2024年综合性内控体系搭建及运维服务协议版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年综合性内控体系搭建及运维服务协议版本合同目录一览1.服务内容1.1内控体系搭建1.1.1内控体系设计1.1.2内控制度制定1.1.3内控流程优化1.2内控体系运维1.2.1运维团队配备1.2.2定期检查与评估1.2.3风险预警与应对1.2.4持续优化与升级2.服务范围2.1内控体系建设2.2内控体系运维2.3培训与指导2.4咨询服务3.服务期限3.1内控体系搭建期限3.2内控体系运维期限4.服务费用4.1内控体系搭建费用4.2内控体系运维费用4.3额外服务费用5.支付方式5.1预付款5.2进度款5.3尾款6.双方义务6.1甲方义务6.2乙方义务7.保密条款7.1保密内容7.2保密期限7.3违约责任8.违约责任8.1甲方违约8.2乙方违约9.争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决10.合同的生效、变更与解除10.1合同生效条件10.2合同变更10.3合同解除11.法律适用与争议解决11.1法律适用11.2争议解决12.其他条款12.1不可抗力12.2附则13.合同附件13.1内控体系搭建方案13.2内控体系运维方案13.3培训与指导计划13.4咨询服务内容14.双方签字盖章14.1甲方签字盖章14.2乙方签字盖章第一部分：合同如下：第一条服务内容1.1内控体系搭建1.1.1内控体系设计：乙方根据甲方提供的业务流程、组织结构和风险控制需求，设计适用于甲方的内控体系架构，包括内控政策、程序和指导方针。1.1.2内控制度制定：乙方协助甲方制定涵盖财务、运营、合规等领域的内控制度，确保甲方的各项业务活动符合法律法规和内部规定。1.1.3内控流程优化：乙方对甲方的业务流程进行分析和优化，提高业务效率，降低操作风险。1.2内控体系运维1.2.1运维团队配备：乙方根据甲方内控体系的规模和需求，提供专业的内控运维团队，负责甲方的内控体系日常运维工作。1.2.2定期检查与评估：乙方定期对甲方的内控体系进行检查和评估，确保内控体系的有效性和合规性。1.2.3风险预警与应对：乙方建立风险预警机制，对可能出现的风险进行识别、评估和应对，确保甲方的业务稳定运行。1.2.4持续优化与升级：乙方根据内控体系的运行情况和技术发展，对内控体系进行持续优化和升级，提高内控体系的效果和效率。第二条服务范围2.1内控体系建设：乙方负责内控体系的整体设计、制度制定和流程优化工作。2.2内控体系运维：乙方负责内控体系的日常运维工作，包括风险预警、检查评估和持续优化。2.3培训与指导：乙方提供内控体系的培训和指导服务，确保甲方相关人员熟练掌握内控体系的使用和管理。2.4咨询服务：乙方提供内控体系相关的咨询服务，解答甲方在内控体系建设、运维和改善过程中的疑问。第三条服务期限3.1内控体系搭建期限：自合同签订之日起至内控体系设计、制定和优化完毕之日止。3.2内控体系运维期限：自内控体系搭建完毕之日起至合同约定服务期满之日止。第四条服务费用4.1内控体系搭建费用：根据内控体系的设计、制定和优化工作量，以及甲乙双方协商确定的费用标准计算。4.2内控体系运维费用：根据内控体系的运维工作量，以及甲乙双方协商确定的费用标准计算。4.3额外服务费用：甲乙双方约定的其他服务内容所需的费用。第五条支付方式5.1预付款：甲方应在合同签订后七个工作日内，向乙方支付内控体系搭建费用的百分之三十作为预付款。5.2进度款：甲方根据乙方完成内控体系搭建工作的进度，向乙方支付相应的进度款。5.3尾款：甲方应在内控体系搭建完毕且经双方验收合格后七个工作日内，向乙方支付内控体系搭建费用的剩余款项。第六条双方义务6.1甲方义务（1）提供真实、完整的业务流程、组织结构和风险控制需求等信息，以便乙方进行内控体系的设计和制定。（2）按照合同约定支付服务费用，配合乙方完成内控体系的搭建和运维工作。（3）对乙方提供的内控体系成果予以保密，不得泄露给第三方。6.2乙方义务（1）按照合同约定，按时完成内控体系的设计、制定和优化工作。（2）提供专业的内控运维团队，确保内控体系的有效运行。（3）对甲方提供的信息予以保密，不得泄露给第三方。（4）在合同约定的服务期限内，持续提供内控体系的培训、指导和咨询服务。第八条保密条款8.1保密内容（1）甲方提供的业务流程、组织结构、风险控制需求等与内控体系相关的所有信息。（2）乙方提供的内控体系设计、制度、流程等成果资料。8.2保密期限双方对保密信息的保密义务自合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕之日终止。8.3违约责任如一方违反保密义务，导致保密信息泄露给第三方，违约方应承担相应的违约责任，向守约方支付违约金，违约金金额为泄露信息所造成损失的赔偿金。第九条违约责任9.1甲方违约（1）甲方未按照合同约定支付服务费用的，乙方有权暂停提供服务，直至甲方支付完毕。（2）甲方未履行合同约定的保密义务，导致乙方损失的，甲方应承担违约责任。9.2乙方违约（1）乙方未按照合同约定完成内控体系搭建工作的，甲方有权要求乙方在规定期限内完成，并有权解除合同。（2）乙方未履行合同约定的保密义务，导致甲方损失的，乙方应承担违约责任。第十条争议解决10.1双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。10.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条合同的生效、变更与解除11.1合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同的变更需双方协商一致，并以书面形式确认。11.3合同的解除需双方协商一致，并签订书面解除协议。第十二条法律适用与争议解决12.1本合同适用中华人民共和国法律。12.2双方因履行本合同所发生的争议，适用合同签订地人民法院管辖。第十三条其他条款13.1不可抗力因不可抗力导致一方不能履行合同的，受影响方有权暂停或解除合同，并根据实际情况减轻或免除其责任。13.2附则本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。本合同的修改、补充均以书面形式进行。第十四条双方签字盖章本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。双方签字盖章后生效。甲方签字盖章：乙方签字盖章：签订日期：2024年第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：内控体系搭建方案详细描述内控体系的设计思路、主要组成部分、实施步骤等。附件二：内控体系运维方案详细描述内控体系运维的具体内容、运维团队的组织结构、运维流程等。附件三：培训与指导计划详细描述培训的时间、地点、培训内容、培训师资等。附件四：咨询服务内容详细描述咨询服务的范围、咨询方式、咨询周期等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照合同约定支付服务费用的。2.甲方未履行合同约定的保密义务，导致乙方损失的。3.乙方未按照合同约定完成内控体系搭建工作的。4.乙方未履行合同约定的保密义务，导致甲方损失的。责任认定：1.甲方未按照合同约定支付服务费用的，乙方有权暂停提供服务，直至甲方支付完毕。甲方支付违约金，违约金金额为应支付的服务费用总金额的10%。2.甲方未履行合同约定的保密义务，导致乙方损失的，甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金，违约金金额为泄露信息所造成损失的赔偿金。3.乙方未按照合同约定完成内控体系搭建工作的，甲方有权要求乙方在规定期限内完成，并有权解除合同。乙方应向甲方支付违约金，违约金金额为合同总金额的10%。4.乙方未履行合同约定的保密义务，导致甲方损失的，乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金，违约金金额为泄露信息所造成损失的赔偿金。示例说明：若甲方在合同签订后三个月内未支付服务费用，乙方有权暂停提供服务，直至甲方支付完毕。若甲方仍未支付，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金，违约金金额为应支付的服务费用总金额的10%。说明三：法律名词及解释：1.内控体系：指企业为达到内部控制目标，通过组织结构、制度、流程、控制措施等手段建立的全面、系统、持续的内部控制体系。2.内控政策：指企业为规范内部控制活动而制定的具有普遍约束力的政策文件。3.内控程序：指企业为实施