县级水利部门如何做好水利工程建设项目管理工作

县级水利部门如何做好水利工程建设项目管理工作

2016年4月

前言

县级水利部门是中小型水利工程建设项目的实施主体，熟悉建设管理主要工作内容和基本工作流程、通晓相关法规政策和常规技术标准要求，是对每一个建设管理者的基本要求。完成好每项建设任务，做一个合格的管理者，促进水利工程建设项目管理进一步走上法制化、规范化的道路，是水利人的始终追求，也是我讲课的目的所在。我主要从县级实际情况出发，结合建设中经常出现的问题和存在的一些通病，站在项目法人的角度，给大家讲一讲如何做好水利工程建设项目管理工作。讲的不到位不正确的地方欢迎大家批评指正。

分以下八个专题给大家讲解：一、基本建设程序和水利工程建设项目类型二、前期与设计管理三、项目法人组建和履职四、招标投标管理五、合同管理六、参建单位的管理（监理、施工、招标代理、检测、材料及设备供应、设计）七、质量评定、工程验收及安全生产八、常用法规和技术标准

分以下八个专题给大家讲解：一、基本建设程序和水利工程建设项目类型二、前期与设计管理三、项目法人组建和履职四、招标投标管理五、合同管理六、参建单位的管理（监理、施工、招标代理、检测、材料及设备供应、设计）七、质量评定、工程验收及安全生产八、常用法规和技术标准一、基本建设程序和水利工程建设项目类型

（一）水利工程基本建设项目（二）水利工程建设项目管理（三）基本建设程序（四）水利工程建设项目类型一、基本建设程序和水利工程建设项目类型

（一）水利工程基本建设项目

项目就是在一定的约束条件下，具有特定目的的一次性任务。具有特定性和一次性的特点。

基本建设项目是指按一个总体设计进行施工，可由若干个单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。水利工程是指运用科学的理论和方法，改变地表水和地下水在时空的分布，以造福于人类的系统的固定资产建造活动。与此有关的基本建设项目为水利工程基本建设项目。具有公益性一、基本建设程序和水利工程建设项目类型

（一）水利工程基本建设项目（二）水利工程建设项目管理（三）基本建设程序（四）水利工程建设项目类型一、基本建设程序和水利工程建设项目类型

（二）水利工程建设项目管理

水利工程建设项目管理是指在水利工程建设项目生命周期内，用系统工程的理论、观点和方法所进行的计划、组织、协调、控制等系统性的科学的管理活动，其目的是在一定的约束条件（质量、工期、投资等）下，最优地实现项目建设的预定目标。在建设项目过程中，由项目法人进行建设项目的全过程管理，即从项目立项直至项目竣工验收的全过程。一、基本建设程序和水利工程建设项目类型

（一）水利工程基本建设项目（二）水利工程建设项目管理（三）基本建设程序（四）水利工程建设项目类型一、基本建设程序和水利工程建设项目类型

（三）基本建设程序基本建设程序是指由行政性法规所规定的，进行基本建设所必须遵循的程序。在我国现阶段，基本建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收和项目后评价等八个阶段。其中项目建议书、可行性研究和初步设计称为前期工作；施工准备、建设实施、生产准备为项目实施阶段，加之竣工验收和项目后评价阶段。对利用外资的项目还应执行补充项目的管理规定。（规划不属程序之列）一、基本建设程序和水利工程建设项目类型

（一）水利工程基本建设项目（二）水利工程建设项目管理（三）基本建设程序（四）水利工程建设项目类型一、基本建设程序和水利工程建设项目类型

（四）水利工程建设项目类型

1、水利枢纽主要指具有防洪、灌溉、发电、供水、养殖等综合利用的水库工程。

2、江河治理主要指大江大河、重要支流、中小河流、山洪沟道等治理等工程。

3、引水调水主要指从外流域或本流域跨区调水以满足生活、工农业及生态等用水需求。广义讲，抗旱应急水源工程属此列。

4、病险水库除险加固主要指大、中、小型病险库除险加固工程。一、基本建设程序和水利工程建设项目类型

（四）水利工程建设项目类型

5、灌区项目主要指大型灌区续建配套及节水改造、大型泵站改造和末级渠系改造项目等。以及农业综合开发中型灌区（5-30万亩）和节水配套改造项目（原农业综合开发水利骨干工程项目）6、小型农田水利主要指小水重点县项目、小水专项工程等。

7、城乡供水主要指县城供水和农村饮水安全项目。一、基本建设程序和水利工程建设项目类型

（四）水利工程建设项目类型8、水土保持主要指国家水土保持、丹江治理水土保持、淤地坝、煤油汽补偿、退耕还林口粮田、农发水保等项目。

9、水电站主要指农村小型水电站项目。

10、水文水资源项目主要指中小河流水文测验设施、山洪灾害防治非工程措施等。

一、基本建设程序和水利工程建设项目类型二、前期与设计管理三、项目法人组建和履职四、招标投标管理五、合同管理六、参建单位的管理（监理、施工、招标代理、检测、材料及设备供应、设计）七、质量评定、工程验收及安全生产八、常用法规和技术标准

二、前期与设计管理（一）前期与设计工作程序（熟悉）（二）设计单位的资质及业务范围（了解）（三）前期与设计工作深度（了解）（四）前期与设计的审查和审批（了解）（五）设计变更和概算调整（掌握）

（一）前期与设计工作程序

水利工程建设程序一般分为八个阶段：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备(包括招标设计)、建设实施、生产准备、竣工验收、后评估等阶段。其中项目建议书、可行性研究、初步设计、开工报告等阶段称为前期工作阶段。基建项目的实施应先立项，其过程包括项目建议书和可行性研究两阶段。

（一）前期与设计工作程序

1、项目建议书：根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目的初步说明，是由筹建者提出的工程项目的轮廓设想，主要从客观上衡量分析工程项目建设的必要性及可能性，即分析其建设条件是否具备，是否值得投入资金和人力，是否进行可行性研究。项目建议书通过评审即表示项目初步立项。

（一）前期与设计工作程序

2、可行性研究：是利用现代生产技术科学、经济学和管理工程学，对建设项目进行技术经济分析的综合性工作。其任务是研究新建或扩建某个建设项目对于国民经济或社会发展是否需要，技术上是否可行，经济上是否合理，建设中需要动用多少人力、物力和财力，建设工期多长，如何筹集建设资金等重要问题。它是进行项目决策的主要依据，可研通过评审即表示项目正式立项。经过批准的可研报告，是进行初步设计的依据。可研报告批准后，不得随意修改变更，在主要内容上有重大变动，应经原批准机关复审同意。

（一）前期与设计工作程序

3、初步设计（实施方案）：根据批准的可研报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，通过不同的方案分析比较，论证工程主要建筑物的等级标准，选定坝（闸）址，工程总体布置，主要建筑物型式和控制性尺寸，水库各种特征水位，装机容量，机组机型，施工导流方案，主体工程施工方法，施工总进度及施工总布置，对外交通，编制设计概算，进行经济评价。

（一）前期与设计工作程序

初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修改或变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。一般非重大设计变更、生产性子项目之间的调整由主管部门批准；在主要内容上如有重大修改或变更，应按原程序经原批准机关复审同意。概算静态总投资原则上不得突破已批准的可研报告估算的静态投资总额；若概算静态总投资超过可研报告相应估算静态总投资15％以下，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告；超过15％以上（含15％）时，必须重新编写可研报告并按原程序报批。

基本建设项目前期工作程序：项目建议书—可行性研究—初步设计。

简易前期工作程序：可行性研究—初步设计（实施方案），或直接进行初步设计（实施方案）。按照投资来源，目前政府投资水利项目主要分为发改委项目和财政项目。发改委项目一般按基本建设项目前期工作程序进行；财政项目一般按简易前期工作程序进行。

不同类型项目有不同的前期与设计工作程序。

（一）前期与设计工作程序

水库枢纽工程、大江大河治理工程的程序为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计报告等先后顺序具体实施。

病险水库除险加固工程的程序为：安全鉴定、安全鉴定核查、可行性研究报告(总投资2亿元以下或总库容l0亿m3以下或单位库容投资大于4元的小(一)型工程直接编初步设计报告)、初步设计报告。

（一）前期与设计工作程序

大型灌区节水改造工程、泵站技术改造工程：应符合国家发改委(发改农经[2008]145号批准的总体规划，可编制分期或分年度可行性研究报告及初步设计报告。

农村饮水安全工程程序：编制可行性研究报告，由省发改委商水利厅审批；编制的实施方案中投资大于150万元单项工程由省级部门审批，150-50万元单项工程由市级部门审批，小于50万元单项工程由县级部门审批。

（一）前期与设计工作程序

（一）前期与设计工作程序

水土保持工程：根据国家发改委《水土保持工程建设管理办法》（发改投资[2011]1703号），中央补助地方小型水保项目（主要包括小流域综合治理、坡耕地水土流失综合治理等）前期工作一般分为规划和项目实施方案两个阶段，实施方案由可研和初步设计合并而成，达到初步设计深度；其中，库容10万立方米以上的淤地坝工程前期工作分为规划、坝系工程可行性研究和单坝工程初步设计三个阶段。

农业综合开发中型灌区及节水配套改造项目：当地农业综合开发规划→可行性研究报告→初步设计。中小河流治理工程：应纳入《全国重点地区中小河流近期治理建设规划》，初步设计由省水行政主管部门会同省财政主管部门审批。

山洪沟治理和山洪灾害防治：规划→实施方案。（其它见各自管理办法）

（一）前期与设计工作程序→

二、前期与设计管理（一）前期与设计工作程序（熟悉）（二）设计单位的资质及业务范围（了解）（三）前期与设计工作深度（了解）（四）前期与设计的审查和审批（了解）（五）设计变更和概算调整（掌握）

（二）设计单位的资质及业务范围

承担项目勘察设计单位和资质等级应符合《工程勘察资质分级标准》、《工程设计资质分级标准》和《村镇供水单位资质标准》等标准的要求。水利工程各类建设项目管理办法中，对设计资质有规定的，执行该规定。以下简要阐述常见的工程设计资质种类和业务范围。

（二）设计单位的资质及业务范围1、工程设计资质

《建设工程勘察设计资质管理规定》（2007年建设部令第160号），工程设计资质分为工程设计综合资质、行业资质、专业资质和专项资质四类。工程设计综合资质只设甲级，可承接各行业、各等级的建设工程设计任务。工程设计行业资质设甲、乙、丙三个级别，可承接相应行业相应等级的工程设计业务及本行业范围内同级别的相应专业、专项工程设计任务。工程设计共划分为21类，水利工程设计为其中1类。

（二）设计单位的资质及业务范围1、工程设计资质工程设计专业资质（水利行业分七类：流域或区域综合利用规划，防洪，治涝、灌溉、供水、水土保持等专业规划；综合利用水利枢纽及水库工程；堤防及河道整治工程：灌溉及排涝工程；引、调、供水工程；水土保持工程；其他水工程），可承接本专业相应等级（设甲、乙、丙、丁<仅建筑行业>四个级别）的专业工程设计及同级别的相应专项设计任务。

（二）设计单位的资质及业务范围1、工程设计资质工程设计专项资质，可承接专项相应等级的专项工程设计任务，分甲、乙两级。工程设计专项资质是指为适应和满足行业发展的需求，对已形成产业的专项技术独立进行设计以及设计、施工一体化而设立的资质。

（二）设计单位的资质及业务范围2、工程设计单位允许承担的业务范围

甲级工程设计单位承担相应行业建设项目的工程，设计范围和地区不受限制。

乙级工程设计单位可承担相应行业的中、小型建设项目的工程设计任务，地区不受限制。

丙级工程设计单位可承担相应行业的小型建设项目的工程设计任务，限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。

（二）设计单位的资质及业务范围2、工程设计单位允许承担的业务范围工程设计专项甲级资质证书的单位可承担大、中、小型专项工程设计项目，不受地区限制；工程设计专项乙级资质证书的单位可承担中、小型专项工程设计项目，不受地区限制。取得工程设计资质证书的企业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务，可以从事工程项目管理和相关的技术与管理服务。

二、前期与设计管理（一）前期与设计工作程序（熟悉）（二）设计单位的资质及业务范围（了解）（三）前期与设计工作深度（了解）（四）前期与设计的审查和审批（了解）（五）设计变更和概算调整（掌握）

（三）前期与设计工作深度

总体要求：按照《水利工程质量管理规定》(水利部令第7号)，对于设计文件必须符合下列基本要求：设计文件应当符合国家、水利行业有关工程建设法规、工程勘测设计技术规程、标准和合同的要求；设计依据的基本资料应完整、准确、可靠，设计论证充分，计算成果可靠；设计文件的深度应满足相应设计阶段有关规定要求，设计质量必须满足工程质量、安全需要并符合设计规范的要求。以下按设计程序和项目类型分别简要介绍。

（三）前期与设计工作深度

项目建议书：按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》编制。其主要内容为：概述项目建设的依据，提出开发目标和任务，对水文、地质及项目所在地区和附近有关地区的生态、社会、人文、环境等建设条件进行调查分析和必要的勘测工作，论证工程项目建设的必要性，初步分析项目建设的可行性和合理性，初选建设项目的规模，实施方案和主要建筑物布置，初步估计项目的总投资。

（三）前期与设计工作深度

可行性研究：按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》，在项目建议书的基础上，对拟建工程项目进行全面技术经济分析论证的设计。其主要内容为：明确拟建项目的任务和效益，确定主要水文参数，查清主要地质问题，选定工程场址，确定工程等级，初选工程布置方案，提出主要工程量和工期。初步确定淹没、用地范围和补偿措施，对环境影响进行评价，估算工程投资，进行经济和财务分析评价等，在此基础上提出项目是否可行的结论意见。

（三）前期与设计工作深度

初步设计：按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》，在可研报告基础上，根据必要而准确的资料，对工程进行最基本的设计。其主要工作内容为：取得气象水文、地形、地质、建筑材料、环境、经济、综合利用要求等更多、更详实的基本资料，进行更为详细的调查、勘测和实验研究工作，确定拟建项目的综合开发目标，工程及主要建筑物等级、总体布置、主要建筑物形式及轮廓尺寸，主要机电设备形式和布置，确定总工程量、施工方法、施工总进度和总概算，进一步论证在指定地点和规定期限内进行建设的可行性和合理性。

（三）前期与设计工作深度

招标设计：为进行水利工程招标而编制的设计。1994年水利部规定：水利工程项目均应完成初步设计之后，进行招标设计。其主要内容：工程的位置、规模、标段的范围，各建筑物(含导流工程)的布置形式和结构尺寸，机电设备布置和选型，施工布置和进度计划，主要施工方法和技术要求，以及主要工程量、设备和材料数量等，并确定工程标底。是各投标单位报价的基本依据。

（三）前期与设计工作深度

施工图设计：在初步设计和招标设计的基础上，绘制具体施工图设计。其主要内容为：建筑物地基开挖图、地基处理图、建筑物体形图、结构图、钢筋图；金属结构图和大样图；机电设备、埋件、管道、线路的布置安装图；监测设施布置图，细部图等，并说明施工要求，注意事项，选用材料和设备的型号、规格、加工工艺等。

施工图要满足施工需要。注意：设计单位推荐材料、设备时应遵循“定型不定厂”的原则，不得指定供货厂家或产品

（三）前期与设计工作深度

水库枢纽工程。《水利水电工程初步设计报告编制规程》对初设报告的主要内容和深度作了明确的规定，是初设深度的主要依据，重点：复核水文成果；查明水库地质和建筑物工程地质条件、灌区水文地质条件；复核工程等级和设计标准；确定主要建筑物的轴线、线路、结构型式和布置、控制尺寸、高程和工程量；确定电厂或泵站的装机容量，机型、单机容量、流量、台数，接入系统方式，电气主接线，机电设备型式和布置，开关站型式，闸门和启闭型式和布置等。

病险水库除险加固工程。应按照《大坝安全评价导则》对大坝的防洪标准、结构安全、渗流安全、抗震安全、金属结构安全以及工程质量和运行管理等进行全面复核或评价。按照《水库大坝安全鉴定办法》进行安全鉴定，经核查意见确定的大坝病害部位、程度、成因和处理措施，是初步设计的依据。初步设计的建设内容应与安全鉴定成果核查意见指出的问题相对应，不得超出或缩减，有关建筑物的除险加固设计深度，按相关的地质勘察规范和建筑物设计及施工规程规范的规定进行。小（Ⅱ）型病险水库要按照水利部财政部下发的《小（Ⅱ）型病险水库出除险加固工程初步设计指导意见》设计。

（三）前期与设计工作深度

（三）前期与设计工作深度

大型泵站更新改造项目。按照《泵站安全鉴定规程》，进行现场调查，对泵站的机电设备、金属结构、混凝土结构等进行检测，对水工建筑物安全、机电设备安全和金属结构安全进行全面的复核和评价，并给出安全鉴定结论，提出建筑物病因、程度和部位，为初步设计提供设计依据。检查各项改造项目专题论证的深度和主要技术措施的安全性、经济性和合理性；经改造后，应消除隐患和不安全因素，保证在l0—l5年内仍有相当技术水平。

（三）前期与设计工作深度

中小河流治理及山洪沟治理工程。要按照《堤防工程设计规范》（GB50286-2013）、《防洪标准》（GB50201-2014）等规范、标准和陕西省水利厅制定的《陕西省中小河流治理项目工程勘察设计要点》（陕水规计发〔2010〕509号）和《陕西省山洪沟治理工程初步设计指导意见（试行）》（省水利厅陕水汛旱〔2012〕2号）以及水利部《关于进一步提高中小河流治理勘察设计工作质量的意见》（水利部水规计〔2013〕495号）的要求进行设计。

（三）前期与设计工作深度

渭河综合整治工程。要按照《堤防工程设计规范》（GB50286-2013）、《防洪标准》（GB50201-2014）等规范、标准和陕西省水利厅2011年4月15日制定的《陕西省渭河全线整治工程建设管理办法（试行）》中第三章前期工作的7条管理办法进行设计。

（三）前期与设计工作深度

农村饮水安全项目。要按照《村镇供水工程技术规范》（SL687-2014）、《陕西省村镇供水工程初步设计要点》、《农村饮用水安全卫生评价指标体系》（水农（2004）547号）进行设计。

水土保持项目。要按照《水土保持工程设计规范》（GB51018-2014）和《水土保持工程初步设计报告编制规程》（SL449-2009）进行设计。

其他项目参照相关规程规范及各自建设管理办法进行设计。

二、前期与设计管理（一）前期与设计工作程序（熟悉）（二）设计单位的资质及业务范围（了解）（三）前期与设计工作深度（了解）（四）前期与设计的审查和审批（了解）（五）设计变更和概算调整（掌握）

（四）前期与设计的审查审批

不同水利工程建设项目前期与设计有不同的建设管理办法，按各自的建设管理办法组织审查和审批。如：病险水库除险加固重点小(I)型工程，安全鉴定由市级水行政主管部门组织鉴定和审查，省水行政主管部门核查；初步设计及概算由省水行政主管部门和省级财政部门审查并批复。中小河流治理项目的初步设计、小水重点县项目的实施方案由省财政部门会同省水行政主管部门审批。

（四）前期与设计的审查审批

农村饮水安全工程，可研报告由省发改部门和省水行政主管部门审批；实施方案经省发改部门和省水行政主管部门同意，由地方发改部门和水行政主管部门审批，报省发改部门和水行政主管部门备案。另外，招标文件应由项目法人同工程主管部门审定。施工详图一般要由设计、校核、审查人签名，工程总布置图和重要的结构布置图还要有审定人和批准人签名。

二、前期与设计管理（一）前期与设计工作程序（熟悉）（二）设计单位的资质及业务范围（了解）（三）前期与设计工作深度（了解）（四）前期与设计的审查和审批（了解）（五）设计变更和概算调整（掌握）

（五）设计变更和概算调整

根据水规总院编制的《水利工程设计变更管理暂行办法》(水规计[2012]93号)中，对设计变更划分、设计变更文件编制、设计变更的审批与实施，以及设计变更的监督与管理作了明确的规定，供大家工作使用，要认真学习。设计变更是指水利建设项目初步设计批准之日起至竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步设计所进行的修改和优化等活动。设计变更应符合国家有关法律法规、技术规范和标准的要求，符合项目建设质量和使用功能的要求。

（五）设计变更和概算调整

设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。

重大设计变更是指工程建设过程中，工程的建设规模、设计标准、总体布局、布置方案、主要建筑物结构型式、重要机电金属结构设备、重大技术问题的处理措施、施工组织设计等方面发生变化，对工程的质量、安全、工期、投资、效益产生重大影响的设计变更。其他设计变更为一般设计变更。

（五）设计变更和概算调整

重大设计变更（四大点13小点）

1、工程规模、建筑物等级及设计标准

（1）水库库容、特征水位的变化；引（供）水工程的供水范围、供水量、输水流量、关键节点控制水位的变化；电站或泵站装机容量的变化；灌溉或除涝范围与面积的变化；河道及堤防工程治理范围、水位等的变化。（2）工程等别、主要建筑物级别、抗震设计烈度、洪水标准、除涝（治涝）标准等的变化。

（五）设计变更和概算调整

2、总体布局、工程布置及主要建筑物

（1）总体布局、主要建设内容、主要建筑物场址、坝线、骨干渠（管）线、堤线的变化；（2）工程布置、主要建筑物型式的变化；

（3）主要水工建筑物基础处理方案、消能防冲方案变化；（4）主要水工建筑物边坡处理方案、地下洞室支护型式或布置方案的变化；（5）除险加固或改（扩）建工程主要技术方案的变化。

（五）设计变更和概算调整

3、机电及金属结构（1）大型泵站工程或以发电任务为主工程的电厂主要水力机械设备型式和数量的变化；（2）上述工程的接入电力系统方式、电气主接线和输配电方式及设备型式的变化；（3）主要金属结构设备及布置方案的变化。

4、施工组织设计（1）主要料场场地的变化（2）水利枢纽工程施工导流方式、导流建筑物方案变化；（3）主要建筑物施工方案和工程总进度的变化。

设计变更实例：（1）渭河治理和中小河流治理项目中，经常发生设计取土场储量和指标不能满足需要或群众干扰，重新选取取土场后，引起运距、投资、工期等一系列变化。（2）某中小河流治理项目，因地勘工作太粗，地质情况未查明，设计护坡、护岸基础高程与实际情况大部分不符，导致发生多处设计变更，工程量发生较大变化，投资增加较多，受投资规模限制，迫不得已减少工程规模。

设计变更实例：（3）某渭河治理项目，因河道大量挖沙，河势与水文计算边界条件均发生较大变化，但设计单位图省事，不进行有关测量工作，依然套用河势变化前河道断面进行水面线设计和冲刷计算，未校核水文资料，也未计算冲刷深度，施工后发现设计基础出现吊空和深度不足，不得已进行设计变更。

（五）设计变更和概算调整

设计变更的提出、编制、审批和组织实施。

提出：项目法人、设计、施工、监理单位等均可提出。编制：原设计单位（或经原设计单位同意别的符合资质的设计单位）。审批：根据《水利基本建设投资计划管理暂行办法》的规定：工程项目设计变更、子项目调整、建设标准调整、概算调整等重大设计变更，须按程序上报原审批单位审批。在工程项目建设标准和概算投资范围内，依据批准的初步设计原则，一般非重大设计变更、生产性子项目之间的调整，由项目主管部门审批。组织实施：项目法人。

工程设计变更经常出现的问题农村饮水安全工程和小型农田水利项目，经常出现地方自行变更项目建设内容、标准、规模，也不告知设计单位。（项目法人擅自变更）某渭河治理工程变更设计中，未阐述变更缘由，未计算变更后工程工程量和投资，仅出几张简单图纸了事。（设计单位不负责）某水库除险加固工程，设计单位将溢洪道原设计的重力式边墙，修改为悬臂式钢筋砼结构，未履行报批手续。（项目法人不履职）

一、基本建设程序和水利工程建设项目类型二、前期与设计管理三、项目法人组建和履职四、招标投标管理五、合同管理六、参建单位的管理（监理、施工、招标代理、检测、材料及设备供应、设计）七、质量评定、工程验收及安全生产八、常用法规和技术标准

三、项目法人组建和履职（一）项目法人责任制（二）项目法人组建程序（三）项目法人组建时间（四）项目法人组建准备的主要材料（五）项目法人应具备的基本条件（六）项目法人的职责（七）项目法人组建和履职中注意的问题

（一）项目法人责任制

目前，公益性基础设施建设领域的项目法人责任制虽然已推行多年，水利行业制定了部分涉及项目法人责任制的规范性文件，但目前仍处于探索和完善阶段，还没有形成法律、法规层面的完善的关于项目法人的制度体系。国务院批转的国家计委等部委《关于加强公益性水利工程建设管理若干意见》(国发(2000)20号)及水利部落实上述《若干意见》的《实施意见》(水建管(2001)74号)是目前水利行业具体实施项目法人责任制的主要法规依据。

（一）项目法人责任制

水利部《关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见》(水建管(2011)627号)中有“中小型公益性水利工程建设项目法人是项目建设的责任主体，具有独立承担民事责任的能力，对项目建设的全过程负责，对项目的质量、安全、进度和资金管理负总责”的表述。这是目前为止较为完整、准确的表述，但也还需要按《民法通则》关于“法人”的定义及建设项目的特点进一步研究、补充和完善，尽早作出准确、科学的定义。

三、项目法人组建和履职（一）项目法人责任制（二）项目法人组建程序（三）项目法人组建时间（四）项目法人组建准备的主要材料（五）项目法人应具备的基本条件（六）项目法人的职责（七）项目法人组建和履职中注意的问题

（二）项目法人组建程序

水建管(2001)74号文规定：项目法人组建前，负责组建项目法人的一级政府或其委托（不能再委托）的同级水行政主管部门应制定项目法人组建方案，报上级主管部门审查批准后，由负责组建项目法人的一级政府或其委托的同级水行政主管部门发文组建项目法人，并将组建文件报上级主管部门备案。(制定、报批、组建、备案）

最新：《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》(国发（2012）52号)第41项已取消“县以上人民政府水行政部门”关于“组建公益性水利工程建设项目法人审批”这一行政审批项目。但须备案

三、项目法人组建和履职（一）项目法人责任制（二）项目法人组建程序（三）项目法人组建时间（四）项目法人组建准备的主要材料（五）项目法人应具备的基本条件（六）项目法人的职责（七）项目法人组建和履职中注意的问题

（三）项目法人组建时间

水利部水建管(2001)74号文规定：“项目主管部门应在可行性研究报告批复后，施工准备工程开工前完成项目法人组建”。不同项目建设管理办法有不同规定的，遵守其规定。如：重点小型病险水库除险加固项目应在初步设计文件批复后组建项目法人。

三、项目法人组建和履职（一）项目法人责任制（二）项目法人组建程序（三）项目法人组建时间（四）项目法人组建准备的主要材料（五）项目法人应具备的基本条件（六）项目法人的职责（七）项目法人组建和履职中注意的问题

（四）项目法人组建准备的主要材料1、项目主管部门名称。2、项目法人名称、办公地址。3、法定代表人姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、参加工程建设简历。4、技术负责人姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、参加工程建设简历。5、机构设置、职能及管理人员情况。6、主要规章制度。

三、项目法人组建和履职（一）项目法人责任制（二）项目法人组建程序（三）项目法人组建时间（四）项目法人组建准备的主要材料（五）项目法人应具备的基本条件（六）项目法人的职责（七）项目法人组建和履职中注意的问题

（五）项目法人应具备的基本条件（6条）

1、法定代表人应为专职人员。法定代表人应熟悉有关水利工程建设的方针、政策和法规，具有组织水利工程建设管理的经历，有比较丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力。

2、技术负责人应为专职人员。具有水利专业高级（中小型工程为中级）专业技术职称，有丰富或比较丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，负责过中型以上或参与过类似规模水利工程的建设技术管理工作，能独立（具有）处理工程建设中的重大技术问题（的能力）。

（五）项目法人应具备的基本条件

3、人员结构合理。应包括满足工程建设需要的技术、经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员。大型工程项目法人具有高级专业技术职称的人员不少于总人数的10％，具有中级专业技术职称的人员不少于总人数的25％，具有各类专业技术职称的人员一般不少于总人数的50％。中小型工程可参照执行，人员数量原则上应不少于12人，其中具有各类专业技术职称的人员应不少于总人数的50％（2011年12月8日水利部水建管[2011]627号《关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见》）

（五）项目法人应具备的基本条件（6条）

4、财务负责人应为专职人员。熟悉有关水利工程建设经济财务管理的政策法规，具有专业技术职称和相应的从业资格，有比较丰富的经济财务管理经验，具有处理工程建设中财务审计问题的能力。5、要有适应工程需要且健全的组织机构。一般应设置综合、计划财务、工程技术、质量安全等部门。

6、要建立完善工程质量、安全、进度、资金（财务）、合同、档案、信息管理等方面的规章制度。

三、项目法人组建和履职（一）项目法人责任制（二）项目法人组建程序（三）项目法人组建时间（四）项目法人组建准备的主要材料（五）项目法人应具备的基本条件（六）项目法人的职责（七）项目法人组建和履职中注意的问题

（六）项目法人的职责

项目法人是项目建设的责任主体，对项目建设的工程质量、工程进度、资金管理和生产安全负总责，并对项目主管部门负责。主要有以下职责：（12条）

1、组织初步设计文件的编制、审核、申报等工作。

2、按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设。

3、根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其主要行政、技术及财务负责人。

（六）项目法人的职责

4、负责办理工程质量监督、工程报建手续。

5、负责与项目所在地地方人民政府及有关部门协调解决工程建设外部条件。

6、依法对工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等组织招标，并签订有关合同。7、组织编制、审核、上报项目年度建设计划，落实年度工程建设资金，严格按照概算控制工程投资，用好、管好建设资金。

8、负责监督检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、安全生产和工程建设责任制情况等。

（六）项目法人的职责

9、负责组织制订、上报在建工程度汛计划、相应的安全度汛措施，并对在建工程安全度汛负责。

10、负责组织编制竣工决算。

11、负责按照有关验收规程组织或参与验收工作。

12、负责工程档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作进行监督、检查。

三、项目法人组建和履职（一）项目法人责任制（二）项目法人组建程序（三）项目法人组建时间（四）项目法人组建准备的主要材料（五）项目法人应具备的基本条件（六）项目法人的职责（七）项目法人组建和履职中注意的问题

（七）项目法人组建和履职中注意的问题

1、内设办事和现场建设管理机构，应满足工程建设管理要求。

2、人员结构配备要合理，满足规定要求。

3、要健全完善各项制度。

4、组织编报在建工程总体度汛方案和超标准洪水应急预案，督促施工单位编制施工安全度汛方案。

5、成立安全管理机构，制订安全生产管理办法，建立完善的安全管理体系、参建单位联席会议制度、工地检查巡视等工作机制。

（七）项目法人组建和履职中注意的问题6、建设管理资料要齐全、真实、可靠，要及时进行资料收集、整理、汇编。

7、现场管理要规范有序，工期、质量、资金和安全生产及施工现场等管理措施要到位。8、开工通知（工程开工日期，注意与9条的区别）监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。监理人在发出开工通知前应获得发包人同意。工期自监理人发出的开工通知中载明的开工日期起计算。

（七）项目法人组建和履职中注意的问题

9、开工管理（项目法人职责，行政管理）

按照2013年5月15日国务院印发《关于取消和下放一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2013〕19号）的要求，取消了水利部实施的水利工程开工审批。水利工程具备开工条件后，由项目法人自主确定工程开工，但开工应具备的各项条件应该具备和达到。项目法人应当自工程开工之日起15个工作日内，将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管单位备案，以便监督管理。（由事前管理变为事中事后监管）

（七）项目法人组建和履职中注意的问题

10、水利工程建设项目开工应具备的条件（1）项目法人已经设立，项目组织管理机构和规章制度健全，法定代表人和管理机构成员已到位。（2）初步设计已批准，项目法人与设计单位已签订供图协议，且施工详图设计可以满足主体工程三个月施工需要（不是全部完成）。（3）建设资金筹措方案已确定，工程已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实（非到位）。

（七）项目法人组建和履职中注意的问题

10、水利工程建设项目开工应具备的条件（4）质量与安全监督单位已经确定并已办理质量、安全监督手续。（5）主体工程的施工、监理单位已经确定，施工、监理合同已签订，能够满足主体工程开工需要。（6）施工准备和征地移民等工作能够满足主体工程开工需要（不是全部征迁完成）。（7）建设需要的主要设备和材料已落实来源，能够满足主体工程施工需要（不是到位）。

一、基本建设程序和水利工程建设项目类型二、前期与设计管理三、项目法人组建和履职四、招标投标管理五、合同管理六、参建单位的管理（监理、施工、招标代理、检测、材料及设备供应、设计）七、质量评定、工程验收及安全生产八、常用法规和技术标准

四、招标投标管理（一）水利工程招标投标有关法规（二）招标的范围和形式（三）招标规模标准（四）招标的组织形式（五）施工招标具备的条件（六）施工招标程序（七）施工投标程序（八）招标过程中注意的问题

（一）水利工程招标投标有关法规

1999年8月30日全国人大常委会通过了《中华人民共和国招标投标法》。

2000年7月1日，国家计委发布了《工程建设项目自行招标试行办法》和《招标公告发布暂行办法》。

2001年5月1日国家计委发布了《工程建设项目招标范围的规模标准规定》。

2001年7月5日国家计委等七部委发布《评标委员会和评标办法暂行规定》。

2003年2月22日国家计委发布了《评标专家和评标专家库管理暂行办法》。

2003年3月8日国家计委等七部委联合发布《工程建设项目施工招标投标办法》。

2003年6月12日国家计委等八部委发布《工程建设项目勘察设计招标投标办法》。

（一）水利工程招标投标有关法规

2011年11月30日国务院颁布《中华人民共和国招标投标法实施条例》，2012年2月1日起施行。

2001年10月29日水利部颁布《水利工程建设项目招标投标管理规定》。

2002年12月25日水利部颁布《水利工程建设项目重要设备材料采购招标投标管理办法》和《水利工程建设项目监理招标投标管理办法》。

2004年11月11日水利部颁布《水利工程建设项目勘察（测）设计招标投标管理办法》。

2004年8月3日陕西省人大常委会通过了“陕西省实施《中华人民共和国招标投标法》办法”，2004年10月1日起施行。

四、招标投标管理（一）水利工程招标投标有关法规（二）招标的范围和形式（三）招标规模标准（四）招标的组织形式（五）施工招标具备的条件（六）施工招标程序（七）施工投标程序（八）招标过程中注意的问题

（二）招标的范围和形式

工程建设项目分为依法必须进行公开招标、可不进行公开招标和可以邀请招标三种情况。后两者（前提是达到规模标准）的由招标人申请有关主管部门批准。

1、依法必须进行公开招标情形。《水利工程建设项目招标投标管理规定》（水利部14号令）：（1）关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目；（2）使用国有资金投资或者国家融资的水利工程建设项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的水利工程建设项目。

（二）招标的范围和形式2、可不进行公开招标情形。《水利工程建设项目招标投标管理规定》（水利部14号令）规定（但需经项目主管部门批准）：（1）涉及国家安全、国家秘密的项目；（2）应急防汛、抗旱、抢险、救灾等项目；（3）项目中经批准使用农民投工、投劳施工的部分（不包括该部分中勘察设计、监理和重要设备、材料采购）；（4）不具备招标条件的公益性水利工程建设项目的项目建议书和可行性研究报告；（5）采用特定专利技术或特有技术的；（6）其它特殊项目。

（二）招标范围和形式

3、可采用邀请招标的情形。（陕西省实施《中华人民共和国招标投标法》办法）：（1）因项目技术复杂或者有特殊要求，只有少数潜在投标人可供选择的；（2）受自然资源或者环境限制的；（3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；（4）公开招标所需费用和时间与项目的价值不相称，不符合经济合理性要求的；（5）法律、法规规定其他不宜公开招标的。省重点建设项目的邀请招标，由项目审批部门审核后报省人民政府批准。全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位并需要审批的工程建设项目的邀请招标，由项目审批部门批准，但项目审批部门只审批立项的，由有关行政监督部门批准。

四、招标投标管理（一）水利工程招标投标有关法规（二）招标的范围和形式（三）招标规模标准（四）招标的组织形式（五）施工招标具备的条件（六）施工招标程序（七）施工投标程序（八）招标过程中注意的问题

（三）招标规模标准

1、《水利工程建设项目招标投标管理规定》（水利部14号令）：（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；（3）勘察设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；（4）项目总投资额在3000万元人民币以上，但分标单项合同估算价低于本项第(1)、(2)、(3)中规定的标准的项目原则上都必须招标。

（三）招标规模标准

2、《陕西省实施招投标法实施办法》规定交通、能源、水利、信息产业等基础设施项目进行招标的标准为：（1）施工单项合同估算价在200万元以上的；（2）设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元以上的；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元以上的；（4）单项合同估算价低于(1)、(2)、(3)项规定标准，但项目总投资额在1000万元以上的。

四、招标投标管理（一）水利工程招标投标有关法规（二）招标的范围和形式（三）招标规模标准（四）招标的组织形式（五）施工招标具备的条件（六）施工招标程序（七）施工投标程序（八）招标过程中注意的问题

（四）招标的组织形式

招标组织形式分为自行招标和委托招标。

1、招标人具备下列条件的，可以自行招标：（1）具有法人资格或者项目法人资格；（2）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的专业技术力量；（3）设有专门的招标机构或者有三名以上专职招标业务人员；（4）熟悉有关招标投标的法律、法规和规章。

招标人自行招标的应当向有关行政监督部门备案

2、依法必须招标的项目，招标人不具备自行招标能力的，应当委托招标。招标人有权自主选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。

四、招标投标管理（一）水利工程招标投标有关法规（二）招标的范围和形式（三）招标规模标准（四）招标的组织形式（五）施工招标具备的条件（六）施工招标程序（七）施工投标程序（八）招标过程中注意的问题

（五）施工招标具备的条件

水利工程项目施工招标应具备以下条件：

1、初步设计已经批准；

2、建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排；

3、监理单位已确定；（？）

4、具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议；

5、有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。

四、招标投标管理（一）水利工程招标投标有关法规（二）招标的范围和形式（三）招标规模标准（四）招标的组织形式（五）施工招标具备的条件（六）施工招标程序（七）施工投标程序（八）招标过程中注意的问题

（六）施工招标程序

水利工程施工招标程序一般包括（12步）

1、招标报告备案（招标实施方案应报送项目审批部门核准）；

2、编制招标文件、发布招标信息（省内公开发行省级报刊及省招标投标网至少一个媒介）；3、出售招标文件（不得超出编制印刷文件的成本）；

4、组织踏勘现场和投标预备会（若组织，招标人不得单独或者分别组织部分投标人进行现场踏勘。如有解答以书面方式通知所有购买招标文件的投标人）；5、招标文件澄清与修改（若有，招标文件的澄清和修改通知将在投标截止时间15天前以书面形式发给所购买招标文件的投标人，但不指明澄清问题的来源）；

（六）施工招标程序

水利工程施工招标程序一般包括：6、招标文件异议处理（投标人应当在投标截止时间10日前提出；招标人应当在投标截止时间7日前以书面形式或者召开投标答疑会的形式向所有投标人进行一致的解答）；7、组织开标（投标人少于3个，招标人应当重新招标，同时通知已提交投标文件的投标人，并原封退回投标文件。连续两次招标失败的，属必须招标项目的，经原审批部门批准后可以改变招标方式或者不再进行招标；其他项目，招标人可以自行决定不再进行招标）；

8、评标（在省级专家库中抽取专家）；

9、确定中标人（1至3人并排序）；

（六）施工招标程序

水利工程施工招标程序一般包括：10、提交招标投标情况的书面总结报告(招标人在确定中标人后，应在15日之内按项目管理权限向水行政主管部门提交)；

11、发中标通知书（招标人7日内向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人）；

12、订立书面合同（招标人应在中标通知书发出之日起30日内订立，投标人要提供履约担保才能签订，招标人不得擅自提高履约保证金<2%，最高80万元>，不得要求中标人垫付中标项目建设资金）。

四、招标投标管理（一）水利工程招标投标有关法规（二）招标的范围和形式（三）招标规模标准（四）招标的组织形式（五）施工招标具备的条件（六）施工招标程序（七）施工投标程序（八）招标过程中注意的问题

（七）施工投标程序

水利工程施工投标程序一般包括：

1、编制投标文件。投标文件应按招标文件要求编制，未响应招标文件实质性要求的作废标处理。

2、遵守投标有效期约束。水利工程施工招标投标有效期一般为56天。在招标文件规定的投标有效期内，投标人不得要求撤销或修改其投标文件。

3、递交投标保证金。联合体投标的，其投标保证金由牵头人递交，并应符合招标文件的规定。投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作废标处理。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及相应利息。投标保证金与投标有效期一致。

4、参加开标会。投标文件密封不符合招标文件要求的或逾期送达的，将不被接受。投标人的法定代表人或委托代理人应参加开标会，且应持有本人身份证件及法定代表人或委托代理人证明文件。

四、招标投标管理（一）水利工程招标投标有关法规（二）招标的范围和形式（三）招标规模标准（四）招标的组织形式（五）施工招标具备的条件（六）施工招标程序（七）施工投标程序（八）招标过程中注意的问题

（八）招投标过程中注意的问题

总体要求：项目的招标范围和规模标准与批复、计划相符合，要履行相应的报批程序；招标文件编制、信息发布是要符合规定；对潜在投标人的审查要严格，评标委员会委的组建、评标标准和评标办法要符合规定要求，评标过程要公平，评标报告要规范，有关时限规定要遵守，行政监督要到位。

常见问题：

（八）招投标过程中注意的问题

1、履行报批手续不完备

(1)采取公开、邀请招标方式的项目，或因单项投资不足公开招标规模标准，项目法人在委托施工、监理等单位前，未履行核准或批准手续。

(2)投标人少于三家，末按规定重新招标或履行委托的报批手续。

2、评标工作不符合有关规定评标走过场流于形式。有的评标委员会仅用半天或一天时间，评出几个甚至十多个标段；不按评标办法进行评标，打分随意或不公平，评标质量不高。还有评标委员会的人数、专家比例不符合规定要求，专家未从省水行政主管部门管理的专家库中随机抽取；

（八）招投标过程中注意的问题3、提交有关报告不规范（1）评标委员会评标后没有出具评标报告或以评标推荐表替代。（2）评标委员或者部分评标委员未在评标报告上签名。（3）项目法人未及时向上级主管部门提交招标投标情况工作总结。

4、招标文件不规范（1）招标文件中未载明评标标准和评标办法；（2）招标文件中含有不合理的限制和排斥及歧视潜在投标人条款；（3）未采用已颁发水利水电标准施工招标文件；

（八）招投标过程中注意的问题

此外，招标过程中还存在：

同一项目未全部实行招标；

资质预审把关不严，投标人资质低于招标公告规定的资质要求；公开招标的招标公告末在国家和省级发改委规定媒介发布；有关行政主管部门未对招标活动实行监督等问题。

（八）招投标过程中注意的问题

5、投标报价的修改

投标人在投标截止时间前修改投标函中的投标总报价，应同时修改“工程量清单”中的相应报价，并附修改后的单价分析表（含修改后的基础单价计算表）或措施项目表或临时工程费用表。此修改须符合招标文件有关投标文件修改的要求。

6、备选投标方案要求

投标人在提交符合招标文件规定要求的投标文件外，可以提交备选投标方案。只有中标人递交的备选投标方案方可予以考虑，优于原方案，招标人可以接受该备选投标方案。

（八）招投标过程中注意的问题

7、下列行为均属以他人名义投标（1）投标人挂靠其他施工单位；（2）投标人从其他施工单位通过转让或租借方式获取资格或资质证书；（3）由其他单位及法定代表人在自己编制的投标文件上加盖印章或签字的行为。

8、下列行为视为允许他人以本单位名义承揽工程

（1）投标人的法定代表人的委托代理人不是投标人本单位人员；（2）投标人拟在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员不是本单位人员。

（八）招投标过程中注意的问题

9、本单位人员必须同时满足以下条件（1）聘任合同必须由投标人单位与之签订；（2）与投标人单位有合法的工资关系；（3）投标人单位为其办理社会保险关系。

10、下列行为均属投标人串通投标报价

（1）投标人间相互约定抬高或压低投标报价；（2）投标人间相互约定，在招标项目中分别以高、中、低价位报价；（3）投标人间先进行内部总价，内定中标人，然后再参加投标；（4）投标人间其他串通投标报价的行为。

一、基本建设程序和水利工程建设项目类型二、前期与设计管理三、项目法人组建和履职四、招标投标管理五、合同管理六、参建单位的管理（监理、施工、招标代理、检测、材料及设备供应、设计）七、质量评定、工程验收及安全生产八、常用法规和技术标准

五、合同管理（一）合同的订立（合法）（二）合同文本（规范）（三）项目法人责任与义务（明确）（四）合同履行（严肃）（五）合同管理中注意的其它问题

（一）合同的订立（合法）

(1)中标认定——招标人必须根据评标报告推荐的第一中标候选人确定中标单位。否则，理由应充分且需报批。水利部令第14号第五十一条的规定。

(2)履约保函——乙方应提交履约保函或者保证金。“通用条款”6.1的要求。

(3)要约双方——签约的乙方必须是确定的中标人；签约当事人应为单位的法定代表人；受委托的代理人，应有法定代表人的委托书。《合同法》第九条的规定。

(4)履约方式——明确合同价款和履约的期限、地点、方式，控制资金流向（基本账户）。《合同法》第十二条的规定。

五、合同管理（一）合同的订立（合法）（二）合同文本（规范）（三）项目法人责任与义务（明确）（四）合同履行（严肃）（五）合同管理中注意的其它问题

（二）合同文本（规范）

(1)合同条件——应不作修改地引用（不能断章取义地摘取部分内容为我所用）并载明“通用合同条款”的内容；“专用合同条款”则应根据本工程项目的具体特点和实际需要，按其条款编号和内容对“通用合同条款”进行补充、细化；“技术条款”应注意与“通用合同条款”、“专用合同条款”及“工程量清单”的衔接。水利部《关于印发水利水电工程标准招标资格预审文件和水利水电工程标准施工招标文件的通知》(水建管[2009]629号)的有关规定。

(2)合同文本——按有关要求和合同约定，建立相应规范的合同文本。“专用合同条款”3的要求。

五、合同管理（一）合同的订立（合法）（二）合同文本（规范）（三）项目法人责任与义务（明确）（四）合同履行（严肃）（五）合同管理中注意的其它问题

（三）合同双方责任与义务（明确）

1、项目法人的义务和责任

（1）遵守法律。（2）发出开工通知。（3）提供施工场地。（4）协助承包人办理证件和批件。（5）组织设计交底。（6）支付合同价款。（7）组织法人验收。（8）专用合同条款约定的其他义务和责任。

（三）合同双方责任与义务（明确）

2、项目法人在履行义务和责任时注意事项

（1）监理人应获项目法人同意，在开工日期7天前向承包人发出开工通知。（2）项目法人应在合同双方签订合同协议书后14天内，将本合同工程的施工场地范围图交给承包人。施工用地范围在专用合同条款中约定。（3）除专用合同条款另有约定外，项目法人应按技术标准和要求（合同技术条款）的约定，向承包人提供施工场地内的工程地质图纸和报告，以及地下障碍物图纸等施工场地有关资料。

（三）合同双方责任与义务（明确）

2、项目法人在履行义务和责任时注意事项

（4）法人验收包括分部工程验收、单位工程验收、中间机组启动验收和合同工程完工验收。政府验收为竣工验收。（5）工程建设项目所有合同文件均应由项目法人和合同参与方进行签定，由法定代表人或其委托人签字，并盖项目法人印章。

（三）合同双方责任与义务（明确）

3、项目法人应发挥监理作用并注意事项：

（1）监理人不是合同的第三方，他无权修改合同，无权免除或变更合同约定的项目法人与承包人的责任、权利和义务。监理人的任务是忠实地执行合同双方签订的合同，监理人的指示被认为已取得项目法人授权。（2）监理人的权力范围在专用合同条款中明确。

（三）合同双方责任与义务（明确）

3、项目法人应发挥监理的作用并注意事项：

（3）监理人发出的任何指示应视为已得到项目法人的批准。其指示应盖有监理人授权的施工场地机构章，并由总监理工程师或其授权的监理人员签字。除合同另有约定外，承包人只从总监理工程师或其授权的监理人员处取得指示。（4）由于监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误而导致承包人费用增加和（或）工期延误的，由项目法人承担赔偿责任，（设计原因同理），项目法人可追究相关单位赔偿，施工单位不能要求设计或监理单位直接赔偿，因两者无合同关系。

五、合同管理（一）合同的订立（合法）（二）合同文本（规范）（三）合同双方责任与义务（明确）（四）合同履行（严肃）（五）合同管理中注意的其它问题

（四）合同履行（严肃）

(1)杜绝—杜绝转包。①承包单位未在施工现场建立项目管理机构和派驻相应管理人员，并对工程质量、进度、安全、财务等进行组织管理。②承包单位将承包的全部工程发包给他人，或将全部工程肢解后以分包名义发包给他人的。

(2)严禁—严禁承包人将承包的工程进行违法分包：①将工程分包给不具备相应资质条件的分包人；②将主要建筑物主体结构工程分包；③施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面认可，将工程分包给他人；④分包人将工程再次分包；⑤法律、法规、规章规定的其他违法分包工程的行为(如倒卖标书)。

（四）合同履行（严肃）

(3)禁止—禁止通过出租、出借资质证书承揽工程或允许他人以本单位名义承揽工程：①投标人法定代表人的授权代表人不是投标人本单位人员；②承包人在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员。以上违反水利部水建管[2005]304号第十六、十七、十八条规定。

五、合同管理（一）合同的订立（合法）（二）合同文本（规范）（三）合同双方责任与义务（明确）（四）合同履行（严肃）（五）合同管理中注意的其它问题

（五）合同管理中注意的其它问题1、履约担保的期限。承包人应按招标文件的要求，在签订合同前）提交履约担保，履约担保在项目法人颁发合同工程完工证书前一直有效。项目法人应在合同工程完工证书颁发后28天内将履约担保退还给承包人。

2、承包人的纳税。承包人应按有关法律规定纳税的营业税、城建税、教育费附加、企业所得税等，包括在合同价格内。

3、合同争议处理方法：友好协商、提请争议评审组评审、仲裁、诉讼。

4、监理人的检查和检验，不免除承包人按合同约定应负的责任。

（五）合同管理中注意的其它问题

5、合法分包。合法的分包在有关的法律、法规和规章中是许可的。法律、法规对转包、分包的限制规定如《中华人民共和国招标投标法》第30条、48条；《建设工程质量管理条例》第78条、27条；《工程建设项目施工招标投标办法》第67条等。根据上述规定，施工单位可以在投标时提出分包，也可以在施工过程中提出分包。如果招标人在招标文件中载明部分工程可以分包时，投标人可以在投标文件中载明准备分包或不准备分包该工程。如果招标人在招标文件中没有禁止分包时，投标人也可以在投标文件中提出分包的方案。

（五）合同管理中注意的其它问题

6、项目法人向承包人推荐分包人。在合同实施过程中，有下列情况之一的，项目法人可向承包人推荐分包人：（1）由于重大设计变更导致施工方案重大变化，致使承包人不具备相应的施工能力；（2）由于承包人原因，导致施工工期拖延，承包人无力在合同规定的期限内完成合同任务；（3）项目有特殊技术要求、特殊工艺或涉及专利权保护的。（如大坝和堤防灌浆）如承包人同意，则应由承包人与分包人签订分包合同，并对该推荐分包人的行为负全部责任；如承包人拒绝，则可由承包人自行选择分包人，但需经项目法人书面认可。

（五）合同管理中注意的其它问题7、项目法人直接指定分包人。项目法人一般不得直接指定分包人。但在合同实施过程中，如承包人无力在合同规定的期限内完成合同中的应急防汛、抢险等危及公共安全和工程安全的项目，项目法人经项目的上级主管部门同意，可根据工程技术、进度的要求，对该应急防汛、抢险等项目的部分工程指定分包人