ES纤维公司知识产权方案

ES纤维公司

知识产权方案

XX有限公司

目录

一、项目基本情况...................................................3

二、商标的概念、功能...............................................5

三、商标的分类.....................................................8

四、知识（技术）的定价............................................10

五、知识交换概述..................................................14

六、我国知识产权法律制度的发展历程...............................15

七、知识产权法律渊源..............................................16

八、知识产权资产标引与分级........................................20

九、知识产权资产确认..............................................32

十、知识产权布局管理..............................................44

H-一、知识产权保护管理............................................69

十二、产业环境分析................................................94

十三、统筹优化产业布局............................................96

十四、必要性分析..................................................99

十五、发展规划....................................................99

十六、SWOT分析说明.............................................102

十七、组织架构分析...............................................111

劳动定员一览表....................................................112

一、项目基本情况

（一）项目投资人

XX有限公司

（二）建设地点

本期项目选址位于XX园区。

（三）项目选址

本期项目选址位于XX园区，占地面积约78.00亩。

（四）项目实施进度

本期项目建设期限规划12个月。

（五）投资估算

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资35180.26万元，其中：建设投资28241.65

万元，占项目总投资的80.28%；建设期利息293.95万元，占项目总投

资的0.84%；流动资金6644.66万元，占项目总投资的18.89机

（六）资金筹措

项目总投资35180.26万元，根据资金筹措方案，xx有限公司计划

自筹资金（资本金）23182.32万元。

根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额11997.94万

yGo

(七)经济评价

1、项目达产年预期营业收入(SP)：58300.00万元。

2、年综合总成本费用(TC)：46115.87万元。

3、项目达产年净利润(NP)：8918.24万元。

4、财务内部收益率(FIRR)：19.32%O

5、全部投资回收期(Pt)：5.76年(含建设期12个月)。

6、达产年盈亏平衡点(BEP)：21067.12万元(产值)。

(A)主要经济技术指标

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m252000.00约78.00亩

1.1总建筑面积m2102701.28容积率1.98

1.2基底面积m230160.00建筑系数58.00%

1.3投资强度万元/亩343.36

2总投资万元35180.26

2.1建设投资万元28241.65

2.1.1工程费用万元24023.66

2.1.2工程建设其他费用万元3593.75

2.1.3预备费万元624.24

2.2建设期利息万元293.95

2.3流动资金万元6644.66

3资金筹措万元35180.26

3.1自筹资金万元23182.32

3.2银行贷款万元11997.94

4营业收入万元58300.00正常运营年份

5总成本费用万元46115.87

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6利润总额万元11890.98

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7净利润万元8918.24

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8所得税万元2972.74

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9增值税万元2442.89

10税金及附加万元293.15

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11纳税总额万元5708.78

irit

12工业增加值万元19218.88

13盈亏平衡点万元21067.12产值

14回收期年5.76含建设期12个月

15财务内部收益率19.32%所得税后

16财务净现值万元7560.79所得税后

二、商标的概念、功能

1、商标的概念

商标早在古代就已经出现。三千年以前，印度的工匠就在运往伊

朗的货物上刻上名字，作为标志。我国北宋末年（公元1127年之前）

之时，山东济南”刘家功夫针铺”便使用了“白兔儿”铜板，铜板上

刻有店铺标记“白免捣药图”，同时标注：“认门前白兔儿为记。”

北宋的清明上河图中清晰可见的酒幌子也是古代酒家的标志。随着工

业化的进程，国际贸易和国内生产力的增加导致大量的生产者向消费

者提供了大量的相似产品，这些产品在外观上没有任何区别，但是在

功能、质量、价格和其他方面有着不同，这就更需要一些手段来区分

这些相似的产品，指导甚至引导消费者的选择。这也就导致了商标的

出现并建立了一套完整的法律制度。

什么是商标呢？世界知识产权组织的手册中写明：商标是任何个

性化的标志，它能够将一个竞争者的商品和其他竞争者的商品区分开

来。《与贸易有关的知识产权协议》中第15条规定：”任何能将一个

企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区别开的标记或标记组合,

均应能够构成商标。”

而我国《商标法》第8条规定：”任何能够将自然人、法人或者

其他组织的商品与他人的商品区别开的标志，包括文字、图形、字母、

数字、三维标志、颜色组合和声音等，以及上述要素的组合，均可以

作为商标申请注册。”从以上定义可以看出，商标的概念包含两个层

面：（1）商标是一种标志，它可以是文字、图形、字母、数字、三维

标志、颜色组合、声音以及它们之间的组合，无论是立体的还是平面

的；（2）每一商标均是独特的，能够被辨认出来。因为只有当商标是

独一无二，拥有个体特征的情况下，它才能被辨认出来从而达到区分

它所代表的产品与其他产品的目的。需要注意到，声音作为注册商标

的要素，是2013年修改《商标法》时新增加的内容是根据实际需要和

国际商标领域的发展趋势而增加。

2、商标的功能

根据商标的实际使用，我们可以将商标的功能总结为以下几点：

(1)识别商品来源的功能，这是商标的基本功能、首要功能商标

就是由于要区分不同来源的商品而产生的。因此，这种区分功能是商

标必备的，不可缺少。

(2)区分相同或类似商标的功能，无论是在商品还是服务市场上,

总是可能存在两个或以上的产品或服务提供者提供相同或类似的产品

或服务。商标的出现就是为了将相同或类似的产品区分开来，使得消

费者能够顺利地得到自己需求的产品或服务。

(3)广告营销的功能，现代的商业宣传往往以商标为中心，通过

商标发布商品信息，推介商品，突出醒目，简明易记，能借助商标这

种特定标记吸引消费者的注意力，加深对商品的印象。商品吸引了消

费者，消费者借助商标选择商品，商标的作用便显而易见。

(4)财产功能，就是指商标也是一种资产，能够带来收益。商标

的财产价值来自商标在广泛使用和宣传中产生的消费者影响力和知名

度。商标的使用过程将商标与一种特定产品的质量、售后服务、企业

信誉及用途等影响消费者购买行为的因素紧密结合在一起。以至于商

标最后拥有了一种自己的号召力和形象。消费者往往看到商标，就能

立即联想到商标背后的因素。如美国运动品牌耐克，它只是拥有耐克

的商标和一些技术研发团队，而没有自己的运动鞋和服饰的生产、加

工工厂，所有产品一律外包。耐克的商标就是这个企业的最重要的资

产。它可以使用这个商标到处寻找代工工厂。各国的法律制度也均承

认了商标的财产价值。如我国公司法规定，商标可以作为公司股东的

出资，物权法也规定商标专用权可以质押。

三、商标的分类

为了便于管理和立法，往往根据商标的不同因素将其分成不同的

类别。一般有：

(1)根据商标标志的构成要素不同分为文字商标、图形商标、声

音商标、组合商标。文字商标包括以各种语言文字、字母、拼音、数

字，或者它们的组合等形式出现的商标。图形商标是指由平面图形、

颜色组合或者几何图案构成的商标，此类商标题材广泛、包罗万象，

不受语言的限制，不论在哪个国家，人们只要懂得商标的图形便能理

解它的寓意。声音商标即以声音或其组合为构成要素的商标。组合商

标是指由文字、图形、记号、数字、颜色、声音等组合而成的商标。

(2)根据商标的载体特征分为：平面商标、立体商标、音响商标

和气味商标，需要注意的是，我国商标法仍未将气味商标纳入，世界

上也仅有少数国家将气味作为商标法保护的对象。以下均为立体商标:

BMW

(3)根据商标使用的目的分为：商品商标、服务商标、集体商标

和证明商标。

商品商标是指生产者或销售者用于自己生产、制造、加工、拣选

或者经销的商品上(包括在商品的容器上或者包装上)的商标，也就

是说，凡属于商品上使用的用以识别商品提供者的标记都是商品商标。

例如使用在空调商品上的商标有“海尔”“美的”“格力”等。服务

商标，又称服务标志、服务标记、服务标章，是指提供服务的自然人、

法人或者其他组织为了区别于他人提供的与自己相同或者近似的服务

项目，而用于自己所提供的服务项目上的商标。服务商标使用者多为

从事餐饮、宾馆、娱乐、旅游、广告、金融、保险等服务行业，如金

融业中国银行的标、保险业中国人民保险公司的标志集体商标是指行

会、工商协会或者其他集体、社团所拥有的供其成员共同使用的商标,

是表明其成员身份资格的标志。同时集体成员使用集体商标、并不排

除其使用自身所拥有的商标，集体成员根据实际情况和自身的需要既

可以使用集体商标也可以使用自己的商标。

证明商标由对某种商品或服务具有检测和监督能力的组织所控制,

而由其以外的人使用在商品或服务上，以证明商品或服务的产地、原

料、制造方法、质量、精确度或其他特定品质的商标。

四、知识（技术）的定价

本章仅就具有代表性的知识产品一一技术为例，来说明知识产品

在市场交换中定价问题的复杂性。

商品是用来交换的劳动产品，它具有价值和使用价值的二重性。

价值是指凝结在商品中的一般的、无差别的人类劳动，决定商品价值

量的是社会必要劳动时间，即“在现有的社会正常的生产条件下，在

社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳

动时间”；按照“物的有用性就是物的使用价值”推论，商品的使用

价值就是商品的有用性，它构成了社会物质财富的内容，而价格是指

商品的单位价值量，它受市场供需之影响，围绕价值上下波动。以上

是有关商品价值与价格的一般原理。

技术作为商品，既要符合一般商品交易的特性，又会有自己的特

殊性。我们在分析技术价值时，无疑也要以劳动创造价值为基础，需

考虑到它的有用性；分析技术价格时，离不开价值，也离不开市场中

该技术的供求关系。然而，马克思在自己的时代给商品下定义及考察

商品价值量时，主要基于物化的有形商品，至于今天的无形财产如专

利技术、专有技术等并没有进入他考量的范围，虽然他强调科学技术

与劳动者结合起来，提高了劳动者的素质，使他们过去只能从事较简

单的劳动变为可以从事较复杂的劳动，提高劳动效率，创造出更多的

物质财富，因为少量的复杂劳动等于多量的或多倍的简单劳动，但他

没有把技术独立出来作为一种商品。在技术作为商品的时代，如果简

单套用社会必要劳动时间来衡量技术价值，进而决定其价格，则有可

能误入歧途。因为技术研发从来就没有像钢铁、电信、轻工、纺织等

行业那样，形成自己的独立行业；技术的个性化特征也不可能让它同

一般商品那样可以规模化生产，如通过生产流水线产出产品那样；因

此，套用社会必要劳动时间是难以得出科学结论的。结合技术的无形

性、信息性、易复制性等特点，决定了技术价值与技术价格不能根据

一般商品的价值与价格原理来推断。再考虑到技术交易形式的多样性、

技术供方利用其优势地位对技术价格造成的影响及技术转让涉及法律

的广泛性，决定了技术转让价格的复杂性、易变性和成本的高昂性。

由于技术的单一性和垄断性，技术供方常利用技术信息的不对称

性和其优势地位，对技术价格施加种种有利于自己的限制，很难确定

技术交易是否为等价交换，因为技术价格常不取决于它的价值（如创

造该技术的社会必要劳动时间，其量化形式表现为科研投入），而取

决于双方对它所能带来的利润的预期，即双方对受方实施该技术所能

取得的未来利润的判断，因此，它有较强的主观因素和心理表征。技

术价格本质就是受方将所取得的一定收益按一定的比例支付给供方的

利益分成关系；而且在不同的区域供方可以将技术提供给不同的受方,

并按一定比例同时收取利益。所以通常技术价格远远高于技术价值，

而不像一般的商品交换遵循着等价交换原则。

知识的价值与劳动者个体的智力、知识及思维能力密切相关。个

人的劳动力输出内容不同决定了知识产品价值量的大小。这一观点有

三个方面规定性：其一，是价值量大小受个体智力发挥程度、知识掌

握程度的制约；其二，社会必要劳动时间不能成为知识产品的价值量

的确定依据，必须有综合性的评价依据；其三，知识产品价值量根据

市场流通状况和应用领域，应用范围和应用频率，以及间接作用所产

生的直接经济效益大小确定。我们将知识产品价值定义为：是人类依

靠知识，运用科学的思维方法进行智力输出的创造性劳动过程中所消

耗的智力、体力的总和。需要明确的是，知识产品中所凝结的劳动量

以脑力劳动为主，智力输出为主要内容。其使用价值具有间接性、再

生性、共享性、耐用性、增值性等特征。

为此，我们可以给技术价格下一定义，即可认为它是供受双方签

订的技术转让合同所规定的技术受方向技术供方所支付的全部费用即

受方为取得技术特定权利所愿支付的、供方可以接受的技术价值的货

币表现；对供方而言它是一项特定技术的售价或技术投入的回报对受

方而言它是引进一项技术所付出的代价或成本。技术转让中的技术价

格与技术价值并不直接相关，它只是双方约定的转让技术一方向另一

方所应支付的对价或货币补偿或酬金，很多场合由主观因素控制，因

为一项技术的价值缺少客观的判断标准，由此导致价格由双方对技术

的心理预期来决定。

一项技术产品可以有多个买主，其价格与其生产出的产品相比是

十分高昂的，且多不是一次性支付；由于影响技术转让的因素很多技

术价格受需求变化影响的弹性较小，即降低价格并不能吸引更多受方,

产品价格降低可能有很多人购买，但技术降低价格很少会引起厂家来

购进技术。比如，可乐饮料降低20%价格，消费者会争相购买但制造可

乐的技术降价20%未必会有如此效果。

技术价格缺乏完整的市场性，即缺乏技术价格的可比性，尤其是

领先技术或市场上仅有该技术时，拥有技术的公司极易对价格进行垄

断。即使有同样技术的厂家，它们在向潜在的客户提供技术资料时也

多是提供不全面、不详细的信息，受方无法对各可能的技术供方的技

术作充分的比较，引进技术时不能做到“货比三家”，受方处于信息

不对称地位，在不充分了解、把握信息的情况下签下合同，显然会处

于不利的地位。

概言之，技术价格的高低以双方判断的、利用该技术所能带来的

经济效益大小为转移；而且同样一个技术转让给不同的受方，价格也

会不同，甚至会出现巨大的差额，因为它取决于双方谈判的实力比较、

受方对技术信息的了解程度、不同受方的市场情况、获取利润的多寡、

各国的情况等，具体内容参见下文分析的影响因素。一句话，技术价

格最终取决于谈判的结果。因此谈判时将各种因素尽可能全面地考虑

进去，会使自己在谈判中居于主动地位，对受方而言，意义尤其更大。

技术交换时，以所有权交换的形式较少，而更多的是以使用权的

许可为主要形式；这一点显然不同于一般商品的交换。就技术许可而

言，有独占许可、排他许可和普通许可等形式。前者是指只有被许可

人一人在特定时间和特定范围内使用技术，包括技术所有人在内的其

他任何人均无权使用该技术；中者指技术所有人和被许可人可以在一

定时间内和一定的地域范围内使用技术，其他人无权使用；而后者则

表示技术可以多次重复地与不同的人进行许可交易。这些使知识的交

换与有形商品的交换有很大的不同。此外，技术交易的客体是以技术

图纸、资料、经验和方法等表示出来的知识产品，注重的是方案、思

想观点，而非有形商品。

五、知识交换概述

交换是指通过提供某种东西作为回报，从而取得所要的东西的行

为；商品交换就是商品所有者按照等价交换的原则相互自愿让渡商品

所有权的经济行为，是商品所有者彼此让渡使用价值和实现价值的过

程。一切商品对它们的所有者是非使用价值，所有者只把使用价值作

为交换手段，用它们去换回自己需要的使用价值。但商品对它们的非

所有者是使用价值。因此，商品必须全面转手。这种转手就形成商品

交换。

技术交换与技术传播或分配有着密切联系；传播的主体一方往往

较为主动，一方被动接受，而交换虽常常是双方的主动介入，但它们

都需通过交流才能完成。所以，传播的效果通常与交换结合在一起才

会理想。交换和传播离不开提供中介服务的机构，西方发达国家完善

的知识中介服务机构的制度对其知识经济取得的成就起到了积极推动

的作用；但中国这方面的中介服务机构和制度还有待于构建和完善。

六、我国知识产权法律制度的发展历程

1978年改革开放以后，这段时期内我国逐步建立并完善知识产权

法律体系。改革开放以后，万物皆新，我国开始引进对外投资。社会

建设需要很多发达国家的先进技术，但是发达国家不愿将技术出口到

没有专利保护的国家。另一方面，我国也有一些先进技术在国外申请

专利，但其他国家要求仅在中国给予对等保护的条件下才能够给予我

国国民专利保护。这使得人们认识到，经济开放必然要建立知识产权

制度。1980年我国成立了专利局。1982年全国人大常委会通过了《中

华人民共和国商标法》，1984年3月12日六届人大四次会议上通过了

《中华人民共和国专利法》，1990年9月7日通过了《中华人民共和

国著作权法》，1991年6月国务院又颁布了计算机软件保护条例：

1993年9月我国颁布了《反不正当竞争法》，开始明文保护商业秘密;

1997年3月，国务院颁布了《植物新品种保护条例》。除了几部单行

法律与行政法规之外，我国1997年修订后的《刑法》还列有专章，规

定了对严重侵犯商标权、侵犯版权、侵害商业秘密及假冒他人专利者

进行刑事制裁。至此，我国知识产权保护的法律体系中的基本法律、

法规已经基本具备。

1980年，我国加入《世界知识产权组织》，后又加入《保护工业

产权巴黎公约》《保护文学艺术作品伯尔尼公约》《世界版权公约》

《专利合作条约》和《商标国际注册马德里协定》及其《议定书》等

一批重要的知识产权国际公约。

七、知识产权法律渊源

法律渊源，是指法律的表现形式，它包括四个含义：法律规范的

创制机关、外部表现形式、效力级别和地域效力。在我国，知识产权

法律的正式法律渊源是指立法机关制定的各种知识产权法律法规和地

方政府制定的条例及最高人民法院的司法解释及国务院相关部委的规

章。具体如下：

(1)宪法。宪法是我国的根本大法，是制定一切法律、法规包括

知识产权法的依据。宪法规定：”国家发展自然科学和社会科学事业,

普及科学和技术知识，奖励科学研究成果和技术发明创造。”“国家

发展为人民服务、为社会主义服务的文学艺术事业、新闻广播电视事

业、出版发行事业、图书馆博物馆文化馆和其他文化事业，开展群众

性的文化活动。”“中华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术

创作和其他文化活动的自由。国家对于从事教育、科学、技术、文学、

艺术和其他文化事业的公民的有益于人民的创造性工作，给以鼓励和

帮助。”这些规定为国家立法机关、知识产权的行政管理部门制定知

识产权的法律、法规等提供了依据和准则。

(2)法律。法律是由全国人民大会及其常务委员会制定的。

A.民法。民法是调整平等主体之间的财产关系和人身关系的法律

规范的总称。2017年，我国在1987年1月1日生效的《中华人民共和

国民法通则》的基础上，着手制定民法典。民法典将由总则编和各分

编组成，目前总则已经于2017年10月1日生效实施，其中关于知识

产权的规定在第123条中，即民事主体依法享有知识产权。知识产权

是权利人依法就下列客体享有的专有的权利：a.作品；b.发明、实用

新型、外观设计；c.商标；d.地理标志；e.商业秘密；f.集成电路布

图设计；h.植物新品种；i.法律规定的其他客体。目前，民法典各编

的立法规划中并没有为知识产权编留下明确的空间。尽管在未来民法

典各编中还可能会出现与知识产权相关的规定，但关于知识产权的集

中性规定极可能就只有《民法总则》第123条这唯一的一条。相比较

而言，《民法通则》在第五章“民事权利”中用专节（第三节第94—

97条）对知识产权进行了明确规定，《民法总则》知识产权条款在条

款设置模式上并未有太大变化，反而在条款数量上有所减少，在形式

上很容易让人形成知识产权不如其他民事权利重要的印象。

B.知识产权法。我国没有制定统一的知识产权法典，但制定了一

系列保护知识产权的单行法，如《商标法》《专利法》《著作权法》

《反不正当竞争法》。这是我国知识产权法的基本法律渊源。

C.刑法。刑法是关于犯罪、刑事责任和刑罚的法律规范的总称。

我国《刑法》在“破坏社会主义市场经济秩序罪”一章中专节规定了

“侵犯知识产权罪”，用八条规定了侵犯商标权、专利权、著作权、

商业秘密权的刑事责任。对于严重侵犯知识产权、构成犯罪的人追究

其刑事责任，是保护知识产权的最强有力的手段。

D.其他有关法律。除上述法律外，知识产权还受其他有关法律的

调整，如《反不正当竞争法》《担保法》《食品卫生法》《产品质量

法》《环境保护法》《税法》《民事诉讼法》《刑事诉讼法》《行政

诉讼法》《行政处罚法》《行政许可法》等，其中有关知识产权的规

范，也是知识产权法的渊源。

(3)行政法规。行政法规是由国家最高行政机关在其职权范围内

制定和颁布的规范性法律文件。在我国，作为知识产权法渊源的行政

法规主要有：《专利法实施细则》《商标法实施条例》《著作权法实

施条例》《计算机软件保护条例》《植物新品种保护条例》《集成电

路布图设计保护条例》《中药品种保护条例》《驰名商标认定和保护

规定》《马德里商标国际注册实施办法》《商标评审规则》《原产地

标记管理规定》《特殊标志管理条例》《传统工艺美术保护条例》

《中国互联网络域名管理办法》《知识产权海关保护条例》等。

(4)最高人民法院颁布的司法解释。为指导全国法院的知识产权

审判工作，最高人民法院作出的一系列关于在审判工作中适用知识产

权法的司法解释，也是我国知识产权法律的渊源。如《最高人民法院

关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》《最高人民

法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》《最高人

民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》《最高人民

法院关于审理涉及计算机网络域名民事纠纷案件适用法律若干问题的

解释》《最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用

法律若干问题的解释》等。

(5)地方性法规、规定等。各省、自治区、直辖市制定的地方性

法规、规定等有关知识产权方面的规范，在本辖区范围内有法律效力,

也为知识产权法的渊源。如《上海市专利保护条例》等。

(6)国务院各部委的相关规章。国务院相关部委担任着知识产权

管理的职能，其颁布的规章也是知识产权法律渊源。如国家知识产权

局就专利申请、专利审查及专利许可等颁布的各种规章和规定，国家

工商行政管理总局关于服务商标使用有关问题的意见、国家版权局计

算机软件登记办法等。

八、知识产权资产标引与分级

(一)专利资产的标引维度

1、专利资产标引的内涵

专利是企业技术实力的重要表征，是企业参与竞争的战略性资源。

专利不只是法律上的权利，更是企业高价值的资产。如何发挥专利资

产的效用，从而有助于服务企业的商业策略，提升企业的竞争优势？

专利资产标引不失为一种值得应用的实践工具。作为一种信息管理工

具和新的专利衡量方法，专利资产标引是根据一定的分类标准给企业

的专利资产标注相应的标签，以方便企业快速检索，并有效利用专利

资产的方法。

专利资产标引不同于专利信息标引、专利文献标引或专利数据标

引（简称“专利信息标引”），后者主要是基于专利本身包含的信息

内容（比如技术领域、发明组成、发明特征、发明效果、国际分类、

工艺参数、发明人、申请人等信息）定义标引项，并以此分类和加注

标签；而专利资产标引更强调从“资产”的角度，从产品、市场、竞

争等角度测量专利资产，并加以标签化。因此，专利资产标引虽然会

与专利信息标引存在一些交叉重合的情形，但专利资产标引的视角更

为广泛，更符合商业实践的需要。

统计数据显示，在2016年，华为技术有限公司位列我国发明专利

申请量第一位，其当年申请发明专利高达4906件。而截至2016年底,

华为公司全球范围内累计获得授权专利62519件。如此庞大的专利规

模，如果不进行专利资产标引，显然，即使是内部专利管理人，员，

也未必能有效掌握公司专利资产的状况。因此，专利资产标引的对象

主要是针对企业内部的专利资产，而不是整个行业或覆盖竞争对手的

专利数据库。

专利资产标引是企业对专利资产进行信息管理的一种方式和工具。

专利资产标引作为企业专利管理体系的构成部分，并不是独立存在的,

它与技术交底、发明评估、专利组合、专利稽核、专利淘汰、专利交

易等专利管理工作关系密切，并能够为企业管理工作提供有力支撑和

协同支持。因此，重视并执行专利资产标引工作，对于企业专利管理

及专利运营将大有神益。

2、专利资产标引的实施时间

企业进行专利资产标引的实施时间，要从两个方面来考虑。

(1)根据企业专利规模确定标引实施时间

专利资产标引需要耗费大量的时间和精力，而大多数企业的专利

管理人员数量极为有限，甚至由技术人员兼任专利管理人员，因此，

何时开始推进企业专利资产的标引工作，就需要综合考量管理人员、

专利规模等各种因素。当企业拥有的专利规模太小，比如仅有10余件

专利，进行专利资产标引的意义并不明显，难以展现标引的价值。而

专利规模太大时，比如拥有500余件专利，此时才开始从头进行专利

标引，可能工作量又相对巨大，使得标引工作困难重重。

结合企业的操作实践和对专利管理人员的访谈结果，我们认为，

当企业的专利规模达到50—100件这个区间时，比较适宜启动专利资

产的标引工作，此时可以有效平衡专利规模扩大带来的管理困扰和专

利资产标引启动带来的工作强度。此后，企业专利资产标引就进入常

态化管理：(1)如果新增的专利不多，可以每年固定一两个时间段对

新增的专利进行一次性系统标引；（2）如果新增的专利较多，可以在

每个专利产出的同时即同步进行专利标引。相对而言，我们更推崇第

（2）种专利资产产出与标引同步进行的做法。

（2）根据专利产出阶段确定标引实施时间

专利资产标引显然只有在专利技术产出之后，不可能提前进行。

但从技术到专利也至少要经过技术交底（或技术提案）、发明评估

（或发明筛选）、专利申请、专利授权和专利应用（生产、上市等）

几个阶段。专利资产标引可以从发明评估甚至技术交底时开始做起当

然，标引工作并非一蹴而就，事实上，在前述五个阶段都可以根据需

要着手标引或重新评估标引工作。

在技术交底阶段，通常是由发明人或研发项目团队对技术成果进

行标引，主要观察的维度是技术效果。在发明评估阶段，通常是由公

司技术主管部门或者技术评估委员会对该技术成果是否申请专利或以

何种方式进行保护进行决策，因此，评估的维度可能会从技术、法律

和商业等层面展开，最后也是归结到该技术成果的价值大小。有的企

业则推迟到专利申请时，才根据发明评估的结果对该专利申请进行初

步标引，等到专利授权后，再根据当时的情形对前期的标引重新测量

以决定是否调整标引项。等到专利应用阶段，可以根据需要进一步增

加或调整标引项。比如，根据竞争对手产品的专利侵权情况，就某一

专利进行相应的标引。

3、专利资产标引的维度

根据企业的商业实践及竞争需求，专利资产的标引有多重维度每

个维度都有自己的信息标签，即标引项。当然，并不是针对每一项专

利资产的标引维度越多越好，关键还是要切合企业的实际需要。下面

介绍几种常见的专利资产标引维度，每个标引维度有其对应的标签或

标引项。

(1)基于法律状态的标引维度

在企业的众多专利中，除了已经得到授权而受到法律保护的专利

之外，还有专利处于已提交专利申请但尚未授权或者被驳回、专利权

终止、专利权无效宣告进行中等法律状态。因此，可以将专利资产按

照其所处的法律状态进行标引，以快速识别专利状态，了解该项专利

有效与否，并及时跟进年费缴费、专利无效等工作。

(2)基于产品线的标引维度

所谓产品线，是由使用功能相同、能满足同类需求而规格、型号

等有所不同的若干个产品项目组成的一个产品类别。专利资产可以根

据对应的产品线进行标引，如果公司的产品线分为高端零售系统、无

线微店、分销系统、中小零售系统、中小企业管理，那么该企业的专

利资产即可按照这五个产品线进行对应的标引，比如“支付宝服务窗”

专利技术就可标引为“无线微店”这一产品线。

(3)基于产品部件的标引维度

给产品的各种部件按照分类分别给对应的专利资产打上标签，有

利于根据标签的指引一次性找到某一部件的所有专利，也方便对某一

部件进行技术升级改进。以汽车的专利为例，可以对发动机、排气管、

油门线等零部件的对应专利进行分类标引。

(4)基于技术效果的标引维度

作为一种技术方案，每一项专利(外观设计专利除外)都应当有

其解决特定技术问题的技术效果，因而技术效果是专利资产标引不可

缺少的标签。将具有同一技术效果的专利进行分类标引，也便于迅速

识别和展现企业在特定技术领域的专利优势。例如，对电热水器相关

的专利资产，可根据技术效果打上防漏水、防漏电、即热等标签。有

时，还可以对基于技术效果的标引方式进一步细分，比如，针对具有

某一技术效果的专利组合，按照该技术发展脉络进行不同阶段的标弓I。

例如，对电热水器的活水技术，可以给其专利按照活水技术的发展脉

络分别打上机械活水、电子活水等标签。

(5)基于使用状况的标引维度

通过标引专利资产是否处于使用、许可、转让或质押等状态，可

以帮助企业在专利库存中，快速找出哪些专利是企业的“收益发动

机”，哪些专利是“沉睡的专利”，使企业了解并掌握专利资产的实

施状况及其价值程度，从而便于对不同状况的专利资产进行分类管理

和采取相应举措。

(6)基于专利价值的标引维度

专利不仅是授予专利权的发明创造，更是一种具有使用价值和交

换价值的技术资产，一种能够为产品创造附加值、创造竞争优势的无

形资产。专利价值可以用专利稽核的方式进行评价，即企业对其拥有

的专利资产，从商业层面和技术层面进行盘点审核，并做出相应的决

策。透过专利稽核可以区分出专利资产价值的等级大小，并以“A、B、

C”或“重要、一般、不重要”等标签进行分级标引。

(7)基于竞争关系的标引维度

专利是竞争对手相互攻防的竞争工具和商业利器。企业可以定期

或不定期地对竞争对手在市场上销售的产品进行专利分析。如果发现

竞争对手的产品涉嫌侵犯自己的专利权，应当及时就相关专利进行标

引，包括标注该竞争对手的名称以及涉嫌侵权的产品型号等信息。0在

打算主动攻击竞争对手侵权或被竞争对手起诉侵权时，能够以最快的

速度找到与之有关的专利，进行进攻和防御。为了将来更好地支撑诉

讼，还可以将一些专利产品的使用证据等初步收集整理，并放置于被

标引专利相应的文件夹下留存。

(8)基于其他考虑的标引维度

在实践中，根据行业性质的不同、企业需求的不同，标引的维度

也会发生变化。比如，对于通讯、多媒体等高度依赖于标准的行业，

可以将专利与对应的标准关联进行专利资产标引。

专利资产的前述标引维度，可以通过不同的标签或标引项加以标

记，并使用诸如以下形式的表格加以管理。不过，当企业的专利数量

达到成百上千件时，仅依靠excel表格进行专利管理自然使用不便弊

端诸多。此时，可以引入或开发专利管理系统，进行专利资产的标引

工作。目前很多软件公司开发的专利管理软件，都可以实现专利标引

的功能，甚至还可以根据用户的需求进行定制化开发。

4、专利资产标引的应用价值

专利资产标引对于企业的专利管理及运营都具有重要的现实意义。

比如，根据专利的价值高低、使用状况等指标，可以及时清理那些不

常使用、价值低甚至无价值的专利资产，帮助企业将有限的资金预算

和管理资源聚焦于有价值、高质量的专利资产。

(1)便于节约专利查询成本

如果一家企业拥有的专利数以百计，数以千计，甚至数以万计时,

那么当你想要快速准确地找到一件专利时无异于大海捞针，这不仅是

一个时间成本的问题，更可能会使你在遇到紧急情况时丧失一些诸如

打击竞争对手侵权的最好时机。不同的专利资产标引方式就好像不同

的坐标轴，通过多个坐标轴的定位，可以从数千件专利中迅速找到所

需的专利资产。事实上，专利资产标引的首要意义就在于能够方便迅

捷地找出符合需要的专利。

(2)便于分类管理专利资产

对每件专利技术的价值或重要程度进行标引，可以便利企业分级

分类管理，并根据不同的标引分配不同的资源投入。例如，对于重要

程度最高的专利资产，应进行精雕细琢的专利布局、专利组合等精细

化管理，匹配最具专业能力的专利服务机构。而对于重要程度较低的

专利资产则可相对粗放管理。再如，对于自己不使用但对他人有价值

的“青铜专利”，可以考虑转让或者许可；对于不会使用且没有商业

价值的专利资产，可以考虑放弃维持。

(3)便于构建专利组合

考虑到专利组合能增加创新成果保护的规模和多样性，企业通常

会寻求获得大量相关专利，以提升专利投资的价值。根据实际需要，

结合专利资产各个维度的标引信息，通过标引项的检索和组合，即可

将相关专利列表从企业专利数据库中导出，构建出基于某技术领域、

某产品、某部件、某功能、某标准的专利组合，实现专利组合的动态

构建和管理。一件专利可以对应多个标签，具有共同标签的专利可以

构成一个专利组合。专利组合的构建使各专利相互之间形成支撑和协

同关系，既可以增加产品的专利竞争力，也可以有效支持专利包的商

业运营。

(4)便于提高专利评估效率

基于预算限制和管理成本，企业对其专利资产会不断进行评估，

以决定是否继续维持有效性，是否调整其价值分级等。通过前期的专

利资产标引，可以有效支持和提升后期专利资产盘点或稽核的效率，

从而不断优化专利资产的质量，节省专利维护的成本，释放专利资产

的价值。比如，将价值分级中标引为最低等级的专利，作为优先考虑

是否放弃或淘汰的资产。

(5)便于专利交易利用

企业的专利资产较多都处于搁置不用的状态，如果不是因应策略

上的需要，则非但不能带来商业利益，反而还会背负沉重的负担。还

有一些专利系固于企业自身的力量，无法有效推进产业化。所以，需

要以转让、许可等交易利用的方式，把专利优势转化为商业价值。通

过专利资产标引的识别指示功能，可以方便查找有价值且未使用的专

利，方便围绕特定技术或特定产品构建专利组合，从而快速识别、精

准运营专利组合，帮助企业富有成效地开展专利交易利用工作，提高

专利的利用效率。

（6）便于识别杀手级专利

专利资产的标引过程也是杀手级专利的发现之旅。所谓杀手级专

利，是指自己拥有的可以涵盖竞争对手核心产品的专利或专利组合，

此时竞争对手若有侵权之嫌疑。通过关注竞争对手推出的产品，并在

自有的专利武器库中进行专利比对，同步标引可能被侵权的专利资产,

同步挖掘杀手级专利，既可以在激烈的商业竞争中给对手强力一击，

达到专利攻击之效果；也可以在受到竞争对手诉讼攻击时，能够迅速

找出杀手级专利起诉反制，发挥专利防御之目的。

（二）品牌资产的商标分级

1＞企业品牌模式

企业的品牌模式有很多类型，业内通常将品牌模式分为单一品牌

模式、混合品牌模式、独立品牌模式和不相关品牌模式等四种类型。

不过，即使是单一品牌模式之下，也并不表明企业的产品只有一个品

牌名称。

采用单一品牌模式的企业，为了区分不同层次、定位或者特质的

产品，往往会采用“主副品牌”的策略，即以一个已经成功的品牌作

为主品牌，涵盖企业各个系列的产品，同时又给不同产品取一个生动

活泼、富有魅力的名字作为副品牌，以突出产品的个性形象。这样就

既可节约传播费用，又可以尽量避免危机的连锁反应。比如，“格力”

空调品牌旗下有“全能王”“睡梦宝”“月亮女神”“冷静王”等系

列空调，既分享了主品牌“格力”的品牌资产，又丰富与突显了具体

产品的个性，可以说是一举两得，相得益彰。

从商标法的角度，主品牌被称为主商标或母商标，副品牌则是副

商标或子商标。对于主品牌，多数企业都会有意识的采取商标注册保

护。但对于副品牌，有的企业可能只是把它当作一个广告宣传语或者

口号，似乎忘记了它也可能是一个商标，甚至有的企业经常把自己的

副品牌当作产品类别的通用名称来使用，长此以往，就会产生巨大的

法律风险。

2、品牌结构的商标分级

无论采用单一品牌模式还是混合品牌模式，目前多数企业的品牌/

商标数量都相当可观，品牌/商标层级都比较复杂，通常可以把企业的

品牌/商标至少分为三级（甚至四级）。通过对企业品牌的商标分级，

可以针对不同层级的商标，选择不同的商标策略。商标分级是实施商

标战略的基础，并将贯穿于商标注册、使用、保护的各个方

商标分级的目的在于给予不同级别的商标以不同的资源支持。比

如，在商标监测方面，对于一级商标，可以实行全类监测。如果发现

在任何商品类别上有影响主品牌正常使用，会影响品牌声誉的商标可

以积极提出异议；对于二级商标，可以只就核心的商品类别实行商标

监测；对于三级商标可视其重要程度来参照二级商标的核心类别。

九、知识产权资产确认

(-)专利资产确认管理

1、技术交底

技术开发是一件辛苦的工作，其中蕴含了许多开发人员的经验和

成果。如何把开发人员的经验累积成可用的知识，在企业内部得以扩

散及传承，以避免新开发工作从零开始，甚至重走冤枉路呢？技术交

底就是一个值得企业采纳的制度。通过建立技术交底书的撰写与提交,

可以从制度上确保研发人员的创新点能够固定下来，成为专利挖掘的

技术来源。

技术交底书是技术人员将其发明创造内容，以书面形式提交给技

术管理部门或者专利代理机构的技术文件。一份完整的技术交底书包

括八个部分：技术的名称、所属技术领域、背景技术及其缺陷、发明

目的、发明内容、有益效果、最佳实施方式、附图及附图说明。

技术交底书最低程度上应当：（1）清楚描述现有技术及其缺点。

（2）清楚描述发明采用的技术方案。（3）清楚描述发明技术方案的

有益效果。如果技术交底书能提供多个相关实施例、提供产生有益效

果的原因、提供附图并详细描述附图，将更有助于专利工程师或专利

代理人全面理解、准确发现实质性发明创新点，从而形成核心与外围

相互配合、层级严整、保护严密的专利保护体系。

技术交底书一方面可以固化企业的技术知识，另一方面可以作为

企业做出技术应用、专利申请等决策的依据和参考。即使企业研发出

有质量的技术，也需要通过技术交底书这个载体记载和传递给专利工

程师或专利代理人。

从专利申请的角度，一份高质量的技术交底书可以提高专利申请

文件的撰写质量和效率，使专利代理人更容易理解发明人发明构思的

创新点。因此，技术交底书是联系发明人与专利代理人的重要沟通渠

道。从这个角度，高价值专利的成长路径，首先要从撰写高质量的技

术交底书开始。

2、专利筛选

2016年12月国务院印发的《“十三五”国家知识产权保护和运用

规划》，要求“促进高价值专利的实施“。何为高价值专利？高价值

专利应当是技术价值、法律价值和商业价值都比较高的专利。从狭义

上讲，高价值专利就是指具备较高商业价值的专利。高价值专利应当

以高质量专利为基础，而高质量专利又离不开高质量技术的支持。从

高质量技术到高质量专利，再到高价值专利，分别历经技术研发、专

利申请、专利运营等多个阶段，层层推进，环环相扣。高质量技术关

注的是专利的技术质量，高质量专利关注的是专利的法律质量，高价

值专利则更关注专利的商业质量。

因此，培育高价值专利的路径，应当先从高质量技术抓起，从高

质量专利做起。很多大企业在经过专利数量的膨胀之后，对专利资产

的评估都会由“以量取胜”进化到“以质取胜”的阶段。高质量的专

利更能在关键产业的关键地位，拍住竞争者的咽喉，提升市场占有率,

成为有力的竞争利器。而专利筛选就是一个提升专利质量的制度性措

施。

(1)专利筛选的内涵

对于技术研发能力很强的企业而言，可能存在多项发明创造，并

非每件发明创造都需要、都适合申请专利。此时还必须决定应该把哪

些发明创造申请专利，或把哪些发明创造优先申请专利，此即所谓专

利筛选制度。

专利筛选制度是根据一定的评价标准，对发明创造进行评估，从,

而决定发明创造是否申请专利或申请专利的优先顺序的制度。专利筛

选制度中最为实质的部分，主要是专利申请之前的发明评估，因此，

专利筛选也可以称为发明筛选。许多企业或科研机构在申请专利时，

都建立有筛选专利的发明评估制度。

(2)专利筛选的目标

专利筛选的目的在于评价技术是否具有专利性，是否值得申请专

利，并确保申请专利的品质，增加专利申请的有效性和可靠性。同时,

也借此淘汰不必要的或无用益的技术，节省申请、维持专利所耗费的

财力。

从理想的角度观察，专利筛选可以避免申请不必要或不需要的垃

圾专利或问题专利，以及错误专利。所谓垃圾专利，是指那些难以满

足专利法上新颖性、创造性和实用性等要求，而不应该得到授权的专

利。所谓“问题专利”，或称“可质疑专利”，这些专利多半是无效

的或者其权利要求过于宽泛。问题专利比垃圾专利的范围更加广泛，

除了包括垃圾专利，还包括那些可以授权但保护范围不适当的专利。

而所谓错误专利，是指虽然满足专利法的“三性”要求，但从企业策

略上考虑应当作为商业秘密而不宜申请的专利。

当然，从专利法的本质目的上讲，不应欢迎垃圾专利和问题专利,

因为它们占用了不应当拥有的专利资源。不过，从企业的私利角度看,

有时候申请垃圾专利或问题专利却是他们有意的结果。而对于错误专

利，从专利法的本质目的上看，本应授权，无可厚非。但是如果企业

不小心造成错误专利的申请，则可能存在不利的后果，自是策略上的

失误。

（3）专利筛选的机构

为便于开展发明评估，进行专利筛选，企业应当设立发明评估委

员会，这个机构一般不需要固定的形式，可以是一个常设的松散性组

织，在需要作出发明评估时才召集评估人员集中讨论相关事宜，日常

工作由企业知识产权主管部门来协调。

由于发明评估的内容主要涵盖可专利性（新颖性、创造性、实用

性）以及技术的商业价值（经济利益、实施难易、投资成本、市场影

响等），也即须周全顾及法律、科技、市场、投资财务等层面。因此

从事发明评估的人员最好既有技术人员（包括发明人或设计人），又

有法务人员（最好是专利律师或专利代理人）、市场营销人员，可能

的话，还包括财务人员。甚至可以邀请战略咨询人员参加发明评估活

动，但技术人员与法务人员应当占据评估委员会的主体。

（4）专利筛选的内容

专利筛选的目的是保障专利的品质。从专利筛选的角度，专利品

质可以从技术、法律和商业三个层面进行评估，下面列举了一些常用

的评价指标，作为参考和启发。

（二）商标资产确认管理

1、挖掘可商标化的标识

根据《商标法》的规定，任何能够将自然人、法人或者其他组织

的商品与他人的商品区别开的标志，包括文字、图形、字母、数字、

三维标志、颜色组合和声音等，以及上述要素的组合，均可以作为商

标申请注册。因此，企业可以从商标法的角度，对企业拥有的商业标

识进行审核，将可以商标化的标识及时进行商标注册申请。

对于企业自己设计或选择的商标标识，只要企业管理人员稍微有

些商标常识和意识，一般都会主动地、积极地申请商标注册，除非他

不了解商标注册的意义。但是，即使拥有良好商标意识的管理人员，

也未必意识到自己可能遗忘了一些应当申请商标注册的标识。表面上

看，这些企业已经将自己核心的商标进行了注册，然而，另外一些更

加容易被消费者接受，或者其他一些同样具有较高商业价值的商标，

却受到冷落，并且随时都有可能被“职业注标人”所劫走，或者被他

人搭乘商标便车。

在企业业务发展过程中，企业必须持续开发/挖掘和确认新的商标

标识。通常，那些未受到充分关注的商标在哪里呢？可以对以下标识

进行检查，以确定是否可能遗忘了商标注册申请：境外延伸进入中国

的商标、子/副商标、商标简称、商标别称、商号、广告语、产品的外

观，甚至产品型号等，在满足商标注册条件的前提下，这些标识都可

以申请注册商标。

2、商标“撤三”的困境

如果大量挖掘商标标识进行申请注册，再加上联合商标或防御商

标策略，尤其是多类别或全类别注册，必然会带上大量的注而不用的

商标。事实上，商标标识也是一种符号资源，任何企业不应当不合理

地大量占有，特别是恶意囤积。只不过，不少企业进行防御性的商标

注册，只是一种防止商标抢注或保障业务自由的权宜之计。

但是，这里面临着一个无解的难题。根据我国《商标法》第49条

第2款的规定，注册商标没有正当理由连续三年不使用的，任何单位

或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标（俗称“撤三”）。而根

据《商标法实施条例》第67条的规定，可以对抗撤销商标注册的连续

三年不使用的正当理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限

制；（3）破产清算；（4）其他不可归责于商标注册人的正当事由。

既然是防御性的商标注册，通常是不会在其指定的商品或服务上

实际使用的，而且不符合所谓“正当理由”，因此，“撤三”的困境

始终如影随形，是企业无法避免，甚至难以破解的问题。惟有以下

“点拨”可供参考：

(1)防御性的商标注册本来就是卡位，先卡住了，人家可能就懒

得来烦你了，毕竟申请“撤三”也要花费精力的。你不可能倒霉到每

个防御性的商标注册，都会有人来挑战。

(2)把注册商标的有效期当作3年，而不是10年，也即每3年

申请一次商标。显然，这对全类别特别是全商品注册，成本压力不是

一般的大。所以，你得选择哪些核心商标在哪些重要的商品上，需要

执行这种“3年一申请”的策略。

(三)商业秘密确认管理

1、商业秘密的内涵

企业内部的很多信息都需要作为商业秘密保护，并采用安全的措

施，保障这些信息不被外泄，避免被竞争对手利用，甚至破坏自己的

商业计划。当然，如果已经通过专利申请而公开的信息，则无法作为

商业秘密保护起来。企业可以作为商业秘密保护的信息范围，包括但

不限于设计图纸、研发试验数据、纪录和结果、工艺流程、技术诀窍、

样品、市场营销策略、销售渠道、货源情报、订货合同、客户名单、

经营方法等。

如果想了解商业秘密的泄露或被盗对公司造成的损失有多大，可

能难以量化和评估。但商业秘密泄露所带来的损失可从下列领域增加

的成本中看出：行政管理费用、市场份额损失、增加的法律官司、增

加的安全措施、公司的名誉损失等。

根据2019年修订的《反不正当竞争法》第九条第四款的规定商业

秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措

施的技术信息、经营信息等商业信息。商业信息作为技术信息和经营

信息的上位概念，能够覆盖部分难以被界定为技术信息或经营信息、

但具有商业价值的信息，如某公司隐去股东的身份、持股比例、代持

人等信息。

从前述法律规定可知，商业秘密的特点包括：（1）秘密性，系不

为公众所知悉的技术信息和经营信息等商业信息。所谓“不为公众所

知悉”是指商业信息不为其所属领域的相关人员普遍知悉和容易获得。

（2）价值性，有关信息具有现实的或者潜在的商业价值，能为权利人

带来竞争优势。（3）保密性，采取了一定的保密措施，从而使一般人

不易从公开渠道直接获取。权利人为防止商业秘密信息泄漏应采取与

其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施。

2、保密的确认

确定商业秘密范围是确保保密质量的关键，有了范围，就能“对

号入座”，标准也能统一。企业应当合理界定商业秘密的范围，不鼓

励将不需要或不重要的商业信息划入商业秘密保护范围，导致没有保

密重点，浪费企业资源。

并不是所有的商业信息都能够或都需要作为商业秘密来俣护，如

果笼统地将所有信息当做商业秘密来保护，有可能混淆秘密与非密的

界限，分不清哪些是企业的商业秘密，哪些不是企业的商业秘密，更

不用说做好保密工作。那些直接影响企业的权利、利益和公司经营发

展的商业信息，一旦泄密会使企业利益遭受损害的信息应该作为商业

秘密来保护；不同的企业会有自己的核心机密，企业要考虑商业信息

的重要程度、商业价值等因素，既要全面保护企业的商业秘密，又要

突出重点、积极防护企业的核心商业秘密。

企业对属于商业秘密的信息及其载体应当标明保密标识（如保密

印章等），使保密信息与其他信息区别开来，一是可以很明确地确定

哪些人员具有接触这些信息的权限，防止没有接触商业秘密权限的人

员不当接触商业秘密，二是在商业信息或其载体上标明保密标识，按

照《反不正当竞争法》的规定可以认定企业已经采取了保密措施，表

明企业的保密意图，是认定商业信息是否构成商业秘密时的一个重要

证据。由于商业秘密的存在方式或载体是不同的，有的是以纸质文档

的方式存在的，有的是以电子文档方式存在的，有的具有有形的载体,

有的没有有形的载体，企业都应以人员能够感知的方式标明保密标识。

用以确认商业秘密的具体方式，可以包括：

(1)在包含商业秘密的信息或载体上标明保密标识；

(2)不适宜在包含商业秘密的载体上标明的，用书面形式标明保

密标识并粘贴在商业秘密载体上；

(3)不能标明保密标识的，用专门文件加以确认，并将文件送达

负有保密义务的有关部门和人员；

(4)在涉及商业秘密的电子文档中以电子印章等方式嵌入保密标

识；

(5)使用其他易于为接触者所认知的方式标明保密标识。

3、信息解密

企业应当定期对商业秘密进行审核，对没有必要作为商业秘密保

护的技术信息，应当及时解密。商业信息是不断发展的，之前需要保

密的商业信息现在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商业

信息在企业内部自由流通，实现资源共享，并可以突出重点，积极防

护，使企业的保密工作有的放矢，也可以降低企业的保密成本。商业

秘密解密的最终判断标准是某项商业信息是否有必要或有可能继续作

为商业秘密进行保护，具体可以参照以下的保准

(1)国内或国外已经公开的，尤其是已经通过专利申请文件公开

的。这些已经公开的信息成为公有技术或公有信息，企业的商业秘密

已经丧失秘密性，没有必要再采取保密的工作；

(2)在国内外无竞争能力且不影响本单位的商业秘密安全的技术。

随着技术的发展，企业采取保密措施的技术已经更新换代，被新的技

术所取代，没有竞争力，也不会影响企业的技术安全的可以解密；

(3)属于业内纯基础理论研究成果的。单纯的构想和抽象的理论

或概念并不是商业秘密所保护的对象，此外，基础理论一般是本领域

内的公有知识；

(4)业内已经流传或者业内一般技术人员基本能够掌握的技术。

这也是属于公有领域内的知识，但是应当注意的是，如果仅仅是除了

商业秘密所有人以外的有限范围所知晓的商业秘密，并不丧失其作为

商业秘密保护的资格；

(5)企业已经公开的经营计划或营销策略等经营信息，不需要继

续保密的

(6)其他已经公