文献综述完整版本

第三章文献综述

主要内容：一、文献的基本概念

二、文献检索和分析

三、文献综述的撰写

四、文献综述应注意的问题一、文献的基本概念

（一）文献的概念文献指记录有知识的一切载体，即以载体形式传递知识。教育科学文献是记载有关教育科学的情报信息和知识的载体。

（二）文献的分类

文献按信息载体分，主要有印刷型、缩微型、计算机阅读型和直接记录声音和图像的直感性资料等几种。

文献按内容性质分，有一级文献、二级文献和三级文献。根据文献内容、性质和加工情况可将文献区分为：一级文献、二级文献、三级文献。（1）一级文献

一级文献即原始文献，它是作者本人的教育实践与科学研究成果为基本素材而撰写的文献，无论创作时作者是否参考或引用了他人的著作，也无论其以何种载体形式出现，均为一级文献。包括专著、论文、调查报告、档案材料等以作者本人的实践为依据而创作的原始文献，是直接记录事件经过、研究成果、新知识、新技术的文献。一次文献具有创造性，有很高的直接参考和借鉴使用价值，但它贮存分散，不够系统。

（2）二级文献

二级文献通常是对一级文献进行收集、加工和整理，将分散的、无组织的、形式各异的第一手资料进行分类、摘编，使第一手资料系统化，从而具有工具性的特点，便于读者对第一手资料进行检索和查找。通常二级文献包括各种目录、题录、文摘、索引、书目指南等。二次文献具有报告性、汇编性和简明性，是对一次文献的认识，是检索工具的主要组成部分。（3）三级文献

三级文献是在合理利用二级文献的基础上，选用一级文献的内容，加以分析、综合而编写出来的文献，包括动态综述、专题述评、进展报告、数据手册、年度百科大全以及专题研究报告等。它是通过分析、比较、鉴别的再造资料，具有综合文献信息、汇集重要情报、提供参考等作用。三级文献包括综述、述评、辞典、年鉴、手册等。三次文献全面，浓缩度高、覆盖面宽、信息量大、内容新颖，即有综合性、浓缩性和参考性特点。

思考题：当接到一个课题时，正确的查找方法是

选项：

A、采用分步骤、递进式方式查找信息，先从一级文献开始，再查找三级文献，最后查找二级文献

B、采用分步骤、递进式方式查找信息，先从三级文献开始，再查找一级文献，最后查找二级文献

C、采用分步骤、递进式方式查找信息，先从三级文献开始，再查找二级文献，最后查找一级文献

D、采用分步骤、递进式方式查找信息，先从二级文献开始，再查找三级文献，最后查找一级文献

E、采用分步骤、递进式方式查找信息，先从一级文献开始，再查找二级文献，最后查找三级文献

正确答案：C、采用分步骤、递进式方式查找信息，先从三级文献开始，再查找二级文献，最后查找一级文献零次文献这是一种特殊形式的情报信息源，主要包括两个方面的内容：一是形成一次文献以前的知识信息，即未经记录，未形成文字材料，是人们的口头交谈，是直接作用于人的感觉器官的非文献型的情报信息；二是未公开于社会即未经正式发表的原始的文献，或没正式出版的各种书刊资料，如书信、手稿、记录、笔记，也包括一些内部使用、通过公开正式的订购途径所不能获得的书刊资料。零次文献一般是通过口头交谈、参观展览、参加报告会等途径获取，不仅在内容上有一定的价值，而且能弥补一般公开文献从信息的客观形成到公开传播之间费时甚多的弊病。

从零次文献、一次文献、二次文献到三次文献，是一个由分散到集中，由无序到有序，由博而精的对知识信息进行不同层次的加工的过程。它们所含信息的质和量是不同的，对于改善人们的知识结构所起到的作用也不同。零次和一次文献是最基本的信息源，是文献信息检索和利用的主要对象；二次文献是一次文献的集中提炼和有序化，它是文献信息检索的工具；三次文献是把分散的零次文献、一次文献、二次文献，按照专题或知识的门类进行综合分析加工而成的成果，是高度浓缩的文献信息，它既是文献信息检索和利用的对象，又可作为检索文献信息的工具。二、文献检索和分析

(一)文献检索方法文献检索有手工检索和计算机检索两种手段，具体有以下基本方法：

（1）顺查法：按时间范围，以所检索课题研究的发生时间为检索起点，按事件发生、发展时序，由远及近，由旧到新的顺序查找。（由近及远）

（2）逆查法：由近及远，由新到旧的顺序查找。（由今及昔）

（3）引文查找法：又称跟踪法。是以已掌握的文献中所列的引用文献、附录的参考文献作为线索，查找有关主题的文献。（由资料及作者）（4）综合查找法：将各种方法结合加以使用以达到检索目的。（二）检索对象（1）书籍

（2）报纸

（3）期刊

（4）学术会议文献

学术会议文献往往反映了一门学科某一领域的研究动向和研究成果，代表了国内外的最新学术发展水平。（三）检索渠道

(1)通过图书馆搜集资料

有关教育方面的检索性工具书主要有:

①书目

②文摘

③索引

有关教育方面的参考资料性工具书主要有:

①教育字典与教育辞典

②教育百科全书

③年鉴和手册

(2)通过个别交流来搜集

在教育科学研究活动中，有意识地同本专业的学者、专家、同行进行个别交流很重要。因为在个人接触过程中，我们不但可以自然而然地获得有关研究的情报，而且思想能受到启发，学到别人思考问题的方法。特别是同行之间的对话、交谈、辩论，能使原来模糊的问题得到澄清，错误的思想等到及时修正。

(3)通过参加学术会议来搜集

(4)网上搜集

①通过相关词运用搜索引擎查询相关网页、网站，再查询相关资料，并把有用的下载，编辑整理成文档，存于磁盘或打印。

②访问一些专门的网站，如人民教育出版社网站，点击所需相关内容，查询相关资料并选择下载、保存。

（四）文献整理其通常步骤为：

1．分类

2．排序

3．编目

（五）文献分析当前教育科研的一个重要特点，就是强调定性研究和定量研究的结合，数量资料和非数量资料的结合。为此，在研究资料的分析中，注重采用统计分析和逻辑分析两种方法。统计分析是把大量的、散乱的数量资料，依据统计的理论和思维方式，对它们进行描述和推断，将研究对象的本质、特征揭示出来。逻辑分析是运用抽象和概括、归纳和演绎等方法，对丰富的现象资料进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示规律的目的。

三、文献综述的撰写在全面搜集国内外有关资料的基础上，通过归纳整理、分析鉴别，对一定时期内某一学科或专题的研究成果、进展进行比较系统、全面的综合叙述和评论。种类：综合性的和专题性的综述

为什么要写文献综述？①通过搜集文献资料过程，可进一步熟悉科学文献的查找方法和资料的积累方法；在查找的过程中同时也扩大了知识面；②查找文献资料、写文献综述是科研选题及进行科研的第一步，因此学习文献综述的撰写也是为今后科研活动打基础的过程；③通过综述的写作过程，能提高归纳、分析、综合能力，有利于独立工作能力和科研能力的提高；④文献综述选题范围广，题目可大可小，可难可易。对于毕业设计的课题综述，则要结合课题的性质进行书写。文献综述的结构文献综述的结构一般包括前言、主题、总结、参考文献。（一）前言

1.内容：

主要说明写作目的介绍有关的概念及定义综述的范围扼要说明有关主题的现状或争论焦点，使读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓。约100字左右，一般不超过400字。

用英语表达综述文献的前言时注意：→使用一般现在时介绍背景知识，使用现在完成时叙述他人成果，使用一般将来时或一般现在时简介本文内容。→句子结构力求简洁明了，多用简单句，并列成份较为常见。→以第三人称主语为主，间或使用第一人称复数充当主语。要将引言的内容清楚地用英文表述出来，常常需要借助以下的语言形式：(1)表定义或解释1>

⋯⋯被定义为⋯⋯：⋯⋯isdefinedas⋯／⋯hasbeendefinedas….2>所谓⋯⋯是指⋯⋯：By⋯ismeant⋯／

By⋯wemean⋯3>⋯⋯指的是⋯⋯：⋯refersto⋯4>⋯⋯包括⋯⋯：⋯includes⋯5>⋯⋯有⋯⋯种类型：⋯

is／

Canbeclassifiedinto⋯：Thereare···kindsof'··5>我们知道．⋯⋯是一种⋯⋯的常见病：⋯isacommondiseasethat⋯：⋯isknowntobeacommondiseasethat⋯(2)表现状和分歧1>据发现，报道，证实⋯⋯：Ithasbeenfound／

reported／provedthat···2>普遍认为⋯⋯：Itisgenerallyrecognized／

agreed／acceptedthat···3>一般认为⋯⋯：Itisthought／regarded／

consideredthat⋯4>⋯依然是一个尚待解决的问题：⋯remainsanunsolvedproblem．5>关于⋯··目前有两种解释：Twotheorieshavebeenpostulatedtoexplain⋯6>第一种理论认为⋯⋯，而第二种理论则认为⋯⋯：Thefirsttheoryproposesthat⋯，whereasthesecondtheoryproposesthat⋯7>一些文献报道⋯⋯；而另一些人持不同观点：Somepapershavereportedthat⋯；however，othergroupshavedisputedthesefind—ings．8>最初的一些研究支持这种看法：Severalinitialstudiesseemedtosupportthisconcept．(3)表内容和目的1>本综述的目的是⋯⋯：Thepurpose／aim／objectofthisreviewisto···2>本文综述了有关文献：Thepertinentliteratureisreviewed．3>本文综述了⋯⋯：Thisarticlereviews⋯／Wereview⋯4>本文将重点讨论⋯⋯：Thisreviewwillconcentrateon⋯5>下面本文就⋯⋯作一简单综述：Inthefolowing，abriefreviewisgivenof／about⋯6>本篇综述的目的是着重阐述⋯⋯：Inthisreview，weaimtohighlight⋯7>我们将回顾有关⋯··的研究：Wewilreviewpublishedstudieson···8>我们将重点回顾⋯⋯：Wewillfocuson⋯9>本文主要阐述⋯⋯：Thisreviewfocuseson⋯10>本文就⋯⋯作一综述：Thefolowingpaperreviews⋯11>本文并非旨在说服读者⋯⋯：Noattemptwilbemadetoconvincethereaderthat···（二）主题

1.引述文献时，只介绍主要研究成果和结论性意见，对于研究的材料、方法和过程则不必详述，但成就性综述在介绍创新点时则应多加论述。对于争鸣性综述中尚无定论和存在分歧的观点，只需归纳提及，由读者自己进行思考和判断。

2.写文献综述时注意要以有叙有议的方式体现述评的功能，叙前人研究，议其结果、探其原因、究其不足。叙述时使用一般过去时，评论时使用一股现在时或现在完成时。分析评论，特别是表达作者自己的观点时，要客观、谨慎，因此多使用模糊性语言和表推测的语言形式。(1)表述观点1>研究表明⋯⋯：Studiesshowthat⋯2>据(已经)发现⋯⋯：Itis(hasbeen)foundthat⋯／

sb．foundthat···3>据报道⋯⋯：Itis(hasbeen)reportedthat⋯4>有人指出⋯⋯：Ithasbeenpointedoutthat⋯5>业已证明⋯⋯：Ithasbeenproved／showedthat⋯6>一般认为⋯⋯：Itisgeneral1)rrecognized／agreed

／acceptedthat···7>有人认为⋯⋯：Itisthought／regarded／

consideredthat⋯8>已观察到⋯⋯：Ithasbeenobservedthat⋯9>必须指出⋯⋯：Itmustbepointedoutthat⋯10>还得指出⋯⋯：Itshouldbeaddedthat⋯11>必须承认⋯⋯：Itmustbeadn1ittedthat⋯12>不用说⋯⋯：Itneednotbesaidthat⋯13>必须强调⋯⋯：Itmustbeemphasized／stressedthat⋯14>应当讲明⋯⋯：Itshouldbemadeclearthat⋯15>一项有趣的发现是⋯⋯：Aninterestingfindingisthat⋯16>最重要的事实是⋯⋯：Nothingismoreimportantthanthefactthat17>更重要的事实是⋯⋯：Amoreimportantfactisthat⋯18>我认为⋯⋯：Iamoftheopinilonthat⋯19>有人声称⋯⋯：Itisassertedthat⋯20>多数人一致认为⋯⋯：Mostresearchersagreethat⋯(2)探讨可能性1>可以有把握地说⋯⋯：Itmaybesafelysaidthat⋯2>由此可见⋯⋯：Itcanbeseenfromthisthat⋯3>⋯⋯有(不)可能：Itis(not)lmssible／probable／

likelythat⋯4>⋯⋯是合乎情理的：Itstandstoreasonthat⋯5>毫无疑问：Thereisnodoubtthat⋯6>显然:Itisobvious／clear／apparent／evidentthat⋯7>目前尚无证据说明⋯⋯：Thereisnoproofof··(3)表比较和对照①A与B之间存在差异(相似点)：Therearesome／afew／manydiferences(similarities)betweenAlmdB．②

A与B在三个方面有不同点：AdifersfromB／isdiferentfromBinthreespects．③一个不同(相同)之处在于:Onediference(similarity)seemstobe／liesin／isthat⋯（三）总结（也称“结语”）

将全文主题进行扼要总结，最好能提出自己的见解和改进建议。一般为展望结构，如果是开题报告前的文献综述，需要把想做什么阐述清楚。（四）参考文献参考文献虽然放在文末，但却是文献综述的重要组成部分。因为它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据，而且为读者深入探讨有关问题提供了文献查找线索。因此，应认真对待。参考文献的编排应条目清楚，查找方便，内容准确无误。参考文献标注和著录的原则与方法：

I.参考文献表中列出的应限于作者直接阅读过的、最主要的、公开发表的文献，或其他有关档案资料，包括专利等文献。私人通信、内部讲义及未发表的著作，一般不宜列入参考文献表，但可紧跟在引用的内容之后注释或标注在当页的地脚。2.参考文献的著录可采用顺序编码制或著者一出版制，建议采用顺序编码制。其著录要求如下。①具体著录格式按文章中引用文献出现的先后用阿拉伯数字连续编号，将序号置于方括号内，并视具体情况把序号作为上角标或作为语句的组成部分。引用多篇文献时，只需将各篇的序号在方括号内全部列出，各序号间用“，”号。如遇连续序号，可标注起讫序号。示例：张扬[1]指出⋯⋯李大飞[2-3]

认为⋯⋯形成了多种数学模型[7，9,11-13]⋯⋯②多次引用同一著者的同一文献，只须编1个首次引用时的序号；每次的引文页码不相同时，将页码置于[]外，(当“[]”在行文中时，则页码置于“[]”的上角标处)，文献表中不再重复著录。示例1：张柏根等[4]5-17”⋯⋯张柏根等[4]55

认为⋯⋯根据文献[4]101-105⋯⋯示例2：⋯⋯已有不少论述[1，3][2]156-160⋯⋯文献[2]199-201

和[5—6]都指出⋯⋯③著录为姓前名后。姓名用西文或俄文的著者，姓的首字母大写，姓与名之间空一字间隔，不加“，”，名的缩写字母用大写，不加缩写点。姓名是汉字的著者，用全姓名，不缩写。如著录者不多于3人，全部著录；如为4人以上，只著录3人，后加“等”，外文加“etal”。著者间加“，”，最后两著者之间一律不加“和”、“and”、“und”、“&”、“H”一类连词。机关团体或小组等集体署名的著者，该名作为著者名处理。④参考文献表中的每条文献著录项目应齐全。在参考文献表中，下一条文献与上条相同的项目，应一一重复著录，不宜用“同上”、“同出处”、“ibid”、“Loc．cit”、“op．cit”等表示。⑤参考文献表的著录按文章中引用的顺序分条顶格排列，回行时，与文字齐平。⑥[期刊]作者(3名作者以后方可用“等”或“etal”)．文题[J]．刊名，年，卷(期)：所在页码．[书籍]作者．书名[M]．版次．出版地：出版社，年：所在页码．或作者．题名[M]／／编者姓名．书名．版次．出版地：出版社，年：所在页码．3.电子文献的著录规则①连续出版物中的析出文献的著录格式：析出文献主要责任者．析出文献题名[文献类型标志]．连续出版物题名：其他题名信息，年，卷(期)：页码[引用日期l、获取和访问路径．示例：[3]傅刚，赵承，李佳路．大风沙过后的思考[NOL]．北京青年报，2000—04—12(14)[2oo5—07—12]．http：／www．bjyouth．corn．cn／Bqb／200004l2／GB／42165EDO4l2B1401．htm．[4]莫少强．数字式中文全文文献格式的设计与研究[J／OL]．情报学报，1999，18(4)：1-612001—07—08]．http：／／wanfangdata．corn．cn／periodical／qbxb／qbxb99／qbxb9904／990407．htm．②电子图书的著录格式：主要责任者．题名；其他题名信息[文献类型标志／文献载体标志]．出版地：出版者，出版年(更新或修改日期)[引用日期]．获取和访问路径．注意:引用文献存在的主要问题<1>回避标注、著录参考文献或缺乏意识抄袭剽窃行为:“据报道”、“已有研究表明”、“有人认为”或在文后略去参考文献等含糊的方式一带而过的行为<2>引用未发表的作品<3>引用不适当的情况“引用”的必备要件：引用的目的仅限于介绍、评论某一作品或说明某一问题；（忌“断章取义、借题发挥”）所引用部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分；（忌“引用内容构成作品的主要部分或者实质部分”）不得损害被引用作品著作权人的利益。<4>引文量少、时效性差、语种单一<5>回避同类文献