国际工程管理第四章(李启明编)课件

4国际工程招标与投标4.1澳大利亚招标与投标指引4.2FIDIC招标与投标4.3世界银行贷款项目招标与投标11/5/2025完整最新ppt4.1澳大利亚的招标与投标索引-招投标过程1/5/20252投标人的选择过程招标文件的准备项目定义和范围界定选择标准的确定回应投标邀请书和准备商业报价标前会议及咨询招标公告招标文件的补充投标分析投标澄清投标和投标截止择标和授标投标准备招标和投标评标完整最新ppt1/5/20253公开招标（OpenorPubic）直接谈判（DirectNegotiation）选择性或经允许的邀请招标（SelectedorApproved）含资格预审的公开招标

（Pre-qualified）邀请招标（Invited）图4-4五种主要投标人的选择过程完整最新ppt发包方法简单描述例子传统型业主雇用设计单位设计一个工程项目后，再通过招标选择承包商进行建设如固定总价；不同阶段、不同费率；工程量清单总包型业主只和一个实体（公司或者国际财团）签订，由这个实体负责工程项目的设计和建设如开发和设计；设计、更新和建设；设计和建设；EPC；设计、建设和维护管理型业主雇用项目经理的服务来完成工程建设过程，但是同时也承担一些风险，并根据成本的控制效果给予奖励如CM：EPCM；PM；成本加酬金；小块型业主因为具体功能需要，按照地理区域的划分（或者时间阶段的划分）雇用很多承包商来进行工程项目的基本建设和维护工作。合同是多种多样的，从不同阶段不同费率到基于成果或者基于绩效的合同如小块型合同；维护合同（包括基于绩效的维护合同）伙伴型这种方法尝试着将业主和承包商（以及其他相关各方）的利益统一起来，从而使得所有的决策都为了整个项目收益。如联盟合同融资型这种采购方法包括全部或者部分由业主意外的人投资的项目如项目融资；PPP；BOO；BOT；BOOT1/5/20254表4-1项目发包方法完整最新ppt项目发包方法选择—风险框架1/5/20255■风险框架——每个项目都有自己具体的风险框架，主要的风险区域通常如下表示，这些风险也可以被用来协助选择最合适的发包方法：完工风险——项目不能完成的风险，或者项目严重推迟完工以至于影响项目生存能力的风险。建设成本风险——项目超预算风险。环境风险——项目对环境敏感、有关遗产保护问题，或者需要获得环境条件的许可风险产业关系风险——项目受产业关系问题影响的风险。技术风险——项目易受新技术应用影响的风险。运行风险——设施不按照设计指标运行的风险。市场风险——无法通过完工的设施获得充足现金流的风险。政策风险——政府变化或者税收政策影响投资回报风险。完整最新ppt适合性矩阵法选择项目发包方法1/5/20256■只有当按照整个项目的总体要求选择了最适合的发包方法时，业主和投标人才能够最满意。作为协助业主选择最合适的发包方法的第一步，应该根据招标项目的特殊情况确定其具体的风险框架。一个典型的使用上文所提到的风险框架来分析发包方法的例子如表4-2所示。这个方法来自于澳大利亚土木工程协会的“伙伴型合同”出版物完整最新ppt1/5/20257风险类别权重（%）等级12345完工风险150.6建设成本风险200.8环境风险100.2产业关系风险100.2技术风险50.1运行风险100.3市场风险150.6政策风险150.45小计1000.00.50.7520.0总得分=3.25表4-2计算示例完整最新ppt适合性矩阵法的计算方法1/5/20258❀“权重”是业主对，某一具体风险的重要性的测量。❀“等级”是业主对某一具体风险可能发生所带来后果的测度，是同时从发生的可能性以及可能的后果考虑。❀在表4-2的例子中，有5个等级，从1（低）到5（高）。❀“得分”是同一个风险“权重”和“等级”乘积的结果。

（如表4-2，完工风险的权重是15%，等级是4，得分即是0.15X4=0.6）❀适合性矩阵：一般指导方法。完整最新ppt适合性矩阵法计算结果的应用1/5/20259❀用于选择的“气压”表——作为业主初步选择项目发包方法的指导，总得分应参照图4-3中所列的适合性矩阵。432105>3.51.5-3.5<1.5伙伴型融资型小块型管理型总包型传统型表4-2中例子的结果图4-3用于选择的“气压”表完整最新ppt招标准备1/5/202510■项目定义和范围界定：①准备项目概况，清楚地定义项目的范围，这是招标文件的基础。②知识产权可能是项目设计或项目移交中至关重要的一个因素。③开展项目的初始调查（可行性、市场分析等）。明确重要风险程度。④成本估计根据风险分摊因素的项目简介中确定的项目范围去确立。⑤工期估计根据项目简介中确定的项目范围去确立。⑥考虑初始成本估计、工期估计和期望的成本/利润分析的基础上，开展成本效益分析⑦分析合适的预算，安排融资，以开展这个项目。⑧应允许用合理的时间执行以上提到的活动。完整最新ppt■招标人的选择过程1/5/202511主要有五种投标人的选择过程（图4-4，表4-3）①确定竞争性招标（除了直接谈判之外）。②拒绝投标邀请的投标人在以后投标时不被歧视。③在直接谈判情况下，应考虑新南威尔士政府定的标准。④在资格预审邀请递交兴趣表达的情况下，业主应该在邀请书中列明对候选人的一系列评价标准。完整最新ppt选择过程简明介绍例子公开招标业主通过公共广告的形式招标，并且不限制投标人的数量简单工程：低风险低成本选择性或经允许的邀请招标为了某一个特定工程，业主邀请一定数量的招标人，在一些情况下，针对某一类特定的工程业主会有一个已经确立的、经过允许的承包商名单，这些承包商已经满足承接这些工程的最低标准和要求。通常情况下，每次的邀请都是基于一个变动的依据。注册或等级需要经过评审，而且要根据适当的依据定期更新业主经常进行重复的一种类型的工程；“滚动类型”的项目含资格预审的公开招标业主通过资格预审的公共广告，为了某个具体的项目或具体类型的项目邀请递交兴趣表达复杂项目：高风险高成本邀请招标业主邀请具有被认可能力的、能够承接计划中项目的投标人特殊工程直接谈判业主和一个单独的投标人直接谈判高度复杂的特殊工程，只有一个实体有能力承接这个工程1/5/202512表4-3投标人的选择过程完整最新ppt■招标文件的准备1/5/202513因为规模大、复杂性、发包方法等因素的影响，不同项目的招标文件是不同的。投标人须知（NoticetoTenders））技术规范（Specification）招标条件（ConditionsofTendering）投标格式及明细

（TenderFormsSchedules）合同条件（ConditionsofContract）图纸（Drawings）在简单项目中可能会合成一个部分补充信息（AdditionalInformation）完整最新ppt文件类型简单描述投标人须知包括项目概况，招标文件内容清单、关键日期、投标有效期、详细联系方式、要求的复印件份数、投标地点和详细的信息招标条件详细描述整个招标的过程，包括发包方式、公正事项、交流事项、选择标准和评标过程投标格式及细目要求投标人递交有关工程的具体信息。例如，通常情况下投标人会被要求递交总费用、总费用的构成、计划、劳动力、材料、机械设备、管理人员、分包商和施工方法详细信息合同条件包括合同的一般条款、设定执行合同的基础。此外，有时也包括业主或这个工程所特有的专用条款技术规范该部分取决于选择的发包方法，可能是这个工程的项目简介或详细的技术规范要求。这些文件设定了项目的性能和技术标准图纸提供图纸的数量和标准也取决于选择的发包方法补充信息项目的补充信息可能包括环境影响评价，以及相关的工作文件和有关项目开展的其他文件表4-4招标文件各个部分的简单描述1/5/202514完整最新ppt选择标准的确定一致性能力类似工程经验财务能力管理及人力资源技术资源在建工程争议解决记录质量保证体系环境保护记录行业关系记录执业健康安全以及治疗恢复记录等创新价格工期1/5/202515完整最新ppt（1）招标公告（2）回报投标邀请书和准备商业报价（3）标前会议及询问（4）招标文件的补充（5）投标和投标截止招标与投标1/5/202516完整最新ppt（1）投标分析■组成一个评标小组，采用一致的评标方法，小组领导人具有技术、商务、领导、沟通、协商等能力。（2）投标澄清■投标文件的澄清应该非常小心的管理，以确保维持机密性、确保投标人都得到公平对待。确定投标文件中明示或暗示的条件和不清晰或误解的部分。（3）择标和授标评标1/5/202517完整最新ppt■定义：常被称为联盟合同，是另外一种可供选择的、通过招投标过程的传统合同采购形式。■一般标准★联盟将业主方、设计方和承包方联合成一个身份，目的是交付重要的基本建设工程，通常具有复杂性和高风险的特征。★联盟合同的目的：促进创新，增进合作，减少争议，分担成本，分享利润，分担显著风险。伙伴型（联盟）合同1/5/202518完整最新ppt■很难定量评估的风险■设计要求创新，复杂性随着项目的开展进一步扩大。■和其他参与方之间的界面数量过多，无法在项目开始时充分划分。■需要满足关键时间里程碑的要求使得工期至关重要，导致项目开始之间无法得到充分的详细描述。联盟适用情况1/5/202519完整最新ppt■联盟项目是基于所有参与各方必须完全承诺的一系列一般准则。联盟原则1/5/202520关键准则关键准则履约责任是集体的而不是个人的风险是分担的并且是分别管理的解决问题的协议一般不求助于诉讼参与各方的所有交易都公开计入账本，接受审计项目由参与各方的代表组成的领导小组控制项目由集成的项目管理小组管理参与者承诺建立一种促进创新和无责备/过错的文化对联盟成员（除业主外）的补偿是一个三部分补偿模型完整最新ppt第一部分第二部分第三部分所有由项目导致的直接成本包括项目的具体费用覆盖企业管理费和正常利润的费用补偿框架根据实际成果和预设目标（包括成本和非成本绩效两个方面）比较的基于绩效的盈利/亏损共享协议。非业主方的不利风险通常被限制，以便每一个非业主方只可能损失和其企业管理费和正常利润相当的费用而不会更多。1/5/202521完整最新ppt1/5/202522兴趣表达公告选择首要的支持者市场上对EOI的回应少量联盟支持者的选择和少量的联盟支持者召开选择讨论会设计并同意商业框架执行项目联盟协议由业主发起概述项目目标描述期望的采购过程和时间表可能会要求具体的商业信息一般是较短的时间回应周期由联盟小组发起描述满足项目目标的联盟方法描述支持者的专长、类似工程经验和建议的职工安置对EOI中所有的要求进行回应一般通过书面递交或面试（1-2天）业主在某种情况下课使用选择专门小组和公正顾问一般是2天的专门讨论会讨论联合的原则和联盟的目标讨论商业原则承诺显著的业绩和目标的一致性可能会需要合理的一段时间确认联盟需要开展的项目范围设计并同意目标成本估计和费用设计关键指标安排同意商业框架同意目标计划一般是通过“使用选择小组”联盟采购过程完整最新ppt■一般标准通常情况下，政府业主在下列情况下可能考虑采用直接谈判的方式：★（1）当货物或者服务的价值低于采用竞争过程的费用。★（2）当合适的竞争过程并获得足够理想的报价。★（3）当很显然只有一个供应商或买家可以满足投标人要求的时候。★（4）当小范围内、不可避免地需要修改项目的范围，并且重新招标的费用将会超过潜在的价值时。★（5）当财产的布置对州或当地政府的经济发展至关重要时，并且满足“因为情有可原的情况或位置原因、无法获得竞争性的招标人、无法获得投标人等情况，导致无法通过邀请招标而获得满足结果的时候直接谈判1/5/202523完整最新ppt■当以上“一般标准”中的情况出现时，直接谈判是比较合适的，在这种情况下应注意：谈判过程1/5/202524确信参与到直接谈判过程中的个放弃权利、能力和经验水平达到要求。就是否合适进行直接谈判向合适的部门寻求建议得到有关监管机构或政府业主CEO的批准若谈判涉及到合同，确信是否需要获得行政许可确信所有决定及决定的原因都被清楚地记录下来。如果可能的话，记录下没有采用竞争性招标的原因。确信在谈判过程中尽早表明潜在的利益冲突。在复杂的谈判中，应采用正式的会议记录，并且得到谈判参与各方的承认。完整最新ppt■投标人资格预审❀①资格预审文件的编制⊙建议进行资格预审是为了保证所收到的投标书均来自于那些雇主/工程师确信有必要的资源和经验圆满能圆满地完成拟建工程的承包商。⊙资格预审文件应给出有关项目的信息、招标程序以及资格预审程序。这些文件同时应说明希望进行资格预审的承包商提供哪些资料。⊙此类文件由雇主/工程师编制，通常包括以下内容：资格预审邀请函、关于资格预审程序的信息、项目情况、资格预审申请。4.2FIDIC招标与投标1/5/202525完整最新ppt❀雇主/工程师应发布通知，要求感兴趣的承包商前来申请领取资格预审文件，并说明招标文件仅发给那些具有圆满完成工程的必要资格从而被雇主/工程师选出的有一定限额的公司或联营体。⊙通知应当在恰当的报刊杂志刊登，也可以发给有关贷款机构的代表，以及负责对外贸易的机构。通知简明扼要。⊙从资格预审邀请通知发出到送还填好的申请书的截止日期，这段时间不应少于四周。■②资格预审邀请1/5/202526完整最新ppt❀在收到承包商的要求之后，雇主/工程师应颁发资格预审文件。⊙资格预审邀请函应说明申请书的包装和送交方式。⊙雇主/工程师应回函说明收到承包商填好的资格预审申请书。⊙惯例上，颁发的招标文件是免费的，如果打算收费，应该在资格预审文件中详细说明。■③资格预审文件的颁发与提交1/5/202527完整最新ppt❀雇主/工程师应对资格预审申请书加以评价，以确定哪些是他们认为有恰当资格和经验来完成项目的公司或联营体。❀针对每个公司或联营体，评价应明确相应条件如组织机构、能力或资源、质量保证程序和环境政策、仲裁或诉讼史等。■④资格预审申请书的分析1/5/202528完整最新ppt❀在排除那些不适合的公司之后，如果初选的投标人名单上超过6个预期投标人，在雇主没有特别规定或限制条件的情况下，为了使投标人名单上的数目不多于6个，应该继续进行选择，以排除那些不适合的公司。■⑤选择投标人1/5/202529完整最新ppt❀当入选的投标人名单准备好之后，应当通知预审的申请人，并要求他们确认将提交投标书，以保证能够得到足够数目的竞争性投标。⊙如果预期的投标人希望在这个阶段退出，则应让下一个最优资格的公司入选，并要求该公司做出同样的确认。⊙应当注意：某些贷款机构或其他机构要求，那些拥有规定的经验和资源的所有承包商应被允许通过资格预审，不应限制总数目。■⑥邀请申请人1/5/202530完整最新ppt招标与投标1.编制招标文件2.颁发招标文件3.投标人现场考察4.投标人的质疑5.招标文件补遗6.投标书的提交与接受1/5/202531完整最新ppt❀招标文件的编制主要包含以下主要内容：概述:招标文件包括的主要内容投标邀请函:应使用印有雇主名称地址的信，以及相应的内容。投标人须知：概述、文件、投标书的备选方案、对投标书的修正、融资安排、货币与支付、货币与支付、国内优惠、投标保证、评价标准、履约担保等。■编制招标文件1/5/202532完整最新ppt❀招标文件应由雇主/工程师颁发给那些通过资格预审的公司。

❀如果规定招标文件收费，则仅当得到付款后才能颁发。❀除了邮寄或其他方式的发送之外，始终允许投标人可以在颁发招标文件之日起到业主/工程师处领取招标文件。❀应当询问投标人考察可能多长时间、进行考察的暂定期间，以及允许每个投标人参加考察的最多人数。■颁发招标文件1/5/202533完整最新ppt❀对工程现场的考察，应按投标人须知中的约定，与雇主/工程师一起安排。❀考察的主要目的是：能够使每个投标人考察现场，并获得编制标书所需的一切相关资料。

❀应通知投标人考察可能多长时间、进行考察暂定期间，以及允许每个投标人参加考察的最多人数。❀决定考察的现场安排，应使所有投标人都能得到平等的机会。并对现场考察的投标代表加以记录。■投标人现场考察1/5/202534完整最新ppt❀处理投标人质疑可采用信函答复方式，或召开投标人会议的方式，或同时采用两者。❀准备采用哪种方式应在投标人须知中说明。■投标人质疑1/5/202535完整最新ppt❀当颁布招标文件补遗时，为了查阅方便，每项补遗应有编号，并包含有一个回执条，应由投标人签字，并立即发还给雇主/工程师。❀补遗本身应该完整，不能依赖投标人去理解其中隐含的意思，并根据自己的猜测来断定招标文件是否作出其相应的变更。❀雇主/工程师避免在招标期限的后期阶段颁发补遗。❀除非特殊情况，否则投标期限一般不予延长。■招标文件补遗1/5/202536完整最新ppt❀投标人有责任确保他们的投标书在规定的提交日期之前送给雇主/工程师，并有授权的签字人签字。❀雇主/工程师应在投标书上记下收到的时间和日期，确保投标书安全，在开标指定的日期前不被启封。❀雇主/工程师不应启封在规定的时间之后收到的投标书，并立即将其退还投标人，同时附上说明函，说明收到的日期和时间。■投标书的提交与接收1/5/202537完整最新ppt开标和评标1/5/202538开标评标12在规定的正式开标日期和时间，雇主/工程师在启封每个投标书之前应检查和显示其密封状态。启封每一个投标书，应宣布：投标人的名称、价格、替代方案价格以及投标保证。宣布投标书迟到和被取消投标资格的投标人。评审投标书包含有偏差的投标书对投标书的裁定废标（投标书基本上不符合招标文件的要求、收到标书少）完整最新ppt❀签发中标函

雇主一般将合同授予提交经评审后标价最低且符合要求的投标书的投标人。❀履约保证

合同中一般要求承包商按照合同文件规定的时间，以规定的金额、货币和形式提交一份履约保证。❀编制合同协议书

一般承包商与雇主签订合同协议书。❀通知未中标的投标人（书面形式，退还标书）授予合同1/5/202539完整最新ppt4.3世界银行贷款项目的招标和投标1/5/202540招标准备和招标投标书的编制和递交开标和评标中标和授标完整最新ppt■招标的范围和要求■资金来源■合格的投标人■投标人的资格■每个投标人只能提供一份标书■投标费用■现场考察■招标文件的内容■招标文件的澄清■招标文件的修正招标准备及招标1/5/202541完整最新ppt项目条款号编列内容11.1项目名称；合同名称和编号；业主名称；工程名称及说明22.1贷款/信贷编号；贷款/信贷数额；34.3最大分包额；44.5最低资格标准；513.4合同价款：备选条款A固定合同价格；备选条款B；价格可调整的合同价格615.1投标有效期：投标截止日期结束后（）天716.1投标保证金额（）元RMB，投标保证金有效期可截止到投标有效期后28天817投标备选方案918.1投标书：一套正本（）副本1020.1投标书递至（）地址（）接收人（）投标截止期1123.1开标：日期、时间、地点1234.1预付款不超过中标合同价的（）%。1335备选条款一和备选条款二■招标的范围和要求1/5/202542表4-6投标人须知前附表——世行招标文本完整最新ppt❀业主已从世界银行申请到一笔信贷/贷款用于本须知前附表所述项目，部分资金将用于本工程合同下的合格支付❀只有在中国政府的要求下，经世行批准，世行才会付款❀付款应在各方面都符合信贷/贷款协议中的条款和条件❀除中国以外，其他任何一方不得从信贷/贷款协议中得到任何权利，或请求支付信贷/贷款。■资金来源1/5/202543完整最新ppt❀本邀请书面向世行颁布的现行“采购指南”中规定的合格投标人。❀合同执行过程中所使用的所有材料、施工机械和服务均应按照上述指南的要求来自合格的来源国。❀所有投标人应在“资格审查资料格式”中提交一份声明，说明投标人（包括联营体的所有成员和分包人）、咨询单位或个人、监理单位在任何时间内都和业主无隶属关系■合格的投标人1/5/202544完整最新ppt❀投标人应在“资格审查资料格式”中提交一份拟采用的施工方法和进度计划建议案，并附必要的图表。❀如果已经对投标人作了资格预审，则合同只能授予资格预审合格的投标人。❀资格预审合格的投标人应在其标书中对其原先提交的文件进行更新，或者在投标书中确认：至投标书递交之日其原已提交的资格预审文件仍然确切无误。❀如果业主没有对投标人进行资格预审，除投标人须知前附表另有规定外，还需要提供相应的资料。■投标人的资格1/5/202545完整最新ppt❀不管投标人单独投标或是作为联营体的成员参与投标，每个投标人只能提交一份投标书。❀提交或参与了一份以上投标书的投标人（作为分包人或允许或要求提交替代方案的情况除外），其参与的全部投标无效。■每个投标人只能提供一份标书1/5/202546完整最新ppt❀投标人应承担其投标编制与递交所涉及的一切费用。❀在任何情况下业主对上述费用均不负任何责任。■投标费用1/5/202547完整最新ppt❀建议投标人对工程现场和其周围环境进行考察和检查，以获取编制标书和签署实施工程合同所需要的各项资料。❀投标人应承担现场考察的责任和风险。❀考察现场的费用由投标人自己承担。■现场考察1/5/202548完整最新ppt❀本合同的招标文件包含下列文件及按照本须知发出的补遗书：招标邀请书■招标文件的内容1/5/202549主要内