安全风险分级管控体系

安全风险分级管控体系

安全风险分级管控工作责任体系

第一章工作机制

为认真贯彻落实《安全生产法》，根据《煤矿安全生产标准

化基本要求及评分办法》（煤安监行管[2017]5号）要求，建

立科学、高效的安全风险分级管控体系是强化安全管理的重要构

成部分，是遏制重特大事故的重要手段。结合本矿实际，建立安

全风险分级管控责任体系。

一、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落

实到位〃的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全科结合各

部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天

候〃的风险管控模式。

二、工作目标：根据《煤矿安全建设标准化基本要求及评分

方法（试行）》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估

与专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事

故发生，保障我矿员工生命财产安全。

三、基本原则：坚持〃统一指导、标准先行、分级推进，全

面实施、持续改进〃的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术

人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。

第一节安全风险分级管控工作责任体系

一、成立安全风险分级管控工作领导组

成立矿安全风险分级管控领导小组

组长：矿长

副组长：分管矿领导

成员：各单位负责人

日常管理部门为安全科。

职责：

矿长：

1、负责组织开展年度安全风险辨识评估，编制年度安全风

险辨识评估报告，建立重大安全风险清单。

2、负责组织开展本矿发生死亡事故或者涉险事故、出现重

大事故隐患或者本省范围内发生重特大事故后针对性的专项安

全风险辨识评估。

3、负责组织实施重大安全风险管控措施，落实工作方案、

人员、技术、资金保障。

4、每月组织召开一次风险管控工作会议，检查管控措施的

落实情况，评估管控效果，完善管控措施。

5、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。

总工程师：

1、协助矿长开展矿井年度水、火、瓦斯、煤尘、顶板等重

大危险因素的辨识评估，组织编制专业年度评估报告，建立重大

安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。

2、负责在划定的重大安全风险区域设定作业人员上限。

3、负责每季度组织有关科室对年度重大安全风险管控实施

方案进行一次修订。

4、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进

行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。

5、负责组织开展新水平、新采区、新工作面设计前；启封

火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业前的专项辨识与针对性的

专项辨识。

6、负责组织年度及专项辨识结果的专业应用，将结果应用

于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、

应急救援预案与安全技术文件的编制与完善。

7、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。

生产矿长：

1、协助矿长开展矿井年度采煤、掘进管理方面重大危险因

素的辨识评估。

2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进

行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。

3、负责组织开展采掘工作面过构造带、生产工艺、重大灾

害因素等发生重大变化时的专项辨识与针对性的专项辨识。

4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。

机电矿长：

1、协助矿长开展年度矿井提升系统、机电运输等重大危险

因素的辨识评估，组织编制年度评估报告，建立重大安全风险清

单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。

2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进

行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。

3、负责组织开展机电、运输系统生产系统、要紧设施设备、

重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识。

4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。

通风区队长

1、协助矿长开展年度矿井瓦斯、自然发火、煤尘灾害方面

重大危险因素的辨识评估。组织编制专业年度评估报告，建立重

大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。

2、负责月度对瓦斯、自然发火、煤尘灾害进行风险专项辨

识评估。

3、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进

行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。

4、负责落实将辨识结果应用于编制与完善瓦斯、自然发火、

煤尘等方面防治计划及技术文件。负责对启封火区、石门揭煤、

排放瓦斯、通风系统重大调整等专项辨识的落实。

5、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。

地测防治水副总

1、协助矿长开展矿井年度防治水管理方面等重大危险因素

的辨识评估，组织编制专业年度评估报告，建立重大安全风险清

单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。

2、负责月度对地质、防治水灾害进行风险专项辨识评估。

3、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进

行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。

4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。

调度指挥中心主任

1、负责月度对地面安全设施与调度专业分管范围内风险专

项辨识评估。

2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进

行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。

3、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。

安全矿长：

1、负责安全风险分级管控工作责任体系的建立，监督、检

查、考核安全风险分级管控工作的实施情况。

2、协助矿长开展矿井年度重大危险因素的辨识评估及针对

性的专项辨识。

3、负责组织培训办对安全风险辨识结果的安全培训。

3、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。

生产技术部：

1、煤矿顶板灾害风险管控的主体单位，是新水平、新采区、

新工作面设计前；新技术、新材料试验或者推广前等专项辨识的

牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为完

善设计方案、编制安全技术措施的根据。

2、负责开展对年度及专项辨识顶板灾害进行风险辨识评估。

3、负责编制顶板部分的年度辨识评估报告。

4、负责月度及每旬顶板风险管控重点的分析评估，完善管

控措施。

5、负责将辨识结果应用于编制与完善生产计划、作业规程、

操作规程及安全技术文件。

通风科：

1、煤矿瓦斯、自然发火、煤尘灾害风险管控主体单位，是

启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统重大调整等专项辨识

的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为

编制安全技术措施的根据。

2、负责对年度及专项辨识瓦斯、自然发火、煤尘灾害进行

风险辨识评估，并将辨识结果应用于编制与完善瓦斯、煤尘等方

面防治计划及技术文件。

3、负责编制瓦斯、煤尘灾害部分的年度辨识评估报告。

4、负责月度及每旬瓦斯、煤尘灾害风险管控重点的分析评

估，完善管控措施，

5、负责将辨识结果应用于编制与完善瓦斯、自然发火、煤

尘等方面防治计划及技术文件。

地测防治水科：

1、煤矿水灾风险管控主体单位，是矿井水灾灾害因素发生

重大变化时专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成。

2、负责对年度及专项辨识水灾进行风险辨识评估，负责将

辨识结果应用于编制与完善水灾防治规划、操作规程及技术文件。

3、负责编制水灾部分的年度辨识评估报告。

4、负责月度及每旬水灾风险管控重点的分析评估，完善管

控措施。

调度指挥中心：

1、负责编制分管专业范围内（包含夏季三防、冬季三防）

的年度辨识评估报告。

2、负责月度及每旬地面安全设施与调度风险管控重点的分

析评估，完善管控措施。

3、负责矿领导带班记录跟踪重大安全风险管控措施落实情

况。

安全科:

1、矿井安全风险年度辨识的牵头单位，负责组织编写年度

辨识评估报告。

2、负责使用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、

统计、分析、上报等全过程的信息化管理。

3、负责对安全风险分级管控工作的监督、检查、考核。

4、负责重大安全风险的井口公告警示。

5、负责组织安全风险管控的教育培训，年度与专项安全风

险辨识评估结果、与本岗位有关的重大安全风险管控措施，纳入

入井人员与地面关键岗位人员安全培训内容。

6、负责每年组织一次参与安全风险辨识评估工作人员的培

训，提高安全风险辨识水平。

采煤区、掘进区：

1、管控范围内管控措施落实的主体单位，工作面过地质构

造带、生产工艺发生重大变化时等专项辨识的牵头单位，专项辨

识需在作业规程（措施）会审前完成，负责将辨识结果应用于编

制安全技术措施。

2、负责月度及每旬管控范围管控重点的检查、分析，完善

管控措施。

3、负责对年度及专项辨识结果的科区自主培训。

机运科：

1、煤矿提升运输系统、供电系统灾害风险管控主体单位，

是矿井生产系统、要紧设备设施等发生重大变化时专项辨识的牵

头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为编制

安全技术措施的根据。

2、负责对年度及专项辨识提升运输系统、供电系统灾害进

行风险辨识评估，负责将辨识结果应用于编制与完善提升运输、

供电等方面操作规程及技术文件。

3、负责编制提升运输系统、供电系统灾害部分的年度辨识

评估报告。

4、负责月度及每旬提升运输系统、供电系统灾害风险管控

重点的分析评估，完善管控措施。

经营办：

1、负责落实对安全风险管控措施投入的物资计划、资金保

障、物资供应。

第二节安全风险分级管控管理部门

为保证安全风险分级管控工作有效开展并落到实处，由安全

科对此项工作具体负责。

安全科要按照上级文件要求，具体负责安全风险分级管控工

作的组织开展，并指导协调各职能科室与队部、班组完成分管内

的工作。

第三节安全风险辨识评估

一、综合辨识评估

每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，

抽调各系统技术人员与专家，围绕人的不安全行为、物的不安全

状态、环境的不良因素与管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、

设备设施、作业场所等部位与环节，进行一次全面、系统的安全

风险辨识评估。及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能

引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。

（附表1:重大安全风险清单）

二、专项辨识评估

1、本省煤矿发生重特大事故后或者矿发生涉险事故、出现

重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师与业

务科室、区队，从汲取事故教训与消除事故隐患的角度，开展一

次针对性的专项辨识。

2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师

组织有关副总工程师、业务科室，重点对地质条件与隐蔽致灾因

素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。（附表2:专项辨

识安全风险清单）

3、在生产系统、生产工艺、要紧设施设备、隐蔽致灾因素

等发生重大变化时，由分管副矿长组织有关副总工程师、业务科

室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素与设施设

备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估。

4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新

技术、新工艺、新材料、新设备试验或者推广新应用前，连续停

产1个月以上复产前，由分管副矿长组织有关副总工程师、业务

科室、区队，对重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操

作、〃四新〃安全性能、环境习惯性、存在的危险因素、可能造

成的危害及应对措施、人员技术能力等方面存在的安全风险进行

一次专项评估。

第四节安全风险等级划分标准

根据山西省人民政府安全生产委员会办公室《关于构建安全

风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制的通知》（晋安办发

[2016]113号）文件精神，将安全风险等级标准从高到低，划分

为重大风险、较大风险、通常风险、低风险，分别用“红、橙、

黄、蓝〃四种颜色标注，根据安全风险类别与等级建立安全风险

数据库，绘制〃红、橙、黄、蓝〃四色安全风险空间分布图，重

大安全关系填写清单、汇总造册。

第五节安全风险管控

每次安全风险辨识评估结束后，按照安全风险等级评定标准，

列出安全风险清单。对辨识评估出的重大风险列出重大安全风险

清单上报矿长。对现场辨识出现的不一致类别安全风险，务必明

确应急处置程序与措施，经评估存在不可控风险的，务必立即停

止区域作业或者停止设备运转，撤出危险区域人员，督促责任单

位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监

控。

一、风险分级管控

1、基本原则

根据风险的分级情况决定管控的层次，风险越大，管控级别

越高；上级负责管控的风险，下级务必同时负责管控。根据风险

评价的分级结果，由不一致层级管控，按照风险级别、所需的资

源及岗位职责的划分、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及

难易程度等因素，确定不一致的管控层级。

2、分级情况

以〃人、物、环、管〃四大要素为根据，综合考虑危险程度、

后果严重程度、管控难易程度等因素，分为重大安全风险、较大

安全风险、通常安全风险与低安全风险。

重大风险（红色）危险性强、易造成较大及以上事故或者矿

长务必立即组织制定并落实管控措施的风险。

较大风险（橙色）危险性较强、易造成人员伤亡（财产缺失）

或者煤矿总工程师与其他领导班子成员应当立即组织制定并落

实管控措施的风险。

通常风险（黄色）具有危险性、会造成人员伤亡（财产缺失）

或者职能部门、区队负责人应当组织制定并落实管控措施的风险。

低风险（蓝色）危险性较低，可能会造成人员伤亡（财产缺

失）或者班组、岗位人员有能力管控的风险。

二、风险管控措施

重大风险管控措施由矿长负责组织制定方案与实施。较大风

险由分管领导负责组织制定方案与实施。通常风险由分管业务科

室与队部或者班组在现场要求岗位人员执行。

风险管控措施制定包含有技术措施、管理措施、培训教育措

施、个体防护措施、应急处置措施等。

三、安全风险管控措施检查

1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况与管控

效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管

控措施，并结合年度与专项安全风险辨识评估结果，布置月度安

全风险管控重点，明确责任分工。

2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重

点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完

善管控措施。

3、带班领导跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问

题及时整改。

4、各业务科室人员与队长、班组长、安全员等安全生产管

理人员现场落实通常风险管控措施落实，发现问题及时整

改。

5、在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，并在人

员定位系统上设置限制区域，实现作业人数超限报警。

四、公告警示

完善安全风险公告制度，重大安全风险要在井口或者存在重

大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责

任人与要紧管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明要紧安全

风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施

及报告方式等内容。

第六节保障措施

一、信息管理

各业务部门要探索使用信息化管理手段，实现对安全风险的

记录、跟踪、统计、监测与预警等全过程的信息化管理。

加强信息共享与协调联动，由安全指挥中心及时将安全风险

区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的作业区域的

队、班组、岗位。

二、教育培训

定期组织安全风险知识培训。培训针对不一致人员，对全员

开展安全风险辨识评估成果的学习培训，对参与风险辨识评估工

作的有关人员开展风险辨识评估技术方法的培训。

第二章安全风险分级管操纵度

第一节总则

第一条为落实〃安全第一、预防为主、综合治理〃安全生

产方针，全面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、各环节可能

存在的安全风险、危害因素与重大危险源，将风险操纵在隐患形

成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安

全风险管控水平，保障安全生产，结合我矿实际，特制定本制

度。

第二条编制根据：

1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南

构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）

2、《山西省人民政府安全生产委员会办公室关于构建安全风

险分级管控与隐患排查治理双重预防机制的通知》（晋安办发

[2016]113号）

3、《煤矿安全风险预控管理体系规范》AQ/T1093-2011

4、《国家煤矿安全监察局关于印发〈煤矿安全生产标准考核

定级办法（试行）》与〈煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法

（试行）》的通知》煤安监行管[2017]5号

5、《生产过程危险与有害因素分类与代码》

GBfT13861-2009

6、《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986

第三条本制度所指的安全风险分级管控是指煤矿在安全

生产过程中，开展的针对各系统、各环节可能存在的安全风险、

危害因素与重大危险源进行超前辨识、分析评估、分级管控的管

理活动。

第四条本制度适用于煤矿各单位、业务科室。

第二节组织管理

第一条煤矿是安全风险分级管控工作实施的责任主体，单

位要紧负责人是安全风险分级管控管理第一责任人，对安全风险

管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全

安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安

全风险分级管控实施办法或者细则，明确组织程序、方式方法、

监督管理及考核奖惩等内容，

单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具

体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、操纵管理、

公告警示等工作。

总工程师及安全科负责实施专业范围内的系统安全风险评

估管理，分管人员负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班

组负责实施重点工序安全风险评估管理.，岗位人员负责实施本岗

位的安全风险评估管理。

第二条安全科是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责

组织制订煤矿安全风险分级管操纵度与考核标准，定期协调组织

有关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查与

考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管埋部门，负责

本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导与

检查督导。

第三节安全风险辨识评估

第一条安全风险分级管控的辨识要求

煤矿要组织全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识

生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为与管理体系等方面存

在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第二条年度辨识评估

每年由矿长组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽

调各系统技术人员与专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状

态、环境的不良因素与管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设

备设施、作业场所等部位与环节，进行一次全面、系统的安全风

险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考

虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致

害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区

域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定

安全风险类别。

第三条专项辨识

一、全国其他煤矿发生重特大事故后或者矿发生涉险事故、

出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师

与业务科室、区队，从汲取事故教训与消除事故隐患的角度，开

展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风

险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计

方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

二、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师

组织有关副总工程师、业务科室，重点对地质条件与隐蔽致灾因

素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于

完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、

劳动组织确定等。

三、在生产系统、生产工艺、要紧设施设备、隐蔽致灾因素

等发生重大变化时，由分管副矿长组织有关副总工程师、业务科

室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素与设施设

备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果

用于指导重新编制或者修订完善作业规程、操作规程。

四、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新

技术、新工艺、新材料、新设备试验或者推广新应用前的风险辨

识，由分管副矿长组织有关副总工程师、业务科室、区队，重点

对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作、〃四新〃安全性

能、环境习惯性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、

人员技术能力等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评

估结果作为安全技术措施编制根据。

五、特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施

工人员等对作业中可能存在的安全风险因素与可能产生的危害

后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺

及安全措施。

特殊施工作业要紧指下列内容：

1、涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆

炸危险的作业；

2、特大重物起吊或者井筒内等特殊地点重物起吊作业、高

空作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业;

3、重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业;

4、其他复杂、特殊施工作业。

第四节风险辨识评估工作程序与内容

第一条各单位要按照系统、场所、设备设施、作业类型等

不一致类别，结合专业、岗位特点与评估内容复杂、重要程度，

按照“科学、有用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评

估的方式、方法。

第二条安全风险辨识、评估、管控工作流程（见附表）

一、辨识：

1、由安全风险辨识与评估工作组组织各有关科室，行井上

下所有作业场所与影响范围进行安全风险辨识；

2、现场作业过程中突然出现特殊变化危及人身安全，现场

作业人员立即停止作业，上报现场有关负责人，现场责任人确认

后，上报安全风险辨识与评估工作组，由工作组组织有关科室人

员对危险因素进行现场辨识；

3、关于有计划更换大型设备、拆除等特殊类情况，在估计

范围内，由有关科室或者队组提早提出辨识要求，并制定措施工

作组组织有关部门对可能存在的因素进行辨识。

二、评估：

由工作组组织各有关科室，对现场危险因素辨识完毕后，根

据分级管控内容，进行登记评估。

三、管控：

确定危险因素评估登记后，按评估登记管控要求，制定相应

管控措施，并由有关科室与队组进行现场落实，落实完毕后开始

进行正常作'必并由安全科与分管科室对管控措施的执行情况进

行监督。

第三条辨识评估的范围：

1、矿井通风瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输等系统；

2、新技术、新工艺、新设备、新材料在安全生产中的应用

3、采区生产系统设计、施工、形成；

4、采煤工作面安装前、安装后、生产前、撤除前；

5、掘进工作面开工前、竣工后；

6、生产系统及装备的重启；

7、全国其他煤矿发生重特大事故后或者矿发生涉险事故、

出现重大非伤亡事故隐患。

第四条风险点的分类

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易

于管理、范围清晰〃的原则，根据我矿生产的特点及生产现场的

实际情况，将我矿范围内的风险点分成下列两大类：

1、生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不

安全因素及管理缺陷；

2、作业过程中的人的不安全行为c

第五条风险点排查内容

各单位应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对

生产全过程进行风险点排查，形成包含风险点名称类型、区域位

置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息。

第六条风险点排查的方法

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设

施、作业活动或者上述几种方法的结合等进行。

第七条安全风险辨识评估方法与要紧内容

一、风险辨识

1、重大危险源

根据山西省煤炭工业厅《关于进一步加强与规范全省井工煤

矿重大危险源辨识评估与监控管理工作的通知》（晋煤执发

[2013]1745号），根据重大危险源存在的危险性大小、发生事故

的难易程度、事故危害程度等因素，对存在的重大危险源按照瓦

斯、煤尘、煤层自燃、水文地质、机械危险性、采掘工作面顶板、

其它自然因素等种类进行划分评估，定性定量排查各煤层、采区、

存在危险源的作业场所、地点。

2、隐蔽致灾因素

按照隐蔽致灾因素的普查要求对采空区、废弃老窑（井筒）、

不良钻孔、断层、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集区、导水裂缝

带、地下含水体、河床冲刷带等不明、不清的隐蔽致灾因素进行

排查，明确可能存在安全风险的作业场所、地点。

3、生产作业中的关键环节

按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对具体

作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键

环节可能出现安全风险进行摸排。

二、危害因素造成的事故类别及后果

危害因素造成的事故类别，包含物体打击、车辆伤害、机械

伤害、触甩、淹溺、火灾、高处坠落、坍塌、爆炸、中毒与窒息、

其它伤害。

危害因素引发的后果，包含人身伤害、伤亡疾病、财产缺失、

停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。

三、风险评估方法

1、风险度（危险性）

危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危

害因素的风险大小，即风险度或者危险性，据此分析推断并确定

风险等级。

2、风险评价方法

选择作业条件危险性分析法（LEC）方法对风险进行定性、

定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

3、作业条件危险性分析法（LEC）

本方法的风险度由事故事件发生的可能性、暴露于危险环境

的频繁程度及事故事件后果严重性大小决定的。其风险等级（值）

使用作业条件危险性分析法（LEC）进行评价分级；

D=LxExC

L一事故事件发生的可能性；

E一暴露（接触）于危险环境的频率;

C一事故事件产生后果的严重性。

D一风险度(危险性)作业地点、关键环节等存在的安全风

险；

L值的确定

分值事故发生可能性(L)

10完全可能

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，能够设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

E值的确定

分值人员接触危险环境的频率(E)

10连续接触

6每天工作时间接触

3每周一次接触

2每月一次接触

1每年几次接触

0.5非常罕见的接触

C值的确定

分值发生事故产生的后果（C）

10010人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工伤

3伤残

1轻伤

四、风险评价准则

单位在对风险点与各类危险源进行风险评价时，应结合自身

可同意风险实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性、风

险值的取值标准（见表D值中各推断准则）与评价级别，进行风

险评价。风险判定准则的确定应充分考虑下列要求：

1、有关安全生产法律、法规；

2、设计规范、技术标准；

3、本单位的安全管理、技术标准；

4、本单位的安全生产方针与目标等；

5、有关方的投诉。

可能性的等级通过现有操纵措施与可能性判定准则对比判

定，严重性通过事故类型及后果与严重性准则对比判定，LEC风

险评价方法还考虑日常生产过程中暴露在危险环境中的频繁程

度或者危险状态出现的频次，对比频繁程度或者频次判定准则进

行判定，最后根据各参数的乘积对比风险值综合判定评价级别。

风险等级标准I）值

等级D（值）危险程度

重大D（值）2320极其危险，务必高度关注、重点防控

较大320>D（值）孑160高度危险，应采取严密防控措施

通常160>D（值）270通常危险，应采取有效防控措施

低D（值）<70危险，需严格按章正规操作

五、风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险

点的级别。

六、重大风险的确定

下列情形为重大风险：

1、违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

2、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产缺失事故，三次

及以上轻伤、通常财产缺失事故，且现在发生事故的条件依然存

在的；

3、涉及危险化学品重大危险源的；

4、具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人

以上的；

5、经风险评价确定为最高级别风险的。

七、风险操纵措施的选择与实施

风险操纵措施从T程技术措施、管理措施、培训教育措施、

个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

风险操纵措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全

性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证与服务。

设备设施类危险源通常使用下列操纵措施：安全防护、报警、

联锁、限位等工艺设备本身带有的操纵措施与检查、检测、维保

等常规的管理措施，

作业活动类危险源的操纵措施通常从下列方面考虑：制度、

操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对

象完好状态及作业人员素养能力等方面。

不一致级别的风险要结合实际采取一种或者多种措施进行

操纵，关于评价出的不可同意风险，应增加补充建议措施并实施，

直至风险能够同意。

八、风险等级确定

由矿长牵头组织，在煤矿安全风险预控辨识标准的基础上，

根据国家标准、规范与《山西省人民政府安全生产委员会办公室》

（晋安办发［20161113号）文件要求，结合我矿实际，按照安全

风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划

分为重大风险、较大风险、通常风险与低风险四个等级。同时，

及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。

1、重大风险：发生事故将难以操纵，会造成多人伤亡与巨

额财产缺失，社会影响恶劣。由矿长组织，并经矿安全办公会研

究，明确管控责任单位、管控时间、资金保障、责任领导等具体

事项，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，形成会

议纪要，并认真执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控

措施落实情况，发现问题及时整改。

2、较大风险：发生事故较难操纵，会造成多人伤害或者发

生死亡事故，后果严重。由总工程师或者其他领导班子成员组织

有关职能部门、区队负责人召开专题会议，制定并落实管控措施，

形成会议纪要，由职能部门跟踪闭合管理。

3、通常风险：有发生严重伤害事故的风险。由职能部门、

区队负责人组织本单位管技人员讨论、研究并制定管控措施，采

取〃五定表〃的形式，由区、队长组织实施。

4、低风险：有发生伤害事故的风险。由岗位员工在进入工作

现场前，针对现场人、机、环境按照班组安全风险管控及隐患排

查卡进行风险评估，落实管控措施。

第五节安全风险评估要求

第一条矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、

各分管副矿长组织，针对各系统安全风险与安全隐患，按照安全

风险等级评定标准，建立重大安全风险清单。

第二条矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结

束后，要组织编写安全风险综合评估报告，明确辨识的时间与区

域、存在的风险与等级、管控措施与建议等内容，做到“谁辨识、

谁签字、谁负责〃，存档备查。

第三条对安全风险的操纵应遵循消除、减弱、隔离、联锁、

警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑与采取可靠的操纵措

施。

第四条评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公

示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知有关人

员。

第五条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，

务必符合国家及行业有关标准、规范与上级规定制度要求。

第六条确定安全风险评估方式方法与编制规程措施时，应

充分听取基层单位员工的意见与建议，确保作业方法的可操作性、

安全风险评估的全面性与防范操纵措施的针对性。

第七条定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、

监控措施的实际运行效果进行分析与评价，并根据上级新要求与

实际需要进行调整与修订。

第八条当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识与风

险评估。

1、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变;

2、发生事故后，有对事故、事件或者其他信息的新认识，

对有关危险源的再评价；

3、工艺、技术、设备设施、作业过程及环境发生重大调整；

4、补充新辨识出的危险源评价；

5、风险程度变化后，需要对风险操纵措施的调整。

6、新建、改建、扩建、技改项目

第九条各单位每月25日前将月度安全风险管控落实、管控

效果分析评估及下月安全风险管控管控重点报安全科（电子版）,

对重大安全风险，在辨识评估确认后2个工作日内并经分管领导

签字确认后报安全科。

安全风险年度与专项辨识报告（电子版与书面版）审批后2

个工作日内报安全科备案。

第六节安全风险分级管控

根据安全风险评估结果，针对安全风险类型与等级从高到低,

分为“矿、科室、区队、班组”四级，逐级分解落实到每级岗位

与管理、作业人员身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，

有人负责。

第七节风险操纵措施的制定

第一条由矿长亲自组织实施，针对重大安全风险，采取设

计、替代、转移、隔离等技术工程管理手段，制定管控措施与工

作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大安全风险区域设

定作业人数上限。

较大、通常风险由分管领导根据规程规定，组织制定管控措

施。

第二条风险操纵措施应包含：

1、工程技术措施，实现本质安全；

2、管理措施，规范安全管理，包含建立健全各类安全管理

制度与操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督与奖

惩机制等；

3、教育措施，提高从业人员的操作技能与安全意识；

4、个体防护措施，减少职业伤害。

在选择风险操纵措施时，应考虑：

1、可行性与可靠性；

2、先进性与安全性；

3、经济合理性及经营运行情况;

4、可靠的技术保证与服务。

第八节风险分级管控措施落实

第一条由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大

安全风险管控措施落实情况与管控效果进行检查分析，识别安全

风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中

出现的问题调整完善管控措施，并结合季度与专项安全风险辨识

评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

第二条由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系

统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装

备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安

全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控

措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

第三条由职能部门、区队负责人，严格参照每一项安全风

险的管控措施，抓好日常监督检杳，确保管控措施严格落实到位。

第四条矿领导带班上岗过程中，严格按照“三走到、三必

到〃原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促

整改。

第五条实时动态调整，高度关注生产状况与危险源变化后

的风险状况，动态评估、调整风险等级与管控措施，实时分析风

险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着

风险变化而随时升降等级，防止出现评级〃终身制〃，确保安全

风险始终处于受控范围内。

第十二节安全风险公告警示

完善安全风险公告制度，在井口或者存在重大安全风险区域

的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人与要紧管控

措施。制作岗位安全风险告知卡，标明要紧安全风险、可能引发

事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内

容。

第十三节信息管理

由于安全风险辨识评估、管控等涉及内容、环节、人员多，

为有效提高工作效率，有效实现统计分析，信息传递等功能，各

业务部门要探索使用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、

跟踪、统计、监测与预警等全过程的信息化管理。

可使用无纸化记录统计方式，也可根据矿实际情况在其他信

息系统中增加安全风险管控信息系统模块，在矿井条件具备时可

建立专门的安全风险管控信息系统。

加强信息共享与协调联动，由安全科及时将安全风险区域的

有关信息及应急处置措施告知受风险危害的作业区域的队、班组、

岗位。

第十四节教育培训

第一条加强风险教育与技能培训，在每年全员安全培训与

各类安全培训时，对全矿所有入井人员进行一次以年度综合、专

项安全风险辨识评估结果、与本岗位有关的重大安全风险管控措

施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险

的基本特征及防范、应急措施。

第二条根据矿实际情况，每年对参与安全风险辨识评估工

作人员，使用本矿集中组织培训、自学、研讨或者派出到外单位

学习等形式，进行一次安全风险辨识评估技术、方法的学习，以

提高工作人员的理论知识水平，为矿井安全风险辨识评估工作打

下坚实基础。

第十五节信息沟通

矿应建立不一致职能与层级间的内部沟通与用于与有关方

的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内、

外部风险管控信心，提高风险管控效果与效率。重大风险信息

更新后应及时组织有关人员进行培训。

第十六节分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，矿井应至少在下列方面有所改

进：

1、每一轮危险源辨识与风险评价后，应使原有管控措得到

改进，或者者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

2、重大风险场所、部位的警示标识得到保持与完善；

3、涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立专

人监护制度；

4、员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能与

应急处置能力进一步提高；

5、保证风险操纵措施持续有效的制度得到改进与完善，风

险管控能力得到加强；

6、根据改进的风险操纵措施，完善隐患排查项目清单，使

隐患排查工作更有针对性。

第十七节检查考核

第一条煤矿建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全

风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。

第二条未按规定建立与完善本单位安全风险库的，扣单位

安全自主管理考核2分，并给予负责人罚款200元。

第三条未按规定流程开展安全风险辨识评估的，扣辨识牵

头单位安全自主管理考核2分，并给予责任人罚款200元。

第四条安全风险辨识成果未在应用中表达的，每发现一项

扣责任单位安全自主管理考核1分，并给予责任人罚款100元。

第五条未按规定开展安全风险管控措施检查分析评估，完

善管控措施的，扣每发现一次扣管控单位安全自主管理考核1分，

并给予责任人罚款100元。

第六条未按规定时间报送安全风险管控有关材料的，扣单

位安全自主管理考核0.5分，并给予单位负责人罚款50元。

第七条未按照风险管控方案实施风险管控作业的，每发现一

次扣单位安全自主管理考核1分，并给予责任人罚款100元。

第八条安全风险分级管控工作取得较好效果，对在安全风

险分级管控工作中做出突出奉献的单位与个人，给予适当奖励。

附件：1、安全风险辨识评估流程

2、安全风险管控流程

3、年度安全风险辨识评估报告编制提纲

4、专项安全风险辨识评估报告编制提纲

5、重大安全风险管控清单（样式）

6、月度安全风险管控清单（样式）

7、安全风险库（样式）

8、安全生产风险矩阵表

9、风险预警分级标准

10、安全风险评估检查考核评分标准

附件1:安全风险辨识评估流程

编

制

安

重大

全建立

风

风险

安全

险

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