企业法律风险和合规管理制度

企业法律风险和合规管理制度第一章总则第一条目的和适用范围1.1本制度旨在规范企业的法律风险和合规管理，加强对法律风险的防备和掌控，确保企业的合法经营，提高企业法律风险应对本领。1.2适用范围：本制度适用于企业全部员工，包含各级管理人员、员工。第二条法律风险管理的基本原则2.1法律遵奉并服从性原则：企业在经营活动中应遵守国家法律、法规和社会道德规范，不得以任何形式违反法律和道德准则。2.2防备为主原则：企业应在经营活动中预见并防备法律风险的发生，采取措施加以防范和掌控。2.3分级管理原则：法律风险和合规管理应进行分级管理，明确责任主体，并建立相应的管理制度和流程。第二章法律风险管理机制第三条法律风险评估与监测3.1企业应建立法律风险评估与监测机制，定期对企业的经营活动和业务流程进行风险评估和监测，发现和分析潜在风险，并及时采取相应措施进行应对。3.2法律风险评估和监测应包含但不限于以下内容：各类法律风险的识别和评估；法律法规的变动跟踪和分析；关键业务环节的法律风险检查；员工行为的法律风险监测等。3.3法律风险评估与监测的结果应及时通报相关部门和人员，建立相应的风险报告和应对措施。第四条法律合规流程管理4.1企业应建立法律合规流程管理制度，确保企业各项经营活动与法律法规的要求相全都。4.2法律合规流程管理应包含但不限于以下内容：建立内部合规机构，明确职责和权限；建立并完善各项合规制度，包含但不限于业务合同管理、知识产权保护、反垄断、反腐败等；定期组织合规培训，提高员工的法律意识和合规意识；设立合规监督检查机构，对各级部门和员工进行合规检查和评估；建立法律合规档案与记录管理制度，记录合规相关信息和事件。第五条法律风险应对与纠纷解决5.1企业应建立法律风险应对与纠纷解决机制，及时应对和处理法律风险事件和纠纷，保护企业的合法权益。5.2法律风险应对与纠纷解决机制应包含但不限于以下内容：建立法律风险应对和危机处理预案，明确应对流程和责任人；建立与律师事务所和法律顾问的合作关系，及时寻求法律咨询和支持；定期组织法律风险演练和应急演练，提高应对本领；建立纠纷解决和调解机制，乐观寻求和解和调解，避开纠纷升级。第三章保密和信息安全管理第六条保密管理6.1企业应建立保密管理制度，对企业的商业秘密和客户隐私信息进行保护，防止泄露和非法使用。6.2保密管理应包含但不限于以下内容：建立保密责任制，明确保密责任和义务；订立和实施保密措施，包含物理安全、网络安全等；建立保密培训机制，提高员工的保密意识和技能；建立保密违规处理机制，严厉处理保密违规行为。第七条信息安全管理7.1企业应建立信息安全管理制度，确保企业信息系统的安全，防止信息的泄露、窜改、销毁等安全风险。7.2信息安全管理应包含但不限于以下内容：建立和完善信息系统安全政策和规范；设立信息安全责任人，明确信息安全职责和权限；加强对信息系统的监控和审计，及时发现和处理安全漏洞和威逼；建立信息安全培训机制，提高员工的信息安全意识和技能。第四章法律事务服务第八条法律事务服务机构的建立8.1企业应建立法律事务服务机构，为企业的法律风险和合规管理供应支持和咨询。8.2法律事务服务机构应包含但不限于以下职能：供应法律咨询和解答，为企业的经营活动供应法律支持；参加企业的合同谈判和审查，保障企业的权益；参加法律风险评估和监测，供应风险预警和处理建议；参加法律纠纷的解决和调解，代表企业进行诉讼和仲裁等。第九条外部法律事务服务的选择和管理9.1企业在需要外部法律事务服务时，应依照合理、公平、透亮的原则选择合适的法律服务机构。9.2在选择和管理外部法律事务服务机构时，应注意以下事项：考察法律服务机构的资质和经验，选择具备相关专业知识和丰富经验的机构；签订和履行合同，明确法律服务机构的服务内容、费用和责任；定期评估法律服务机构的服务质量和效果，及时调整合作关系。第五章监督和责任追究第十条监督机制10.1企业应建立法律风险和合规管理的监督机制，确保制度的有效执行和合规的落实。10.2监督机制应包含但不限于以下内容：建立内部监察机构，对各级部门和员工进行合规检查和评估；定期组织合规培训和考核，提高员工的合规意识和责任感；鼓舞员工举报违法违规行为，保护举报人的合法权益。第十一条违规责任追究11.1对于违反法律法规和企业合规管理制度的行为，企业将依照规定进行追责和惩罚。11.2违规责任追究应包含但不限于以下措施：警示教育：对细小违规行为，进行警示教育和批判教育；挽救措施：对可避开损失的违规行为，要求责任人采取相应的挽救措施；纪律处分：对严重违规行为，依照企业相关规定对责任人进行纪律处分；法律追究：对涉及犯罪的违规行为，移送司法机关依法追究刑事责任。第六章附则第十二条本制度的解释和修改12.1本制度的解释权归企业最高管理层全部。12.2对本制度的修改，应经企业最高管理层审批，并通知全体员工