2023年证券市场法律法规真题模拟汇编（共810题）

2023年证券市场法律法规真题模拟汇编

（共810题）

1、市场部经理除履行营销代表的职责外，还要履行以下职责（）（多选题）

A.组织、建立团队营销网络，组织筹划各项营销活动

B.带领所辖团队成员积极拓展客户，销售金融产品，完成营业部下达的各项业务指标

C.协调所辖团队间的利益分配

D.支持和协助团队优秀成员组建新营销团队

试题答案：A,B,C,D

2、下列不属于另类投资业务后台职能的是（）。（单选题）

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.合规风控

试题答案：B

3、证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（单选

题）

A.公正性

B.公开性

C.自愿性

D.诚实信用

试题答案：D

4、下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）（单选题）

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证

券交易价格或者证券交易量

B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证

券交易量

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

试题答案：B

5、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权

益类证券的成本不得超过（）的30机（单选题）

A.总股本

B.净资本

C.净资产

D.总资产

试题答案：B

6、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东将其持有的该

公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收

益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采

取以下哪项措施？（）（单选题）

A.股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

C.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

D.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

试题答案：D

7、关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（）。［2017年4

月真题］I,被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人H.上

一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检HI.未通过年检的投资主办人将被注销

投资主办人资格IV.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备

案（单选题）

A.I、III

B.ii、in、iv

c.i、m、iv

D.n、iv

试题答案：c

8、按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当

手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万

元的，并处万元以上万元以下的罚款。（）I.1011.20III.501V.i00（单

选题）

A.n、in

B.II、IV

C.I>III

D.HI、fV

试题答案：C

9、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）o（单选题）

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

试题答案：A

10、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，（）不属于其破

产财产或者清算财产。I.基金销售结算资金H.基金份额III.机构的自有资产IV.机构经营获得的

利润（单选题）

A.I、II、III

B.I、II、m、iv

C.I、n

D.II、IV

试题答案：C

11、（）负责营业部全面营销活动策划，设计具体营销方案时必须在完成数据充分、真实可靠的

市场调研后，基于严谨客观的调查报告，设定具体安排、费用预算等内容。（单选题）

A.团队长

B.营销服务团队经理

C.营销总监

D.培训考核专员

试题答案：C

12、沪港通和深港通的基本规则包括（）。I.订单设计II.订单修改UI.T+2交收制度IV.额

度控制（单选题）

A.I、|［、III

B.1、II、IV

C.I、III、IV

D.I、|［、III,N

试题答案：D

13、证券公司的（）应当对月度报告签署确认意见。I.董事

H.高级管理人员

111.经营管理的主要负责人

IV.财务负责人（单选题）

A.1、IV

B.I、II、III

C.III,IV

D.I>II.IV

试题答案：C

14、证券交易内幕信息的知情人包括（）［.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级

管理人员n.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员山.保荐人、承销的证券公司、证

券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员IV.证券监督管理机构工作人员以及由

于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员（单选题）

A.I、II

B.H、III、IV

c.I、n、in

D.i、ii、m、iv

试题答案：D

15、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，

其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照相关规定进行报告和公告，

内容包括（）I.持股增减变化达到法定比例的日期II.持股人年龄HI.持有股票的名称M持有股

票的数额（单选题）

A.I、II、III

B.I>II.IV

C.I、III、IV

D.1、II、IILIV

试题答案：C

16、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

1.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利；并且符合法律规定的分配利润条

件的H.公司合并的HI.公司转让主要财产的IV.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过

决议修改章程使公司存续的（单选题）

A.IIIIII

B.III

C.IIIIV

D.IIIIIW

试题答案：D

17、接受公司委托，经纪人在授权范围内代理公司从事经纪业务营销活动，具体包括（）。（多

选题）

A.负责客户招揽

B.负责客户服务

C.负责客户投诉

D.负责客户回访

试题答案：A.B

18、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的

次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）.I.限制业务活动H.

限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利01.责令更换董事、监事、高级管理人员

或者限制其权利IV.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选（单选题）

A.I、II、in

B.I、II、III、IV

c.I、in、iv

D.II、N

试题答案：B

19、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指基金的（）.（单选题）

A.管理人、托管人和持有人

B.发起人、管理人和托管人

C.托管人、发起人和持有人

D.受益人、管理人和持有人

试题答案：A

20、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）。（单选题）

A.具备证券经纪业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

试题答案：C

21、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）的行为。I.发布盈利预测信

息H.欺诈in.内幕交易iv.操纵证券市场（单选题）

A.I、II、III

B.I、II、IV

c.n、in、iv

D.I、m、iv

试题答案：c

22、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，

自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

（单选题）

A.1

B.3

C.5

D.7

试题答案：B

23、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是（）。（单选题）

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

试题答案：B

24、证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政

法规和中国证监会另有规定的除外。托管人应当履行的职责中不包括（）。（单选题）

A.安全保管资产管理计划财产

B.按照规定开设资产管理计划的托管账户

C.按照规定向投资者返还管理费

D.保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

试题答案：C

25、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。①抽

样调查

②现场检查

③非现场检查

④全面检查（单选题）

A.②③

B.①②

C.①②④

D.①②③④

试题答案：A

26、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风

险资本准备。（单选题）

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

试题答案：B

27、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业

务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董

事人数的1/4。I.董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责II.内部董事人数占董事人数的

1/5以上山.内部监事人员占监事人数的1/3以上IV.董事长在监事会中任职（单选题）

A.I、II

B.1、II、in

c.I、in、iv

D.口、in

试题答案：A

28、下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）。［2017年2月真题］（单

选题）

A.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所

定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东无需承担连带责任

B.股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权作价出资

C.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额

D.公司新增资本时，全体股东可以约定平均认缴出资

试题答案：A

29、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机

构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。（单选题）

A.8

B.7

C.6

D.5

试题答案：D

30、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得

从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

（单选题）

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券期货经营机构

D.中国证券投资基金业协会

试题答案：B

31、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

①证券账户

②证券交易账户

③资金账户

④资金交易账户（单选题）

A.①@③

B.②③④

C.①③

D.①②③④

试题答案：C

32、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。I.从

事证券交易的时间满半年以上H.最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元HI.可以选择

本公司的股东或关联人IV.客户信誉良好，无重大违约记录（单选题）

A.II、01

B.I、m、iv

C.1,IKIV

D.i、|［、in,iv

试题答案：A

33、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关

系的银行。（单选题）

A.证券公司确定的指定商业银行

B.银监会指定的商业银行

C.国内所有商业银行

D.登记结算机构指定的商业银行

试题答案：A

34、下列说法正确的是（）。（单选题）

A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理

情况等

B.中国基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总

分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理抒法》、中国证监会

其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进

行业发展

D.中国基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机

构及其他从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库

试题答案：B

35、在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司

按照公司（）的实际余额记增红股或配发权证。（单选题）

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融券专用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

试题答案：D

36、办理上海席位恢复使用应报送的材料（）.（多选题）

A.席位恢复使用的申请报告（盖公司章）

B.《会员交易席位恢复使用登记表》

C.《席位联通（变更）申请表》

D.《营业部基本情况确认书》

试题答案：A.B,C.D

37、关于证券公司是否可以代理客户进行期货买卖的表述，以下说法正确的是（）。（单选

题）

A.不能直接代理客户进行期货买卖

B.可以直接代理客户进行期货买卖，且需要经过审批或备案

C.可以直接代理客户进行期货买卖，但需要经中国证监会批准

D.可以直接代理客户进行期货买卖，但需要在中国证券业协会备案

试题答案：A

38、关于证券投资顾问的首次注册登记要求，下列说法正确的是（）.I.对于首次申请证券投

资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机

构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系

统编码，并由管理员分别设置密码H.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系

统填写执业注册申请表川.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认

其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会IV.证券业

协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有

关机构提交书面材料（单选题）

A.1、II

B.n、in、iv

C.1ILN

D.I、II、IILW

试题答案：B

39、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的

法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。（单选题）

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

试题答案：C

40、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。I.证券公司n.商业银行m.期货交易所

IV.期货经纪公司（单选题）

A.I.IlsIV

B.I、III、IV

C.1、II、III

D.i、n、in、iv

试题答案：D

41、公司风险监控系统进行风险监控的对象有（）。（多选题）

A.经纪业务

B.存管清算

C.净资本等风险监控指标

D.反洗钱

E.自营投资监控

试题答案:A,B,C,D,E

42、营销代表“五险一金”个人缴费部分，由公司从营销代表（）中代扣、代缴。（单选题）

A.工资

B.基金奖励

C.交通补贴

D.开户奖

试题答案：A

43、权限管理规定员工（）更换权限密码；不得泄露权限密码；不在他人面前输入权限密码；在

其他操作员输入权限密码时自觉回避。（单选题）

A.每个月

B.每三个月

C.每半年

D.每年

试题答案：B

44、下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）.（单选题）

A.证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职

责

B.证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职

能应相对分离

C.证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门

统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

D.在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

试题答案：D

45、有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承

担有限责任，公司以其（）对其债务承担责任的公司。（单选题）

A.家庭财产

B.全部财产

C.部分财产

D.个人财产

试题答案：B

46、下列（）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚

措施。（单选题）

A.没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款

试题答案：C

47、辅导工作小组在辅导完成后，制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于

（）。（多选题）

A.辅导过程

B.辅导的主要内容及其效果

C.辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见

D.辅导机构勤勉尽责的自我评估

试题答案：A,B,C,D

48、保荐机构项目质量出现问题，需要被问责的人不包括（）。（单选题）

A.内核负责人

B.合规总监

C.保荐业务负责人

D.保荐代表人

试题答案：B

49、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档

案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（单选题）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国人民银行征信部门

D.中国证券业协会

试题答案：A

50、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公

开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）1.公司增资的计划H.公司股权结

构的重大变化HI.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%IV.上市公司

收购的有关方案（单选题）

A.1>II

B.II、川、IV

C.I、II、HI

D.i、ii、m、iv

试题答案：D

51、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任取的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

I.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表ii.证券业执业证书m.申请报告

IV.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函（单选题）

A.I、n、in

B.n、山、w

c.11、in

D.I、HI

试题答案：B

52、证券公司从事客户资产管理法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。（单

选题）

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

试题答案：C

53、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。①上市交易超过5个交易日的②

最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不

存在分拆、合并等分级转换情形（单选题）

A.①②③

B.①®④

C.②③④

D.①②③④

试题答案：D

54、上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。（单选题）

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

试题答案：D

55、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况,

在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。（单选题）

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

试题答案：B

56、上市公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是（）。［2016年11月真题］（单选题）

A.变更公司形式

B.公司章程的修改

C.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法

D.公司增加或者减少注册资本

试题答案：C

57、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（单选题）

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

试题答案：B

58、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的基本信息的效力期限为（）。［2017

年9月真题］（单选题）

A.长期有效

B.三年

C.十年

D.五年

试题答案：A

59、下列关于投资咨询业务说法正确的有（）.（多选题）

A.接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会和分析会等

C.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论和报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提

供证券投资咨询服务

D.通过电话、传真和电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

E.咨询时鼓励用“黑马推荐”、“免费赠股”等明示；鼓励与投资人约定分享投资收益或者分

担投资损失

F.为使报告简明扼要，引用有关信息和资料时，不必注明出处和著作权人

试题答案：A,B,C,D

60、证券经纪人从事的活动不包括（）«（单选题）

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息

试题答案：A

61、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法

所得，并处以违法所得（）的罚款。（单选题）

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.3倍以上5倍以下

试题答案：C

62、按照《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，（）必须在3日内将该

收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。（单选题）

A.收购人

B.被收购公司的股东

C,被收购公司

D.中介机构

试题答案：A

63、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。I.已取得证券从业资格H.被证券公

司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用HI.最近1年未受过刑事处罚IV.未被中

国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的（单选题）

A.I,1KIII

B.n、m、iv

c.1,III.IV

D.1、II、IV

试题答案：D

64、客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。（单选题）

A.只能有1个

B.至少有1个

C.至少有2个

D.至少有3个

试题答案：A

65、《证券法》关于股份有限公司股票申请上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民

币（）。（单选题）

A.10000万元

B.5000万元

C.3000万元

D.2000万元

试题答案：c

66、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

（单选题）

A.3

B.5

C.7

D.10

试题答案：B

67、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。

①实际控制人

②会计师事务所

③律师事务所

④高级管理人员（单选题）

A.①@④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

试题答案：C

68、定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。［2016年

9月真题］（单选题）

A.向中国证券业协会报告

B.提前或者在合理时间内告知客户

C.在合理时间内披露

D.向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告

试题答案：B

69、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资

本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。（单选题）

A.静态；任一时点

B.静态；某些时点

C.动态；任一时点

D.动态；某些时点

试题答案：C

70、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。I.资产管理产品为封

闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期II.资产管理产品为封闭式产

品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术

可靠计量公允价值in.资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场iv.资产管理产

品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价（单选题）

A.I、H、IH

B.0、III、IV

C.I,II

D.I、n、m、iv

试题答案：c

71、客户对营销人员的投诉，如涉及到违法违规行为，应作为营销人员所属营业部的风险事故处

理，纳入公司对营业部的（）。（单选题）

A.合规绩效考核

B.经纪业务绩效考核

C.总经理考核

D.专项考核

试题答案：A

72、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。（单选题）

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

试题答案：A

73、证券公司融资融券的金额不得超过（）o（单选题）

A.其净资本的2倍

B.其净资本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客户保证金总额的5倍

试题答案：B

74、作为一个投资者，应防范不法分子以''销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应

采用的投资观的有（）。I.合法投资H.只注重高额回报ffl.眼见为实M审慎投资（单选题）

A.I、|［、III,N

B.I、n、in

C.I、HI、IV

D.II、IV

试题答案：c

75、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正；

证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。（单选题）

A.督促其加快整改

B.立即限制其业务活动

C.延长整改期限

D.不予理睬

试题答案：B

76、按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正

确的有。I.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门II.董事会是自营业务

的最高决策机构m.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构IV.自营业务部门为自营

业务的执行机构（单选题）

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I>II.IV

试题答案：C

77、以下关于证券市场禁入的说法正确的是（）。［2016年9月真题］I.配合查处违法行

为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施II.中国证监会

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实

为依据，遵循公开、公平、公正的原则HI.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入

期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

N.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3

至5年的证券市场禁入措施（单选题）

A.I、II、HI

B.I.IKIII,IV

C.1ILN

D.II、IV

试题答案：B

78、内幕信息的知情人包括（）。I.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人

员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员H.发行人控股的公司及其董事、监事、高级

管理人员HI.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员IV.保荐人、承销的证券公司、

证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员（单选题）

A.1、II、IV

B.n、in、iv

c.I、III、IV

D.I、II、III、W

试题答案：B

79、下列说法中，不正确的是（）。（单选题）

A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户

在一定的期限内补交差额

B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例

C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为

对证券公司的担保物

试题答案：B

80、交易员必须严格执行投资经理下达的指令，当出现下列特殊情况（）时，交易员须及时向投

资经理和部门负责人报告。（多选题）

A.所投资证券达到涨跌幅限制

B.所投资证券当日波幅达15%

C.市场出现对所投资证券有重大影响的异常情况

D.所投资股票当日波幅达10%

试题答案：A.B.C

81、下列说法中，错误的是（）。（单选题）

A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年

B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任

C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与

委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

试题答案：A

82、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，

没收违法所得，并处（）罚款。（单选题）

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.所募资金现以上5%以下

D.所募资金1%以上10%以下

试题答案：C

83、各分支机构发生技术故障后，电脑部负责人应立即分析、研判并进行应急处置。超过（）分

钟不能解决的，分支机构联络员应分别向总部技术组联络员、业务组联络员和安保组联络员报告，

并每隔（）分钟报告一次故障处置进展情况，直至故障处理完毕，系统恢复运行。（单选题）

A.10；10

B.10；20

C.20；10

D.20；20

试题答案：B

84、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情

节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括（）。（单选题）

A.行政拘留

B.业务收入一倍以上十倍以下的罚款

C.撤错任职资格或者证券从业资格

D.给予警告并处罚款

试题答案：D

85、应用系统安全是指公司各类应用系统和支持其运行的操作系统平台的安全。包括了应用系统

的（）。（单选题）

A.后台数据库服务器

B.中间件服务器

C.前端应用服务器

D.远程管理服务器

试题答案：C

86、下列属于证券公司隔离措施的有（）。［2015年9月真题］I.电脑部门、财务部门、

监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任H.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门

人员兼任HI.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期IV.对跨越隔离墙的业务、

人员应实行重点监控（单选题）

A.I、|［、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、HI、IV

试题答案：B

87、下列各项不属于证券经纪业务的特点的是（）。［2018年4月真题］（单选题）

A.证券经纪商指令的权威性

B.客户资料的保密性

C.证券经纪商的中介性

D.业务对象的广泛性

试题答案：A

88、收购要约的期限为（）（单选题）

A.30〜45日

B.30~60日

C.30〜75日

D.60~90日

试题答案：B

89、关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是（）。（单选题）

A.擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚

B.发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意

C.公开发行股票募集资金必须按招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用

D.关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用

试题答案：C

90、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括。。I.己

经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格II.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000

万元m.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发

生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录IV.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问

业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元（单选题）

A.I、HI、IV

B.1、II、HI、IV

C.0、N

D.H、山、IV

试题答案：A

91、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、

中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及下列（）事项

进行分析并发表独立意见。I.发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关

联方违规占用发行人资源的制度H.发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人

员利用职务之便损害发行人利益的内控制度III.发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性

和合规性的制度，并对关联交易发表意见IV.中国证监会和中国证券业协会约定的工作（单选题）

A.I、II、IV

B.i、n、in

c.n、in、iv

D.i、in、iv

试题答案：B

92、下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（）I.取得基金从

业资格的人员达到法定人数n.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程m.注册资本

不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本IV.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融

机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有

违法记录（单选题）

A.I、HI、IV

B.II、山

C.III、IV

D.I、II、III、IV

试题答案：C

93、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，

基金财产清算财产的关系是（）.（单选题）

A.基金财产属于其清算财产

B.其清算财产属于基金财产

C.基金财产不属于其清算财产

D.基金财产等同于其清算财产

试题答案：C

94、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。［2017

年4月真题］（单选题）

A.国务院有关部门

B.当地政府

C.中国人民银行

D.中国期货业协会

试题答案：A

95、甲、乙、丙三方发起设立股份有限公司，公司成立后甲股东向银行贷款500万元，拟由股份

有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。（单选题）

A.由董事会或者股东大会进行决议

B.必须经股东大会决议

C.A股东自行办理担保事项

D.由董事会作出决议

试题答案：B

96、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。［2017年9月真题］

（单选题）

A.董事会-业务决策机构-业务执行部门-业务风控部门

B.股东（大）会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构

C.股东（大）会-董事会-业务决策机构-业务执行部门

D.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构

试题答案：D

97、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。［2015年11月真题］I.甲与乙

合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格H.甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格

和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格IH.甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自

买自卖，影响证券交易价格IV.甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事

与该信息相关的证券活动（单选题）

A.IkIII

B.I、II、IILW

C.I,II

D.i、n、in

试题答案：D

98、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。［2017

年2月真题］（单选题）

A.二十日

B.十五日

C.十日

D.二十五日

试题答案：A

99、证券公司分支机构包括（）。i.从事业务经营的分公司H.证券营业部in.证券公司子

公司IV.期货子公司（单选题）

A.1、III、IV

B.I、n

C.II、川、IV

D.1、II、III、IV

试题答案：B

100、根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是（）。

I.未经股东大会认可，不得公开发行新股11.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元

以下的罚款m.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款W.对负

责证券承销的证券公司处以警告，责令整改（单选题）

A.II、HI、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、HI

试题答案：D

101、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理

业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。（单选题）

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

试题答案：B

102、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图

进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向

（）提交可疑交易报告。（单选题）

A.公安局

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

试题答案：D

103、关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序，下列表述错误的是（）。

[2017年9月真题]（单选题）

A.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大

处罚

B.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构己与中国证监会签订监

管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C.申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起两年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额

度申请

D.申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报

送文件

试题答案：C

104、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。（单选题）

A.是证券投资咨询业务的一种基本形式

B.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

C.直接或间接获取经济利益的经营活动

D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

试题答案：D

105、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其

净资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。（单选题）

A.500

B.1000

C.1500

D.2000

试题答案：B

106、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）制度。［2014年6

月真题］i.内部控制n.隔离墙m.跨越隔离墙IV.证券研究报告合规审查（单选题）

A.1>II

B.II、in

c.I、IV

D.Ill,N

试题答案：B

107、下列选项中不属于公开发行证券的是（）。［2017年6月真题］（单选题）

A.向累计300人的特定对象发行证券

B.向累计250人的特定对象发行证券

C.向不特定对象发行证券

D.向累计150人的特定对象发行证券

试题答案：D

108、融费融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。（单选题）

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信托

试题答案：D

109、发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。（单

选题）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

试题答案：A

110、客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期

货公司应当以（）自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。（单选题）

A.法定公积金

B.风险准备金

C.客户其他资产

D.期货交易所资金

试题答案：B

11k证券投资咨询人员，主要包括（）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券

分析师（单选题）

A.

B.②③

C.②④

D.①④

试题答案：C

112、关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，下列说法正确的有（）。1.证

券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资

金、信息等方面相分离n.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信

息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用ni.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向

交易IV.证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员离任的，证券期货经营机构应

当自其离任之日起60个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协

会（单选题）

A.1、II、IV

B.I、n、in

c.iuIII.IV

D.i、ii、ni、iv

试题答案：B

113、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采

取（）的措施。（单选题）

A.证券市场禁入

B.警告

C.降职

D.罚款

试题答案：D

114、下列（）不可以担任存托凭证中涉及的存托人。（单选题）

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司的子公司

C.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司

D.中国人民银行

试题答案：D

115、下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）.I.变更证券公司的住所0.变更证券公司

的组织机构职权m.证券公司对外投资内部审批程序w.变更高级管理人员（单选题）

A.i、n、in、iv

B.I1LIV

C.I,IKIII

D.I,IKIV

试题答案：C

116、证券投资基金的销售人员包括（）。I.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金

销售业务管理的人员II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员HI.基金销售机构中从事

基金理财业务咨询活动的人员IV.取得证券经纪业务营销资格的人员（单选题）

A.I、II、IH

B.1,II.IV

C.II、01、IV

D.I、川、IV

试题答案：A

117、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。

①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资

格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当

取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取

以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国

证监会认定（单选题）

A.①③

B.①②③

C.②③④

D.③④

试题答案：D

118、市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。（单选题）

A.月度

B.季度

C.半年

D.年度

试题答案：B

119、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。I.将自营业务与代理业务混合操作II.以

自营账户为他人买卖证券W.委托其他证券经营机构代为买卖证券IV.以他人名义为自己买卖证

券（单选题）

A.I11IIIIV

B.I11III

C.IIIIIN

D.IIIIV

试题答案：A

120、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，

处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重

大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。（单选题）

A.一万元以上五万元以下

B.两万元以上二十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下

试题答案：B

121、客户的资金账户应当在（）开立。（单选题）

A.证券营业部现场

B.银行现场

C.非现场

D.客户家中

试题答案：A

122、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限

为_____年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为______年）

［2016年7月真题］（单选题）

A.15；30

B.10；15

C.3；5

D.5；10

试题答案：C

123、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。［2015

年II月真题］1.间接为期货交易提供担保H.代客户保管交易密码川.为期货交易提供融资

IV.提供期货行情信息（单选题）

A.I、II、in、N

B.II、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

试题答案：C

124、下列不属于股份有限公司章程应载明的事项是（）。［2016年7月真题］（单选题）

A.公司股份总数、每股金额和注册资本

B.公司的通知和公告办法

C.公司的解散事由与清算办法

D.股东的姓名或名称

试题答案：D

125、经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限（）等。（多

选题）

A.异常交易

B.大小非减持

C.基金代销

D.经纪人执业行为

试题答案：A.B,C.D

126、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是。。（单选题）

A.只具备初中文化程度的成年人

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C.大学毕业的失业人员

D.刚毕业的大学生

试题答案：A

127、下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是（）«I.合格投资者累计不超过200

人II.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币UI.依法设立并受监管的各类集合投资产品

视为单一合格投资者IV.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币（单选题）

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II.III

D.I、IV

试题答案：A

128、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，下列说法中，正确

的是（）。［2017年4月真题］（单选题）

A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无需通知客户

B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查

D.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向

公安机关报案

试题答案：D

129、信息系统数据管理办法中数据的分类为O。（多选题）

A.业务数据

B.系统数据

C.管理数据

D.行情数据

试题答案：A.B

130、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工

作日。（单选题）

A.5

B.10

C.15

D.20

试题答案：B

13k有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）

以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。（单选题）

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/10

试题答案：B

132、营业部或公司各部门通过公司（）填写信息发布申请。（单选题）

A.电话

B.邮件

C.司务

D.0A业务联系单

试题答案：D

133、下列各项中，需经信息技术治理委员会的审议的事项包括（兀I.信息技术规划n.信

息技术应急预案in.重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案N.信息技术治理委员会

委员提请审议的事项（单选题）

A.I、II、in

B.I、II、IV

C.1、III、IV

D.I、n、in,iv

试题答案：D

134、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。I.犯罪主体包括自然人和单位II.

犯罪主体是法人m.犯罪主观方面是故意iv.犯罪客体是国家金融管理秩序（单选题）

A.I、IKIII

B.I、n、IV

c.I、m、iv

D.I、n、in、iv

试题答案：c

135、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。（单选题）

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

试题答案：A

136、上市公司存在下列情形中的（）,不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集

资金的用途而未做纠正II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责HI.上市公司及

其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为IV.上市公司

或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案

调查（单选题）

A.i、n、in、iv

B.