2025年借壳上市配资合同

2025年借壳上市配资合同合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“我方”）：__________

乙方（以下简称“对方”）：__________

鉴于我方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，为满足我方在借壳上市过程中的资金需求，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方拟向乙方申请借壳上市配资事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市配资过程中的权利、义务及责任，确保借壳上市配资业务的顺利进行。

二、合同签订背景

1.甲方因借壳上市需要，拟通过借壳上市配资方式筹集资金，以保障借壳上市项目的顺利进行。

2.乙方同意为我方提供借壳上市配资服务，双方就相关事宜达成一致意见。

三、合同双方名称

甲方：__________

乙方：__________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意按照甲方的要求，提供借壳上市配资服务，包括但不限于：

（1）提供借壳上市所需的资金支持；

（2）协助甲方进行相关财务安排；

（3）提供上市过程中的专业咨询和建议。

二、资金额度

2.1配资额度：甲方根据借壳上市项目需求，向乙方提出配资额度申请，乙方应根据甲方的实际情况及风险评估，确定最终的配资额度。

三、资金使用

3.1甲方应严格按照借壳上市项目的资金使用计划使用配资资金，不得挪用、侵占或擅自改变资金用途。

3.2甲方应向乙方定期提供资金使用情况报告，包括但不限于资金流向、使用效果等。

四、价格支付

4.1甲方应按照本合同约定的方式和期限，向乙方支付配资费用，包括但不限于：

（1）配资利息；

（2）管理费；

（3）其他相关费用。

4.2配资费用计算方式及支付期限由双方另行协商确定。

五、保密条款

5.1双方对本合同内容以及借壳上市配资过程中涉及的商业秘密、技术秘密等保密信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

六、违约责任

6.1若甲方违反本合同约定，未按期支付配资费用，乙方有权采取以下措施：

（1）要求甲方立即支付逾期利息；

（2）暂停或终止配资服务；

（3）要求甲方承担相应的违约责任。

6.2若乙方违反本合同约定，未按期提供配资服务，甲方有权采取以下措施：

（1）要求乙方立即提供配资服务；

（2）要求乙方承担相应的违约责任；

（3）解除本合同。

七、争议解决

7.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、合同解除

8.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违反合同约定，经对方催告后仍不履行；

（2）一方因不可抗力导致合同无法履行；

（3）双方协商一致解除合同。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1权利：

（1）有权要求乙方按照合同约定提供借壳上市配资服务；

（2）有权要求乙方提供配资资金的使用指导和建议；

（3）有权在合同约定的范围内对配资资金的使用情况进行监督；

（4）有权在合同约定的情况下，提前终止合同并要求乙方返还剩余配资资金。

1.2义务：

（1）向乙方提供真实、准确、完整的借壳上市项目相关资料；

（2）按照合同约定，按时足额支付配资费用；

（3）在乙方提供的资金使用指导下，合理使用配资资金；

（4）在合同约定的期限内，向乙方提供资金使用情况报告；

（5）遵守国家有关法律法规，确保借壳上市项目的合规性；

（6）在合同履行过程中，如遇重大事项，应及时通知乙方。

二、乙方权利与义务

2.1权利：

（1）有权要求甲方按照合同约定支付配资费用；

（2）有权对甲方提供的借壳上市项目相关资料进行审核；

（3）有权要求甲方按照合同约定使用配资资金；

（4）有权对甲方在借壳上市过程中的财务安排进行监督；

（5）有权在合同约定的情况下，提前终止合同并要求甲方返还剩余配资资金。

2.2义务：

（1）按照甲方的要求，提供借壳上市配资服务；

（2）根据甲方提供的借壳上市项目相关资料，进行风险评估和配资方案的制定；

（3）对甲方提供的配资资金进行妥善管理，确保资金安全；

（4）在甲方提供的资金使用指导下，协助甲方进行财务安排；

（5）在合同约定的期限内，向甲方提供配资资金的使用情况和相关咨询服务；

（6）遵守国家有关法律法规，确保配资业务的合规性；

（7）在合同履行过程中，如遇重大事项，应及时通知甲方。

三、合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，确保在借壳上市配资过程中的信息畅通；

3.2双方应定期召开会议，讨论借壳上市配资项目的进展情况和存在的问题，共同商讨解决方案；

3.3双方应共同遵守合同约定，确保借壳上市配资项目的顺利进行；

3.4双方应相互配合，共同应对借壳上市过程中可能出现的风险和挑战；

3.5双方应定期进行财务结算，确保配资费用的准确支付和结算。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期限为____年。

1.2本合同有效期限届满前，如双方无书面协议延长，本合同自动终止。

二、合同的变更

2.1双方如需对本合同内容进行变更，应书面协商一致，签订书面变更协议，变更协议与本合同具有同等法律效力。

2.2变更协议的签订应遵循本合同的宗旨和原则，不得损害第三方的合法权益。

三、合同的解除

3.1本合同在以下情况下，任何一方均有权解除：

（1）一方违约，经对方催告后仍未采取补救措施；

（2）发生不可抗力，致使合同无法履行；

（3）双方协商一致解除合同；

（4）法律法规规定的其他解除情形。

四、合同的终止

4.1本合同在以下情况下，自动终止：

（1）合同有效期限届满；

（2）合同解除；

（3）借壳上市配资项目完成，甲方无需继续使用配资资金；

（4）法律法规规定的其他终止情形。

五、争议解决机制

5.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方因本合同发生的争议，应提交至合同签订地或甲方所在地的人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同经双方签字（或盖章）后生效，对双方具有法律约束力。

7.2如本合同任何条款与法律法规相冲突，该条款无效，但不影响本合同其他条款的效力。

7.3本合同的任何修改或补充均需以书面形式进行，否则不具有法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：保密义务是指合同双方在合同履行过程中，对涉及商业秘密、技术秘密等保密信息承担的不得泄露给第三方的义务。

3.违约责任：违约责任是指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的法律责任。

4.争议解决：争议解决是指合同双方在履行合同过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决。

5.不可抗力：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.争议解决机制：争议解决机制是指合同双方在合同中约定的解决争议的具体方法和程序。

7.法律适用：法律适用是指合同在履行过程中，应当适用哪个国家的法律。

8.管辖法院：管辖法院是指有权对合同纠纷进行审判的法院。

9.合同效力：合同效力是指合同在法律上是否具有约束力，即合同是否有效。

10.变更协议：变更协议是指在合同履行过程中，双方对合同内容进行修改的书面协议。

11.解除合同：解除合同是指合同在有效期内，因特定原因使合同失去法律效力。

12.终止合同：终止合同是指合同在有效期内，因特定原因使合同失去法律效力。

13.民事权利义务关系：民事权利义务关系是指民事主体之间基于民事法律关系产生的权利和义务。

14.书面形式：书面形式是指合同以文字、符号、图形等方式固定下来的形式。

15.法律法规：法律法规是指国家制定或认可，并由国家强制力保证实施的规范性法律文件。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**资金安全问题**

-**问题**：配资资金的安全性和合规性是双方关注的核心。

-**解决办法**：双方应选择合法合规的金融机构进行资金托管，确保资金安全，并定期进行资金审计。

2.**信息披露不充分**

-**问题**：在合同执行过程中，可能存在一方未能及时、全面地提供相关信息。

-**解决办法**：建立定期的信息披露机制，确保双方都能及时了解项目的进展和财务状况。

3.**合同条款理解不一致**

-**问题**：双方可能对合同条款的理解存在差异，导致执行过程中产生分歧。

-**解决办法**：在合同中明确每个条款的具体含义，并在合同执行前进行条款解释的沟通。

4.**违约行为**

-**问题**：任何一方违约都可能给对方造成损失。

-**解决办法**：在合同中详细列明违约行为和相应的违约责任，确保违约方承担相应责任。

5.**不可抗力事件**

-**问题**：不可抗力事件可能导致合同无法履行。

-**解决办法**：在合同中明确不可抗力的定义和应对措施，包括合同解除的条件和责任分配。

6.**争议解决**

-**问题**：在争议解决过程中，可能存在效率低下或结果不公的问题。

-**解决办法**：选择公正、高效的争议解决方式，如仲裁，并提前约定仲裁规则和仲裁机构。

7.**合同变更**

-**问题**：合同变更可能需要双方重新协商，耗时较长。

-**解决办法**：在合同中提前约定变更程序，确保变更过程的效率和合法性。

8.**法律变更**

-**问题**：法律法规的变更可能影响合同的执行。

-**解决办法**：定期关注相关法律法规的更新，及时调整合同条款以适应法律变化。

9.**合同履行过程中的沟通**

-**问题**：合同履行过程中可能存在沟通不畅的问题。

-**解决办法**：建立定期的沟通机制，包括会议、报告和文件交换，确保信息畅通。

10.**合同解除**

-**问题**：合同解除可能涉及复杂的法律程序和财务结算。

-**解决办法**：在合同中详细规定解除条件和程序，确保解除过程的规范和有序。

本合同/协议适用场景：

1.**借壳上市融资**：适用于企业通过借壳上市的方式进行资本运作，需要外部配资支持的场景。

2.**资本运作项目**：适用于企业进行资本运作项目，如并购、扩张等，需要短期大量资金支持的情况。

3.**私募股权投资**：适用于私募股权基金在投资企业时，提供配资服务以促进企业发展的场景。

4.**风险投资**：适用于风险投资机构为企业提供资金支持，并参与企业运营管理的场景。

5.**金融机构业务**：适用于金融机构作为乙方，向甲方提供借壳上市配资服务的场景。

6.**法律合规审查**：适用于合同双方在签订合同前，进行法律合规审查，确保合同条款符合法律法规的场景。

7.**争议解决**：适用于合同双方在合同执行过程中出现争议，需要依据合同条款和法律法规进行解决的场景。

8.**财务管理**：适用于企业进行财务管理，尤其是资金筹集和使用的场景。

9.**商业秘密保护**：适用于合同双方需要保护商业秘密，防止泄露给第三方的场景。

10.**投资咨询**：适用于合同双方在借壳上市过程中，需要专业投资咨询服务的场景。

11.**风险管理**：适用于合同双方在合同执行过程中，需要共同管理和控制风险的场景。

12.**合同管理**：适用于企业内部或外部合同管理，确保合同有效执行和管理的场景。

13.**金融监管**：适用于金融监管部门对企业借壳上市配资活动进行监管和指导的场景。

所需附件列表：

1.**合同签订文件**：包括借壳上市配资合同正本及任何书面变更协议。

2.**双方身份证明**：甲乙双方的营业执照副本、法定代表人身份证明文件等。

3.**项目资料**：借壳上市项目的相关资料，如项目可行性研究报告、财务报表等。

4.**资金托管协议**：与资金托管机构签订的资金托管协议。

5.**财务审计报告**：甲方提供的资金使用情况的财务审计报告。

6.**配资资金使用计划**：甲方制定的借壳上市配资资金使用计划。

7.**风险控制措施**：双方共同制定的风险控制措施和预案。

8.**保密协议**：双方签订的保密协议，确保商业秘密的保护。

9.**争议解决机制文件**：如仲裁条款或诉讼管辖协议。

10.**相关法律法规**：与合同执行相关的法律法规文件。

11.**其他相关文件**：任何其他可能对合同执行有影响的文件或资料。

12.**通讯录**：甲乙双方的联系方式和联系人名单。

13.**会议纪要**：合同执行过程中召开的会议纪要。

14.**财务结算单据**：配资资金的支付、收取和结算单据。

15.**审计报告**：合同履行期间的定期审计报告。

双方签字、盖章位置及日期：

1.**甲方签字、盖章位置及日期**：

-签字位置：甲方代表应在合同指定签字栏内签