2025年借壳上市股权投资协议

2025年借壳上市股权投资协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“投资方”）与乙方（以下简称“被投资方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方对乙方进行股权投资，乙方借壳上市的相关事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方对乙方进行股权投资，乙方借壳上市的相关权利义务，保障双方合法权益，实现互利共赢。

二、签订背景

鉴于甲方看好乙方未来发展前景，愿意对乙方进行股权投资，乙方为借壳上市，特与甲方签订本协议。

三、合同主体

1.甲方：________________________

2.乙方：________________________

四、合同内容

（合同具体内容待双方进一步协商确定）

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方同意按照本协议的约定，对乙方进行股权投资。

1.2乙方承诺将借壳上市作为公司发展战略之一，并积极采取措施实现上市目标。

1.3甲方对乙方提供的有关企业信息、财务数据等资料负有保密义务。

二、质量标准

2.1乙方应保证其提供的企业信息、财务数据等资料真实、准确、完整。

2.2乙方应按照国家相关法律法规和行业标准，确保其业务运营的合规性。

2.3甲方对乙方股权投资后的经营状况享有监督权，乙方应积极配合。

三、价格支付

3.1甲方同意按照本协议约定，以人民币______元（大写：______元整）的价格向乙方进行股权投资。

3.2甲方支付股权投资款的期限为______日内，具体支付时间以双方协商为准。

3.3乙方应按照国家相关法律法规和会计准则，对甲方股权投资款进行妥善管理。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容、涉及的商业秘密及本协议履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本协议内容。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，违约金数额为______元。

5.2因一方违约导致本协议解除，守约方有权要求违约方赔偿因其违约行为造成的损失。

5.3任何一方违反保密义务，泄露或披露对方商业秘密，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

七、其他条款

7.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本协议自双方签字盖章之日起生效。

7.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

（以下为合同附件内容，具体细节由双方另行协商确定）

附件一：投资方对乙方股权投资的具体条款

附件二：乙方借壳上市的具体计划

附件三：保密协议

附件四：其他相关文件

双方权利与义务详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.1权利：

（1）甲方有权要求乙方提供企业信息、财务数据等资料，乙方应予以配合。

（2）甲方有权对乙方股权投资后的经营状况进行监督，乙方应如实提供相关信息。

（3）甲方有权根据本协议约定，在乙方违反保密义务时，要求其承担相应的法律责任。

1.2义务：

（1）甲方应按照本协议约定，按时足额支付股权投资款。

（2）甲方应按照国家相关法律法规和会计准则，对乙方股权投资款进行妥善管理。

（3）甲方应承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露或披露乙方商业秘密。

（4）甲方应积极配合乙方借壳上市，包括但不限于提供必要的资金支持、资源对接等。

二、乙方的权利与义务

2.1权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定，按时足额支付股权投资款。

（2）乙方有权在甲方违反保密义务时，要求其承担相应的法律责任。

（3）乙方有权在甲方违反合同约定时，要求其承担违约责任。

2.2义务：

（1）乙方应保证其提供的企业信息、财务数据等资料真实、准确、完整。

（2）乙方应按照国家相关法律法规和行业标准，确保其业务运营的合规性。

（3）乙方应按照国家相关法律法规和会计准则，对甲方股权投资款进行妥善管理。

（4）乙方应积极采取措施，确保借壳上市目标的实现。

（5）乙方应承担保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露或披露甲方商业秘密。

三、合作方式

3.1双方应按照本协议约定，在投资、经营、管理等方面进行密切合作。

3.2双方应定期召开会议，就投资、经营、管理等方面的事项进行沟通和协调。

3.3双方应共同制定借壳上市的具体计划，并按计划推进实施。

3.4双方应相互尊重，遵守诚信原则，维护合作关系。

3.5双方应按照国家相关法律法规和行业标准，确保合作项目的合规性。

四、合同履行与变更

4.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

4.2本协议在有效期内，如遇国家法律法规、政策调整或双方认为有必要变更的情形，双方应协商一致，对本协议进行修改或补充。

4.3未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更、解除或终止本协议。

五、合同解除与终止

5.1如发生以下情形，任何一方均有权解除本协议：

（1）一方违反本协议约定，经协商不成的；

（2）一方被依法宣告破产、解散或被吊销营业执照；

（3）一方违反保密义务，泄露或披露对方商业秘密，给对方造成重大损失的。

5.2本协议解除或终止后，双方应按照国家相关法律法规和会计准则，对投资款、股权等事项进行清算和处置。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

1.2本合同期满后，如双方同意继续合作，应在本合同期满前______日内签订续签协议，否则本合同自动终止。

二、合同变更

2.1本合同在有效期内，如遇国家法律法规、政策调整或双方认为有必要变更的情形，双方应协商一致，对本合同进行修改或补充。

2.2任何一方要求变更本合同，应向对方发出书面通知，经双方协商一致，签订书面变更协议，变更后的协议与本合同具有同等法律效力。

三、合同终止条件

3.1以下情形发生时，本合同终止：

（1）本合同约定的有效期限届满；

（2）双方协商一致解除本合同；

（3）一方违反本合同约定，经对方书面通知后______日内未采取补救措施；

（4）一方被依法宣告破产、解散或被吊销营业执照；

（5）一方违反保密义务，泄露或披露对方商业秘密，给对方造成重大损失；

（6）因不可抗力导致本合同无法履行。

四、合同解除

4.1本合同在有效期内，如发生以下情形，任何一方均有权解除本合同：

（1）一方违反本合同约定，经对方书面通知后______日内未采取补救措施；

（2）一方被依法宣告破产、解散或被吊销营业执照；

（3）一方违反保密义务，泄露或披露对方商业秘密，给对方造成重大损失；

（4）因不可抗力导致本合同无法履行。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2本合同签订地为______市，双方因本合同发生的争议，应提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同双方在合同履行过程中，对知悉的对方商业秘密或其他秘密信息负有保守秘密的义务，不得泄露或向第三方披露。

2.违约责任：指合同一方违反合同约定，应当承担的法律责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

3.争议解决：指合同双方在合同履行过程中发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决争议的方法。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行。

5.破产：指债务人因资不抵债或者明显缺乏清偿能力，经法院裁定宣告破产的状态。

6.解散：指法人或者其他组织因法定事由或自行决定而终止其存在的行为。

7.吊销营业执照：指行政机关依法对违法经营的法人或者其他组织取消其营业执照的行政处罚。

8.会计准则：指国家财政部门制定的一系列规范会计核算、财务报告和信息披露的基本原则和具体规则。

9.诉讼：指当事人因民事权益争议向人民法院提起诉讼，请求法院作出裁判的司法程序。

10.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的司法外解决争议的方式。

11.法律适用：指在解决争议或执行法律时，应当适用的法律规范。

12.管辖法院：指依法有权受理和处理特定案件的人民法院。

13.合同效力：指合同成立后对当事人具有法律约束力的状态。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**信息保密问题**

-注意事项：双方在合同履行过程中可能会涉及大量敏感信息，如财务数据、商业计划等。

-解决办法：建立严格的保密制度，包括但不限于签订保密协议、限制信息访问权限、定期进行保密意识培训。

2.**违约行为处理**

-注意事项：合同履行过程中，一方可能存在违约行为，如未按时支付款项、未履行合同义务等。

-解决办法：合同中应明确违约行为的定义和相应的违约责任，一旦发生违约，立即启动争议解决机制。

3.**不可抗力事件**

-注意事项：合同履行过程中可能遇到不可抗力事件，导致合同无法履行或履行成本增加。

-解决办法：合同中应明确不可抗力的定义和双方的权利义务，如发生不可抗力，应及时通知对方，并协商解决。

4.**争议解决难度**

-注意事项：争议解决过程中可能存在沟通不畅、证据不足等问题。

-解决办法：在合同中明确争议解决的具体流程，包括协商、调解、仲裁或诉讼的顺序和条件，确保争议得到及时有效的解决。

5.**合同变更与解除**

-注意事项：合同变更或解除过程中，可能会出现双方意见不一致的情况。

-解决办法：合同中应详细规定变更和解除的条件、程序和后果，确保变更或解除的合法性和效率。

6.**法律适用问题**

-注意事项：不同国家和地区可能有不同的法律体系，可能导致合同执行时产生法律适用争议。

-解决办法：合同中应明确适用的法律，或者在争议解决条款中约定仲裁地点和适用法律。

7.**合同履行过程中的沟通**

-注意事项：合同履行过程中，双方可能因为沟通不畅而导致误解或纠纷。

-解决办法：建立定期的沟通机制，如定期会议、书面报告等，确保信息的及时传递和问题的及时解决。

8.**合同文件的保管**

-注意事项：合同及相关文件需要妥善保管，以备不时之需。

-解决办法：建立电子和纸质文件的存档系统，确保文件的安全和可追溯性。

本合同/协议适用场景：

1.**股权投资合作**：适用于甲方作为投资方，对乙方作为被投资方的企业进行股权投资，旨在支持乙方的业务发展，特别是乙方计划进行借壳上市的情况。

2.**借壳上市项目**：适用于乙方企业计划通过借壳上市的方式进入资本市场，需要外部投资方的资金支持和资源整合。

3.**商业保密保护**：适用于涉及商业秘密或敏感信息的合作，双方需要确保信息不泄露给第三方。

4.**合同违约处理**：适用于合同双方在履行合同过程中可能出现的违约行为，提供了解决违约问题的法律框架。

5.**争议解决**：适用于合同双方在执行合同过程中可能出现的任何争议，包括合同解释、履行问题、违约责任等。

6.**法律适用**：适用于跨国或跨地区的商业合作，需要明确合同适用的法律和争议解决机制。

7.**合同管理**：适用于需要长期合作关系的双方，确保合同的持续有效性和管理的一致性。

8.**投资管理与监督**：适用于投资方需要对被投资方的经营状况进行监督，确保投资安全和回报。

9.**企业并购**：适用于涉及企业并购的股权交易，尤其是乙方作为目标企业，需要融资来完成并购交易。

10.**风险控制**：适用于双方希望通过合同明确风险分配和责任，以控制潜在的财务和商业风险。

所需附件列表：

1.**保密协议**：详细规定双方在合同履行过程中对商业秘密的保密义务和违约责任。

2.**投资方对乙方股权投资的具体条款**：包括投资金额、股权比例、投资款支付方式、退出机制等详细信息。

3.**乙方借壳上市的具体计划**：包括上市目标、时间表、预期收益、风险控制措施等。

4.**财务报表和审计报告**：乙方提供的最新财务报表和经审计的财务报告，以证明其财务状况的真实性和准确性。

5.**公司章程和内部管理制度**：乙方公司的章程文件以及内部管理制度，以供投资方了解乙方的组织架构和管理体系。

6.**法律法规合规性证明**：证明乙方在合同履行过程中遵守相关法律法规的文件和证明。

7.**知识产权清单**：乙方拥有的知识产权清单，包括专利、商标、著作权等。

8.**合同变更记录**：如合同在履行过程中发生变更，记录变更的具体内容和日期。

9.**争议解决相关文件**：包括争议解决过程中的所有书面文件、沟通记录、仲裁或诉讼裁决书等。

10.**其他相关文件**：双方认为需要作为合同附件的其他文件，如技术协议、服务协议、合作协议等。

双方签字、盖章位置及日期：

1.**甲方签字、盖章位置及日期**：

-签字位置：甲方代表签字处，位于合同首页右下角。

-盖章位置：甲方公章或合同专用章，位