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文档简介

银行合规管理制度调整一、总则第一条为加强银行合规管理，防范和化解金融风险，维护金融市场秩序，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，结合本行实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于本行及其所属分支机构、子公司。第三条本制度所称合规，是指银行在经营活动中，严格遵守法律法规、行业规范、内部规章制度以及国际惯例，确保业务活动合法、合规、稳健、高效。二、合规管理组织架构第四条本行设立合规管理委员会，负责合规管理工作的统筹协调和决策。第五条合规管理委员会下设合规管理部，负责具体实施合规管理工作。第六条本行各部门、分支机构、子公司应设立合规管理部门或指定专人负责合规管理工作。三、合规管理职责第七条合规管理委员会职责：（一）制定合规管理战略、政策和规划；（二）监督和评估合规管理工作；（三）审批重大合规风险事项；（四）组织合规培训和宣传；（五）协调内外部合规事务。第八条合规管理部职责：（一）落实合规管理委员会决议；（二）组织开展合规风险识别、评估和控制；（三）负责合规检查、监督和问责；（四）建立健全合规管理制度和流程；（五）提供合规咨询服务。第九条各部门、分支机构、子公司职责：（一）落实本制度及合规管理制度；（二）组织开展本单位的合规培训；（三）对本单位的合规风险进行识别、评估和控制；（四）及时报告合规风险事项。四、合规风险管理第十条合规风险识别：（一）合规管理部门应定期对法律法规、行业规范、内部规章制度进行梳理，识别合规风险；（二）各部门、分支机构、子公司应结合自身业务特点，识别本单位的合规风险。第十一条合规风险评估：（一）合规管理部门应定期对合规风险进行评估，确定风险等级；（二）各部门、分支机构、子公司应根据评估结果，制定风险应对措施。第十二条合规风险控制：（一）合规管理部门应指导各部门、分支机构、子公司建立健全合规风险控制机制；（二）各部门、分支机构、子公司应严格执行合规风险控制措施。五、合规检查与问责第十三条合规检查：（一）合规管理部门应定期开展合规检查，发现合规风险问题；（二）各部门、分支机构、子公司应积极配合合规检查。第十四条合规问责：（一）合规管理部门应依法依规对违规行为进行问责；（二）各部门、分支机构、子公司应建立健全问责机制。六、合规培训与宣传第十五条合规培训：（一）合规管理部门应定期组织合规培训，提高员工合规意识；（二）各部门、分支机构、子公司应组织开展本单位的合规培训。第十六条合规宣传：（一）合规管理部门应充分利用各种宣传渠道，宣传合规文化；（二）各部门、分支机构、子公司应积极参与合规宣传。七、附则第十七条本制度由合规管理委员会负责解释。第十八条本

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