制度经济学简答题

制度经济学

1.人的有限理性与信息悖论

人的有限理性：

有意识的理性的，而这种理性乂是有限的。有限理性一方面在于环境的简单性；另一方面在

于人的力量的有限性。制度可以削减环境的不确定性，提高人们熟悉环境的力量。

信息悖论：

信息搜寻不行能达到最佳的状态，由于在获得信息之前无法确定信息的价值，搜集信息

的风险抑制了人们对于信息的搜集。信息还具有不对称的特征，并且可以通过哄骗、偷窃、

说谎等隐瞒信息的手段获利。事先的不对称称为不利选择：事后称为道德风险

2.新制度经济学与现代制度学派的关系

科斯认为：康芒斯、凡勃伦、加尔布雷斯等美国制度主义学者被称为近代制度学派。

他们之间并没有什么理论渊源，甚至是对立的。近代制度学派关注于搜集详细的描述经

济政治制度现状的资料，批判古典经济学，没有自己的理论框架。而新制度经济学使用古典

经济学的理论来分析制度，

近代制度学派关于制度、交易等问题对新制度经济学产生过重要影响，但二者又有差别：

1）价值推断标准不同

2）从讨论对象的把握看，近代制度经济学讨论对象太泛泛，不明确，新制度经济学则

主要以制度为讨论对象。

3）而新制度经济学使用古典经济学的理论来分析制度；近代制度经济学是反理论的，

尤其是反对古典经济学理论

4）近代制度经济学主要以资本主义作为讨论对象，缺乏一般性，而新制度经济学具有

一般性。

3.康芒斯的“交易”观（内容）

第一、“生产”活动是人对自然的活动；“交易”活动是人与人之间的活动；“生产”

活动与“交易”活动共同构成人类的全部经济活动。

其次、“交易”是全部权的转移，是“人与人的关系，是一种又相互依存又相互冲突的

关系；

第三、“交易”有三种类型：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。

第四、“交易”活动是制度的基本单位，不同的经济制度不过是三种交易类型的不同比

例的组合。如在市场经济体制中，以买卖的交易为主，在方案经济中，则以管理的交易为主。

“交易”有三种类型：买卖的交易、管理的交易、限额的交易

（1）买卖的交易：公平人之间的交换关系，对应于市场关系。如买者与卖者。

（2）管理的交易：上下之间的交换关系，对应于企业制度。如老总与员工。

（3）限额的交易：主要是政府与个人的关系，如征税。

4.科斯交易费用理论（3个定理）貌似是这个题目，你看一下自己的笔记看是不是

5.交易成本大小的影响因素

威廉姆森认为，某项交易活动涉及到的交易费用（成本）大小与交易的维度（即影响交

易活动的各个方面）有关。这些维度包括：

1）资产专用性程度；

2）不确定性；

3）交易频率。

此外，还有许多其他因素

6.制度的构成

（-）非正式约束（制度）

1）含义：人们在长期的交往中无意识形成的，具有长久的生命力，并构成代代相传的文化

的一部分。非正式约束主要包括价值信念、伦理法律规范、道德观念、风俗习性、意识

形态等因素，其中意识形态处于核心地位。

2）作用：

在正式约束设立之前，人们都是靠非正式约束来维持关系的。非正式约束的产生，削减

了衡量和实施成本，使得交换得以发生；降低制度执行的成本。

但是假如没有正式约束，缺乏强制性的非正式约束，就会提高实施成本，从而使简单的交换

不能发生。

（-）正式约束（含义）

人们有意识制造的一系列政策法规。包括政治规章、经济规章、和契约，以及由这一系

列规章构成一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特别的规章，最终到个别契约，

他们共同约束着人们的行为。义。

（三）非正式约束与正式约束的关系

从速度看，正式约束可以一夜之间发生变化，而非正式约束的转变却是长期的过程。

从可移植性看，一些正式约束，尤其是那些具有国际惯例的正式规章是可以从一个我国移植

到另一个我国的。并且不用交转移费。但是非正式规章的可转移性就差许多，非正式规章能

否转移，不仅取决于移植我国的技术变迁状况，更取决于后者文化与移植对象的相容性程度。

正式制度只有在社会认可，即与非正式约束相容的状况下，才能发挥作用

7.软政权的概念

缪尔达尔认为：

“软政权”这个词应当理解为包括全部的各式各样的社会纪律，他们表现为：缺乏立法

和详细法律的遵守与实施，各级公务人员普遍不遵从交给他们的规章与指令，并且经常和那

些他们本该管束其行为的有权势的人们与集团串通一气，腐败也属于软政权这个概念。

8.制度的功能

（1）降低交易成本

有效的制度能降低市场中的不确定性（具有信息功能，并且供应的是公共信息）形成确

定性预期，抑制人的机会主义行为，从而降低交易成本.如课堂纪律等。

（2）为合作制造条件

使得人们的交易变得更易理解和更加具有可预见性,从而不同人之间的协调也就更易发

生，以此增进主体间的合作和交往。

（3）制度供应人们关于行动的信息

制度规定人们能作什么，不能做什么，该怎样做，不该怎样做这就等于供应了人们关于

行动的信息

（4）制度为个人选择供应激励系统

（5）制度具有削减外部性的功能

9.自行强化机制4个方面

1）大量初始或固定成本会随产量的增加而下降

2）学习效应

3）协调效应

4）适应性预期

10.诺思路径依靠的内容

诺思认为：只要变迁后的市场是竞争的完全市场

诺思路径依靠1：制度变迁的轨迹将是有效的。一旦一种特定的进展轨迹建立以后，一

系列的外在性、组织学习过程、主观模型都会加强这一凯迹。

一种有效的制度演进轨迹将允许组织在环境的不确定性下选择最大化的目标，允许组织作

各种试验，允许组织建立有效的反馈体制，去识别和消退相对无效的选择，并爱护组织的产

权，从而引致经济增长。

诺思路径依靠2：一旦在起始阶段带来酬劳递增的制度，在市场不完全，组织无效的状

况下，阻碍了生产活动的进展，并会产生••些与现有制度共存共荣的组织和集团，他们对现

有制度有极高的需求，盼望维持现有制度，并使这种无效制度不断的连续下去。

11.制度环境：一系列用来建立生产、交换与安排基础的政治、社会和法律基础规章。

12.初级行动团体：一个决策单位，他们决策支配了创新进程，可以使单个人或者由个人组

成的团体，他们认为转变制度可增加收入。

13.制度均衡

制度均衡要满足3个条件

1）已获得各种要素资源所产生的全部潜在收入的全部增量；

2）潜在利润虽存在，但是转变现有制度支配的成本〉攻益；

3）不对制度环境作某些转变，就不行能实现收入重新安排。

14.新制度经济学制度类型（弄清晰哪些是内生哪些是外生）

宪法秩序：具有最普遍的约束力，是制定规章的规章

制度支配：而将制度支配视为内生变量，宪法秩序卜.界定交换条件的一系列详细操作规章

法律规范性行为准则：来源于人们对现实的理解。

宪法秩序和法律规范性行为准则一旦形成，就不易变动，故作为外生变量。

15.影响制度供应的因素

1）宪法秩序

2）制度设计成本

3）现有学问积累及其社会科学学问的进步

4）实施新制度支配的预期成本

5）现存制度支配

6）法律规范性行为准则

7）上层决策者的净利益

16.意愿制度供应和实际制度供应（为什么上有政策下有对策）

在供应主导型制度供应中，往往消失意愿和实际的相违反，主要缘由有：

1）强制性制度变迁

2）信息不对称、不确定性、地方差异

3）制度支配的实施成本转移到地方

17.制度均衡的概念

人们对现有的制度支配和制度结构的一种满足状态或满足状态，因而无意也无力转变现

行制度。制度均衡类似于帕累托最优，制度支配已经达到一种抱负境地，再也没有调整的必

要了。

18.制度非均衡：人们对现有制度不满足或不满足，意欲转变而又尚未转变的状态，不满足

的缘由在于有外部利润的存在。

19.诱致性制度变迁的含义

现行制度支配的变更或替代，或者是新制度支配的制造，它由个人或•群人，在响应获

利机会时自发提倡、组织和实行。这种制度变迁必需由某种在原有制度支配下无法得到的获

利机会引起。

20.产权的概念

菲吕博腾与配杰维奇：

产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间

相互认可的行为关系。

21.产权的特征

1）完备性与残缺性

2）排他性与非排他性

3）明晰性与模糊性

4）实物性与价值性

5）可分割性、可分别、可转让

6）连续性与稳定性

22.公地的悲剧（共有产权）

共有产权的经济效应

外在性导致过度竞争：公地悲剧

资源的使用存在极大负外在性，行为者不能从削减其行为中得到利益，故其行为的成本

为零。这种免费使用资源为机会鼓舞行为者不遗余力地使用资源。

由于非排他性的存在，每个人都期望通过别人的支付来削减对资源的使用而使自己获利，而

自己绝不会削减对资源的使用。对资源的过度使用导致租值消散，是个人理性和集体理性冲

突的典型表现。

23.产权的起源

1）人口增长论一一人口增长的压力。代表人物:诺思与托马斯

2）资源稀缺论一一资源稀缺程度的提高。代表人物:德狙塞茨（资源稀缺引起价格相对变化）

3）技术水平的提高

4）要素和产品相对•价格的长期变动

24.产权失灵的概念

所谓产权失灵是指产权不存在或产权的作用受到限制而消失的资源配置低效甚至无效

的现象。

斯蒂格利茨《经济学》指出三种状况导致产权失灵：

一是范围不明确［例：竭泽而渔］

二是由限制的产权［例：对水的限制］

三是作为产权的法定权利〔例：终生租用公寓］

25.马克思经济学与西方产权理论（不知道考什么，全弄上了）

马克思经济学：

强调的是全部制作为最基本的制度对社会的性质及其社会公正性的影响

强调社会生产力及其进展水平打算全部制的结构与演化。

产权经济学

强调产权的经济效率的功能，即产权的界定、转让以及不同产权结构的差异对资源配置的影

响

强调交易费用、相对价格水平和人口因素对产权结构及其演化的影响。

/公有制私有制谁最优？

产权经济学一一私有产权最优：共有地的悲剧

共有产权的问题主要表现为公共财产导致了很大的外部性；共有财产排出了“使用财产就要

付费”的体制，较高的谈判和监督成本使得“使用财产不得向他人付费”的体制无效。

外部性的内在化可以使资源有效使用并导致财产价值的提升

马克思经济学一一公有制最优

方法论上的异同

产权经济学：新古典主义方法

试图通过效用函数与单个决策者联系起来，系统地阐述有阅历意义的最优化问题，然后把特

定内容引入到函数中。

另一关键思想：不同的产权支配会导致不同的收益一酬劳结构。

马克思经济学：辩证唯物主义、历史唯物主义、

分析层次不同

马克思经济学

生产资料全部制打算社会性质，安排方式以及资源配置方式。

在深层次问题上具有不行取代的解释力。

产权经济学

产权归谁全部不是重要问题，关键是谁来使用的问题。

作为一种分析工具，可以解释我们我国经济中消失的问题。

26.我国的起源理论

主要有两种理论：契约论和掠夺或剥削理论

（一）契约论：我国是公民达成契约的结果，公民和不同利益集团通过多次博弈达成一个大

家都能接受的共同合同，这就是契约。

历史证明：英、法等西欧我国都是契约论的结果。契约是交换理论的自然延长，有些学者认

为，制度就是人与人之间关系的“契约形式”或“契约美系”。

（二）掠夺论：我国时代表某一个一个利益集团或者阶级的代理人。我国代表这个阶级或者

集团向其他阶级或者集团榨取收入。

（三）新制度经济学的我国起源理论：暴力潜能安排论。我国带有“契约”和“掠夺”的双

重属性

27.诺思我国模型（特征）：

具有一个福利或效用最大化的统治者的我国模型具有3个基本特征：

1）我国为取得收入而以一组被称之为“爱护”与“公壬”的服务作为交换。

2）我国为使收入最大化而为每一个不同的集团设定不同的产权。我国实际上是一个“带有

卑视性的垄断者”

3）面临其他我国或潜在统治者的竞争

28.诺思悖论概念

一方面，我国权力是爱护个人权利的最有效工具，由于它具有巨大的规模经济效益，我

国的消失及其合理性，也正是为了爱护个人权利