押题宝典证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点

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和答案要点

单选题（共40题）

1、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作

日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】C

2、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。

A.I、II

B.1ILIV

C.H、IV

D.I、III

【答案】A

3、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集

证券投资基金。

A.组合基金

B.上市开放式基金

C.避险策略基金

D.系列基金

【答案】C

4、境内上市外资股又被称为（）。

A.B股

B.A股

C.H股

D.S股

【答案】A

5、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。

A.私募公司债的发行对象为合格投资者

B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券

C.私募公司债每次发行对象不得超过200人

D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构

【答案】B

6、改革后创业板强制退市的类型有（）。

A.③

B.®®®

C.②③④

D.①@③④

【答案】D

7、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生

品、

A.期权类衍生品

B.信用类衍生品

C.债务类衍生品

D.票据类衍生品

【答案】B

8、股票票面上标明的金额，是股票的（）。

A.账面价值

B.票面价值

C.清算价值

D.内在价值

【答案】B

9、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）

A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代

【答案】B

10、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，合理的有（）。

A.©©③

D.2500000

【答案】A

14、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）

A.I、HI、IV

B.I.III

C.II、IV

D.IKIlkIV

【答案】A

15、基金管理人应当自募集期限届满之日起10E内聘请法定验资机构验资，向

中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之H起，基金合同生效。

A.中国证监会书面确认

B.基金募集期限届满

C.聘请法定验资机构

D.提交验资报告

【答案】A

16、下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）o

A.【、N

B.II.Ill

C.Ill

D.II、HI、IV

【答案】C

17、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。

A.®@®

B.①©③

C.②③

D.②③④

【答案】D

18、1981年后，我国发行的国债品种有（）©

A.I.II

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

19、根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。

A.信用

B.知识产权

C.债务

D.商誉

【答案】B

20、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优

先股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放

给李某，这说明李某持有的是（）。

A.强制分红优先股

B.固定股息优先股

C,可累积优先股

D.参与优先股

【答案】C

21、下列关于企业（公司）融资的表述正确的是（）。

A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式

B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段

C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股

票募集资金并上市的行为

【答案】C

22、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）.

A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

D.网下投资者不得协商报价

【答案】B

23、公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。

A.I、HI、IV

B.I、II、III、IV

c.i、n、HI

D.IKIlkIV

【答案】B

24、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交

易所科创板上市的上市条件不包括（）。

A.符合中国证监会规定的发行条件

B.发行后股本总额不低于人民币500万元

C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民

币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上

D,市值及财务指标满足规定的标准

【答案】B

25、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的

（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

【答案】C

26、期权风险取决于（）等因素。

A.©©③

B.

C.®®®

D.©@③④

【答案】D

27、按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数则（）。

A.大

B.小

C.接近0

D.无法判断

【答案】B

28、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。

A.风险转业

B.风险分散

C.风险控制

D.风险对冲

【答案】D

29、证券金融公司的组织形式为（）°

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.有限合伙公司

D.一般合伙公司

【答案】A

30、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的

是（）。

A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%

B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%

C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%

D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%

【答案】C

31、（2021年真题）关于金融市场功能，下列说法错误的有（？？）

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II

D.I、HI、IV

【答案】A

32、以下属于机构投资者的有（）o

A.I、II

B.I、IKIII

C.I、II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

33、以下属于中央银行资产类业务的是（）。

A.©©③

B.①©④

C.②③④

D.®®®

【答案】B

34、金融期货的交易方式特征包括（）。

A.I、IV

B.II.III

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】A

35、中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。

A.0@

B.©@

C.@@

D.③④

【答案】C

36、属于商品证券的有（）。

A.③

B.®@®

C.©©③④

D.@@

【答案】A

37、金融期货的交易制度主要包括（）。

A.I.II.III

B.I.II.III.IV

C.I.H.IV

D.II.III.W

【答案】B

38、上市公司股权分置改革遵循（）的原则。

A.I、II、III

B.I、m、iv

C.II、III、IV