《金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南》

ICSxxxxxx

xxxx

DBxx

四川省地方标准

DBxx/Txxxx—2021

金属非金属露天矿山企业

安全生产风险分级管控体系实施指南

MetalnonmetalopenpitGuidelinesfortheimplementationofriskclassification

managementandcontrolsystemforsafetyproduction

（征求意见稿）

xxxx-xx-xx发布xxxx-xx-xx实施

四川省市场监督管理局发布

1

DB51XXXX-2021

金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1范围

本标准规定了金属非金属露天矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、建设程序和内容、文

件管理、分级管控效果和持续改进等。

本标准适用于指导四川省内金属非金属露天矿山企业（含排土场）或其独立生产系统风险分级管控

体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB/T23694风险管理术语

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB16423金属非金属矿山安全规程

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

DB51T2767-2021安全生产风险分级管控体系通则

3术语和定义

3.1隐患

隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程及其管理制度的规定，或者因

其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

3.2风险

风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能

性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成

的人员伤害和经济损失的严重程度。

3.3风险分级管控

风险分级管控是指对安全生产领域可能导致人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、

部位、建设项目、设备设施和活动等进行风险全面排查辨识、科学评估，并按照风险级别采取不同管控

措施。

4体系建设

4.1概述

企业风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、

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制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知9个步骤。

4.2成立组织机构

4.2.1组织机构

4.2.1.1非煤矿山企业要成立以主要负责人为组长，分管负责人、部门管理人员、专业技术人员、班

组员工代表为成员的双重预防机制建设领导小组，明确专门协调部门，建立部门协调机制；要制定完善

安全风险辨识评估、安全风险分级管控、重大安全风险公告警示、安全隐患排查治理等相关制度，编制

双重预防机制建设工作方案，明确工作目标、实施内容、职责分工、保障措施、工作进度和工作要求等

相关内容，扎实做好双重预防机制建设工作。自身专业技术力量不足的企业，首次风险辨识可聘请外部

机构或专家帮助开展相关工作。

4.2.2领导小组工作职责

企业风险分级管控体系建设领导小组工作职责应包括：

a）领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作；

b)确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障；

c)组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度；

d)组织对包括主要负责人、管理人员、普通员工和外包单位管理及作业人员在内的全体员工开展关

于风险管理知识、风险辨识评估和双重预防机制建设方法等内容的培训。

4.2.3企业应明确主要负责人、分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员风险分级管控体系建设应

履行的职责，并应在安全生产责任制中增加相关职责。

4.3制定制度

4.3.1体系建设实施方案

实施方案应明确风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。应提出具

体的风险分级管控体系建设保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、基础能力建设、培训交流、

督查考核等方面制定措施，工作任务落实到位。

4.3.2风险分级管控制度

应规定风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责。应规定风险分级管控体系建设、

运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安

全风险告知等内容，重点关注边坡高度200米以上的露天矿山高陡边坡，堆置高度200米以上的排土场边

坡。

4.3.3培训教育制度

应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、

制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织学习风险分

级管控相关内容的职责，明确员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。

4.3.4运行管理考核制度

应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，确定考核频次和考核组织形式，

明确考核的方法和程序。应将考核结果与评先树优、物质奖励等结合，强化考核的导向和激励作用。

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4.3.5持续改进管理制度

应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价

和风险分析，并更新完善风险信息。

4.4部署实施

4.4.1宣传发动

企业应针对全员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括开展风险分级管控的目

的意义、目标任务、方法步骤、评价准则，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故案例，

以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报、宣传栏、悬挂横幅、张贴标语、

发放宣传资料、召开专项会议等多种形式。

4.4.2培训

企业应组织安全风险评价人员对危险源辨识、风险评价、分级管控等内容的培训，应组织全员对风

险分级管控知识进行培训，开展全员、全天候、全方位、全过程的安全风险辨识，落实风险管控措施，

真正做到全员参与、人人有责。培训结束应进行闭卷考试，考核结果应记入安全培训档案，保存好培训

计划、课程表、学员考勤签到表、教师教案、培训图片、考核结果等资料。

4.4.3落实分工

企业应根据各职能部门、班组、岗位的职责，按照风险分级管控体系建设实施方案，全面部署排查

风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。

4.5划分风险点

4.5.1划分原则

按照《关于加快推进非煤矿山安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的指导意见》（川

安监[2017]93号）文件执行。

4.5.2划分方式

4.5.2.1企业应参照《四川省安全生产监督管理局关于加快推进非煤矿山安全风险分级管控和隐患排

查治理双重预防机制建设的指导意见》（川安监〔2017〕93号）参考内容，通过开展人、机、环、管

四个方面综合研判，把整个生产系统依次划分成主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元，

其中岗位单元是安全风险评估的最基本单元。在实施过程中，企业应从风险管控和隐患治理两道防线，

全面建立覆盖矿山企业和外包施工单位，覆盖矿山规划、设计、建设、运营、关闭全过程，覆盖重点设

施设备、重点岗位、重点工序和重点部位的双重预防机制，可以根据自身生产工艺复杂程度、设备设施

分布状况和管理需要等情况，灵活增减单元划分的层级和数量，但不能遗漏可能发生重特大事故的关键

环节。

4.5.2.2企业应组织穿孔、爆破、铲装、运输、排水、供配电等专门力量，发动全员参与、全方位、

全过程对生产工艺、设备设施、作业环境和人员行为等方面存在的安全风险进行排查。

4.5.2.3以工艺流程、作业区域、设备设施等为单元按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作

业活动等进行细分，建立作业活动和设备设施清单（参见附录A），。

4.5.3确定风险点

3

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企业要充分调动员工的积极性和创造性，发动全体员工特别是生产一线作业人员参与安全风险辨

识，利用岗位人员对作业活动熟悉的优势，对单元中的作业活动、作业环境、设备设施、岗位人员、安

全管理等方面进行全面的安全风险辨识。要突出关键岗位或危险场所，尤其是凿岩工、爆破工等关键岗

位和高陡边坡、排土场等危险场所的安全风险辨识，将风险影响因素、成因、可能的影响范围和事故类

型查明，将其作为管控风险、遏制重特大事故的重点。

示例1：

表1风险点确定

工艺流程风险点名称

穿孔穿孔作业、钻机

爆破爆破作业

铲装铲装作业、铲装设备

运输作业

运输矿用运输车辆

运输道路

卸矿卸矿平台

排水排水作业、排水设施

焊接作业

检维修

电工作业

4.6辨识危险源

4.6.1确定辨识方法

按照《关于加快推进非煤矿山安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的指导意见》（川

安监〔2017〕93号）文件执行。

4.6.2确定辨识内容

辨识内容应涵盖风险点内所有的设备设施、常规和非常规作业活动。

4.6.3实施辨识

企业应组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，

对风险点内存在的危险源进行辨识。

4.6.4确认危险源

企业应组织安全、生产、技术、设备等专业人员，依据能够导致一种或几种类型事故为标准，审核

确定出每个风险点内存在的危险源及可能导致的事故类型。

4.6.5危险源和风险点分级

遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行评价分级，将危险源分为1、2、3、4级，按照

风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。从高到低划分为重大风险、较大风险、一

般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示。

4.7制定风险管控措施

4

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企业应组织专业技术人员和经验丰富的岗位人员，制定危险源的管控措施。

4.8落实管控主体

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，合理确定各级风险点的管控层级、责任单位、

责任人，进行有效管控。企业应将公司、部门、车间、班组（岗位）确定为重大风险、较大风险、一般

风险和低风险的管控主体。小型露天采石场企业可进行合并管控层级。

4.9编制风险分级管控清单

在风险辨识评估的基础上，企业要建立安全风险清单，风险清单应包括风险名称、风险位置、风险

类别、风险等级、管控主体、管控措施等相关内容，及时上传风险管控清单（参见附录B），并按照规

定及时更新。

4.10绘制安全风险空间分布图

企业要根据风险评估分级的结果，分别用红色、橙色、黄色、蓝色标示重大风险、较大风险、一般

风险和低风险的生产区域，在矿区总平面布置图、采剥工程平面图等图纸上绘制全矿“红橙黄蓝”四色

安全风险空间分布图，并借助信息化手段将矿山内部各生产区域的安全风险等级展示出来。对于重要单

元或区域，可根据风险管控的需要绘制单独的风险分级分布图。

4.11风险告知

4.11.1全员培训

企业要组织对包括主要负责人、管理人员、普通员工和外包单位管理及作业人员在内的全体员工开

展关于风险管理知识、风险辨识评估和双重预防机制建设方法等内容的培训，使全体员工真正树立起风

险意识，掌握双重预防机制建设相关知识，具备参与风险辨识、评估和管控以及隐患排查治理的基本能

力，为双重预防机制建设奠定坚实的基础。要强化对专业技术人员的培训，使其具备双重预防机制建设

所需的相关知识和能力，并将相关知识和理念传播给全体员工，带领全体员工以正确的方法开展工作。

4.11.2风险公告和警示

企业要在矿山入口、交接班室等醒目位置和重点区域分别设置重大安全风险公告栏，将危险有害因

素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控措施和应急措施、责任人、有效期、报告电话等信息

标识清楚，公告内容应及时更新和建档。要结合已推行的重点岗位（工种）安全作业指导书，制作重点

岗位安全风险告知卡，标明岗位安全操作要点、主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施及应急

措施等内容，便于员工随时进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。要将岗位安全风险告知卡作为

岗位人员安全风险教育和技能培训的基础资料之一，并在应用中不断补充完善。

5重大风险

5.1重大风险的确定

5.1.1重大风险包括经风险评价确定为最高级别的风险和根据矿山实际直接定性出的重大风险。以下

情形应判定为重大风险：

a)采场边坡高度或排土场堆置高度超过200米；

b)采场和排土场两个单元经风险辨识评估任一单元出现重大风险的露天矿山；

c)矿山安全生产标准化等级未达到或保持三级的（含企业自评）；

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d)出现重大生产安全事故隐患且未治理或治理不到位的；

e)工程地质条件、水文地质条件复杂或周边环境复杂的；

f)风险分级评定之日前3年内发生生产安全事故累计死亡人数达到3人及以上或1年内连续发生2

次及以上死亡事故的非煤矿山。

5.1.2在风险辨识评估的基础上，企业要建立安全风险清单，风险清单应包括风险名称、风险位置、

风险类别、风险等级、管控主体、管控措施等相关内容，及时上传风险管控清单后，要填写《重大风险

点辨识管控清单》（参见附录C），对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障

措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明，并及时报告属地安全监管部门。

5.2重大风险管控措施制定要求

对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控

制。需通过工程技术措施才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。

6文件管理

企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控体

系建设管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；

涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管

理。

7建设成果和效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

a)每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可

靠性；

b)重大风险场所（部位）的安全警示标识得到保持和改善；

c)涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的设备设施建立了专人监护制度；

d)员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全操作技能和应急处置能力进一步提高；

e)保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

f)根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8信息化管理

8.1企业应将风险分级管控体系建设组织机构及人员、设备设施清单、作业活动清单、相关管理制度、

体系文件等信息录入安全监管部门信息平台，并填写正确、完整。

8.2企业应自建信息系统并与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。

9构建常态化工作机制

企业要将安全风险分级管控体系整合到现有管理体系尤其是安全生产标准化体系中，融入到企业的

整个生产活动和业务流程中，使之成为企业管理过程中的一部分。针对日常和定期检查中发现的生产安

全事故隐患以及安全风险管控措施落实不到位的情况，企业要认真分析原因，剖析安全风险分级管控体

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系中存在的制度漏洞和管理缺陷，对发现的偏差及时逐项纠正，确保实现双重预防机制的持续改进和闭

环管理。

10持续改进

通过辨识风险、管控风险、排查隐患和落实隐患治理责任，实现安全风险辨识、评估、分级、管控

和事故隐患排查、整改、消除的闭环管理。将风险分级管控、隐患排查治理和安全生产标准化等工作有

机结合，定期评估双重预防机制运行情况，持续改进、不断完善，促使双重预防机制建设水平不断提升。

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参考文献

[1]《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（原国家安全监管总局令第16号）；

[2]《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）；

[3]《关于开展非煤矿山双重预防机制建设试点工作的通知》（安监总厅管一[2017]63号）；

[4]《关于加快推进非煤矿山安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的指导意见》（川

安监[2017]93号）；

[5]《安全生产事故隐患排查治理体系建设实施指南》（安委办〔2012〕28号）；

[6]《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》(中发〔2016〕32号)；

[7]《四川省安全风险分级管控工作指南》（川安办〔2017〕25号）；

[8]《关于印发四川省2018年遏制重特大事故工作要点的通知》（川安办函〔2018〕50号）。

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附录A

（资料性附录）

作业活动及设备设施清单

表A.1作业活动清单

（记录受控号）单位:№：

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

1穿孔作业采场台阶的穿孔工作钻工/采场频繁进行

装药、连线、警戒、起爆、特定时间

2爆破作业爆破员/采场

炮后检查、盲炮处理进行

使用装载机（铲车）、挖掘

机等铲装设备进行岩矿（岩

3铲装作业挖掘机（铲车）司机/采场频繁进行

土）挖掘、装卸运输、平整

场地施工

从工作面到卸矿平台的矿

4运输作业矿用自卸车司机/采场频繁进行

岩运输

设备设施的维护、修理和调

5检维修作业维修工/维修车间定期进行

试

6洒水作业矿山运输道路的洒水降尘洒水车司机/采场定期进行

对边坡浮石、悬石、工作台

7边坡管理段、终了台阶、安全平台等技术员/采场频繁进行

进行管理

8排土作业向排土场排卸剥离物排土场定期进行

特定时间

9排水作业排水设备使用、巡检等水泵工/采场

进行

10

填表人：填表日期：审核人：审核日期：

9

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表A.2设备设施清单

（记录受控号）单位:№：

是否特种设

序号设备名称类别型号位号/所在部位备注

备

1钻机采掘设备xxxxxxx工作平台否

2空压机空压设备xxxxxxx工作平台否

3挖掘机采掘设备xxxxxxx工作平台否

4矿用自卸车运输设备xxxx采场否

5运输道路其他设备类/采场否

6洒水车运输设备xxxx矿区否

7排土场其他/矿区否

8排水设备排水设备/采场否

9卸矿平台其他/矿区否

10

11

12

填表人：填表日期：审核人：审核日期：

注1：设备类别:采掘设备、运输设备、排水设备、空压设备、起重设备、电气设备设施、锅炉、压力容器、作业设

备、通用机械类、其他设备类。

注2：参照设备设施台帐，根据上述类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或型号相同的设备设施可合并，

在备注内写明数量。

10

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BA

附录B

（资料性附录）

风险分级管控清单

B.1作业活动风险分级管控清单详见表B.1。

表B.1作业活动风险分级管控清单

单位：

风险点评风可能发管控措施管责

作业责

价险生的事控任

编名步骤危险源或潜在事件培训教育个体防应急处任

级分故类型工程技术措施管理措施层单

称名称措施护措施理措施人

号别级及后果级位

1.召开班随身携

前安全会安全帽、带应急

机械伤

议。防尘口处置卡，班穿班

钻工不具备上岗条害物体

4蓝严禁酒后上岗。2.每季度罩、防护掌握应组孔组

件。打击高

进行一次鞋、反光急处置级班长

处坠落

安全技术背心。措施和

穿

作业培训。程序。

孔

1前准班穿班

作未对钻机及附属设机械伤

备4蓝作业前对钻机及附属设施进行安全检查。组孔组

业施进行检查。害

级班长

生

机械伤1.人工或用挖掘机清理险、浮1.作业前进行边坡安全检查。车生

产

作业环境不良。3黄害高处石。2.作业区域内及下部台阶接近坡底线无铲装设间产

科

坠落2.边坡边缘设防护网。备同时作业。级科

长

11

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表B.1（续）

风险点评风可能发管控措施管责

作业责

价险生的事控任

步骤危险源或潜在事件任

编名级分故类型培训教育个体防应急处层单

名称工程技术措施管理措施人

号称别级及后果措施护措施理措施级位

班穿班

作业时非操作人员机械设置“非操作人员、严禁靠近”

4蓝非操作人员严禁在穿孔作业处逗留。组孔组

在附近逗留。伤害安全警示标志。

级班长

1.钻机发生故障时，立即停机，排除故障后方班穿班

钻机发生故障时未机械

4蓝可作业。组孔组

穿孔及时停机维修。伤害

穿2.钻机长时间停机，切断电源。级班长

孔生

1高处坠1.使用安全绳。车生

作在坡面角大于30°产

3黄落机械2.安全绳拴在牢固地点，严禁多人同时使用一间产

业的坡面上作业。科

伤害条安全绳。级科

长

生

车生

钻机行走时，距坡高处钻机外侧突出部分至台阶坡1.对行走路线进行安全检查。产

行走3黄间产

顶线近。坠落顶线最小距离不小于3m。2.有人引导和监护，履带前后不能有人。科

级科

长

项

1.矿山入口处设置爆破告知。部项

爆破作业环境不放炮遇恶劣天气，停止爆破作业，所有人员立即撤目

2橙2.爆破警戒处设置“当心爆门目

良。事故到安全地点。经

炸”安全警示标志。级部

理

爆