《金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南-地方标准编制说明》

《金属非金属矿产资源地质勘查单位

安全生产风险分级管控体系实施指南》

地方标准编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

根据《山东省市场监督管理局关于印发2020年度地方标准制

（修）订计划项目的通知》（鲁市监标字〔2020〕249号），《地

质勘探行业安全生产风险分级管控实施指南》列入2020年度山东省

地方标准制（修）订计划项目鲁市监标字（2020）249号第6号。

本标准由山东省应急管理厅提出、归口。

本标准在行业内征求意见过程中，一致认为标题“地质勘探行

业安全生产风险分级管控实施指南”包括范围太广，不利于编制核

心文件“风险管控清单”，宜改为“金属非金属矿产资源地质勘查

单位安全生产风险分级管控实施指南”，题目更具体，也利于指导

地质勘查单位的风险分级管控体系建设，经过行业专家评审，并征

得山东省应急管理厅相关处室和行业主管局的同意，故将标题《地

质勘探行业安全生产风险分级管控实施指南》更改为《金属非金属

矿产资源地质勘查单位安全生产风险分级管控体系实施指南》，并

经2022年11月4日经过技术审查与会专家一致通过。

（二）起草单位、主要起草人及任务分工

1.主要起草单位

山东省鲁南地质工程勘察院（山东省地质矿产勘查开发局第二

地质大队）、中国冶金地质总局山东正元地质勘查院、山东省地质

矿产勘查开发局第一地质大队（山东省第一地质矿产勘查院）、青

岛地质工程勘查院（青岛地质勘查开发局）、山东省地质矿产勘查

开发局八〇一水文地质工程地质大队、中汇职安教育科技（山东）

有限公司。

2.主要起草人

白玉坤、张扬、彭双、刘学友、王永刚、邵震、汤士勤、刘

文锐、汤晓珊、陈志奎、商伟、季冠忠、霍爱锋、王帅、于健、李

家伟、宋忠宝、雷会东、刘升台、梅贞华、王玉吉、马殿光、韩庆

军、程健令、宋国梁、朱殊、李浩、王凯、李明、李正、孙宏晶、

韩凯、崔文明、李秀赠、滕延磊、宗彬。

3.任务分工

白玉坤：标准起草负责人，组织标准起草工作，把握标准制定

技术方向，组织协调标准制定所需资源。

张扬：标准起草负责人，组织确定标准制定方案，组织推进

标准制定程序和进度，组织协调标准制定所需资源。

彭双：标准起草负责人，组织讨论确定标准框架、编写思路，

组织起草组人员讨论确定标准化对象需要规范的技术要素。

刘学友：组织实施标准制定方案，调度起草组成员推进标准制

定程序和进度等工作。

王永刚：协助组织讨论确定标准框架、编写思路，协助组织起

草组人员讨论确定标准化对象需要规范的技术要素。

邵震：组织起草组人员进行调研、收集素材，组织起草人员

编写标准，参与标准编写，整理标准相关技术文档，组织召开标准

研讨会，组织征求意见等。

汤士勤：提供标准编写所需的资料、素材，参与标准编写，

协助征求意见，组织标准审查、修改、报批等。

刘文锐：提供标准编写所需的资料、素材，参与标准编写，协

助征求意见等。

汤晓珊：提供标准编写所需的资料、素材，参与标准编写，

协助征求意见等。

陈志奎：提供标准编写所需的资料、素材，参与标准编写，

协助征求意见等。

商伟、季冠忠等26人：参与标准调研、标准编写、标准讨论

，协助整理标准相关技术文档，参与办理征求意见，办理标准研讨

会、标准专家审查会等具体事务等。

（三）起草过程

1.前期准备

标准计划下达后，在山东省应急管理厅和山东省地矿局的指导

下，于2020年9月初成立了由山东省鲁南地质工程勘察院（山东省地

质矿产勘查开发局第二地质大队）牵头、中国冶金地质总局山东正

元地质勘查院、山东省地质矿产勘查开发局第一地质大队（山东省

第一地质矿产勘查院）、青岛地质工程勘查院（青岛地质勘查开发

局）、山东省地质矿产勘查开发局八〇一水文地质工程地质大队、

中汇职安教育科技（山东）有限公司共同参与标准制定的标准起草

组，起草组经过讨论，制定了工作进度安排、任务分工及标准的初

步思路，正式启动标准制定工作。

2.现状调研

从2020年10月至12月底，标准起草组进行了资料调研，查阅

收集了山东省地矿局所属14个地勘单位、中国冶金地质总局山东正

元地质勘查院、山东中化地质勘查院等单位的双重预防体系开展情

况，以及在双重预防体系建设过程中所面临的问题和难点，在此基

础上设计了调查问卷，对上述单位开展了调查。通过调查总结、分

析，汇总了共性问题，对金属非金属矿产资源地质勘查单位双重预

防体系建设现状有了较为全面的认识。

3.起草标准

2021年1月起，标准起草组基于各地勘单位开展双重预防体系

建设的实际情况，在充分采纳其他行业双重预防体系建设经验的基

础上，于2月底完成了标准文件的初稿，3月底起草组进行了内部

讨论，并对标准进行了修改完善。4月底再次进行了内部讨论，后

标准起草组又多次协商、讨论、修改、完善，在对标准进行进一步

修改和完善后于2021年6月底完成征求意见稿。

4.征求意见

在2021年7月初至9月底，先后征求了18家金属非金属地质

勘查单位和14位业内专家的21条意见，并在2021年10月17日组

织了行业内部专家评审，共提出专家意见10条，标准起草组对反馈

意见和建议进行了系统的讨论、整理和归纳，共采纳26条。

5.专家审查

2022年11月4日组织了技术审查，提出修改意见25条，汇总

专家意见，并按照专家专家意见进行了修改后，重新提请专家评审

确认，最终形成了文件报批稿。

二、地方标准的编制目的和意义

（一）目的

近年来，山东省高度重视双重预防体系建设，各行业领域先后

出台100余项双重预防体系相关地方标准，有效的规范了安全生产

管理过程。目前地质勘查行业无分级管控风险分级管控的相关标准，

在一定程度上影响了地质勘查安全管理的规范性，该实施指南是地

质勘查单位风险分级管控体系建立的依据，是有效识别危险源、评

价安全风险的技术文件，也是有效落实《安全生产法》等相关法律

法规的有效措施。制定该指南的目的有两个:一是用于指导地勘单位

风险分级管控体系的建立，有效构建安全生产管理的预防体系，二

是用于指导地质勘查单位有效识别危险源，评价安全风险，提高自

我防范的能力，达到降低安全风险，保证安全生产的目的。

（二）意义

该实施指南借鉴了大量优秀地质勘查项目双重预防体系运行实

践经验和总结，能够为地质勘查单位开展双重预防体系自我评价和

外部评审提供依据，可帮助地质勘查单位提高识别危险源、控制风

险的能力，有效预防生产安全事故的发生，并通过不断优化管理过

程，做到持续改进，提升安全生产绩效。

三、地方标准编制的原则、主要内容和确定依据

（一）编制原则

1.全面性、准确性、一致性

新编制的实施指南是在《安全生产法》框架下，结合山东省相

关法规要求和地质勘查单位实际进行编制的，规定了文件的使用范

围、规范性引用文件、术语和定义、体系建设要求、文件管理、以

及持续改进等8个方面的内容，全面覆盖了地质勘查单位现阶段危

险源辨识和风险控制的全部内容，该文件对地质勘查单位所有生产

作业和管理过程所面临的主要危险源进行了分析判断，是在山东省

《安全生产风险分级管控体系通则》和山东省《非煤矿山企业安全

生产风险分级管控体系细则》的框架下起草的，与其保持了一致性。

2.适用性强

该文件适用于地质勘查单位安全生产风险分级管控体系建设，

指导地质勘查单位所有生产作业现场和管理过程的风险管控，明确

了危险源识别、风险评价和分级管控的要求，在充分论证的基础上，

标准编制人员深入现场调研，取得第一手资料，形成的风险分级管

控清单对地质勘查单位安全管理有良好的指导作用，可有效提升本

质安全水平和安全生产保障能力。

（二）标准编制依据

该文件按GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化

文件的结构和起草规则》中的原则要求进行编写，结合地质勘查单

位风险管控的实际情况，总结非煤矿山管理和其他行业的管理经验，

充分吸收和借鉴目前省内双重预防体系标杆企业管理经验，研究制

定了该项地方标准，保证了该实施指南的科学性、适用性、通用性

和可操作性。同时还依据了以下标准：

GB6441《企业职工伤亡事故分类》

GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》

GB/T23694《风险管理术语》

GB/T45001《职业健康安全管理体系要求及使用指南》

AQ/T2004《地质勘探安全规程》

AQ/T2064《金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化

实施指南》

DB37/T1811《地质钻探安全施工规范》

DB37/T2882安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2972非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

山东省安全生产风险管控办法（331号令）

标准中一律采用国家法定计量单位。

3.参考资料

《双重预防体系安全手册》，山东省地矿局

（三）主要技术内容

本标准编写充分结合了金属非金属矿产资源地质勘查单位专业

特点和安全生产风险分级管控体系建设实际，现将标准主要技术内

容说明如下：

1.术语和定义

明确的术语和定义，是标准使用者准确理解和实施标准的前提

条件。非煤矿山企业安全生产分级管控和隐患排查治理体系细则（暂

行）界定的术语和定义适用于本文件，并对地质勘查、地球物理勘

查、地球化学勘查、地质测绘等相关概念基于本标准的标准化对象

和范围进行了明确的界定。

2.基本原则

风险分级管控是基于危险源辨识、风险评价和控制措施确定的

基础上开展的，要求危险源辨识应全面，无遗漏，要求辨的细、查

的准，风险评价应结合具体情况准确评价危险源的风险大小，要根

据时间、地点、形式、时态进行评价，实行动态管理；控制措施是

在结合风险大小的基础上，综合考虑人力、物力、财力等要求，制

定切实有效的控制措施，有效控制风险，确保管控要到位，层层有

人抓，处处有人管。

3.总体技术要求

（1）通用要求

通用要求主要规定了地质勘查单位风险分级管控体系建设的包

含的各个阶段、以及各阶段的具体要求。

a）关于“组织机构和职责、制度的规定

地质勘查单位建立风险分级管控体系是一项全员性工作，其所

从事的工作主要来源于金属非金属矿产资源地质勘查单位生产施工

实践经验总结、分析，以及国家法律法规的要求，建立的制度是对

体系建立的一个补充和完善，是一个工作要求，通过各项制度的实

施，最后形成一个闭环管理。

b）关于风险点划分规定

风险点划分和危险源的识别是体系建设的核心内容，标准中给

出了风险点划分的方法、危险源辨识的要求、风险评价大小的规定，

并根据风险大小确定管控层级方法。

（2）技术支撑保障

地质勘查、地球物理勘查、地球化学勘查、地质测绘、岩矿测

试等术语和定义来源于原《地质矿产术语分类代码》（1989年1月1

日实施）以及行业内约定俗成的专业划分解释。《风险分级管控清

单》中所涉及的安装作业、钻探作业、焊割作业等11项作业活动的

内容、地点、作业频率来源于长期的生产施工实践经验总结、业内

知识专家意见和相关学术论文。钻机、钻塔、泥浆泵等11项设备的

类别、型号、所在部位在生产施工中的经验总结。地质钻探、地质

调查、地质测绘等7类工艺流程中的风险点名称来源于《地质岩心钻

探规程》(DZ/T0227-2010)、《工程地质钻探规程》(DZ/T、0017-1991)、

《城市地质调查规范》（DZ/T0306-2017）、《地质钻探安全施工

规范》（DB37/T1811-2022）等相关标准规范以及长期的生产施工经

验总结、实践。重大风险清单、作业行为风险分级管控清单、设备

设施风险分级管控清单来源于《地质勘探安全规程》（AQ

2004-2005）、《地质勘探安全规程野外作业基本规定》、《关于印

发重点行业领域重大安全风险隐患清单的通知》（鲁安发【2022】

11号）等国家、政府部门相关标准规范以及在相关期刊上发表的《地

质灾害治理施工项目风险分级管理研究》《艰险地区地质调查作业

人员安全装备保障体系的构建》《地勘工程建设项目全过程风险管

理标准化评价模型研究》等10余篇相关学术论文和10余家地质勘查

单位安全生产风险分级管控体系建设经验总结。所指定的管控措施

来自于《山东省安全生产风险管控办法》及地质勘查单位日常安全

管理经验积累，以上均给予了技术支撑。

（3）技术支撑依据性

技术内容主要依据了法律法规、标准规范、学术论文、行业内

专家学者意见，其中规范标准均为国家、行业或地方正式发布实施

的标准，学术论文为中文、科技核心期刊或国家级、省级期刊正式

发表文章，专家学者均为在行业内享有一定知名度的应急管理、自

然资源专家库成员，依据性较高，具有较强的学术代表性。依据的

主要法律法规、标准规范如下：

山东省安全生产风险管控办法（山东省人民政府令第331号）

《地质勘探安全规程野外作业基本规定》（原国家安全生产监

督管理总局2005年发布）

《地质矿产术语分类代码》（1989年1月1日实施）

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

AQ2004-2005地质勘探安全规程

DZ/T0227-2010地质岩心钻探规程

DZ/T0017-1991工程地质钻探规程

DZ/T0306-2017城市地质调查规范

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2972-2017非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系

细则

DB37/T1811-2022地质钻探安全施工规范

（4）技术内容验证情况

为验证技术内容的符合性和针对性，专门编制并发放征求意见

表30余份，征求了15家行业内地质勘查单位的反馈意见，均认为

技术内容符合金属非金属矿产资源地质勘查单位专业特点和安全生

产风险分级管控体系建设实际，相关内容能够有效指导地质勘查单

位开展安全生产风险分级管控体系建设。

（5）应用情况

选取行业内具有代表性的2家地质勘查单位山东省地质勘查勘

查开发局八〇一水文地质工程地质大队、中国冶金地质总局山东正

元地质勘查院，5个综合性地质勘查项目山东省淄博市金玲矿集区

富铁矿资源深部及外围调查评价（含岩心钻探）、山东省1:5万孝

里、石横水文地质调查项目（含水文钻探）、济南市章丘区城乡一

体化打井项目（水文钻探）、济南城市轨道交通8号线一期工程沿

线专项勘察与地面变形监测物探（工程物探）、济南万科繁荣里测

绘及基坑监测项目。按照实施指南要求，在各地质勘查项目在开工

前进行了风险点划分、并针对危险源辨识、风险评价和重大风险确

定情况，编制了《设备设施风险分级管控清单》和《作业行为风险

分级管控清单》等。并随着项目开展情况，对《清单》不断更新。

地质钻探项目和岩矿测试作业场所相对固定，设备设施管理规范，

人员经过培训考核上岗，其危险源种类、风险大小变化不大，所编

制的动态风险分级管控清单变化较小，而对于地质勘查项目、物化

探项目受外界环境因素包括人文因素、地理环境、气象因素等影响

较大，所编制的动态分级管控清单中危险源的风险大小相应变化较

大，综合5个地质勘查项目的风险分级管控清单来分析，虽识别的

危险源风险大小有变化，但相应的风险等级未发生变化，验证了实

施指南中所编制的风险分级管控清单的科学性和准确性。经过归纳

整理形成物化探识别设备设施危险源6个，作业行为危险源8个；

地质测绘设备设施危险源1个，作业行为危险源8个；地质钻探作

业设备设施危险源9个，作业行为危险源37个，地质勘查作业行为

危险源14个等。2个地质勘查单位的风险分级管控清单均来源于各

基层单位分级管控管理和地质勘查项目的归纳和总结，从各单位反

馈的情况对比来看，编制的风险分级管控清单与实施指南中编制的

风险分级管控清单基本相符，编制的《安全生产管理活动风险清单》

中的管理活动危险源符合地质勘查单位实际，该实施指南对地质勘

查单位的安全生产风险分级管控体系建设具有很好的指导作用。随

着设备设施的不断更新，人员素质的不断提高，以及国家法律法规、

标准规范的变化，风险分级管控体系建立需