DB5101T 115-2021 成都市市场主体智慧监管 业务流程规范

DB5101成都市市场监督管理局发布I 1 1 1 2 3 4 4 6 6 7 8 8 8 8 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构本文件起草单位：成都市市场监督管理局、成都市公共信用信息中心、成都市标准化研1成都市市场主体智慧监管业务流程规范本文件适用于成都市行政区域内市场主体智慧监管业务的2在某项市场主体监管业务中负责具体操作实施的监管配合发起部门，在某项市场主体监管业务中参与实施的由多个监管部门联合组成，由一方或多方牵头，主要以召开会议的形式，在充分发扬民主的基础上，达成共识，形成具有约束力的规范性意见，用以指导工作，解决问4业务流程描述基本要求34.2业务流程图基本要求4.3业务流程图描述表基本要求1//2“双随机、一公开”业务流程/“一单两库”管理业务流程///4/////345/67/85联合惩戒业务流程发起部门智慧监管平台实施部门形成本部门联合惩戒对象名单归集形成联合惩戒对象库将惩戒对象名单推送至信用中国（四川成都）公示根据目录清单及措施清单生成联合惩戒任务接收联合惩戒任务将联合惩戒结果将联合惩戒结果归集到市场主体或自然人名下执行联合惩戒任务录入联合惩戒结果录入联合惩戒结果名称角色说明业务环节形成本部门联合将惩戒对象名单推送至信用中国（四川成都）公示6归集形成联合惩根据目录清单及措施清单生成任务接收联合惩戒任务执行联合惩戒任务录入联合惩戒结果将联合惩戒结果归集到市场主体智慧监管平台自动将联合惩戒结果归集到市场主体或自然人联合惩戒事项清单新增业务流程牵头部门新增联合惩戒清单新增联合惩戒清单发布联合惩戒清单发布联合惩戒清单7业务环节名称角色说明联合惩戒事项清单维护业务流程牵头部门修改联合惩戒清单修改联合惩戒清单选择拟维护的联合选择拟维护的联合惩戒清单停用联合惩戒清单停用联合惩戒清单判断修改修改/删除？删除删除联合惩戒清单删除联合惩戒清单发布联合惩戒清单发布联合惩戒清单8业务环节名称角色说明选择拟维护的联合惩戒发起部门通过智慧监管平台选择需要维护的联合惩戒事项发起部门通过智慧监管平台发布修改或删除后的联合惩戒单部门事项清单新增业务流程监管部门智慧监管平台新增本部门抽查事项公布事项9业务环节名称角色说明新增本部门抽查事项单部门事项清单编辑业务流程监管部门智慧监管平台选择拟编辑的抽查事项编辑抽查事项公布事项业务环节名称角色说明选择拟编辑的抽查单部门事项清单删除业务流程监管部门智慧监管平台公布事项公布事项选择拟删除的抽查事项删除抽查事项业务环节名称角色说明选择拟删除的抽查单部门事项清单认领业务流程监管部门查询拟认领的查询拟认领的抽查事项认领抽查事项认领抽查事项业务环节名称角色说明选择拟认领的抽查单部门事项清单指派业务流程监管部门查询拟指派的查询拟指派的抽查事项指派抽查事项指派抽查事项业务环节名称角色说明选择拟指派的抽查.1部门联合事项清单部门联合事项清单新增业务流程发起部门参与部门联席会议办公室智慧监管平台审定新审定新增依据<><>公布事项发起部门、参与部门、联席会议办公室已有智慧业务环节名称角色说明新增部门联合抽查确定本部门实施清单归集形成联合实施布.2部门联合事项清单部门联合事项清单编辑业务流程发起部门参与部门联席会议办公室智慧监管平台选择拟编辑的选择拟编辑的抽查事项征求参与部门确定本部门实确定本部门实施清单归集形成联合归集形成联合实施清单提交审定提交审定否判断是否终止否是是反馈不参与反馈不参与审定编审定编辑依据·确认是否参与确定本部门实施清单公布事项发起部门、参与部门、联席会议办公室已有智慧名称角色说明业务环节选择拟编辑的抽查发起部门通过智慧监管平台选择要编辑的部门联合抽查事项确定本部门实施清单归集形成联合实施布.3部门联合事项清单部门联合事项清单删除业务流程发起部门联席会议办公室智慧监管平台删除依据选择拟删除的抽查事项告知参与部门提交审定删除抽查事项公布事项发起部门、联席会议办公室（部门联合“双随机、一公开”监管联席会议名称角色说明业务环节选择拟删除的抽查检查对象名录库新增业务流程监管部门智慧监管平台 选择对象名录库新增方式筛选库录入筛选符合条件的市场主体筛选符合条件的名录库 选择对象名录库新增方式筛选库录入筛选符合条件的市场主体筛选符合条件的名录库选择拟新增检查对象选择拟新增检查对象名录库的抽查事项<>模板导入<>下载模板根据模板填充数据并上传入库名称角色说明业务环节选择拟新增检查对象名录库的抽查事项监管部门在智慧监管平台选择要新增双随机检查对象名录选择监管对象名录根据模板填充数据筛选符合条件的市监管部门在市场主体库中筛选符合规则的拟增加到检查对筛选符合条件的名库检查对象名录库删除业务流程监管部门选择拟删除的对象名录库否选择拟删除的对象名录库否 选择删除方式筛选事项删除筛选库删除选择拟删除检选择拟删除检查对象名录库的抽查事项确认是确认是否删除删除删除名称角色说明业务环节种选择拟删除检查对象名录库的抽查事项监管部门在智慧监管平台选择拟删除检查对象名录库的抽选择拟删除的对象执法检查人员名录库新执法检查人员名录库新增业务流程监管部门智慧监管平台名称角色说明业务环节监管部门在智慧监管平台选择执法检查人员新增方式，新增方式监管部门通过智慧监管平台下载执法检查人员批量导入模版，模根据模板填充数据监管部门根据模板填写执法检查人员信息并通过智慧监管平台导入，填写模板时应指定执法人员的双随机检查事项，通过模板上传的执法检查人员，由系统自动为期分配执新增单个执法检查判断是否有系统操智慧监管平台通过执法检查人员的身份证号或手机号自动判开通双随机检查权限智慧监管平台自动为有账号的执法检查人员开通双随机检查执法检查人员名录库维执法检查人员名录库维护业务流程监管部门否删除执法检查是否删除执法检查是选择拟维护的选择拟维护的执法人员确认是否删除删除判断修改/删除？确认是否删除删除修改修改执法检查修改执法检查业务环节名称角色说明监管部门执行删除执法检查人员操作，在删除角色时应注意是制定单部门双随机抽查计划业务流程监管部门智慧监管平台建立单部门双随机抽建立单部门双随机抽查计划确定抽查要素形成抽查计划公开抽查计划公开抽查计划业务环节名称角色说明建立单部门联合双确定抽查要素形成单部门双随机抽查业务流程监管部门执法人员智慧监管平台随机抽取执法人员派发抽查任务随机抽取执法人员派发抽查任务根据计划制定双随机根据计划制定双随机抽查方案审核方案可行性审核方案可行性随机抽取检查对象随机抽取检查对象审核检查结果审核检查结果一致性、规范性开展双随机检查开展双随机检查·不通过录入检查结果··不通过<>通过<>公示检查结果完成抽查名称角色说明业务环节根据计划制定双随随机抽取执法人员审核检查结果一致通过审核的检查结果，由智慧监管平台自动推送到信用中国7.3部门联合“双随机、一公开”抽制定部门联合双随机抽查计划业务流程发起部门参与部门联席会议办公室智慧监管平台审定计划审定计划可行性通过选择部门联合双随机抽查事项征求参与部门意见征求参与部门意见确认形成联合双随机确认形成联合双随机抽查计划报联席会议办公室报联席会议办公室调整抽查计划调整抽查计划反馈意见公开抽查计划发起部门、参与部门、联席会议办公室已有智慧业务环节名称角色说明选择部门联合双随发起部门在智慧监管平台选择拟建立抽查计划的部门联合确认形成联合双随部门联合双随机抽查业务流程发起部门参与部门执法人员智慧监管平台根据计划制定部门联根据计划制定部门联合双随机抽查方案合双随机抽查方案不通过审核方案可行性审核方案可行性通过随机抽取检查对象随机抽取检查对象随机抽取执法人员随机抽取执法人员派发抽查任务随机抽取执法人员随机抽取执法人员派发抽查任务审核检查结果一致性、规范性审核检查结果一致性、规范性组成联合抽查组开展双随机检查开展双随机检查·不通过录入检查结果·不通过<>通过<>完成抽查公示检查结果名称角色说明业务环节根据计划制定部门联合双随机抽查方案核随机抽取执法人员审核检查结果一致执法抽查小组组长对审核录入检查结果的一致性、规范性专项整治业务流程发起部门参与部门执法人员向参与部判断是否联合执法向参与部判断是否联合执法建立专项整治对象库制定专项整治行动方案<>口是<>口是门发送整治方案开展专项整治执法开展专项整治执法指派执法人员开展专项整治联合执法指派执法人员符合判断是否符合法定条件不符合判断是否下达责令改正否是责令改正判断是否改正逾期不改正立案查处联合执法上报检查结果符合判断是否符合法定条件不符合判断是否下达责令改正否是责令改正判断是否改正逾期不改正立案查处联合执法上报检查结果执行执法检查执行执法检查改正完毕上报查处结果上报查处结果梳理汇总梳理汇总情况通报情况通报非联合执法非联合执法接收通报名称角色说明业务环节建立专项整治对象库制定专项整治行动机、一公开”监管、包容审慎监管、重点监发起部门判断该专项整治工作是否需要联合其他部门一同向参与部门发送整开展专项整治联合参与部门配合发起部门开展专项整治联合执法活动及部署判断是否符合法定在检查过程中，执法人员应判断检查对象是否符合法定条判断是否下达责令检查结果到参与部门，由参与部门上报检查结果到发起部9无证无照经营综合治理业务流程9.1业务流程图无证无照经营综合治理业务流程联席会议办公室成员单位执行无证无照经营执行无证无照经营查处 判断是否符合办理证照条件 判断是否符合办理证照条件符合判断是否有意愿经营否是否引导办证立案查处/办照上报查处结果·下发报送年度工作要点通知上报年度工作计划汇总年度工作计划下发年度综合治理工作方案制定专项整治方案汇总查处结果情况通报情况通报指派执法人员上报查处结果上报查处结果接收通报9.2流程图描述联席会议办公室、成员单位、执法人员已有智慧监管名称角色说明业务环节下发报送年度工作联席会议办公室在年初下发报送无证无照综合治理的年度下发年度综合治理成员单位按照专项整治方案分配相应的执法部门的执法人员执行无证无照经营判断是否符合办理执法人员对不符合办证/办照条件的，按照规定进行立案查处判断是否有意愿经营监管对象库新增业务流程监管部门下载模板根据模板填充数据并上传下载模板根据模板填充数据并上传选择对象库模板导入新增方式筛选符合规则筛选符合规则的数据入库入库名称角色说明选择监管对象库新根据模板填充数据筛选符合规则的数据监管部门在市场主体库中筛选符合规则的拟增加到监管对监管对象库删除业务流程监管部门选择拟删除的选择拟删除的对象库否确认是否删除否删除删除业务环节名称角色说明选择拟删除的对象库监管对象库标签新增业务流程监管部门选择拟新增标选择拟新增标签的对象库新增标签新增标签业务环节名称角色说明选择拟新增标签的监管对象库标签维护业务流程监管部门选择拟维护标签的对象库修改/删除标签删除·确认是否删除否修改标签删除标签监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码，且业务环节名称角色说明选择拟维护标签的对风险预警业务流程监管部门建立风险预警规则判断是否符合规则不符合纳入风险库纳入风险库业务环节名称角色说明指标名称预警规则预警条件多户企业登记于同一登记注册地址（集群企业除外）的，其中多户企业被列入经营异常名录,则将托管机构被列入经营异常名录的、吊销的，则将在承诺认缴期限到期时,实缴金额小于认缴金额的指标名称预警规则预警条件出资方式预警，股东出资方式与历年出资方式发如果股东实缴出资方式与历年出资方式法定代表人、经理、监事、董事、执行董事被列为失信联合惩戒对象的,则将任职企业列入风险1、法定代表人：被全国以及市法院列入企业获得的行政许可证书被吊销、撤销、过期的,且没有在登记机关做经营范围变更的,则将企业列部门在双告知系统认领了企业,则将企业列入风险企业在规定时间范围内有多次投诉举报信息，则企业在规定时间范围内有多次司法涉诉预警信联席会议业务流程联席会议办公室成员单位建立