2024年度新型投资基金代持与合规管理合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型投资基金代持与合规管理合同合同编号_________一、合同主体1.甲方：名称：（请填写甲方名称）地址：（请填写甲方地址）联系人：（请填写甲方联系人）联系电话：（请填写甲方联系电话）2.乙方：名称：（请填写乙方名称）地址：（请填写乙方地址）联系人：（请填写乙方联系人）联系电话：（请填写乙方联系电话）3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处填写）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明确甲方与乙方在2024年度新型投资基金代持与合规管理方面的权利义务，确保双方在合作过程中能够遵循法律法规，共同维护投资利益。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业术语1.新型投资基金：指以特定投资策略、投资对象为特点，通过募集基金进行投资管理的基金产品。2.代持：指甲方将其持有的新型投资基金份额委托乙方代为持有，乙方作为代持人，代表甲方行使基金份额的相关权利。3.合规管理：指乙方在代持过程中，严格按照法律法规和基金合同约定，对基金投资行为进行监督管理，确保基金投资合规性。3.2关键词解释1.投资：指甲方将自有资金投入新型投资基金，以期获得收益的行为。2.收益：指甲方通过投资新型投资基金所获得的回报。3.风险：指投资过程中可能出现的损失或不确定性。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权要求乙方按照本合同约定，履行代持职责。2.甲方有权了解乙方代持过程中的投资情况，并要求乙方提供相关投资信息。3.甲方有权要求乙方在基金投资过程中，遵守法律法规和基金合同约定。4.2乙方的权利和义务1.乙方有权按照本合同约定，代持甲方的新型投资基金份额。2.乙方有权在代持过程中，对基金投资行为进行监督管理，确保投资合规性。3.乙方有权要求甲方提供必要的投资信息，以便进行投资决策。4.乙方有权根据基金投资情况，调整投资策略。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，至2024年12月31日止。5.2合同履行地点本合同履行地点为乙方所在地。5.3合同履行方式1.乙方应按照本合同约定，代持甲方的新型投资基金份额。2.乙方应定期向甲方报告基金投资情况，包括但不限于基金净值、投资收益等。3.乙方应按照甲方要求，提供必要的投资信息。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件1.合同期满，双方未续签本合同；2.甲方或乙方提出终止本合同，并书面通知对方；3.因不可抗力导致合同无法履行。6.3终止程序1.任何一方提出终止本合同时，应提前30日书面通知对方；2.终止本合同后，双方应按照本合同约定，处理相关事宜。6.4终止后果1.合同终止后，乙方应将代持的基金份额返还给甲方；2.双方应按照本合同约定，处理相关费用及收益分配事宜。七、费用与支付7.1费用构成1.代持服务费：乙方为甲方提供代持服务，按照基金资产净值的一定比例收取代持服务费。2.合规管理费：乙方对基金投资行为进行合规管理，按照基金资产净值的一定比例收取合规管理费。3.其他费用：包括但不限于通讯费、交通费、会议费等，由双方根据实际情况另行协商确定。7.2支付方式1.代持服务费和合规管理费采用银行转账方式支付。2.其他费用可由双方协商确定支付方式。7.3支付时间1.代持服务费和合规管理费按季度支付，每个季度末前10个工作日内支付。2.其他费用按照双方协商的时间节点支付。7.4支付条款1.甲方应在支付时间前，将应支付的费用划入乙方指定的银行账户。2.乙方应在收到费用后，向甲方开具相应的发票。八、违约责任8.1甲方违约1.甲方未按时支付费用的，应向乙方支付违约金，违约金为应支付费用的千分之五。2.甲方违反本合同约定，导致基金投资损失的，应承担相应的赔偿责任。8.2乙方违约1.乙方未按时履行代持和合规管理职责的，应向甲方支付违约金，违约金为应支付费用的千分之五。2.乙方违反本合同约定，导致基金投资损失的，应承担相应的赔偿责任。8.3赔偿金额和方式1.违约金和赔偿金额的具体数额由双方协商确定。2.赔偿金额的支付方式与费用支付方式相同。九、保密条款9.1保密内容1.本合同内容；2.甲方投资新型投资基金的相关信息；3.乙方在代持和合规管理过程中知悉的甲方商业秘密。9.2保密期限本合同约定的保密期限为自合同签订之日起五年。9.3保密履行方式1.双方对本合同约定的保密内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露；2.双方应采取必要措施，确保保密内容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件1.自然灾害；2.政府行为；3.社会异常事件。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方，并提供相关证明；2.不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行本合同；3.不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行本合同。10.4不可抗力实例1.地震、洪水、台风等自然灾害；2.战争、罢工、政府禁令等社会异常事件。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼1.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼；2.协商不成的，双方可约定提交仲裁委员会仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定1.未经对方同意，任何一方不得转让本合同或合同项下的权利义务；2.经双方同意，可以将本合同转让给第三方。12.2不得转让的情形1.涉及国家秘密、商业秘密的信息；2.法律法规禁止转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。2.甲方保留在必要时调整基金投资策略的权利。13.2特殊权力保留1.乙方在代持过程中，如发现基金投资存在违法违规行为，有权立即向有关部门报告，并采取必要措施。2.乙方在代持过程中，如发现基金投资存在重大风险，有权暂停基金投资，并及时通知甲方。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.对本合同的修改和补充，双方应协商一致，并以书面形式进行。2.修改和补充的书面文件作为本合同的组成部分。14.2修改和补充效力1.经双方签字盖章的修改和补充文件与本合同具有同等法律效力。2.修改和补充的文件生效后，原合同中与本文件相冲突的内容自动失效。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.甲方应积极配合乙方履行代持和合规管理职责。2.乙方应积极配合甲方了解基金投资情况。15.2协作与配合方式1.双方应通过定期会议、书面报告等形式进行沟通和协作。2.双方应相互提供必要的资料和信息，以确保合同的有效履行。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于2024年度新型投资基金代持与合规管理的完整协议，取代了之前双方就同一主题的所有口头或书面协议。16.3增减条款本合同中的条款可根据双方协商一致进行增减，增减条款与本合同其他条款具有同等法律效力。十七、签字、日期、盖章甲方（盖章）：代表：（签字）日期：（年月日）乙方（盖章）：代表：（签字）日期：（年月日）甲方（盖章）：代表：（签字）日期：（年月日）乙方（盖章）：代表：（签字）日期：（年月日）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.乙方营业执照副本复印件3.甲方法定代表人身份证明4.乙方法定代表人身份证明5.基金合同6.基金投资策略说明7.保密协议8.争议解决协议9.任何双方协商一致的补充协议或附件二、违约行为及认定：1.甲方的违约行为及认定：未按时支付代持服务费和合规管理费。违反基金投资策略，未经乙方同意。未配合乙方进行合规管理。2.乙方的违约行为及认定：未按时履行代持和合规管理职责。未按照约定提供基金投资信息。违反保密协议，泄露甲方商业秘密。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。2.违约金：指合同一方未履行合同义务时，应向守约方支付的一定金额的补偿。3.合规管理：指确保基金投资行为符合法律法规和基金合同约定的监督管理。4.代持：指甲方将其持有的基金份额委托乙方代为持有，乙方作为代持人，代表甲方行使基金份额的相关权利。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未能按时支付费用。解决办法：乙方应及时与甲方沟通，了解原因，并提供分期付款或延期付款的解决方案。2.问题：乙方未能履行代持和合规管理职责。解决办法：甲方应要求乙方立即纠正，并追究乙方违约责任。3.问题：双方在合同履行过程中发生争议。解决办法：通过友好协商解决，协商不成的，可提交仲裁或诉讼。4.问题：基金投资出现重大风险。解决办法：乙方应立即暂停基金投资，并及时通知甲方，双方共同商讨解决方案。5.问题：保密信息泄露。解决办法：乙方应立即采取措施防止信息泄露，并向甲方道歉，赔偿损失。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方名称：（请填写第三方名称）2.第三方地址：（请填写第三方地址）3.第三方联系人：（请填写第三方联系人）4.第三方联系电话：（请填写第三方联系电话）5.第三方的责任：第三方应按照本合同约定，提供专业的合规管理服务。第三方应确保其提供的服务不违反相关法律法规。6.第三方的权利：第三方有权要求甲方和乙方提供必要的投资信息。第三方有权对基金投资行为进行独立监督。7.第三方的义务：第三方应保守甲乙双方的商业秘密。第三方应定期向甲方和乙方报告合规管理情况。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方的权利：乙方有权要求甲方按照约定的支付方式及时支付费用。乙方有权在甲方违约时，暂停代持服务，并要求甲方承担违约责任。2.乙方的利益条款：乙方有权获得合理的代持服务费和合规管理费。乙方有权根据市场情况调整代持服务费和合规管理费的比例。3.甲方的违约及限制条款：甲方未按时支付费用的，应向乙方支付违约金。甲方违反基金投资策略的，乙方有权拒绝执行。甲方泄露乙方商业秘密的，应承担相应的法律责任。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利：甲方可要求乙方按照约定提供基金投资信息。甲方可要求乙方在必要时调整基金投资策略。2.甲方的利益条款：甲方可享受乙方提供的专业代持和合规管理服务。3.乙方的违约及限制条款：乙方未按时履行代持和合规管理职责的，应向甲方支付违约金。乙方违反保密协议的，应承担相应的法律责任。乙方未能有效管理基金投资风险的，甲方有权解除合同。全文完。2024年度新型投资基金代持与合规管理合同1合同目录一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同双方基本信息二、基金概述1.基金基本信息2.基金投资策略3.基金风险等级三、代持关系1.代持双方权利义务2.代持份额及比例3.代持期限四、合规管理1.合规管理范围2.合规管理制度3.合规管理责任五、信息披露1.信息披露内容2.信息披露方式3.信息披露频率六、资金管理1.资金来源及用途2.资金划拨及使用3.资金监管七、投资决策1.投资决策程序2.投资决策权限3.投资决策责任八、收益分配1.收益分配原则2.收益分配方式3.收益分配比例九、费用及税收1.费用种类及标准2.税收政策及处理3.费用及税收承担十、违约责任1.违约情形2.违约责任承担3.违约纠纷解决十一、合同解除1.合同解除条件2.合同解除程序3.合同解除后的处理十二、争议解决1.争议解决方式2.争议解决机构3.争议解决程序十三、合同生效及终止1.合同生效条件2.合同生效日期3.合同终止条件十四、其他约定1.不可抗力条款2.通知与送达3.合同附件及补充协议合同编号_________一、合同概述1.合同背景（1）甲方（代持方）为（代持方名称），乙方（基金管理方）为（基金管理方名称）。2.合同目的（1）明确甲方代持基金份额的权益和责任。（2）规范基金合规管理流程，确保基金运作合法合规。3.合同双方基本信息（1）甲方名称：（代持方名称）（2）甲方地址：（代持方地址）（3）乙方名称：（基金管理方名称）（4）乙方地址：（基金管理方地址）二、基金概述1.基金基本信息（1）基金名称：2024年度新型投资基金（2）基金类型：股权投资基金（3）基金规模：（基金规模）2.基金投资策略（1）投资领域：聚焦于（投资领域）（2）投资阶段：（投资阶段）（3）投资策略：（投资策略）3.基金风险等级（1）风险等级：中高风险（2）风险控制措施：（风险控制措施）三、代持关系1.代持双方权利义务（1）甲方权利：①享有代持基金份额的收益权；②参与基金重大决策的权利；③对基金运作的知情权；②甲方义务：①履行代持职责，维护基金份额权益；②配合乙方进行基金合规管理；③不得泄露基金商业秘密。2.代持份额及比例（1）代持份额：人民币（代持份额）（2）代持比例：（代持比例）3.代持期限（1）代持期限：自合同生效之日起（代持期限）（2）代持期限届满后，甲方有权选择是否继续代持。四、合规管理1.合规管理范围（1）基金投资合规；（2）基金运作合规；（3）基金信息披露合规。2.合规管理制度（1）制定合规管理制度；（2）设立合规管理部门；（3）配备合规管理人员。3.合规管理责任（1）甲方负责基金合规管理工作；（2）乙方对基金合规管理工作进行监督。五、信息披露1.信息披露内容（1）基金投资情况；（2）基金运作情况；（3）基金收益分配情况；（4）基金风险情况；（5）其他需要披露的信息。2.信息披露方式（1）定期报告；（2）临时公告；（3）其他方式。3.信息披露频率（1）每月；（2）每季度；（3）每年。六、资金管理1.资金来源及用途（1）资金来源：甲方出资；（2）资金用途：基金投资。2.资金划拨及使用（1）资金划拨：甲方根据基金投资需要，向乙方划拨资金；（2）资金使用：乙方按照基金投资策略和计划使用资金。3.资金监管（1）甲方对资金使用情况进行监督；（2）乙方定期向甲方报告资金使用情况。七、投资决策1.投资决策程序（1）投资决策委员会负责基金投资决策；（2）投资决策委员会成员由甲方和乙方共同组成；（3）投资决策程序：提交投资提案，经投资决策委员会讨论，形成投资决策。2.投资决策权限（1）投资决策委员会拥有基金投资决策权限；（2）投资决策委员会的决策具有最终效力。3.投资决策责任（1）投资决策委员会对投资决策承担法律责任；（2）甲方和乙方对投资决策承担连带责任。八、收益分配1.收益分配原则（1）按照基金净收益的一定比例进行分配；（2）收益分配优先保障投资者的利益。2.收益分配方式（1）现金分红；（2）红利再投资。3.收益分配比例（1）分红比例根据基金运作情况确定；（2）红利再投资比例由双方协商确定。九、费用及税收1.费用种类及标准（1）管理费：按照基金规模的一定比例收取；（2）托管费：按照基金规模的一定比例收取；（3）其他费用：按照相关规定和实际发生情况收取。2.税收政策及处理（1）基金收益分配时，根据国家税收政策依法纳税；（2）基金运作过程中产生的相关税费由相关方依法承担。3.费用及税收承担（1）甲方承担代持期间的税费；（2）乙方承担基金运作期间的税费。十、违约责任1.违约情形（1）甲方未履行代持义务；（2）乙方未履行合规管理义务；（3）双方未按照合同约定进行收益分配；（4）其他违约行为。2.违约责任承担（1）违约方应承担违约责任；（2）违约方应支付违约金；（3）违约方应赔偿对方因此遭受的损失。3.违约纠纷解决（1）双方应友好协商解决违约纠纷；（2）协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。十一、合同解除1.合同解除条件（1）双方协商一致；（2）出现合同约定的解除情形；（3）法律法规规定的其他解除条件。2.合同解除程序（1）提出解除合同的一方应提前通知对方；（2）双方应在收到解除通知之日起（解除期限）内办理合同解除手续；（3）合同解除后，双方应按照约定处理相关事宜。3.合同解除后的处理（1）代持份额及收益归甲方所有；（2）基金剩余资产按照合同约定处理。十二、争议解决1.争议解决方式（1）协商；（2）调解；（3）仲裁；（4）诉讼。2.争议解决机构（1）合同签订地仲裁委员会；（2）合同签订地人民法院。3.争议解决程序（1）提交争议解决机构；（2）按照争议解决机构的程序进行；（3）争议解决机构作出的裁决或判决具有法律效力。十三、合同生效及终止1.合同生效条件（1）双方签字盖章；（2）合同符合法律法规规定。2.合同生效日期（1）合同签字盖章之日起；（2）法律法规规定的其他生效日期。3.合同终止条件（1）合同约定的终止情形；（2）法律法规规定的其他终止条件。十四、其他约定1.不可抗力条款（1）因不可抗力导致合同不能履行或不能完全履行的，双方互不承担责任；（2）不可抗力事件发生后，应及时通知对方，并采取一切可能的措施减轻损失。2.通知与送达（1）通知应以书面形式发送；（2）送达地址为合同约定的地址。3.合同附件及补充协议（1）合同附件与本合同具有同等法律效力；（2）本合同如有补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（代持方）签字：____________________甲方（代持方）盖章：____________________乙方（基金管理方）签字：____________________乙方（基金管理方）盖章：____________________签订日期：____________________多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方主导条款（1）条款内容：甲方作为代持方，在基金运作过程中享有主导权，包括但不限于投资决策、基金管理、收益分配等。（2）条款说明：本条款确保甲方在基金管理中的主导地位，有利于甲方更好地实现其投资目标和利益。2.投资决策主导权（1）条款内容：甲方对基金的投资决策具有最终决定权，包括但不限于投资标的、投资金额、投资期限等。（2）条款说明：本条款赋予甲方在投资决策方面的主导权，确保甲方能够根据市场变化和自身需求调整投资策略。3.收益分配优先权（1）条款内容：甲方在基金收益分配中享有优先权，优先于乙方获得收益分配。（2）条款说明：本条款保障甲方在基金收益分配中的权益，体现甲方在基金运作中的主导地位。4.甲方代表权（1）条款内容：甲方有权代表基金参与相关会议、签署文件等活动。（2）条款说明：本条款赋予甲方在基金运作中的代表权，便于甲方履行代持职责。5.甲方监督权（1）条款内容：甲方有权对乙方的基金管理行为进行监督，包括但不限于基金运作、信息披露等方面。（2）条款说明：本条款保障甲方对乙方的监督权，确保乙方按照合同约定履行管理职责。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方主导条款（1）条款内容：乙方作为基金管理方，在基金运作过程中享有主导权，包括但不限于投资决策、基金管理、收益分配等。（2）条款说明：本条款确保乙方在基金管理中的主导地位，有利于乙方充分发挥专业优势。2.投资决策主导权（1）条款内容：乙方对基金的投资决策具有最终决定权，包括但不限于投资标的、投资金额、投资期限等。（2）条款说明：本条款赋予乙方在投资决策方面的主导权，确保乙方能够根据市场变化和基金运作情况调整投资策略。3.乙方代表权（1）条款内容：乙方有权代表基金参与相关会议、签署文件等活动。（2）条款说明：本条款赋予乙方在基金运作中的代表权，便于乙方履行基金管理职责。4.乙方监督权（1）条款内容：乙方有权对甲方的代持行为进行监督，包括但不限于代持份额、收益分配等方面。（2）条款说明：本条款保障乙方对甲方的监督权，确保甲方按照合同约定履行代持职责。5.乙方管理费用调整权（1）条款内容：乙方有权根据基金运作情况调整管理费用，并提前通知甲方。（2）条款说明：本条款赋予乙方在管理费用方面的调整权，有利于乙方根据基金实际运作情况调整管理成本。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介条款（1）条款内容：合同中引入第三方中介机构，负责基金运作过程中的监督、评估等工作。（2）条款说明：本条款引入第三方中介机构，有助于提高基金运作的透明度和规范性。2.第三方中介职责（1）条款内容：第三方中介机构负责对基金运作情况进行定期监督，并向双方提供监督报告。（2）条款说明：本条款明确第三方中介机构的职责，确保其能够有效履行监督职能。3.第三方中介费用（1）条款内容：第三方中介费用由基金承担，具体费用标准由双方协商确定。（2）条款说明：本条款明确第三方中介费用的承担方，有利于保障第三方中介机构的独立性和公正性。4.第三方中介更换（1）条款内容：如需更换第三方中介机构，双方应协商一致，并签订新的合作协议。（2）条款说明：本条款确保在更换第三方中介机构时，双方能够达成一致意见，保障基金运作的连续性和稳定性。5.第三方中介保密义务（1）条款内容：第三方中介机构应遵守保密义务，不得泄露基金商业秘密。（2）条款说明：本条款保障基金商业秘密的安全，防止信息泄露给第三方。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.乙方营业执照副本复印件3.基金设立文件4.投资者名单及出资证明5.第三方中介机构资质证明6.合同签署地人民法院地址及联系方式7.争议解决机构规则8.其他双方认为需要作为附件的材料二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未履行代持义务；乙方未履行合规管理义务；双方未按照合同约定进行收益分配；甲方或乙方泄露基金商业秘密；任何一方未按约定支付费用或承担税费；任何一方未按约定履行通知义务。2.违约行为认定：违约行为的认定依据合同条款及相关法律法规；双方应友好协商解决违约行为的认定问题；如协商不成，可提交争议解决机构进行认定。三、法律名词及解释：1.代持：指一方（代持方）根据另一方（委托方）的委托，代为持有某项权益或资产。2.合规管理：指对基金运作过程中的各项活动进行监督和管理，确保其符合法律法规和合同约定。3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。4.争议解决：指解决合同履行过程中产生的争议的方法，包括协商、调解、仲裁和诉讼等。5.法律效力：指法律对合同规定的权利义务具有约束力。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：代持方未履行代持义务。解决办法：乙方有权要求甲方履行代持义务，并追究其违约责任。2.问题：基金管理方未履行合规管理义务。解决办法：甲方有权要求乙方改正，并追究其违约责任。3.问题：收益分配不符合合同约定。解决办法：双方应协商解决收益分配问题，如协商不成，可提交争议解决机构。4.问题：信息泄露导致商业秘密泄露。解决办法：泄露方应立即采取措施停止泄露，并赔偿损失。五、所有应用场景：1.新型投资基金的代持与合规管理。2.投资者与基金管理方之间的合作关系。3.第三方中介机构在基金运作中的监督作用。4.合同履行过程中争议的解决。5.基金运作过程中的风险控制。全文完。2024年度新型投资基金代持与合规管理合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语定义1.2术语解释2.合同双方2.1双方基本信息2.2代表人信息3.合同标的3.1基金基本信息3.2代持内容4.代持期限4.1代持起始日期4.2代持终止日期5.代持费用5.1费用计算方式5.2费用支付方式6.合规管理6.1合规要求6.2合规监管7.信息披露7.1信息披露内容7.2信息披露方式8.保密条款8.1保密信息定义8.2保密义务9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件13.其他约定13.1法律适用13.2通知与送达14.合同附件14.1附件一：基金代持协议14.2附件二：合规管理协议第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同术语定义1.1.1“本合同”指本《2024年度新型投资基金代持与合规管理合同》。1.1.2“甲方”指委托代持投资基金的当事人。1.1.3“乙方”指接受委托代持投资基金的当事人。1.1.4“基金”指甲方委托乙方代持的新型投资基金。1.1.5“代持”指乙方根据甲方的委托，以自己的名义持有基金份额的行为。1.1.6“合规”指乙方在代持过程中遵守相关法律法规、政策及行业规范。1.1.7“信息披露”指乙方按照本合同约定，向甲方及时、准确披露基金相关信息的行为。1.1.8“保密信息”指本合同中未公开的、对甲方或乙方有价值的、未经授权不得向第三方泄露的信息。2.合同双方2.1双方基本信息2.1.1甲方：名称、住所、法定代表人等基本信息。2.1.2乙方：名称、住所、法定代表人等基本信息。2.2代表人信息2.2.1甲方代表人：姓名、职务、联系方式等。2.2.2乙方代表人：姓名、职务、联系方式等。3.合同标的3.1基金基本信息3.1.1基金名称3.1.2基金类型3.1.3基金规模3.1.4基金成立日期3.1.5基金投资领域3.2代持内容3.2.1代持份额3.2.2代持期限3.2.3代持期间的权利义务4.代持期限4.1代持起始日期4.2代持终止日期4.3代持期限变更5.代持费用5.1费用计算方式5.2费用支付方式5.3费用调整6.合规管理6.1合规要求6.2合规监管6.3违规处理7.信息披露7.1信息披露内容7.2信息披露方式7.3信息披露时限7.4信息披露保密8.保密条款8.1保密信息定义8.1.1保密信息包括但不限于：基金的投资策略、投资组合、财务状况、业绩报告、交易信息、客户信息、商业计划、技术秘密等。8.1.2保密信息还包括本合同内容、任何与本合同相关的谈判或讨论内容。8.2保密义务8.2.1双方对本合同及保密信息负有严格的保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.2.2保密义务在本合同终止后仍然有效，双方应继续保密，直至保密信息已经公开或不再具有保密价值。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方发生争议时，应通过友好协商解决。9.1.2协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1若双方同意，可选择仲裁作为争议解决方式，并约定仲裁机构和仲裁规则。10.合同解除10.1合同解除条件10.1.1甲方或乙方违约，另一方有权解除合同。10.1.2因不可抗力导致合同无法履行，经双方协商一致，可以解除合同。10.2合同解除程序10.2.1解除合同需提前通知对方，并书面确认。11.违约责任11.1违约情形11.1.1任何一方未履行本合同约定的义务。11.1.2任何一方泄露保密信息。11.2违约责任承担11.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失。12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.1.1双方签署本合同，且本合同经双方法定代表人或授权代表签字盖章。12.2合同终止条件12.2.1合同到期；12.2.2双方协商一致解除合同；12.2.3合同因违约、不可抗力等原因终止。13.其他约定13.1法律适用13.1.1本合同适用中华人民共和国法律。13.2通知与送达13.2.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送至双方指定的地址。13.2.2通知自发送之日起视为送达。14.合同附件14.1附件一：基金代持协议14.1.1详细规定代持的具体条款和操作流程。14.2附件二：合规管理协议14.2.1明确合规管理的具体要求、措施和责任。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义与角色1.1第三方指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入合同相关事宜的独立第三方。1.2第三方可能包括但不限于中介方、审计机构、法律顾问、评估机构等。1.3第三方的角色和职责将在本合同附件中详细说明。2.第三方介入的同意2.1甲乙双方同意，在合同履行过程中，若需要第三方介入，应事先书面通知对方，并取得对方的同意。2.2第三方介入的同意需以书面形式记录，并由甲乙双方及第三方共同签署。3.第三方的责任与权利3.1第三方在合同中的责任限于其被授权的事项，并承担相应的法律责任。3.2第三方的权利包括但不限于：3.2.1收取合理的服务费用；3.2.2获取甲乙双方提供的必要信息；3.2.3在其职责范围内对甲乙双方提供咨询和建议。4.第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲方的划分：4.1.1第三方对甲方负有保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露甲方信息。4.1.2第三方对甲方承担的义务和责任不替代甲乙双方之间的合同义务和责任。4.2第三方与乙方的划分：4.2.1第三方对乙方负有保密义务，未经乙方同意，不得向任何第三方泄露乙方信息。4.2.2第三方对乙方承担的义务和责任不替代甲乙双方之间的合同义务和责任。4.3第三方与甲乙双方的划分：4.3.1第三方对甲乙双方均不承担连带责任，除非法律规定或合同另有约定。4.3.2第三方对甲乙双方的责任限于其自身行为，不涉及甲乙双方之间的权利义务。5.第三方的责任限额5.1第三方的责任限额应根据其服务内容、市场惯例和双方协商确定。5.2第三方的责任限额应在合同附件中明确，并在合同中予以确认。5.3若第三方因自身原因造成甲乙双方损失，超出责任限额部分，由第三方自行承担。6.第三方介入的程序6.1.1甲乙双方协商确定第三