金融科技私募基金合规操作流程

金融科技私募基金合规操作流程合同编号：__________1.名称：__________2.地址：__________3.法定代表人：__________4.联系人：__________5.联系方式：__________1.名称：__________2.地址：__________3.法定代表人：__________4.联系人：__________5.联系方式：__________鉴于甲方为金融科技私募基金的发起人和管理人，乙方为金融科技私募基金的合规顾问，双方为共同确保金融科技私募基金的合规操作，经充分协商，达成如下协议：第一条合规顾问职责1.1乙方作为甲方的合规顾问，应确保甲方在设立、运作和管理金融科技私募基金过程中，符合相关法律法规、监管规定和行业自律要求。1.2乙方应向甲方提供合规咨询和建议，协助甲方制定和实施合规管理制度，包括但不限于反洗钱、反恐怖融资、投资者适当性管理、信息披露、风险管理等。1.3乙方应定期对甲方的合规情况进行审查和评估，并提出改进意见和建议。第二条合规培训与指导2.1乙方应定期为甲方提供合规培训和指导，确保甲方相关人员了解和掌握相关法律法规、监管规定和行业自律要求。2.2乙方应对甲方在合规方面的疑问和问题提供解答和指导。第三条合规文件与报告3.1乙方应协助甲方编制和审核合规文件，包括但不限于合规策略、合规计划、合规报告等。3.2乙方应定期向甲方提交合规报告，包括但不限于合规风险评估、合规问题及改进措施等。第四条保密条款4.1除非依法应当向监管机构或者其他有权机关提供本协议及本协议项下的交易信息外，双方应对本协议内容及在执行本协议过程中获悉的对方的商业秘密和机密信息予以保密。4.2保密期限自本协议签订之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。5.2若乙方未按照本协议约定履行合规顾问职责，导致甲方受到监管机构处罚或者产生其他合规风险的，乙方应承担相应的法律责任。第六条协议的变更、解除和终止6.1本协议的变更、解除和终止，应经双方协商一致，并书面签署。6.2在本协议有效期内，如一方发生重大违约行为，对方有权立即解除本协议。6.3本协议终止后，乙方应继续协助甲方处理与本协议有关的善后事宜，直至甲方确认相关事宜处理完毕。第七条争议解决7.1本协议履行过程中，如双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第八条其他约定8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.甲方法定代表人身份证明复印件3.乙方营业执照复印件4.乙方法定代表人身份证明复印件5.合规顾问服务协议6.合规管理制度7.合规培训资料8.合规报告9.保密协议10.违约金计算公式二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定支付合规顾问费用，或乙方未按照约定提供合规顾问服务。2.甲方未按照约定履行合规义务，导致乙方无法履行合规顾问职责。3.乙方未按照约定提供合规咨询、培训和指导。4.乙方未按照约定保密甲方商业秘密和机密信息。5.任何一方未按照约定履行合同义务，导致合同无法履行或者造成对方损失。三、法律名词及解释：1.金融科技私募基金：指采用现代信息技术手段，以非公开方式向投资者募集资金，投资于实体经济的基金。2.合规顾问：指为金融科技私募基金提供合规咨询、培训、指导等服务的专业机构或个人。3.反洗钱：指防止通过非法方式获得的资金通过金融系统合法化的行为。4.反恐怖融资：指防止恐怖组织或个人通过融资活动获取资金的行为。5.投资者适当性管理：指确保投资者具备与投资风险相匹配的风险承受能力、投资经验、财务状况等。6.信息披露：指基金管理人按照法律法规和基金合同约定，向投资者披露基金运作相关信息。7.风险管理：指通过风险识别、评估、控制和监测等手段，降低基金运作过程中可能出现的风险。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按照约定支付合规顾问费用：乙方应与甲方沟通，催缴欠款，如甲方仍不支付，可依法采取诉讼等手段解决。2.甲方未按照约定履行合规义务：乙方应向甲方提出整改要求，如甲方仍不改正，乙方可向监管机构报告。3.乙方未按照约定提供合规服务：甲方有权要求乙方立即改正，如乙方仍不改正，甲方可依法采取诉讼等手段解决。4.乙方未按照约定保密甲方商业秘密和机密信息：甲方有权要求乙方承担违约责任，如赔偿损失。5.合同履行过程中产生其他争议：双方应通过友好协商解决，协商不成的，可依法采取诉讼等手段解决。五、所有应用场景：1.甲方设立金融科技私募基金，需要乙方提供合规顾问服务。2.甲方运作金融科技私募基