基金专户理财合同范例

基金专户理财合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（基金管理人）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

乙方（基金投资人）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

鉴于甲方具备基金管理资质，愿意为乙方提供基金专户理财服务；乙方同意委托甲方进行基金专户理财，双方经友好协商，达成如下协议：

一、基金专户理财范围

1.1本合同项下的基金专户理财，包括但不限于以下内容：

（1）甲方根据乙方需求，设立基金专户，为乙方提供资产管理服务；

（2）甲方根据乙方授权，进行基金投资、赎回等操作；

（3）甲方定期向乙方提供基金专户的资产状况、收益情况等报告。

二、基金专户理财金额

2.1本合同项下的基金专户理财金额为人民币__________元。

三、基金专户理财期限

3.1本合同项下的基金专户理财期限为__________年。

四、基金专户理财费用

4.1甲方按照国家相关规定收取基金专户理财费用，具体收费标准如下：

（1）管理费：按基金专户理财金额的__________%收取；

（2）托管费：按基金专户理财金额的__________%收取；

（3）其他费用：根据实际情况收取。

五、基金专户理财收益

5.1基金专户理财收益按照基金市场行情及投资收益情况确定，具体收益分配方式如下：

（1）乙方获得基金专户理财收益的__________%作为收益分配；

（2）甲方获得基金专户理财收益的__________%作为管理费；

（3）其他收益分配方式。

六、基金专户理财风险

6.1乙方充分了解并承担基金专户理财风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险等。

七、合同解除与终止

7.1以下情况下，本合同可解除或终止：

（1）本合同约定的期限届满；

（2）乙方提前解除合同，甲方在收到乙方书面通知之日起__________个工作日内退还乙方已支付的全部费用；

（3）甲方因故终止基金专户理财服务，提前__________个工作日通知乙方，并退还乙方已支付的全部费用；

（4）其他法律法规规定的情形。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。

附件：

1.基金专户理财协议书

2.基金专户理财费用清单

3.基金专户理财收益分配方案

4.其他相关文件

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

签订日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（基金管理人）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

乙方（基金投资人）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

丙方（第三方托管机构）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

鉴于甲方具备基金管理资质，愿意为乙方提供基金专户理财服务；丙方作为第三方托管机构，同意为甲方提供的基金专户理财服务提供资产托管服务；乙方同意委托甲方进行基金专户理财，并授权丙方作为其资产托管人。为明确各方的权利、义务和责任，经甲乙双方及丙方友好协商，达成如下协议：

一、基金专户理财范围

1.1本合同项下的基金专户理财，包括但不限于以下内容：

（1）甲方根据乙方需求，设立基金专户，为乙方提供资产管理服务；

（2）丙方作为资产托管人，负责保管乙方基金专户资产，确保资产安全；

（3）甲方根据乙方授权，进行基金投资、赎回等操作；

（4）甲方定期向乙方提供基金专户的资产状况、收益情况等报告。

二、基金专户理财金额

2.1本合同项下的基金专户理财金额为人民币__________元。

三、基金专户理财期限

3.1本合同项下的基金专户理财期限为__________年。

四、基金专户理财费用

4.1甲方按照国家相关规定收取基金专户理财费用，具体收费标准如下：

（1）管理费：按基金专户理财金额的__________%收取；

（2）托管费：按基金专户理财金额的__________%收取；

（3）其他费用：根据实际情况收取。

五、基金专户理财收益

5.1基金专户理财收益按照基金市场行情及投资收益情况确定，具体收益分配方式如下：

（1）乙方获得基金专户理财收益的__________%作为收益分配；

（2）甲方获得基金专户理财收益的__________%作为管理费；

（3）丙方获得基金专户理财收益的__________%作为托管费；

（4）其他收益分配方式。

六、甲方的权利和义务

6.1甲方权利：

（1）根据乙方需求，制定并执行基金投资策略；

（2）对乙方提供的基金专户资产进行投资管理；

（3）要求乙方按照合同约定支付基金专户理财费用；

（4）在乙方违约的情况下，有权解除合同并追回损失。

6.2甲方义务：

（1）按照合同约定，为乙方提供专业、高效的基金专户理财服务；

（2）保障乙方基金专户资产的安全、完整；

（3）定期向乙方提供基金专户的资产状况、收益情况等报告；

（4）按照法律法规和合同约定，履行信息披露义务。

七、乙方的权利和义务

7.1乙方权利：

（1）要求甲方按照合同约定提供基金专户理财服务；

（2）在合同约定的期限内，有权查询、监督基金专户资产的使用情况；

（3）在合同约定的期限内，有权解除合同。

7.2乙方义务：

（1）按照合同约定，按时足额支付基金专户理财费用；

（2）提供真实、准确的基金专户资产信息；

（3）遵守合同约定，不得擅自变更基金专户资产用途。

八、丙方的权利和义务

8.1丙方权利：

（1）按照合同约定，收取托管费；

（2）在乙方违约的情况下，有权要求乙方支付违约金。

8.2丙方义务：

（1）按照合同约定，履行资产托管职责，确保资产安全、完整；

（2）按照法律法规和合同约定，履行信息披露义务。

九、违约责任

9.1任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

十、争议解决

10.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

十一、合同解除与终止

11.1以下情况下，本合同可解除或终止：

（1）本合同约定的期限届满；

（2）乙方提前解除合同，甲方在收到乙方书面通知之日起__________个工作日内退还乙方已支付的全部费用；

（3）甲方因故终止基金专户理财服务，提前__________个工作日通知乙方，并退还乙方已支付的全部费用；

（4）丙方因故终止资产托管服务，提前__________个工作日通知乙方，并退还乙方已支付的全部费用；

（5）其他法律法规规定的情形。

十二、其他

12.1本合同一式三份，甲乙双方及丙方各执一份，自各方签字（或盖章）之日起生效。

附件：

1.基金专户理财协议书

2.基金专户理财费用清单

3.基金专户理财收益分配方案

4.资产托管协议

5.其他相关文件

第三方介入的意义和目的：

丙方作为第三方托管机构的介入，旨在为甲方提供专业的资产托管服务，确保乙方基金专户资产的安全、完整，同时为甲方提供更加稳定、可靠的基金专户理财服务。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为基金管理人，在本次基金专户理财中处于主导地位，其目的在于通过专业的基金管理能力，为乙方提供优质的基金专户理财服务，实现双方的共赢。甲方权益的保障，有助于提升基金专户理财的效率和安全性，增强市场竞争力。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

甲方（基金管理人）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

乙方（基金投资人）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

丙方（第三方审计机构）：

名称：________________________

住所：________________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

鉴于乙方作为基金投资人，希望将资金委托给甲方进行基金专户理财；甲方具备基金管理资质，愿意为乙方提供基金专户理财服务；丙方作为第三方审计机构，同意为甲方的基金专户理财服务提供审计服务。为明确各方的权利、义务和责任，经甲乙双方及丙方友好协商，达成如下协议：

一、基金专户理财范围

1.1本合同项下的基金专户理财，包括但不限于以下内容：

（1）甲方根据乙方需求，设立基金专户，为乙方提供资产管理服务；

（2）丙方作为审计机构，负责对甲方的基金专户理财服务进行定期审计；

（3）甲方根据乙方授权，进行基金投资、赎回等操作；

（4）甲方定期向乙方提供基金专户的资产状况、收益情况等报告。

二、基金专户理财金额

2.1本合同项下的基金专户理财金额为人民币__________元。

三、基金专户理财期限

3.1本合同项下的基金专户理财期限为__________年。

四、基金专户理财费用

4.1甲方按照国家相关规定收取基金专户理财费用，具体收费标准如下：

（1）管理费：按基金专户理财金额的__________%收取；

（2）审计费：按基金专户理财金额的__________%收取；

（3）其他费用：根据实际情况收取。

五、基金专户理财收益

5.1基金专户理财收益按照基金市场行情及投资收益情况确定，具体收益分配方式如下：

（1）乙方获得基金专户理财收益的__________%作为收益分配；

（2）甲方获得基金专户理财收益的__________%作为管理费；

（3）丙方获得基金专户理财收益的__________%作为审计费；

（4）其他收益分配方式。

六、乙方的权利和义务

6.1乙方权利：

（1）要求甲方按照合同约定提供基金专户理财服务；

（2）在合同约定的期限内，有权查询、监督基金专户资产的使用情况；

（3）在合同约定的期限内，有权解除合同；

（4）在合同约定的期限内，有权要求丙方进行审计。

6.2乙方义务：

（1）按照合同约定，按时足额支付基金专户理财费用；

（2）提供真实、准确的基金专户资产信息；

（3）遵守合同约定，不得擅自变更基金专户资产用途。

七、甲方的权利和义务

7.1甲方的权利：

（1）根据乙方需求，制定并执行基金投资策略；

（2）对乙方提供的基金专户资产进行投资管理；

（3）要求乙方按照合同约定支付基金专户理财费用。

7.2甲方的义务：

（1）按照合同约定，为乙方提供专业、高效的基金专户理财服务；

（2）保障乙方基金专户资产的安全、完整；

（3）定期向乙方提供基金专户的资产状况、收益情况等报告；

（4）按照法律法规和合同约定，履行信息披露义务。

八、丙方的权利和义务

8.1丙方的权利：

（1）按照合同约定，收取审计费；

（2）在甲方违约的情况下，有权要求甲方支付违约金。

8.2丙方的义务：

（1）按照合同约定，对甲方的基金专户理财服务进行定期审计；

（2）按照法律法规和合同约定，履行信息披露义务。

九、违约责任

9.1任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

十、争议解决

10.1双方在履行本合同过程中发生的争议，