国电集团风电场安全文明生产标准化验评实施细则

中国国电

CHINAGUODIAN

风电场安全文明生产标准化验评细则

中国国电集团公司

二零一七年二月

风电场安全文明生产标准化验评细则

一、必备条件

企业现场安全文明生产“必备条件”日集团公司统一验评，现场验评时不再重复。

二、验评方法及原则

L现场验评项目涉盖升压站、风电机红、输电线路、风电场道路等区域，对于第4部分，根据风电场的装机规模，抽检风电机组

2-5台且尽量覆盖所有机型，一般为6-8人、3-5天，根据风电场的规模和台数，适当增加或减少验评人数及天数。

2.在验流程：现场位验一发现问题一追溯过程一位验制度、资料、记求。注意把握整体与局部、宏观与细节，必然与偶然

的度.

3.坚持“本质安全”原则，注重现场设备、设施的完好性、无渗漏，任何涉及到安全且对隐患处于不可控的都必须进行相应扣分。

4.坚持“功能”为木，注重现场设备、设施“功能”的完好性、完整性，任何无法满足原设计“功能”要求的，都必须进行相应

扣分.

5.坚持“整洁性”原则，任何现场设备、设施都应见“本色”、符合标准“整洁性”要求，而非“最新”。

6.凡符合标准评分项中“不得分项”情况的，该要素直接计“零”分，该要素其他要求不再查验。

多.安全设施的配置主要以中国国电集团公司《发电企业安全设施配置规范手册》为准，其中与行业标准有冲突的以最新行标规定

为准.

8.涉及检修现场作业部分要素，除应满足本规范要求外还必须同时符合集团公司《设备检修标准化作业规范》要求。

9.现场验评时，应进行全部适用要素的全面查验，个别“要素”确实无法在验时，该“要素”分从应得总分中扣除。

10.免于扣分项原则：对一时无法消除需要停机（风电场为全场停电）或缺陷本身对安全文明生产影响较小但权衡消除的成本又过

高，同时又已采取了可界的措施能确保安全、环境整洁，并已列入计划检修的缺陷，按不扣分处理。

三、管理因素追溯

1.当第2、3、4部分要素存在风电场整体系统性管理失效时，应进行该要索管理因素追溯验评，扣除现场绩效分同时，再依照《风

电场安全文明生产标准化规范及评定标准》中“合格评定及分值考评”章节的要求追溯扣分。

2.如果某一要素现场整体绩效较好，可以默认管理有效而不进行追溯。

3时各管理因素的判定（即到底屈于哪个管理因素缺失或不足）成若重于找出晨根木的那个原因，且从该要素整体及宏观管理来

衡量.而非局限于某一个问题点。

四、标准分值计分说明

第4部分涉及风电机组，以每2件风电机组为一个考核评定单位，即每个要素分值为2什风电机组的总分值，每增加一台风电机

组评定时，增加二分之一的分值，风电机“查评台数上限为5台，对应第四部分中风电机组总分上限为1150分。（注：风电机组为随

机抽查，按单个风电场的容量划分：10万kW及以52台，10-15万kW3台，15-25万kW4台，25万kW以上5台，所抽风电机组

应尽量覆盖场内所有机型。）

验评要点

现场安全文明生产标准化黝评项目及满分值评分标准

现场部分管理部分备注

1.2.1.1缺陷识别1-未按要求建立缺陷管理机1.查阅生产部门企业缺陷管理系1.衽阅企业设留缺陷管理1.土要验证企业是否

企业应对所有安全文明生产缺陷进行以制的，不得分。统，核实现场安全文明生产的所相关制度和系统，核实是否树立了“缺陷全覆盖、

别、发现，包括：2.安全文明生产缺陷识别发有问题,在口常是否已按缺陷管建立健全了缺陷管理机制,零容忍”理念，切实

・任轲偏离原设计或规范的状态,包括环现不全或有遗漏的，扣0.5分理流程执行：（结合现场第2,3并涵盖了本规范现场部分隹立了全覆盖缺陷管

境卫生、设备渗漏等./处：未进行合理分类、未制或4部分要素发现向施，抽杳缺要素。判别机制的合理性、理机制，“安全文明生

・风电场所有生产设备、设施。定仃效处理措施或未执行的.陷样本不少于5个进行核实）可操作性。产问题”切实当作生

•风电场办公场所、场内交通（海上、陆扣L0分/处,对执行及效果1）按规定填报：2.查阅以下企业基倒台侏产缺陷同等对待、处

上）、构建筑物、道路、生活后勤设施等.未检杳、验证的，扣1.0分/2）缺陷分级：或资料，核实缺陷的发现、理。

处。3）按规定下发处理；评估、处理、保持工作机制2.识别、策划、执行

3.重大安全文明生产缺陷的4）按规定终结、验收：在日常是否切实得到建立评分中旬“处二是指

消除和控制,未制定目标指5）按规定统计、分析：和开展：单个缺陷或问题项，

1.2.12缺陷处理策划

标、方案，未纳入年度“两指”6）按规定考核：1）缺陷识别、发现和要素顶遗漏的按加倍

企业应对所有识别的安全文明生产缺陷

或“技改”项目实施计划的.7）--时无法处理的是否制定处理情况清单；扣分。

风险及影响情况，建立设备、设施治理计划，

扣3.0分/项.了严格的审批、处置流程，最”2）安全标忐、标牌法3.台账记录格式按企

明确不同治理等级及消除或控制处理对策，包

4.未建立设备设施治理计划是否闭环、消除：帆业发布的规范要求执

括：

的,扣1.0分/级：不完善的，8）确认无法纳人的要素，是3）工器具清单（安全行。

・列入日常生产缺陷管理系统，进行日常

扣0.5分/处.否按跳陷管理要求建，工闭环管控1：器具、便携式电动1：懵

维护予以涧除。

5.未按要求建立基础管理台机制或制度并执行.具、个人防护用品、检修专

・列入各类检修计划，包括技术改造和进

账的，扣1.0分/项:台账记2.核实风电场未能及时消除的重用工器具）;

行必要的扭术研究.录不知范的.扣0.5分/处。大安全文明生产缺陷处理机制：4）应急设施清单：

・建立目标指标及管理方案。6.基础管理台账未及时濠动、1）是否按规范要求制定了整5）特种（设备）作业

・不能得到及时消除的，制定控制措通、更新的，扣1.0分/项。治目标、方案（结合目标指标及人员清单（包括外包）：

明确期限,包括日常的定期监视、清洁及检查。方案要索雀验）:6）检修电源清单；

・建立企业、风电场、班组三级设备、设2）是否按规范要求制定了切7）外来人力出入登记

施治理计划。实可行的过渡阶段临时安全、文（外来人员包括外包人员、

明卫生治理、保持措施；参观人员；出入场所包括变

1.2.1.3基桃营埋台账3）杳阅检传十划、技术改造电站、泡上风电场场区海

风电场应建立以下基础性管理台账。包计划、“两措”等,核实是否切实域）：

括：已列入其中并进行了治理。8）重要区域接地、防

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现场安全文明生产标准化黝评项目及满分值评分标准

现场部分管理部分备注

•缺陷识别、发现和处理情况清单。3.在企业、风电场、班组各查阅雷等设施清单：

•安全标志、标碑清单。设品设施整治il戈!，核实企业是9）事故、应急照明消

・工器具清单（安全工器具、便携式电动否根据现场安全文明生产缺陷重单。

工器具、个人防护用品、检修工器具）.要问题，制定了三级治理计划。以上台账记录是否规范,及

・交通运输工具清单（陆上交通工具、海时进行了更新、滚动”

上交通工具、特种车辆等）。

・应急装备、物资及设施清洋1。

・特利（设备）作业的设备及人员清单（包

括外包）。

・检修电源清单。

・运行闭锁钥匙、风电机组塔筒门钥匙使

用登记。

・外来人员出入登记（外来人员包括外包

人员、参观人员；出入场所包括变电站、海上

风电场场区海域）.

・重要区域接地、防雷等设施清单。

・事故、应急照明清单。

1.2.2目标指标及管理方案（30分）

1.2.2.1建立目标1.风电场未按安全文明牛.产1.现场检查核实企业安全文明生L查阅相关资料,核查企业1.目标指标值不符合

企业应对内部有关职能和层次，建立并保标准化建设目标分解并落实产标准化创建目标及重大整治项目标、指标及管理方案是否集团公司“对标”要

持文件化的安全文明生产标准化建设目标。责任的，不得分*目的完成情况，结合现场绩效查按程序批准卜发，是否对实求的，按“目标不符

・符合方计及承诺要求。2.目标不符合实际或缺失的，阅资料核查目标指标及方案的建施进行了检查和考核。合实际”扣分处理。

・考虑重大安全文明生产缺陷的治理，扣1.0分/处。立、实施：2.查阅管理评审相关资料，2.目标未完成的,按

・符合自身的现状及生产、经营状况.3.未按要求制订相应管理方1）查阅是否按规范要求建立企业是否对目标、指标及方“未按要求建立目

・考虑可选的技术方案和（或）技改项目。案的，扣5.0分/项。了目标及管理方案或措施：案的完成情况进行了评审，标”扣分处理。

1.未技要求对日标及肯理方2）核实日标是舌符合实际整是否及时明确下一年度日3.本安家强调“管

案实施进行检查、考核的,扣治重点、集团公司“对标”要求、标指标.理”,重点核实在管理

1.2.2.2管理方案

5.0分/项。具体标准化创建选度及最终目标货任、人员、方法、

验评要点

现场安全文明生产标准化黝评项目及满分值评分标准

现场部分管理部分备注

企业应制定、实施--个或多个用于实现其5.管理方案未及时修订的，扣要求：进度、资金等管理措

安仝文明生产标准化建设目标的管理方案，其2.0分/个.3）针对目标仍确定，是否建施上是否切实能保证

中包括：立了确保其实施的管理方案；目标的实现。

・规定各有关职能和层次实现目标的职4）发生变化时,是否及时按

贡、权限。规定进行修订，重新发布；

・实现目标的方法和时间表。5）是否切实达到预定目标，

・费库及货任人。是否随时进行监控、考核°

1.3实施与整治（125分）

1.3.1企业最高领导者责任（20分）

1.3.11主要负责人1.未按“一岗双货”原则建立1.访谈企业主要负货人，了解、1.查阅企业相关管理制度，1.“职货分工不明确”

・安全文明生产标准化建设工作的第一职页的,不得分；职员分工不判别企业主要负贡人的职贡落实核查现场安全文明生产各是指现场具体工作有

货任人。明确的，扣2.0分/处。情况：要素职责的分工和落实情相互推诿、扯皮或经

•明破安仝文明生产标准化建设管理者2.未建立、实施和保持（本系1）是否已明砒企业现场安全况，是否符合规范要求、足现场驶评发现有分工

代表和建立标准化建设组织领导机构.的,不得分:建立不全的,扣文明生产标准化建设的总体目否切合本企业实际运作。缺失。

・明琥其他领导人员的各自分管范围和2.0分/处.标、方向和要求:2.查阅企业安全文明生产2.“未建立、实施和

贡任。3.未指定管理者代表的，扣2）企业标准化建设的主要工奖惩、考核相关规定，核实保持体系”是指总体

・明破职能部门及其他各部门应承担的10.0分。作情况：包括三年规划、创建的是否按既定要求执行奖惩。上安全文明生产运作

置任及考核办法.1.未制定考核办法的.扣5.0难点和重点、设备、设施重点治3.查阅管理评审资料,核实机制不健全.导致现

・提供必要的人力、财力、物力资源保障分。/处：考核办法不全的，扣理项目及日标：是否亲自组织进行。场运作绩效较差，

1.0分/处。3）资金、物资的投入情况；3.“未指定管理者代

5.未按要求提供资源保障的.4）人员、组织机构、奖惩考表”是指生产副总经

扣2.0分/处.核恸况：理在本标准化创建中

5）企业领导职责分工情况；职责作用不明确,未

6）带队检查情况；起到应有组织领导开

7）自评及管理评审情况，包展作用.

括白H得分，目前状态，确定的4.“考核办法不全”

后续持续改进目标及方向等。是指整体上监督机制

有欠缺.考核贡任未

6

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现场安全文明生产标准化黝评项目及满分值评分标准

现场部分管理部分备注

1.3.12管理者代浅（分管安全生产负费L访谈企业管理者代表，了解、L查阅相关管理制度,核实落实.不能有效促进

人）分析企业管理者代去职贡落实怙首先从文件体系上是否涵标准化创建，

・安全文明生产标掂化建设具体货任人.况：盖了本规范要素要求。5,“未按要求提供资

・确保按本标准饕求建立、实施和保持安1）安全文明标准建设具体开2.查阅自坪报告,核实自评源保障”是指,整体

全文明生产标准化管理体系。展情况，包括奖惩规定及申报情的开展是否符合规范要求.上资源有欠缺，导致

・确保企业内所有岗位和人员执行本标况：3.杳阅相关制度、资料，验标准化创建工作推进

准要求。2）自评开展情况，包括自评证是否定期向主要负贡人迟镣、效益低下，现

・确保定期向企业主要负诳人提交安全得分、自评中发现的主要问题点提交有关报告。场绩效不显著.

文明生产标准化建设、治理、保持的绩效报告.及整治情况：6.通过访淡，企业最

并为企业持续改进现场安全文明生产绩效提3）分（子）公司验评情况，高领导者如不了解、

供依据.包括股评得分、脍评中发现的主不掌握具体情况或没

要问题点及整治情况：有亲自布置、指导、

2.杳阅自评报告，核实自评是否决策，应视为职员不

符合规范要求。落实.扣除本要素

3.班场检杳、访该生产部门、班10.0分。

组是否了解H评情况，是否可获

取自评报告。

1.3.2安全文明生产职责及区域划分（15分）

企业应明确各有关职能和层次的安全文1.未建立职责分工的,不得1.现场检查生产现场是否公示日1.查阅相关管理制度,核查

明生产标定化建设职贵、权限，并划定风电场分:职责不明确的，扣1.0分常清洁责任人。企业安全文明生产区域、设

安全文明生产责任区域：/处。2.现场核实设备或区域货任划分备贪任划分是否符合规范

・划定安全文明生产货任区域和（或）设2.未划定区域的,不得分:区是否有遗漏。要求，是否切合生产实际。

备。域有遗漏的.扣1.0分/处。3.访谈企业生产部门、现场区域2.查阅相关管理制度,核查

・明破设备、设施具体管理人员。3.未建立定期检杳制度的,扣责任人，是否了解具体的工作内企业是否规定了贵任区域、

・明破具体的日常清洁优任人员。3.0分,未明确周期的，扣1.0容，包括定期检查周期、范围、设备定期检查的周期、人员

・明琳责任部门或人员的责任和权利，尤分/项,职责及考核的权利。及要求，

其是考核杈.4.未按要求公示的，扣1.0分3.查阅相关管理制度，核查

・明破常驻承包商管理责任部门。/处。企业是否明确了清洁货任

人及其贡任。

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现场安全文明生产标准化黝评项目及满分值评分标准

现场部分管理部分备注

・明甜检修质量及工完场清验收的具体4.查阅相关管理制度,核查

人员。企业是否明确行犬检修观

•建立责任区域和（或）设备定期检杳制场质量及修后工完场清等

度,明确人员及检查周期。验收程序，包括货任人员及

要求.

1.3.3安全文明生产意识和提高（15分）

1.3.31教育培训机制1.未按要求建立教育培训机1.现场访谈企业相关管理人员、1.查阅企业相关教育培训1.未组织开展任何培

企业应建立并保持程序，确保处于各有关制的，不得分。员工（含外包人员）（抽杳不少于等管理制度，核实是否对安训不得分。

职能和层次的人协都意识到：2.程序制度不完善的，扣1.02人）：全文明生产的需求、教育培2.制度内容未涵盖本

・安全文明生产的重要性.分/处，1》是否了解安全文明生产相训工作进行了规定。规范要素要求，追溯

・在工作中不安全、不文明行为带来的实3.未按要求进行教育、培训关管理规定：2,查阅企业相关教育培训“1.3.5安全文明生

际或潜在后果,以及个人工作的改进所带来的的.扛2.0分。2）是否「解安全文明生产的计划及记录，是否按规范要产管理文件”要素分。

安全文明生产状况的改进和绩效.4.未按要求进行充分宣传的，电票性:求进行了培训、教育,包括3.外包人员能力验证

・实现安全文明生产标准化的要求，包括扣2.0分/项。3）在本职岗位中如何体现。外包单位人员的能力验注，主要是指按集团公司

建设、治理及保持绩效中的作用和职责.5.培训教育效果不好的,拉2.现场考问、询问参加自评人员，3.查阅相关资料,是否对自“设备检修标准化作

1.0分/叽脸证其能力是否符合本规范要评、标准化开展各主要人业规范”要求而开展

6.未按要求保持记录的,扣求员，包括管理人员等关键人的有关安全/技术技

1.3.3.2教育、培训

2.0分；记录不全的，扣1.0员进行了专门能力培训，确能水平测评进行验

企业按照公司、风电场、班组三级培训要

分/处,保标准化工作顽利开展。证。

求，制定培训管理办法、确保教育培训满足岗

位资格要求：

•确定培训需求，并采取相应措施加以落

实。

•确定不同层次职责人员所需的经验、技

能和培训水平，确保人员的能力符合安全文明

生产要求。

•对外包单位及人S进仃教育、培训或对

其必要的能力和（或）接受的培训、意识进行

验证。

验评要点

现场安全文明生产标准化黝评项目及满分值评分标准

现场部分管理部分备注

•保持相关记录。

1.3.4信息、交沆及安全文明生产缺陷处埋

（20分）

1.3.4.1信息沟通与处理1.月度安全生产报告中未体1,查阅企业缺陷管理系统，核实1.杳阅企业相关管理制度，1.存在缺陷处理流程

・建立行之有效的安全文明生产信息交现安全文明生产标准化创建缺陷填报、任务分配、执行、验是否已将安全文明生产知不顺畅的，同时追溯

流系统，包括安全文明生产缺陷纳入生产缺陷相关工作的,扣3.0分/次。收、统计分析、考核、变更等流陷纳入了缺陷管理制度，是“1.2.1安全文明生

管理，规范填报、处理、验收及其他信息的交2.管理制度未明确现场安全程是否顺畅。否明确了是如何进行沟通、产缺陷识别、处理策

流与分享机制.文明生产交底要求的，扣5.02.在生产部门、岗位、班组访谈、处理，包括其他交流与分享划”要素分。

♦编制内部安全文明生产时事通讯或报分。核实是否能及时获取相关创建信机制的。

告，并使员工可看到。3.未按要求进行现场安全文息，诸如宣传培训、检查通报、2.查阅企业相关管理制度

・对安全文明生产缺陷的发现进行奖励明.生产交底的，扣1.0分/项。自评报告、管理评审报告等。及奖励记录，核实企业是否

4.未按要求在相关作业标准、3.访谈企业员工r解现场安全文明确「本规范要求的缺陷

施工组织方案中编制安全文明生产缺陷的奖显实施情况.奖励机制，并是否按既定要

明生产要求的，扣2.0分/项。求进行奖励。

5.现场绩效问题突出的，经嫁

1.3.4.2现场安全文明生产交底令评价加扣本要素5.0-10.0L现场查阅安全技术、文明生产1.查阅企业相关管理制度，

・在进行作业前进行安全技术交底同时，分。交底相关记录，是否按规范要求是否明确了“二同时”交底

进行安全文明牛•产风险及预控要求交底。实施。并考问作业人员是否了解要求

・用构修作业指导书、工艺或操作卡及本岗位、本作业中存在的风险及2.查阅企业检修作业标准、

“两票”中编制相应安全文明生产要求等来来预控措施。（至少抽查2人）施「•组织方案、操作票、L

导员工。2.查阅检修作业指导书、工作票作票.

是否有安全文明牛产交底的要求

（不少于三份）。

3.现场抽查作业点不少于两个

（含外包作业）。

1.3.5安全文明生产管理文件（20分）

1.3.5.1管理文件1.未按要求建立文件管理制1.在企业生产部门、风电场班组、1.查阅企业各管理制度体1.重点关注现场是否

9

验评要点

现场安全文明生产标准化黝评项目及满分值评分标准

现场部分管理部分备注

企业应建立并保持以下文件：度的.不得分：制度块失的.闵位现场,查阅相关的有效规程、系，核查是否没盖本规范好有非预期、过期失效

•国家、地方、行业规范标准。扣1.0分/个；内容不完善的，因纸、及与本规范第2、3或4行要素，尤其足现场要素要文竹的使用。

•集区公司及上级职能部门明确要求的扣0.5分/处。部分要素有关制度，是否能及时求。2.关注现场各类作业

安全文明生产管理文件。2.未按要求编写、审批、发放、接取，必要时迸行核对.2.查阅企业年度有效文件标准的有效性，尤其

・企业安全文明生产标准化建设方针、目作废文件的,扣1.0分/处.2.现场检查各类管理文件的审清单、发放登记并与现场进是各类检修作业标

标和指标。3.现场无有效制度清单的，扣批、标识、分类是否符合规范要行核对（尤其是规程、图准、方案是否符合集

・风电场制度标准文件，包括制度、规程、5.0分：相关岗位未得到鼓新求.纸）。团公司《设备检修标

方案、作业指导书、工艺标准及图纸、记录。有效版本的，扣2.0分/处。3.查阅企业文件更改、作废等记3.查阅以下文件:准化作业规范》.

・进行安全文明生产标准化建设、治理和4.未对文件作出有效识别的，录，核实现场是否得到及时更新。1）安全文明生产标也3.风电场存放的安全

扣1.0分/处。生产管理制度种类涵

绩效保持所需的策划、实施和控制的文件及记4.查现场应备有集团公司规定的化建设方针、总目标及建设

至少22个风电生产管理文件文方案：盖集团公司20151326

录。

本.2）进行安全文明生产号文】关于6风力发

5,杳现场规程资料应至少包含运标准化建设、治理和绩效保电企事业安全管理规

1.3.5.2文件控制

行、检修、消防、事故调有以及持所需的策划、实施和控制定》中关于管理文件

・文件发布前进行审批，确保其充分性和

电业安全相大规程”的文件及记录：的要求。

适应性。3）制度、规程、方案、

•必要时对文件进行评审和更新,并重新作业指导书、工艺标准及国

审批。纸、记录.

•确保对文件的更改和现行修订状态作

出标识。

•确保在使用处能得到适用的有关