金融保险理财顾问服务合同

金融保险理财顾问服务合同合同编号：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________邮箱：_________________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________邮箱：_________________________第一章总则1.1合同主体1.1.1甲方为合法成立的个人/企业/机构，具备完全民事行为能力，愿意委托乙方提供金融保险理财顾问服务。1.1.2乙方为合法成立的金融保险理财顾问公司，具备相关资质，愿意接受甲方的委托，为甲方提供专业的金融保险理财顾问服务。1.2合同目的1.2.1本合同旨在明确甲方与乙方在金融保险理财顾问服务过程中的权利、义务和责任，保障双方的合法权益。1.2.2甲方委托乙方提供金融保险理财顾问服务，旨在实现资产的合理配置和风险的有效控制。1.3合同依据1.3.1本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规制定。1.3.2本合同符合国家法律法规的规定，遵循公平、公正、自愿的原则。第二章服务内容与范围2.1服务内容2.1.1乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等因素，为甲方提供量身定制的金融保险理财规划方案。2.1.2乙方为甲方提供金融保险理财产品的咨询、推荐和购买服务。2.1.3乙方为甲方提供金融保险理财市场的动态分析和投资建议。2.2服务范围2.2.1本合同项下的服务范围包括但不限于：存款、理财、保险、基金、证券等金融产品。2.2.2乙方应保证所提供的服务符合甲方的要求，并在法律法规允许的范围内进行。第三章服务期限3.1本合同自双方签订之日起生效，有效期为____年。3.2除非双方协商一致，否则本合同不得提前终止。第四章权利与义务4.1甲方权利与义务4.1.1甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的金融保险理财顾问服务。4.1.2甲方应如实向乙方提供自己的财务状况、风险承受能力、投资偏好等相关信息。4.1.3甲方应按照乙方提供的金融保险理财规划方案进行投资，并承担相应的投资风险。4.2乙方权利与义务4.2.1乙方有权要求甲方支付合同约定的服务费用。4.2.2乙方应保证所提供的服务符合甲方的需求，并在法律法规允许的范围内进行。4.2.3乙方应保守甲方的隐私，不得泄露甲方个人信息。第五章服务费用与支付5.1甲方应向乙方支付合同约定的服务费用，具体金额和支付方式如下：5.1.1甲方支付给乙方的服务费用为人民币____元（大写：____________________元整）。5.1.2甲方支付服务费用的方式为：____期支付，每期支付____元。5.2乙方应按照合同约定提供金融保险理财顾问服务，若乙方未能履行合同约定的服务内容，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。5.3甲方支付服务费用后，乙方应向甲方开具正规发票。第六章保密条款6.1保密义务6.1.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息、客户信息等，均应予以严格保密。6.1.2保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止，且在保密期限内，无论本合同是否终止或履行完毕，双方仍应继续承担保密义务。6.2保密例外6.2.1法律、法规或行政规章要求披露的信息，或按照监管要求必须公开的信息，不视为违反保密义务。6.2.2任何一方因履行本合同所必需，向其内部员工、关联公司或专业顾问披露的保密信息，不视为违反保密义务，但该等人员应承担与双方相同的保密义务。6.3保密责任6.3.1若一方违反保密义务，应承担违约责任，向另一方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。6.3.2违约金的具体金额为违约行为发生时合同总金额的_____%。第七章违约责任7.1甲方违约责任7.1.1甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停提供本合同项下的服务，并要求甲方支付逾期付款的违约金。7.1.2违约金按逾期付款金额的_____%/天计算。7.2乙方违约责任7.2.1乙方未按约定提供金融服务，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用，并支付违约金。7.2.2违约金按未履行服务金额的_____%/天计算。7.3不可抗力7.3.1由于不可抗力导致任何一方无法履行本合同的，受影响的一方应及时通知对方，并在合理时间内提供相关证明。7.3.2不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、行为、法律法规变动等。第八章争议解决8.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九章终止与解除9.1合同终止9.1.1本合同因履行完毕、双方协商一致或法律规定的原因而终止。9.1.2合同终止后，双方应按照约定办理相关手续，并结清各自的权利义务。9.2合同解除9.2.1任何一方违反本合同且无法补救的，另一方有权单方面解除本合同。9.2.2合同解除后，双方应按照合同约定处理已提供的服务和已支付的费用。第十章其他条款10.1合同修改10.1.1本合同的修改、补充必须采用书面形式，并由双方签署。10.1.2任何口头修改、补充均无效。10.2合同副本10.2.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。10.2.2双方应保证所持有的合同副本内容与正本一致。10.3合同生效10.3.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.3.2本合同的生效不依赖于任何先决条件。第十一章信息提供与报告11.1信息提供11.1.1乙方应及时向甲方提供与金融服务相关的各类信息，包括但不限于理财产品信息、市场动态、政策变化等。11.1.2乙方提供的信息应真实、准确、完整，并应及时更新。11.2报告制度11.2.1乙方应定期向甲方提供金融服务报告，报告内容包括服务进展、资产配置、投资收益等。11.2.2报告周期为每____个月一次，具体时间为每____月的第____个工作日。第十二章资产管理与监督12.1资产管理12.1.1乙方应按照甲方的授权范围和投资指令，合理管理甲方的资产。12.1.2乙方应采取有效措施，保证甲方资产的安全性和收益性。12.2监督机制12.2.1甲方有权对乙方的资产管理活动进行监督，乙方应予以配合。12.2.2甲方有权要求乙方提供资产管理相关的账目、记录和其他资料。第十三章合同变更13.1合同主体变更13.1.1若甲方或乙方发生合并、分立、转让等变更，应通知对方，并协商本合同的变更事宜。13.1.2合同主体的变更不得影响本合同的继续履行。13.2服务内容变更13.2.1双方可以根据实际情况，协商一致后对服务内容进行变更。13.2.2服务内容的变更应采用书面形式，并由双方签署。第十四章知识产权14.1知识产权归属14.1.1本合同项下由乙方提供的金融保险理财规划方案、投资建议等，其知识产权归乙方所有。14.1.2甲方不得未经乙方同意，复制、传播、使用或披露乙方的知识产权。14.2知识产权保护14.2.1双方应尊重对方的知识产权，不得侵犯对方依法享有的知识产权。14.2.2双方应采取必要措施，防止知识产权的侵权行为。第十五章附则15.1合同的完整性15.1.1本合同构成双方关于金融保险理财顾问服务的完整协议，取代所有以前的口头或书面协议。15.1.2本合同的任何部分不得被解释为对任何未明示授权的默许。15.2合同的存放15.2.1本合同签字后，双方各执一份，作为履行的依据。15.2.2