2024版证券公司股票质押融资服务协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版证券公司股票质押融资服务协议本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2合同解释原则2.股票质押融资服务内容2.1融资额度及期限2.2股票质押物及权利2.3融资利率及费用3.股票质押物保管3.1保管机构及责任3.2保管费用及支付方式3.3股票质押物保管期间的管理4.融资资金的支付与回收4.1融资资金的支付4.2融资资金的回收4.3回收方式及期限5.股票质押物的处置5.1处置条件及程序5.2处置方式及收益分配5.3处置费用的承担6.信用风险控制6.1信用评估及评级6.2信用风险预警及处理6.3信用风险责任划分7.保密条款7.1保密信息的定义7.2保密义务及责任7.3保密信息的处理8.违约责任8.1违约情形及定义8.2违约责任及赔偿8.3违约解除合同9.合同解除及终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除及终止的程序10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.法律适用与管辖11.1合同适用法律11.2管辖法院12.合同的生效、修改与解除12.1合同生效条件12.2合同修改程序12.3合同解除程序13.合同附件13.1附件一：股票质押物清单13.2附件二：融资合同13.3附件三：其他相关文件14.其他约定事项14.1通知与送达14.2合同变更及补充14.3合同争议的解决方式第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1术语定义（3）质押物：指出质人提供的用于担保融资款项的股票。（4）融资款项：指出质人从融资方获得的用于投资或其他用途的资金。（5）融资期限：指出质人使用融资款项的时间范围。1.2合同解释原则（1）本合同的解释应遵循公平、诚实信用的原则。（2）合同中的定义和解释应结合上下文进行理解。第二条股票质押融资服务内容2.1融资额度及期限（1）融资额度：融资方根据出质人提供的质押物价值及信用状况，确定提供的融资额度。（2）融资期限：融资期限由双方协商确定，最长不超过一年。2.2股票质押物及权利（1）出质人应将其持有的具有合法流通权的股票作为质押物。（2）质押物权利包括但不限于：出质人不得转让、抵押、赠与或以其他方式处分质押物。2.3融资利率及费用（1）融资利率：融资利率由双方协商确定，按年利率计算。（2）费用：包括但不限于：手续费、管理费、保管费等，具体费用由双方另行约定。第三条股票质押物保管3.1保管机构及责任（1）融资方负责对质押物进行保管，并承担保管责任。（2）融资方应确保质押物安全，防止丢失、毁损或被他人侵占。3.2保管费用及支付方式（1）保管费用由出质人支付，具体费用由双方另行约定。（2）支付方式：按月或按季度支付，具体支付方式由双方另行约定。3.3股票质押物保管期间的管理（1）融资方应定期检查质押物状态，确保其安全、完整。（2）出质人应配合融资方进行质押物管理，包括但不限于：提供相关证明文件、接受检查等。第四条融资资金的支付与回收4.1融资资金的支付（1）融资方应在融资协议签订后，将融资款项一次性支付给出质人。（2）融资款项支付方式：银行转账或现金支付，具体支付方式由双方另行约定。4.2融资资金的回收（1）融资期限届满或双方协商一致时，融资方有权要求出质人返还融资款项。（2）融资款项回收方式：银行转账或现金支付，具体支付方式由双方另行约定。4.3回收方式及期限（1）回收方式：按融资协议约定的还款计划进行回收。（2）回收期限：自融资期限届满之日起，不超过30日。第五条股票质押物的处置5.1处置条件及程序（1）出质人违约、破产或融资方认为有其他处置必要的情况，融资方有权处置质押物。（2）处置程序：融资方应提前通知出质人，并按照法律规定及双方约定进行处置。5.2处置方式及收益分配（1）处置方式：公开拍卖、协议转让或其他合法方式。（2）收益分配：处置所得收益用于偿还融资款项，剩余部分归出质人所有。5.3处置费用的承担（1）处置费用由出质人承担。（2）处置费用包括但不限于：拍卖佣金、评估费、公告费等，具体费用由双方另行约定。第六条信用风险控制6.1信用评估及评级（1）融资方应定期对出质人进行信用评估，并对其信用状况进行评级。（2）信用评估及评级结果作为融资方提供融资服务的重要依据。6.2信用风险预警及处理（1）融资方应建立信用风险预警机制，及时发现并处理出质人的信用风险。（2）信用风险处理措施：包括但不限于：要求增加保证金、调整融资额度、限制出质人行为等。6.3信用风险责任划分（1）融资方对信用风险承担主要责任。（2）出质人对自身信用风险承担次要责任。第七条保密条款7.1保密信息的定义（1）保密信息：指合同双方在履行合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等。（2）保密信息不包括公开信息或双方已事先同意公开的信息。7.2保密义务及责任（1）双方对本合同约定的保密信息负有保密义务，不得泄露给任何第三方。（2）违反保密义务的，应承担相应的法律责任。7.3保密信息的处理（1）双方应妥善保管保密信息，采取必要措施防止保密信息泄露。（2）保密信息仅用于履行本合同，不得用于其他目的。第一部分：合同如下：第八条违约责任8.1违约情形及定义（1）出质人未按约定提供质押物或提供虚假质押物的。（2）出质人未按约定偿还融资款项的。（3）融资方未按约定提供融资款项或提供虚假融资款项的。（4）任何一方违反保密条款的。8.2违约责任及赔偿（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于：支付违约金、赔偿损失等。（2）违约金的具体数额由双方协商确定，但不得低于实际损失。8.3违约解除合同（1）任何一方违约，对方有权解除合同。（2）合同解除后，违约方应承担相应的违约责任。第九条合同解除及终止9.1合同解除条件（1）合同约定的解除条件成就。（2）任何一方违约，对方有权解除合同。9.2合同终止条件（1）融资期限届满且融资款项已全部偿还。（2）合同约定的终止条件成就。9.3合同解除及终止的程序（1）解除或终止合同，应提前通知对方。（2）合同解除或终止后，双方应按照约定处理剩余事宜。第十条争议解决10.1争议解决方式（1）争议应通过友好协商解决。（2）协商不成，提交合同约定的争议解决机构。10.2争议解决机构（1）争议解决机构为具有管辖权的人民法院。（2）争议解决机构的具体信息由双方另行约定。10.3争议解决程序（1）争议提交争议解决机构后，应按照其规定程序进行。（2）争议解决机构作出的裁决为终局裁决，双方应予以遵守。第十一条法律适用与管辖11.1合同适用法律（1）本合同适用中华人民共和国法律。（2）双方在履行合同过程中产生的争议，应适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院（1）本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。（2）争议解决机构为具有管辖权的人民法院。第十二条合同的生效、修改与解除12.1合同生效条件（1）本合同自双方签字盖章之日起生效。（2）合同生效前，双方应按照约定履行各自的义务。12.2合同修改程序（1）合同修改应经双方协商一致。（2）合同修改应以书面形式进行，并由双方签字盖章。12.3合同解除程序（1）合同解除应按照第九条规定的程序进行。（2）合同解除后，双方应按照约定处理剩余事宜。第十三条合同附件13.1附件一：股票质押物清单（1）附件一应详细列明质押物的名称、数量、价值等信息。（2）附件一作为本合同的组成部分，具有同等法律效力。13.2附件二：融资合同（1）附件二应详细列明融资款项的金额、利率、期限等信息。（2）附件二作为本合同的组成部分，具有同等法律效力。13.3附件三：其他相关文件（1）附件三包括但不限于：出质人提供的股票所有权证明、信用评估报告等。（2）附件三作为本合同的组成部分，具有同等法律效力。第十四条其他约定事项14.1通知与送达（1）双方应按照合同约定或实际使用的联系方式进行通知与送达。（2）通知与送达自发出之日起视为送达。14.2合同变更及补充（1）合同变更及补充应经双方协商一致。（2）合同变更及补充应以书面形式进行，并由双方签字盖章。14.3合同争议的解决方式（1）合同争议应通过友好协商解决。（2）协商不成，提交合同约定的争议解决机构。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念与界定1.1第三方定义1.2第三方类型（1）中介方：为甲方提供股票质押融资服务的第三方中介机构。（2）评估机构：对甲方提供的股票质押物进行价值评估的第三方机构。（3）保管机构：负责保管甲方质押物的第三方机构。（4）监管机构：对本合同履行过程进行监管的政府部门或机构。第二条第三方责权利2.1责任第三方应按照本合同约定及法律法规的规定，履行其职责，并对因自身原因导致的违约行为承担相应责任。2.2权利第三方有权要求甲方按照合同约定提供相关信息和文件，有权对甲方提供的质押物进行评估、保管等。2.3利益第三方有权根据合同约定收取服务费用，并有权在履行合同过程中获得合法利益。第三条第三方与其他各方的划分说明3.1融资方与第三方融资方与第三方之间应签订书面合作协议，明确双方的权利、义务和责任。3.2甲方与第三方甲方与第三方之间应签订书面合作协议，明确双方的权利、义务和责任。3.3第三方之间第三方之间如需合作，应签订书面合作协议，明确各方权利、义务和责任。第四条第三方责任限额4.1责任限额定义第三方责任限额是指第三方因履行本合同而产生的违约行为，所应承担的最高赔偿限额。4.2责任限额确定（1）中介方：根据中介服务性质和收费标准，确定责任限额。（2）评估机构：根据评估服务性质和收费标准，确定责任限额。（3）保管机构：根据保管服务性质和收费标准，确定责任限额。（4）监管机构：根据监管职责和法律法规，确定责任限额。4.3责任限额调整（1）法律法规或政策调整。（2）双方协商一致。第五条第三方介入时的额外条款及说明5.1甲方额外条款（1）甲方应确保第三方具备履行本合同所需的专业能力、资质和信誉。（2）甲方应配合第三方进行相关工作，并提供必要的协助。5.2融资方额外条款（1）融资方应监督第三方履行合同，确保其按照约定提供优质服务。（2）融资方有权对第三方进行考核，并根据考核结果调整第三方合作。5.3第三方额外条款（1）第三方应按照本合同约定及合作协议履行职责，不得擅自变更。（2）第三方应按照约定收取服务费用，并确保服务质量。第六条第三方介入后的合同变更6.1合同变更定义第三方介入后，如需对合同进行变更，应经融资方、甲方和第三方协商一致。6.2合同变更程序（1）合同变更应以书面形式进行，并由各方签字盖章。（2）合同变更自各方签字盖章之日起生效。第七条第三方介入后的争议解决7.1争议解决方式第三方介入后的争议解决方式，仍按照本合同第十条的规定执行。7.2争议解决机构第三方介入后的争议解决机构，仍按照本合同第十条的规定执行。第八条第三方介入后的合同解除8.1合同解除条件第三方介入后，如发生本合同第九条规定的合同解除条件，任何一方均有权解除合同。8.2合同解除程序第三方介入后的合同解除程序，仍按照本合同第九条的规定执行。第九条第三方介入后的合同终止9.1合同终止条件第三方介入后，如发生本合同第九条规定的合同终止条件，合同终止。9.2合同终止程序第三方介入后的合同终止程序，仍按照本合同第九条的规定执行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：股票质押物清单详细要求：列明质押股票的名称、数量、代码、市值、质权人等详细信息。说明：本清单作为合同附件，与合同具有同等法律效力。2.附件二：融资合同详细要求：明确融资款项的金额、利率、期限、还款方式、违约责任等。说明：本合同作为附件，与主合同具有同等法律效力。3.附件三：中介合作协议详细要求：明确中介方的服务内容、收费标准、保密条款、违约责任等。说明：本协议作为附件，与主合同具有同等法律效力。4.附件四：评估报告详细要求：由第三方评估机构出具，评估质押股票的价值。说明：本报告作为附件，与主合同具有同等法律效力。5.附件五：保管协议详细要求：明确保管机构的保管责任、保管费用、保密条款、违约责任等。说明：本协议作为附件，与主合同具有同等法律效力。6.附件六：监管机构文件详细要求：提供监管机构批准的相关文件，如营业执照、许可证等。说明：本文件作为附件，与主合同具有同等法律效力。7.附件七：变更协议详细要求：列明合同变更的内容、原因、生效日期等。说明：本协议作为附件，与主合同具有同等法律效力。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定提供质押物或提供虚假质押物。责任认定：甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例：甲方未按约定提供真实股票作为质押物，导致融资方遭受损失。2.违约行为：甲方未按约定偿还融资款项。责任认定：甲方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例：甲方逾期偿还融资款项，导致融资方遭受损失。3.违约行为：融资方未按约定提供融资款项或提供虚假融资款项。责任认定：融资方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例：融资方未按约定提供融资款项，导致甲方遭受损失。4.违约行为：任何一方违反保密条款。责任认定：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例：融资方泄露甲方商业秘密，导致甲方遭受损失。5.违约行为：第三方未按约定履行职责。责任认定：第三方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。示例：评估机构提供虚假评估报告，导致融资方遭受损失。全文完。2024版证券公司股票质押融资服务协议1本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2通用解释1.3特殊解释2.双方信息2.1投资者信息2.2证券公司信息2.3第三方机构信息3.股票质押融资的基本原则3.1质押融资目的3.2质押融资条件3.3质押融资期限4.股票质押融资的流程4.1质押申请4.2质押股票评估4.3质押合同签订4.4质押股票交付4.5融资资金发放5.融资资金的使用5.1资金用途5.2资金监管5.3资金回收6.股票质押的风险6.1股票价格波动风险6.2质押物减值风险6.3市场风险7.质押物的管理与处置7.1质押物的保管7.2质押物的处置7.3质押物的价值评估8.利息与费用8.1融资利息8.2其他费用8.3利息计算与支付9.保证金9.1保证金比例9.2保证金缴纳与退还9.3保证金调整10.合同的变更与解除10.1合同变更10.2合同解除10.3解除条件11.违约责任11.1投资者违约责任11.2证券公司违约责任11.3第三方机构违约责任12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.合同的生效与终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件13.3合同终止后的处理14.其他约定14.1通知与送达14.2合同附件14.3法律适用与管辖第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“投资者”指本合同中申请股票质押融资的自然人、法人或其他组织。1.1.2“证券公司”指提供股票质押融资服务的证券公司。1.1.3“质押股票”指投资者用于质押的已上市流通股票。1.1.4“融资资金”指证券公司根据本合同向投资者提供的用于投资、交易或其他合法用途的款项。1.1.5“保证金”指投资者为保证履行合同义务而缴纳的款项。1.2通用解释1.2.1本合同中未定义的术语，按照相关法律法规及行业惯例进行解释。1.3特殊解释1.3.1本合同中涉及的特殊术语，按照合同双方的协商结果进行解释。2.双方信息2.1投资者信息2.1.1投资者应提供真实、完整的个人信息，包括但不限于姓名、身份证号码、联系方式等。2.2证券公司信息2.2.1证券公司应提供真实、完整的公司信息，包括但不限于公司名称、注册地址、联系方式等。2.3第三方机构信息2.3.1本合同涉及的第三方机构应提供真实、完整的机构信息，包括但不限于机构名称、注册地址、联系方式等。3.股票质押融资的基本原则3.1质押融资目的3.1.1投资者进行股票质押融资，主要用于投资、交易或其他合法用途。3.2质押融资条件3.2.1投资者持有的质押股票应符合证券公司的质押条件。3.2.2投资者应具备一定的财务实力和还款能力。3.3质押融资期限3.3.1质押融资期限一般为1年，可根据双方协商进行调整。4.股票质押融资的流程4.1质押申请4.1.1投资者向证券公司提交质押申请，并提交相关文件。4.2质押股票评估4.2.1证券公司对投资者提交的质押股票进行评估，确定质押股票的价值。4.3质押合同签订4.3.1投资者与证券公司签订质押合同，明确双方的权利和义务。4.4质押股票交付4.4.1投资者将质押股票交付给证券公司指定的第三方机构保管。4.5融资资金发放4.5.1证券公司将融资资金划拨至投资者指定的账户。5.融资资金的使用5.1资金用途5.1.1投资者应按照合同约定使用融资资金，不得用于非法用途。5.2资金监管5.2.1证券公司有权对融资资金的使用情况进行监管。5.3资金回收5.3.1投资者应按照合同约定按时归还融资资金。6.股票质押的风险6.1股票价格波动风险6.1.1投资者应充分了解股票价格波动风险，并自行承担相应风险。6.2质押物减值风险6.2.1投资者应关注质押股票的价值变化，并提前做好应对措施。6.3市场风险6.3.1投资者应关注市场整体风险，并自行承担相应风险。7.质押物的管理与处置7.1质押物的保管7.1.1证券公司应指定第三方机构对质押股票进行保管，确保其安全。7.2质押物的处置7.2.1在合同履行过程中，如投资者违约，证券公司有权处置质押股票。7.3质押物的价值评估7.3.1证券公司应定期对质押股票进行价值评估，并向投资者通报。8.利息与费用8.1融资利息8.1.1融资利息按照中国人民银行规定的同期贷款基准利率计算。8.1.2利息计算方式为按日计息，每月结算一次。8.2其他费用8.2.1证券公司可收取一定的服务费、管理费等，具体费用标准由双方协商确定。8.3利息计算与支付8.3.1利息自融资资金发放之日起计算，至投资者归还融资资金之日止。8.3.2投资者应在每月结算日支付当月产生的利息。9.保证金9.1保证金比例9.1.1保证金比例一般为质押股票价值的5%至10%，具体比例由双方协商确定。9.2保证金缴纳与退还9.2.1投资者应在签订合同后5个工作日内缴纳保证金。9.2.2在合同终止或解除后，证券公司应在5个工作日内退还投资者保证金。9.3保证金调整9.3.1如质押股票价值发生变化，证券公司有权调整保证金比例。10.合同的变更与解除10.1合同变更10.1.1合同任何一方需变更合同内容，应提前30日书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议。10.2合同解除10.2.1如一方违约，另一方有权解除合同，并要求违约方承担相应责任。10.3解除条件10.3.1投资者未按时归还融资资金；10.3.2投资者使用融资资金进行非法活动；10.3.3质押股票价值低于约定的警戒线；10.3.4发生不可抗力事件。11.违约责任11.1投资者违约责任11.1.1投资者未按时归还融资资金的，应支付逾期利息，并承担违约责任。11.1.2投资者使用融资资金进行非法活动的，应承担相应的法律责任。11.2证券公司违约责任11.2.1证券公司未按时发放融资资金的，应支付违约金，并承担违约责任。11.2.2证券公司泄露投资者信息的，应承担相应的法律责任。11.3第三方机构违约责任11.3.1第三方机构未妥善保管质押股票的，应承担相应的法律责任。12.争议解决12.1争议解决方式12.1.1双方应友好协商解决合同争议。12.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。12.2争议解决机构12.2.1双方可协商选择仲裁机构解决争议。12.3争议解决程序12.3.1争议解决机构按照其仲裁规则进行仲裁。13.合同的生效与终止13.1合同生效条件13.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同终止条件13.2.1合同到期；13.2.2合同解除；13.2.3双方协商一致终止合同。13.3合同终止后的处理13.3.1合同终止后，双方应按照约定处理剩余的融资资金和质押股票。14.其他约定14.1通知与送达14.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送至对方指定的地址。14.2合同附件14.2.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.3法律适用与管辖14.3.1本合同适用中华人民共和国法律。14.3.2合同争议的解决，适用中华人民共和国法律，并由合同签订地人民法院管辖。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定义与范围1.1本合同中的“第三方”是指除投资者和证券公司之外的，为履行本合同或与本合同相关的活动提供服务的自然人、法人或其他组织。1.2第三方介入的范围包括但不限于资产评估、质押物保管、资金监管、法律咨询、审计、技术支持等。2.第三方的选择与指定2.1投资者和证券公司均有权选择第三方，并应确保第三方具备履行相关职责的能力和资质。2.2双方应在签订本合同时，共同指定第三方，并明确第三方的具体职责。3.第三方的责权利3.1第三方在履行职责过程中，应遵守国家法律法规和行业规范。3.2第三方的权利包括：3.2.1收取合理的费用；3.2.2要求投资者和证券公司提供必要的信息和资料；3.2.3依法维护自身的合法权益。3.3第三方的义务包括：3.3.1按照本合同的约定，履行指定的职责；3.3.2对投资者和证券公司提供的信息和资料保密；3.3.3对其提供的服务的质量承担责任。4.第三方责任的界定4.1第三方的责任应限于其在本合同中约定的职责范围内。4.2.1投资者或证券公司的故意或重大过失行为；4.2.2不可抗力因素；4.2.3由于投资者或证券公司未履行合同义务导致的损失。5.第三方的责任限额5.1第三方的责任限额由双方在签订合同时协商确定，并在合同中明确。5.2如第三方责任超过约定的限额，超出部分由投资者和证券公司按比例承担。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与投资者之间的关系由第三方与投资者签订的单独协议约定。6.2第三方与证券公司之间的关系由第三方与证券公司签订的单独协议约定。6.3第三方与投资者和证券公司之间的权利义务关系由本合同和第三方与投资者或证券公司签订的单独协议共同约定。7.第三方变更7.1如第三方需变更，双方应书面同意，并重新指定第三方，同时更新相关合同条款。7.2第三方的变更不得影响本合同的履行。8.第三方介入的费用8.1第三方介入的费用由投资者和证券公司根据各自职责分担，具体分担比例由双方在签订合同时约定。8.2第三方费用的支付方式、时间及标准由双方与第三方在签订的单独协议中约定。9.第三方服务的质量与监督9.1投资者和证券公司有权对第三方的服务质量进行监督，并提出改进建议。9.2第三方应按照行业规范和本合同的约定，提供高质量的服务。10.第三方信息的保密10.1第三方应对投资者和证券公司提供的信息和资料保密，未经许可不得向任何第三方泄露。10.2保密期限自本合同终止之日起计算，至少为三年。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资者身份证明文件要求：提供有效的身份证、护照等身份证明文件复印件。说明：用于证明投资者的身份信息。2.股票质押登记证明要求：提供股票质押登记证明文件复印件。说明：用于证明质押股票已登记在证券公司名下。3.股票质押合同要求：提供双方签订的股票质押合同原件。说明：明确双方的权利和义务。4.融资资金划拨凭证要求：提供融资资金划拨凭证复印件。说明：证明融资资金已划拨至投资者指定账户。5.保证金缴纳凭证要求：提供保证金缴纳凭证复印件。说明：证明投资者已缴纳保证金。6.质押股票评估报告要求：提供第三方机构出具的质押股票评估报告原件。说明：用于确定质押股票的价值。7.第三方合作协议要求：提供与第三方签订的合作协议原件。说明：明确第三方在本合同中的职责和权利。8.争议解决协议要求：提供争议解决协议原件。说明：约定争议解决的方式和程序。9.其他相关文件要求：根据实际情况提供其他相关文件。说明：包括但不限于法律意见书、审计报告等。说明二：违约行为及责任认定：1.投资者违约行为1.1未按时归还融资资金责任认定：投资者应支付逾期利息，并承担违约责任。示例：投资者逾期30天未归还融资资金，应支付每日万分之五的逾期利息。1.2使用融资资金进行非法活动责任认定：投资者应承担相应的法律责任。示例：投资者使用融资资金进行内幕交易，将被追究刑事责任。2.证券公司违约行为2.1未按时发放融资资金责任认定：证券公司应支付违约金，并承担违约责任。示例：证券公司逾期30天未发放融资资金，应支付每日万分之五的违约金。2.2泄露投资者信息责任认定：证券公司应承担相应的法律责任。示例：证券公司泄露投资者个人信息，将被追究刑事责任。3.第三方违约行为3.1未按照约定履行职责责任认定：第三方应承担相应的违约责任。示例：第三方未按时提供评估报告，应支付违约金。3.2泄露投资者信息责任认定：第三方应承担相应的法律责任。示例：第三方泄露投资者个人信息，将被追究刑事责任。全文完。2024版证券公司股票质押融资服务协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2解释规则2.双方基本信息2.1股票质押融资方2.2证券公司3.股票质押融资服务3.1股票质押融资额度3.2股票质押融资期限3.3股票质押融资利率4.股票质押物4.1股票质押物类型4.2股票质押物评估5.融资资金用途5.1资金用途限制5.2资金用途证明6.融资费用及支付6.1融资费用构成6.2融资费用支付方式7.利息计算与支付7.1利息计算方法7.2利息支付方式8.股票质押物的保管8.1股票质押物保管责任8.2股票质押物保管方式9.股票质押物的处置9.1股票处置条件9.2股票处置程序10.违约责任10.1股票质押融资方违约责任10.2证券公司违约责任11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构12.通知与送达12.1通知方式12.2送达地址13.合同生效、变更与解除13.1合同生效条件13.2合同变更程序13.3合同解除条件14.其他约定14.1不可抗力14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1股票质押融资方：指在本合同中提供股票作为质押物，向证券公司申请股票质押融资的自然人或法人。1.1.2证券公司：指在本合同中接受股票质押融资方提供的股票作为质押物，并为其提供股票质押融资服务的证券公司。1.1.3股票质押融资：指证券公司根据本合同约定，向股票质押融资方提供资金，并约定在股票质押融资期限内，股票质押融资方以股票作为质押物，向证券公司偿还融资本金及利息的行为。1.1.4股票质押物：指股票质押融资方提供的，作为质押物进行股票质押融资的股票。1.1.5融资资金：指证券公司根据本合同约定，向股票质押融资方提供的用于股票质押融资的资金。1.2解释规则1.2.1本合同中使用的术语，除非上下文另有规定，否则具有本条第1.1款所定义的含义。1.2.2如对本合同条款的解释产生歧义，应按照有利于保护股票质押融资方的原则进行解释。2.双方基本信息2.1股票质押融资方2.1.1股票质押融资方名称：2.1.2股票质押融资方住所：2.1.3股票质押融资方法定代表人或负责人：2.2证券公司2.2.1证券公司名称：2.2.2证券公司住所：2.2.3证券公司法定代表人或负责人：3.股票质押融资服务3.1股票质押融资额度3.1.1股票质押融资额度为人民币______元。3.1.2股票质押融资额度可根据本合同约定进行调整。3.2股票质押融资期限3.2.1股票质押融资期限自本合同生效之日起至______年______月______日止。3.2.2股票质押融资期限可根据本合同约定进行调整。3.3股票质押融资利率3.3.1股票质押融资利率为年化利率______%，具体利率可根据市场情况及双方协商进行调整。4.股票质押物4.1股票质押物类型4.1.1股票质押物为股票质押融资方持有的合法、有效、完整的股票。4.1.2股票质押物应符合证券公司规定的条件，包括但不限于股票的流动性、市值等。4.2股票质押物评估4.2.1股票质押物价值由双方共同认可的第三方机构进行评估。4.2.2股票质押物评估价值为本合同约定的股票质押融资额度的依据。5.融资资金用途5.1资金用途限制5.1.1股票质押融资方应确保融资资金仅用于合法、合规的用途。（1）违反法律法规的；（2）从事非法活动的；（3）损害他人合法权益的；（4）其他违反本合同约定的用途。5.2资金用途证明5.2.1股票质押融资方应向证券公司提供融资资金用途的证明材料。6.融资费用及支付6.1融资费用构成（1）股票质押融资服务费；（2）其他相关费用。6.2融资费用支付方式6.2.1融资费用按月支付，具体支付日期及金额由双方协商确定。6.2.2股票质押融资方应按照约定的支付方式及时足额支付融资费用。8.股票质押物的保管8.1股票质押物保管责任8.1.1证券公司负责对股票质押物进行妥善保管，确保股票质押物的安全。8.1.2股票质押融资方应确保股票质押物的完整性和合法性，并承担相应的责任。8.2股票质押物保管方式8.2.1证券公司应将股票质押物存放在安全可靠的场所，并采取必要的安全措施。8.2.2股票质押物的具体保管方式包括但不限于：（1）使用保险箱或其他安全设备；（2）实行24小时监控；（3）定期进行库存盘点。9.股票质押物的处置9.1股票处置条件（1）股票质押融资方未按约定偿还融资本金及利息；（2）股票质押融资方违反本合同约定，造成证券公司损失；（3）因不可抗力等原因导致股票质押融资合同无法履行。9.2股票处置程序9.2.1证券公司在处置股票质押物前，应提前通知股票质押融资方，并给予其合理的处置期限。9.2.2股票处置应通过公开、公正的方式进行，并确保股票质押融资方的合法权益。10.违约责任10.1股票质押融资方违约责任（1）支付违约金；（2）赔偿证券公司因此遭受的损失；（3）承担其他违约责任。10.2证券公司违约责任（1）支付违约金；（2）赔偿股票质押融资方因此遭受的损失；（3）承担其他违约责任。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应友好协商解决本合同产生的争议。11.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构11.2.1本合同的争议解决机构为合同签订地人民法院。12.通知与送达12.1通知方式12.1.1双方之间的通知应以书面形式进行。12.2送达地址12.2.1股票质押融资方送达地址：12.2.2证券公司送达地址：13.合同生效、变更与解除13.1合同生效条件13.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同变更程序13.2.1合同的任何变更均应以书面形式进行，并由双方签字（或盖章）确认。13.3合同解除条件（1）双方协商一致解除合同；（2）因不可抗力等原因导致合同无法履行；（3）一方违约，经另一方催告后仍未履行。14.其他约定14.1不可抗力14.1.1本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。14.2合同附件14.2.1本合同附件为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1第三方指在本合同中，除甲乙双方以外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于评估机构、律师事务所、会计师事务所、担保机构等。15.2第三方介入范围15.2.1第三方介入的范围包括但不限于：（1）股票质押物的评估；（2）合同的见证；（3）合同的履行监督；（4）争议的调解或仲裁；（5）其他甲乙双方约定的第三方服务。15.3第三方选择与授权15.3.1第三方的选择由甲乙双方协商确定，并书面授权。15.3.2第三方在授权范围内行使职责，其行为视为甲乙双方的行为。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额16.1.1第三方在本合同项下的责任，包括但不限于因过失、疏忽或违约行为导致的损失，均应以其接受甲乙双方授权时约定的责任限额为限。16.2责任限额的确定16.2.1责任限额应在第三方接受授权时，由甲乙双方根据第三方服务的性质、范围和潜在风险等因素协商确定。（1）第三方服务的性质和重要性；（2）第三方服务的难度和复杂性；（3）第三方服务的潜在风险；（4）甲乙双方的风险承受能力。17.第三方与其他各方的责任划分17.1第三方与甲方的责任划分17.1.1第三方在履行职责过程中，如因自身原因导致甲方遭受损失的，由第三方按照本合同约定的责任限额承担赔偿责任。17.1.2第三方在履行职责过程中，如因甲方原因导致损失的，甲方应自行承担相应责任。17.