个人理财顾问服务合同

个人理财顾问服务合同合同编号：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________电子邮箱：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________联系方式：_____________________电子邮箱：_____________________第一章总则1.1定义1.1.1“甲方”指委托乙方提供个人理财顾问服务的个人。1.1.2“乙方”指接受甲方委托，为甲方提供个人理财顾问服务的专业机构或个人。1.1.3“理财顾问服务”指乙方为甲方提供的关于投资、理财规划、资产配置等方面的专业意见和建议。1.2服务内容1.2.1乙方应根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资目标等因素，为甲方制定合适的理财计划。1.2.2乙方应向甲方提供投资策略、产品选择、市场动态等方面的信息和建议。1.2.3乙方应协助甲方进行资产配置和调整，以实现甲方的投资目标。第二章服务期限与费用2.1服务期限2.1.1本合同自双方签订之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。2.1.2在服务期限内，双方可根据实际情况提前终止或延长合同。2.2服务费用2.2.1甲方应按照本合同约定的费用支付方式，向乙方支付理财顾问服务费用。2.2.2服务费用为____元/年，每年支付一次。第三章权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1甲方有权要求乙方提供优质、专业的理财顾问服务。3.1.2甲方应如实向乙方提供个人财务状况、投资经历等信息。3.1.3甲方应按照乙方提供的理财计划和建议进行投资操作。3.2乙方权利与义务3.2.1乙方有权要求甲方支付约定的服务费用。3.2.2乙方应保守甲方的个人隐私和商业秘密。3.2.3乙方应定期向甲方报告理财计划执行情况。第四章法律责任与争议解决4.1法律责任4.1.1乙方因故意或过失导致甲方损失，应承担相应的法律责任。4.1.2甲方未按照乙方建议进行投资操作导致的损失，乙方不承担法律责任。4.2争议解决4.2.1双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决。4.2.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第五章其他约定5.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。5.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。5.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第六章信息披露与报告6.1信息披露6.1.1乙方应向甲方充分披露理财顾问服务的相关信息，包括但不限于服务内容、服务流程、服务费用、潜在风险等。6.1.2乙方应保证向甲方提供的信息真实、准确、完整，不得有任何误导性陈述。6.2报告6.2.1乙方应至少每季度向甲方提供一份书面的理财报告，详细说明理财计划执行情况、资产配置状况、市场表现等。6.2.2乙方应在报告中提供与理财计划相关的任何重要信息，包括投资收益、费用支出、风险控制措施等。第七章风险管理7.1风险评估7.1.1乙方应在提供理财顾问服务前，对甲方的风险承受能力进行评估，并根据评估结果制定相应的理财计划。7.1.2乙方应定期对理财计划的风险进行评估，并在必要时调整计划。7.2风险控制7.2.1乙方应制定有效的风险控制措施，保证理财计划在预定的风险范围内执行。7.2.2乙方应在理财报告中向甲方披露风险控制措施的实施情况。第八章服务变更与终止8.1服务变更8.1.1双方同意，在服务期限内，如甲方财务状况、投资目标或市场环境发生重大变化，可协商变更理财计划。8.1.2乙方应在变更理财计划前，与甲方进行充分沟通，并取得甲方书面同意。8.2服务终止8.2.1双方同意，在服务期限内，任何一方提前终止合同，应提前____个工作日书面通知对方。8.2.2如甲方未支付服务费用，乙方有权立即终止本合同。第九章违约责任9.1甲方违约责任9.1.1如甲方违反本合同的约定，导致乙方无法正常提供服务，甲方应承担相应的违约责任。9.1.2甲方未按时支付服务费用，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额的__%作为滞纳金。9.2乙方违约责任9.2.1如乙方未能按照本合同约定提供理财顾问服务，导致甲方损失，乙方应承担相应的违约责任。9.2.2乙方违反保密义务，泄露甲方个人信息或商业秘密，应向甲方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。第十章一般条款10.1合同修改10.1.1本合同的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并由双方签字（或盖章）确认。10.1.2未经双方书面同意，任何一方不得单方面修改本合同的内容。10.2合同转让10.2.1未经对方书面同意，任何一方不得将本合同项下的权利和义务转让给第三方。10.2.2如一方发生合并、分立等变更，本合同的权益和责任由变更后的主体承担。10.3适用法律10.3.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.3.2双方应遵守相关法律法规，不得从事任何违法经营活动。10.4通知10.4.1双方之间的任何通知、请求或其它通信，应以书面形式进行，并通过邮件、快递或挂号信等方式送达。10.4.2通知在发送至指定联系地址或电子邮箱后，视为已送达。第十一章保密条款11.1保密义务11.1.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私以及其他未公开信息，均应予以严格保密。11.1.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。11.2保密例外11.2.1法律、法规要求披露的信息，或为履行本合同所必需公开的信息，不视为违反保密义务。11.2.2双方因法律诉讼、仲裁等法律程序需要公开的信息，不视为违反保密义务。第十二章侵权责任12.1侵权责任12.1.1双方应尊重对方的知识产权和其他合法权益，不得侵犯对方的专利权、著作权、商标权等。12.1.2若一方因侵权行为导致对方损失，应承担相应的法律责任。12.2知识产权12.2.1乙方为甲方提供的理财顾问服务中涉及的知识产权归乙方所有。12.2.2未经乙方书面同意，甲方不得复制、传播、使用乙方提供的任何含有知识产权的服务成果。第十三章不可抗力13.1定义13.1.1“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、行为等。13.1.2双方应立即通知对方不可抗力事件的发生，并尽力减轻不可抗力事件对合同履行的影响。13.2法律后果13.2.1因不可抗力导致合同无法履行，双方互不承担违约责任。13.2.2双方应根据不可抗力事件的实际情况，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。第十四章其他14.1合同完整性14.1.1本合同包含双方就理财顾问服务事宜的全部约定，取代了之前双方就此事项的所有口头或书面协议。14.1.2除本合同外，任何补充文件、附件、谅解备忘录等均作为本合同不可分割的一部分。14.2合同效力14.2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.2.2本合同的有效期、终止条件、违约责任等事项，均按照本合