-6执业资格法律制度讲义

建设工程法规第六讲市场准入与许可土木工程建筑学院1为什么那么多的监管？一切为了人民生命和财产的安全！14天祥集团工程名称：保利·中央海岸建设单位：保利（三亚）房地产开发有限公司设计单位：筑博设计股份有限公司监理单位：中海监理有限公司施工单位：富利一队

（江苏盐阜）

富利二队

（天祥建设集团有限公司）桩基单位：中国地质工程集团公司土方及支护：广东地质建设工程集团公司本工程位于海口市秀英港码头，本期开发总用地面积：65492.65m2，总建筑面积：258485.18m2。建筑层数：地下一层，地上17~32层。5《建设法规》6概述一、工程建设执业资格制度概述工程建设执业资格制度就是国家通过法定条件和法定程序对建设活动主体资格进行认定和批准，赋予其在法律规定的范围内从事一定的建设活动的制度建设从业资格制度具体包含从业单位资质制度和从业人员执业资格制度两个方面的内容土木工程建筑学院建筑业企业资质管理建筑业企业:土木工程、建筑工程、设备安装工程、装修工程的新建、改建、扩建人、财、物《建设法规》7《建设法规》8从业单位土木工程建筑院《建设法规》9从业人员土木工程建筑学院《建设法规》10第一节企业资质管理二、执业资格管理企业资质实例从业单位资质审批资质动态管理从业单位考试注册建筑业企业资质证书一级建造师证书土木工程建筑学院公司简介

111中国保利集团公司天祥建设集团宣传专题片25《建设法规》26第一节企业资质管理立法现状从业单位2000年1月25日，《工程造价咨询单位管理办法》2000年3月29日，《房地产开发企业资质管理规定》2001年4月18日，《建筑业企业资质管理规定》2001年7月25日，《建设工程勘察设计企业资质管理规定》2001年8月23日，《工程监理企业资质管理规定》2004年3月17日，《物业管理企业资质管理办法》（2007.11修订）

2005年10月12日，《房地产估价机构管理办法》2007年1月11日，《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》土木工程建筑学院《建设法规》27第一节概述立法现状从业人员土木工程建筑学院第一节企业资质管理资质序列、类别和等级建筑业企业资质分为：施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列各自承揽的业务范围？施工总承包：房屋建筑、公路、铁路施工总承包：特级、一级、二级、三级其他如港口与和航道施工总承包则分为：特级、一级、二级《建设法规》28施工总承包施工总承包资质分为四个等级特级、一级、二级、三级施工总承包资质分为十二个类别一、房屋建筑工程施工总承包七、矿山工程施工总承包二、公路工程施工总承包八、冶炼工程施工总承包三、铁路工程施工总承包九、化工石油工程施工总承包四、港口与航道工程施工总承包十、市政公用工程施工总承包五、水利水电工程施工总承包十一、通信工程施工总承包六、电力工程施工总承包十二、机电安装工程施工总承包房屋工程建筑

施工总承包资质的企业，可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施工承包。承担施工总承包的企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业。施工总承包企业承担总承包项目范围内的专业工程可以不再申请相应专业承包资质。

专业承包

劳务分包劳务分包资质不分等级

劳务分包资质分为十三个类别

1.木工作业2.砌筑作业3.抹灰作业4.石制作5.油漆作业6.钢筋作业7.混凝土作业8.脚手架作业9.模板作业10.焊接作业11.水暖电安装作业12.钣金作业13.架线作业建筑业企业

房屋建筑施工总承包企业承担任务范围特级：不受限制一级：(1)25层以上的房屋建筑工程；

(2)高度100米以上的构筑物或建筑物；

(3)单体建筑面积3万平方米以上的房屋建筑工程；

(4)单跨跨度30米以上的房屋建筑工程；

(5)建筑面积10万平方米以上的住宅小区或建筑群体；

(6)单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程。

可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金5倍的下列房屋建筑工程的施下。

(1)40层及以下、各类跨度的房屋建筑工程；

(2)高度240米及以下的构筑物；

(3)建筑面积20万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。

二级：(1)12层以上的房屋建筑工程；

(2)高度50米以上的构筑物或建筑物；

(3)单体建筑面积1万平方米以上的房屋建筑工程

(4)单跨跨度21米以上的房屋建筑工程；

(5)建筑面积5万平方米以上的住宅小区或建筑群体；

(6)单项建安合同额3000万元以上的房屋建筑工程。承建：

(1)28层及以下、单跨跨度36米及以下的房屋建筑工程；

(2)高度120米及以下的构筑物；

(3)建筑面积12万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。

三级(1)6层以上的房屋建筑工程；

(2)高度25米以上的构筑物或建筑物；

(3)单体建筑面积5000平方米以上的房屋建筑工程；

(4)单跨跨度l5米以上的房屋建筑工程；

(5)单项建安合同额500万元以上的房屋建筑工程。

承建：(1)14层及以下、单跨跨度24米及以下的房屋建筑工程；

(2)高度70米及以下的构筑物；

(3)建筑面积6万平方米及以下的住宅小区或建筑群体。

第一节企业资质管理资质许可管理部门申请资质提交资料资质等级核定38首次申请或者增项申请建筑业企业资质，应当提交以下材料：

《建设法规》40第一节企业资质管理二、工程勘察企业1、资质类型综合类：专业类:岩土工程（勘察、设计、测试、监测、咨询、监理）、水文地质勘察、工程测量劳务类：岩土工程治理、工程钻探、凿井等土木工程建筑学院《建设法规》41第一节企业资质管理一、工程勘察企业2、资质等级综合类：只设甲级专业类：甲乙两级。乙级承担中小型项目，地域不限。劳务类：不分级别专业类岩土工程甲级证书土木工程建筑学院《建设法规》42第一节企业资质管理二、工程设计企业综合资质：只设甲级行业资质：甲乙丙，除建筑工程、市政公用、水利和公路等行业设丙级外，其余行业丙级仅为企业内部所属非独立法人单位专项资质：甲乙级土木工程建筑学院第一节企业资质管理2、资质申请和审批勘察设计甲级及铁路、交通、水利、信息产业、民航设计乙级，由国家建设主管部门审批；《建设法规》孙峻,李进涛.200843《建设法规》44第二节工程建设从业单位资质管理三、监理企业综合资质：不分级别专业资质：甲乙级、丙级业务范围甲级：经核定的工程类别一二三等工程乙级：二三等丙级：三等事务所资质：不分级别土木工程建筑学院海南新世纪建设项目咨询管理有限公司《建设法规》46第二节工程建设从业单位资质管理四、建筑业企业1、施工总承包企业12个资质类别：房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、市政公用工程……分为：特级、一、二、三级施工总承包资质证书土木工程建筑学院《建设法规》47第二节工程建设从业单位资质管理五、工程造价咨询单位甲级：各类建设项目的工程造价咨询业务乙级：工程造价5000万元以下的各类工程土木工程建筑学院3.4工程建设从业单位的资质等级根据现行法规，我国各类工程建设从业单位资质等级的划分情况如下：

1、房地产开发企业。分为一级、二级、三级、四级、五级共5级。

2、工程总承包企业。分为一级、二级、三级共3级。

3、工程勘察单位。分为甲级、乙级、丙级、丁级共4级。

4、工程设计单位。分为甲级、乙级、丙级、丁级共4级。

5、工程施工总承包企业。分为一级、二级共2级。

6、工程施工承包企业。多数分为三级或四级。

7、专项分包施工企业。根据有关规定和当地情况具体制订。

8、工程监理单位。分为甲级、乙级、丙级共3级。

9、混凝土预制构件生产企业。分为一级、二级、三级、四级共4级。

10、商用混凝土生产企业。分为一级、二级、三级共3级。土木工程建筑学院土木工程建筑学院土木工程建筑学院土木工程建筑学院《建设法规》52第二节工程建设从业人员执业资格一、注册建筑师依法取得注册建筑师证，从事房屋建筑设计及相关业务的人员。一级：硕士以上学位2年，学士3年，本科5年二级：本科毕业2年执业范围：建筑设计、咨询、鉴定等土木工程建筑学院《建设法规》53第三节工程建设从业人员执业资格土木工程建筑学院《建设法规》54第三节工程建设从业人员执业资格三、注册结构工程师取得证书，从事房屋结构、桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务二级：工业与民用建筑专业4年一级：基础考试，本科1年专业考试，本科学历，工学学士4年执业范围：结构工程设计、咨询、鉴定等土木工程建筑学院《建设法规》55第三节工程建设从业人员执业资格四、注册土木工程师（岩土）从事岩土工程工作基础考试：土木工程专业学历或学位专业考试：本科5年，硕士3年，博士2年必须加入一个具有资质的勘察、设计单位，从事岩土勘察、设计、监理、监测等工作土木工程建筑学院《建设法规》56第三节工程建设从业人员执业资格土木工程建筑学院《建设法规》57第三节工程建设从业人员执业资格七、注册建造师国家建设工程项目总承包和施工管理关键岗位的职业资格一级：房屋建筑工程等14个专业，本科毕业4年，从事施工管理3年。担任特级、一级资质企业的项目经理二级：房屋建筑工程等12个，中专以上学历2年，担任二级以下资质企业项目经理土木工程建筑学院《建设法规》58土木工程建筑学院从工学士到工程师之路59专业特点：

⑴门槛低

土木专业相对其它理工科专业是一个门坎较低、容易学习的专业，数、理、化等基础理论学习相对较少。

⑵就业好、致富机会多

就业面宽，各行各业都需要，机关、企事业单位都有可能，转向也容易。土木工程建设过程就是物化人民币的过程，致富机会

相对较多，完成原始积累快。《建设法规60⑶知识面宽土木又是一个杂家，水文地质、材料设备、给排水、强弱电、采暖通风以及安防、消防、人防、抗震都要掌握一定的基础。⑷土木行业很辛苦土木人可叫“百丈高楼平地起”、“天堑变通途”，但也很辛苦。从事现场工作的施工、监理人员，远离城市和亲人，生活条件艰苦；露天作业风吹日晒、雨淋霜冻、工作环境恶劣；节假日加班更是家常便饭，要做好吃苦的思想准备。《建设法规》61就业目标《建设法规》62《建设法规63《建设法规》孙峻,李进涛.200864《建设法规》孙峻,李进涛.2008651《建设法规66⑵设计、施工、造价你往哪方面发展？就业主要有设计、施工、造价三个方向的选择；设计院是院校精英们向往的去处。有美学及绘图天赋，喜欢工程制图、力学、结构类课程，又想体面、舒适、平淡过一生，设计院倒是个不错的去处。学好三大力学、三大结构、房屋建筑学、建筑CAD、结构PK-PM就是你不二的选择。《建设法规》671施工企业是大多数同学的毕业去向。施工企业是一个开放性组织，对各种人才都能包容兼蓄，个人发展空间大。有组织才能的（想当官）、具交际天赋的（健谈、好动、善交友）、能吃苦的、喜欢大自然的同学宜朝这个方向发展。应在学习力学、结构类专业基础课的基础上，重点学好土木工程测量、土木工程施工、施工组织与管理、工程项目管理、工程概预算、工程制图与CAD、结构试验等课程。《建设法规》681《建设法规》69《建设法规》案例汇集70案情简介1993年10月2日，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队（以下简称乙方）订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方建一框架厂房，跨度为12M，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；开、竣工日期为1993年11月2日至1995年3月10日。自开工至1995年底，甲方付给乙方工程款、材料垫付封款共101.6万元。到合同规定的竣工期限，未能完工，而且已完工程质量部分不合格。为此，双方发生纠纷。案例一：超资质承建工程，合同无效，责任难逃土木工程建筑学院《建设法规》案例汇集71案例一：超资质承建工程，合同无效，责任难逃土木工程建筑学院《建设法规》案例汇集721、原、被告所订立的建筑工程承包合同无效；2、被告返还原告多付的工程款14.4万元；3、被告偿付因工程质量不合格所需的返工费5.6万元.案例一：超资质承建工程，合同无效，责任难逃土木工程建筑学院《建设法规》案例汇集73案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑案情简介：2003年3月，被告人顾某(杭州市余杭区运河镇个体建筑工匠)在没有资质承建工业厂房的情况下，超越承建范围，与桐乡某搪瓷制品有限公司法定代表人胡某签订协议，承建该公司的球磨车间。在施工过程中，被告人顾某违反规章制度，没有按照规定要求的施工图施工，且没有采取有效的安全防范措施，冒险作业，留下事故隐患。2003年4月16日15时许，施工人员砌筑完球磨车间西墙后，在墙身顶部浇天沟时，由于墙身全部采用五斗一盖砌筑，且中间没有立柱或砖墩加固，天沟模板没有落地支撑，致使墙身失稳倒塌，造成高某被墙体压住而死亡、沈某等3人轻伤、韩某轻微伤的重大伤亡事故。土木工程建筑学院《建设法规》案例汇集74桐乡法院审理认为，被告人顾某在无建筑资质的情况下承建工业厂房，超越承建范围，且在施工过程中违章作业，造成一起1人死亡4人受伤的重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪。法院同时考虑到被告人顾某在案发后认罪态度较好，且已对各受害人的经济损失作了赔偿，确有悔罪表现等情节，依法作出如下判决：被告人顾某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑1年，缓刑1年。

案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑土木工程建筑学院《建设法规》案例汇集75[案例评析]我国《刑法》第134条规定：“工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑。”重大责任事故罪的成立以行为人在生产、作业过程中违反规章制度或者强令工人违章冒险作业，发生了“重大伤亡事故”或者造成了“其他严重后果”为必备条件。本案中，被告人顾某在无建筑资质的情况下承建工业厂房，超越承建范围，且在施工过程中违章作业，造成一起1人死亡4人受伤的重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪，依法应受到刑事追究。案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑土木工程建筑学院《建设法规》案例汇集76同时，本案也警示人们，在农村个人建房以及个体工商业主建厂房时，无资质、超越承建范围、违章施工建房的现象仍时有发生，但愿本案血的教训能够引起建房户的关注，杜绝和远离无资质建房，避免因一时贪图小利造成无可挽回的损失。同时，有关部门要重视安全生产，加大对这方面的管理力度，从源头上遏制这类事故的发生。案例二：施工建房无资质，酿成事故被判刑土木工程建筑学院《建设法规》案例汇集77案例三．违章冒险作业，出事将被判刑土木工程建筑学院《建设法规》案例汇集78案例三．违章冒险作业，出事将被判刑土木工程建筑学院案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任《建设法规》79基本案情：

2006年5月11日xx县某村村民赵某经人介绍承包本村村民李某两层房屋的施工。赵某随后组织二十余人开始施工。2006年6月17日下午，在加盖屋顶时施工人员杨某（34岁）不慎从房顶坠下，造成左脚踝关节粉碎性骨折，右前臂骨折。杨某住院期间共计花费13624.73余元。杨某要求赵某赔偿，赵某以其由于其自己不小心而造成的，与他人无关。2006年11月，杨某委托律师以其受赵某雇佣，赵某无建筑资质，在施工中没有采取安全防范措施。李某明知这种情况而把工程承包给赵某为由，向法院提起人身损害赔偿诉讼。要求二被告赔偿医疗、误工、陪护费21759元，赔偿精神抚慰金1万元。

土木工程建筑学院[各方争议]原告诉称，造成受害人损害的主要原因是被告李某将建房工程交由没有建筑资质的赵某承建，赵某在所建房屋周围设置防护栏所致。因此，二人应共同承担赔偿责任。被告李某认为，我已将房屋发包给赵某承建，因工程施工造成的任何损害与我无关，而且在签订合同时双方约定有“工伤概不负责”的条款。被告赵某认为，杨某从房顶坠落是由于其自己不小心而造成的，与他人无关。

《建设法规》80案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任土木工程建筑学院案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任[审理查明]法院审理查明2006年5月11日李某经温某介绍，将其两层房屋的施工事宜承包给赵某。承包的价格为每平方米75元，赵某按每平方70元支付工人工资，赵某没有建筑资质，在房屋施工过程中房屋周围没有设置防护栏，在加盖屋顶时导致原告从房顶坠落摔伤。

[判决认定]被告赵某没有取得相应的建筑资质从业资格，且在施工过程中没有采取安全防范措施，应承担赔偿责任；李某将建房工程交由被告赵某承建所签订的建筑合同中约定“工伤概不负责”的条款。因违反我国《合同法》第五十三条第〈一〉项明确规定而无效，且其是房屋的受益人，其在选任承建人上有过错，依法应承担连带赔偿责任。为此，法院判决二被告连带赔偿杨某医疗、误工、陪护费21759元，赔偿精神抚慰金2000元，驳回原告的其他诉讼请求。《建设法规》81土木工程建筑学院《建设法规》82案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任土木工程建筑学院建筑法第六十五条作出了相应的罚则，即“发包单位将工程发包给不具有相应资质条件的承包单位的，或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的，责令改正，处以罚款。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，并处罚款；有违法所得的，予以没收。”因此，本案被告李某将建房工程发包给没有相应从业资质的被告赵某承建是违反建筑法有关强制性规定，法院判决其承担赔偿责任是有法律依据的。《民法通则》第87条规定：负有连带义务的每个债务人，都附有清偿全部债务的义务，履行了义务的人，有权要求其他附有连带义务的人偿付他应当承担的份额。《建设法规》83案例四．建筑承包人无资质发包人承担连带责任土木工程建筑学院第十二章许可第一节安全生产许可《建设法规》孙峻,李进涛.200884第二节工程报建与施工许可《建设法规85建筑工程报建与施工许可一、有关概念1、建筑许可：建设行政主管部门根据建设单位和从事建筑活动的单位、个人的申请，依法准许建设单位开工或确认单位、个人具备从事建筑活动资格的行政行为。没有申请，就没有许可。86建筑工程报建与施工许可2、工程报建制度

建设单位在工程项目完成前期准备工作后，向建设主管部门报告并申请转入工程实施阶段；建设主管部门对建筑工程进行审查并批复该工程能否发包的一项制度。作用：防止不具备条件的工程项目进入建筑市场，有效控制建筑规模，规范工程建设实施阶段的管理程序。87建筑工程报建与施工许可88施工许可89建筑工程报建与施工许可90施工许可91施工许可四、施工许可证的有效期与延期1、施工方应自领取施工许可证之日起3个月内开工，即有效期为3个月。2、工程因故不能开工的，可申请延期。3、延期以两次为限，每次不超过3个月，即延期最长为6个月，加上领取之日起的3个月，不开工的最长期限可达9个月。如9个月后仍不开工，该许可证即失去效力。4、施工许可证的自行废止。

两种情况：一是3个月内不开工，又没有申请延期；二是超过延期次数和时限仍没有开工。92建筑工程报建与施工许可五、施工的中止与恢复中止施工：施工过程因特殊情况而中途停止施工。

原因：①地震、洪水等不可抗力；②宏观调控压缩基建规模；③停建缓建在建工程;

④发现古文物等。恢复施工：中止施工后，造成中止施工的情况消除，继续进行施工。93施工许可六、未取得施工许可证擅自开工的后果（１）未经许可擅自施工，实际中有两种情况：

1）是该项工程已经具备了本法规定的开工条件，但未依照本法的规定履行开工审批手续；

2）是该项工程不具备本法规定的开工条件，又不履行开工审批手续。94施工许可（２）后果：

《建筑法》第六十四条规定：违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。依照本条规定，对违反建筑工程施工许可证的规定擅自施工的行为，应根据不同情况分别作出相应的处理：１）、２）95施工许可

１）凡是违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，有关行政主管部门都应依照本条有关规定责令其改正，即要求建设单位立即补办取得施工许可证或开工报告的有关批准手续。２）在要求其依法补办施工许可证或者开工报告审批手续的同时，根据该工程项目在违法开工时是否具备法定开工条件，作出不同的处理：对经审查，确属符合法定开工条件的，在补办手续准予后继续施工；对不符合开工条件的，则责令建设单位停止施工，并可以处以罚款。96建筑工程报建与施工许可《建筑工程施工许可证管理办法》规定：

“对于未取得施工许可证或者规避办理施工许可证擅自施工的，责令改正，对于不符合开工条件的责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款。”97案例98施工许可答：主管部门这样处理是不正确的。1．在没有领取施工许可证的情况下施工，的确要补办施工许可证。但是，是否停工要取决于是否具备申请施工许可证的条件。主管部门在没有确认是否具备申请施工许可证的条件的前提下就要求施工现场停工是不合法的。2．是否要对建设单位和施工单位予以处罚，也是取决于是否具备申请施工许可证的条件。如果不具备申请施工许可证的条件，就必须要对建设单位和施工单位予以处罚。99单项选择题1、某房地产开发公司拟在某市旧城区开发住宅小区工程项目，按照国家有关规定，该开发公司应该应该向工程所在地的区政府建设局申请领取施工许可证。申请领取施工许可证的时间最迟应当在（）。A、确定施工单位前B、住宅小区工程开工前C、确定监理单位前D、住宅小区工程竣工验收前2、因项目开发，某房产公司必须在申领施工许可证前，先办妥建设用地管理和城市规划管理方面的手续，在此阶段最后取得的是该项目的（）A、建设用地规划许可证B、国有建设用地使用权出让合同C、建设工程规划许可证D、建设项目备案通知书1