国际商事仲裁与调解实务手册

国际商事仲裁与调解实务手册TOC\o"1-2"\h\u30219第一章国际商事仲裁概述 2132611.1国际商事仲裁的概念与特点 2217211.2国际商事仲裁的适用范围 2239第二章国际商事仲裁机构与规则 3134192.1国际商事仲裁机构概述 36152.2主要国际商事仲裁机构的规则 328694第三章仲裁协议 5116043.1仲裁协议的形式与内容 5315273.1.1仲裁协议的形式 5306453.1.2仲裁协议的内容 5112423.2仲裁协议的效力与解除 6158423.2.1仲裁协议的效力 6142403.2.2仲裁协议的解除 618719第四章仲裁程序 6121364.1仲裁程序的启动 6100964.2仲裁庭的组成与权限 733644.3仲裁程序的进行与终结 718255第五章仲裁裁决的作出与执行 863765.1仲裁裁决的种类与作出 876835.2仲裁裁决的执行与撤销 829295第六章国际商事调解概述 955336.1国际商事调解的概念与特点 9101566.2国际商事调解的适用范围 1010215第七章国际商事调解程序 10185467.1国际商事调解程序的启动 10301557.2调解员的指定与权限 11104357.3调解程序的进行与终结 1126367第八章调解协议与执行 12200518.1调解协议的签订与履行 12317318.2调解协议的执行与撤销 1211054第九章国际商事仲裁与调解的比较 1331619.1仲裁与调解的异同 1358129.1.1仲裁与调解的相同点 13160619.1.2仲裁与调解的不同点 13161949.2仲裁与调解的适用选择 1410757第十章国际商事仲裁与调解的实践案例 142514410.1典型国际商事仲裁案例解析 142248510.2典型国际商事调解案例解析 15第一章国际商事仲裁概述1.1国际商事仲裁的概念与特点国际商事仲裁是指在国际商事活动中，双方或多方当事人在争议发生后，依据事先或事后达成的仲裁协议，将争议提交给一个中立的第三方进行审理，并作出具有约束力裁决的一种争议解决方式。国际商事仲裁具有以下概念特征：（1）国际性：国际商事仲裁涉及至少两个不同国家的当事人，或者涉及跨国界的商事活动。（2）商事性：国际商事仲裁所涉及的争议主要是商事性质的争议，包括但不限于货物买卖、投资、金融、知识产权等方面的争议。国际商事仲裁的特点如下：（1）自愿性：国际商事仲裁的启动和进行完全基于当事人的自愿，双方当事人在争议发生后，通过协商一致选择仲裁作为争议解决方式。（2）专业性：国际商事仲裁的仲裁员通常具备相关领域的专业知识和实践经验，能够对争议进行专业、高效的审理。（3）独立性：国际商事仲裁的仲裁机构独立于任何政治或商业组织，保证仲裁程序的公正性和公正裁决。（4）灵活性：国际商事仲裁的程序和规则可以根据当事人的意愿和需要制定，具有较大的灵活性。（5）保密性：国际商事仲裁的程序和裁决通常具有保密性，有利于保护当事人的商业秘密和商业信誉。1.2国际商事仲裁的适用范围国际商事仲裁的适用范围广泛，主要包括以下方面：（1）国际货物买卖合同争议：涉及跨国界的货物买卖合同争议，如质量、数量、价格、支付方式等。（2）国际投资争议：涉及跨国投资项目的争议，如投资协议、股权转让、利润分配等。（3）国际金融争议：涉及跨国金融业务的争议，如贷款、债券、股票、外汇等。（4）国际知识产权争议：涉及跨国知识产权的争议，如专利、商标、著作权等。（5）国际运输争议：涉及跨国运输合同的争议，如货物运输、保险、代理等。（6）国际工程承包争议：涉及跨国工程承包项目的争议，如工程进度、质量、支付等。（7）其他国际商事争议：如国际服务贸易、电子商务、国际技术合作等领域的争议。第二章国际商事仲裁机构与规则2.1国际商事仲裁机构概述国际商事仲裁机构是指专门从事国际商事争议解决工作的组织，其主要职责是提供仲裁服务，保证仲裁程序的公正、高效进行。国际商事仲裁机构通常由国际组织、各国或民间团体设立，具有独立、公正、专业等特点。国际商事仲裁机构在全球范围内发挥着重要作用，为国际经济贸易活动提供了有效的争议解决途径。国际商事仲裁机构的主要类型包括：（1）国际性仲裁机构：如国际商会仲裁院（ICC）、联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL）等，其裁决具有广泛的国际认可度。（2）区域性仲裁机构：如亚洲国际仲裁中心（AC）、欧洲仲裁协会（CEAC）等，主要服务于特定区域的国际商事争议。（3）国家仲裁机构：如中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）、美国仲裁协会（AAA）等，主要处理国内及国际商事争议。（4）行业性仲裁机构：如伦敦金属交易所（LME）仲裁机构、国际油籽理事会（FOSFA）等，专门处理特定行业的国际商事争议。2.2主要国际商事仲裁机构的规则以下为几个主要国际商事仲裁机构的规则概述：（1）国际商会仲裁院（ICC）规则国际商会仲裁院成立于1923年，是国际上最具权威的仲裁机构之一。ICC仲裁规则规定，仲裁程序分为以下几个阶段：（1）仲裁申请：申请人向ICC提出仲裁申请，提交仲裁协议、仲裁申请书、仲裁员候选人名单等文件。（2）仲裁庭组成：根据双方当事人指定的仲裁员候选人，ICC仲裁院决定仲裁庭的组成。（3）仲裁程序：仲裁庭根据ICC规则进行仲裁程序，包括证据收集、开庭审理、和解等。（4）裁决：仲裁庭作出最终裁决，并规定裁决的履行期限。（2）联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL）规则UNCITRAL成立于1966年，其仲裁规则被广泛应用于国际商事仲裁。UNCITRAL仲裁规则的主要特点如下：（1）仲裁庭组成：双方当事人可以自由选择仲裁员，仲裁庭通常由三名仲裁员组成。（2）仲裁程序：仲裁庭可以根据UNCITRAL规则或当事人约定的其他规则进行仲裁程序。（3）证据：仲裁庭有权要求当事人提供证据，并可以根据当事人提供的证据作出裁决。（4）裁决：仲裁庭作出最终裁决，并规定裁决的履行期限。（3）中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）规则CIETAC成立于1980年，是中国最具影响力的国际商事仲裁机构。CIETAC仲裁规则的主要内容包括：（1）仲裁申请：申请人向CIETAC提出仲裁申请，提交仲裁协议、仲裁申请书、仲裁员候选人名单等文件。（2）仲裁庭组成：CIETAC仲裁院根据双方当事人指定的仲裁员候选人，决定仲裁庭的组成。（3）仲裁程序：仲裁庭根据CIETAC规则进行仲裁程序，包括证据收集、开庭审理、和解等。（4）裁决：仲裁庭作出最终裁决，并规定裁决的履行期限。（4）美国仲裁协会（AAA）规则美国仲裁协会成立于1926年，是美国最大的仲裁机构。AAA仲裁规则的主要特点如下：（1）仲裁申请：申请人向AAA提出仲裁申请，提交仲裁协议、仲裁申请书、仲裁员候选人名单等文件。（2）仲裁庭组成：AAA根据双方当事人指定的仲裁员候选人，决定仲裁庭的组成。（3）仲裁程序：仲裁庭根据AAA规则进行仲裁程序，包括证据收集、开庭审理、和解等。（4）裁决：仲裁庭作出最终裁决，并规定裁决的履行期限。第三章仲裁协议3.1仲裁协议的形式与内容3.1.1仲裁协议的形式在国际商事活动中，仲裁协议是双方当事人就争议提交仲裁解决的协议。根据《联合国国际贸易法委员会国际商事仲裁示范法》（以下简称《示范法》）及各国仲裁立法，仲裁协议可以采取以下形式：（1）书面形式：包括合同中的仲裁条款和单独的仲裁协议书。书面形式可以是纸质的，也可以是电子形式，如邮件、电报等。（2）口头形式：在某些情况下，如果双方当事人一致同意将争议提交仲裁，且能够证明口头协议的存在，仲裁协议也可以采取口头形式。但实践中，书面形式更为常见。3.1.2仲裁协议的内容仲裁协议的内容主要包括以下几方面：（1）当事人信息：包括双方当事人的名称、地址、联系方式等。（2）争议事项：明确约定将哪些争议提交仲裁解决，通常包括合同履行过程中产生的争议。（3）仲裁机构：约定双方选择的仲裁机构，如中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）、伦敦国际仲裁院（LCIA）等。（4）仲裁规则：约定适用的仲裁规则，如《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》（UNCITRAL仲裁规则）等。（5）仲裁地：约定仲裁地点，通常为双方当事人的所在地或中立地。（6）仲裁语言：约定仲裁程序所使用的语言。（7）法律适用：约定仲裁庭在审理案件时适用的法律。（8）其他事项：如仲裁费用、仲裁员的选任、裁决的效力等。3.2仲裁协议的效力与解除3.2.1仲裁协议的效力（1）法律效力：根据《示范法》及各国仲裁立法，仲裁协议具有法律效力，对双方当事人具有约束力。（2）排除法院管辖：仲裁协议的有效成立，排除了法院对争议案件的管辖权。（3）仲裁庭的授权：仲裁协议授权仲裁庭对争议进行审理和裁决。（4）裁决的执行力：仲裁裁决具有执行力，可依据各国法律及国际公约予以承认和执行。3.2.2仲裁协议的解除（1）协议解除：双方当事人可以协商一致，解除仲裁协议。（2）法律规定：根据《示范法》及各国仲裁立法，以下情况下，仲裁协议可以解除：（1）仲裁协议无效：如仲裁协议的形式不符合法定要求，或当事人不具备签订仲裁协议的资格等。（2）仲裁协议失效：如双方当事人达成和解，或仲裁庭作出裁决，使仲裁协议失去实际意义。（3）仲裁协议被撤销：如仲裁协议存在欺诈、胁迫等情形，当事人可以请求法院撤销仲裁协议。（4）仲裁协议履行不能：如仲裁机构不存在或无法履行职责，导致仲裁协议无法履行。（5）法律规定其他解除情形：根据各国法律，还可能存在其他解除仲裁协议的情形。第四章仲裁程序4.1仲裁程序的启动仲裁程序的启动通常遵循以下步骤：争议双方应在争议发生后，依据双方签订的仲裁协议，向约定的仲裁机构提交仲裁申请。申请书中应明确仲裁事项、仲裁请求、事实和理由等。仲裁机构在收到申请书后，对申请进行审查，确认是否符合仲裁条件。若符合条件，仲裁机构将受理该案件，并向被申请人发出仲裁通知。4.2仲裁庭的组成与权限仲裁庭是处理仲裁案件的独立、公正的裁决机构。仲裁庭的组成一般有以下几种方式：（1）独任仲裁员：双方当事人协商一致，共同选定一名仲裁员组成仲裁庭。（2）三名仲裁员：双方当事人各自选定一名仲裁员，并由这两名仲裁员共同选定一名首席仲裁员。（3）五名仲裁员：双方当事人各自选定一名仲裁员，再由三名仲裁员共同选定一名首席仲裁员。仲裁庭的权限包括：审理案件、调查证据、主持调解、作出裁决等。仲裁庭在审理案件过程中，应遵循公平、公正、独立的原则，保证仲裁程序的合法、合规。4.3仲裁程序的进行与终结仲裁程序的进行主要包括以下阶段：（1）仲裁庭组成后，仲裁机构将确定仲裁地点、仲裁语言等。（2）仲裁庭应在规定的时间内，向双方当事人发出仲裁通知，告知仲裁庭组成、仲裁程序等相关事项。（3）双方当事人应在规定的时间内，向仲裁庭提交答辩状、证据材料等。（4）仲裁庭组织开庭审理，双方当事人陈述事实、辩论理由，仲裁庭调查证据。（5）仲裁庭在审理结束后，可视情况进行调解。若双方当事人达成调解协议，仲裁庭制作调解书。（6）若双方当事人未达成调解协议，仲裁庭应在规定的时间内作出裁决书。仲裁程序的终结有以下几种情况：（1）双方当事人达成调解协议，仲裁庭制作调解书。（2）仲裁庭作出裁决书。（3）仲裁庭认为案件已无继续审理的必要，决定终止审理。（4）双方当事人同意终止仲裁程序。（5）法律规定的其他情形。第五章仲裁裁决的作出与执行5.1仲裁裁决的种类与作出在国际商事仲裁中，仲裁裁决是解决争议的最终结果。根据裁决内容的不同，仲裁裁决可以分为以下几种类型：（1）金钱赔偿裁决：即仲裁庭判定败诉方应向胜诉方支付一定数额的金钱作为赔偿。（2）非金钱赔偿裁决：包括但不限于解除合同、确认合同无效、返还财产等。（3）追加仲裁裁决：在原仲裁裁决基础上，针对未解决的争议或新发觉的证据，作出追加的裁决。（4）临时裁决：在仲裁程序进行过程中，针对部分已查明的争议事实，作出临时性的裁决。仲裁裁决的作出需要遵循以下程序：（1）仲裁庭应当在收到答辩状之日起45日内作出裁决，特殊情况下可以延长。（2）仲裁庭应当充分听取双方当事人的陈述和辩论，并根据案件情况调查收集证据。（3）仲裁庭应当在审理结束后，根据已查明的事实和法律，作出书面裁决。（4）仲裁裁决书应当包括以下内容：当事人基本情况、仲裁请求、案件事实、仲裁庭意见、裁决结果及理由。5.2仲裁裁决的执行与撤销仲裁裁决的执行是指将裁决结果付诸实施的过程。在国际商事仲裁中，仲裁裁决的执行涉及以下方面：（1）国内执行：根据我国《仲裁法》的规定，国内仲裁裁决的执行，应当向被执行人住所地或者被执行财产所在地的中级人民法院申请执行。（2）国际执行：国际仲裁裁决的执行需要依据《纽约公约》等相关国际条约进行。我国已加入《纽约公约》，承认和执行公约范围内的外国仲裁裁决。仲裁裁决的撤销是指在一定条件下，仲裁裁决被法院宣告无效。以下情况可能导致仲裁裁决被撤销：（1）仲裁协议无效：如果仲裁协议不符合法定形式或内容，仲裁裁决可能被撤销。（2）仲裁庭组成不当：如果仲裁庭的组成不符合仲裁协议或法律规定，仲裁裁决可能被撤销。（3）仲裁程序违法：如果仲裁程序存在严重违法情况，如仲裁庭未给予当事人陈述和辩论的机会，仲裁裁决可能被撤销。（4）裁决内容违法：如果仲裁裁决的内容违反我国法律的基本原则，仲裁裁决可能被撤销。在仲裁裁决执行过程中，当事人应当密切关注执行进展，并在必要时向法院申请强制执行。如遇仲裁裁决被撤销的情况，当事人可以依法提起诉讼，寻求司法解决。第六章国际商事调解概述6.1国际商事调解的概念与特点国际商事调解是指在跨国商业活动中，当各方当事人发生纠纷时，通过调解员的协助，以协商、对话和沟通的方式，达成和解协议的一种替代性纠纷解决方式。国际商事调解具有以下概念与特点：（1）概念国际商事调解是一种非司法性质的纠纷解决方式，涉及不同国家的商业主体，其调解过程和结果不受特定国家法律的约束，但需遵循国际惯例和商事规则。（2）特点（1）自愿性：国际商事调解基于当事人的自愿原则，各方当事人均有权决定是否参与调解过程，以及调解协议的内容。（2）灵活性：国际商事调解程序灵活，可以根据当事人的需求进行调整，如调解员的选任、调解程序的进行等。（3）保密性：国际商事调解过程和结果具有保密性，除非当事人另有约定，否则调解协议不得对外公开。（4）高效性：国际商事调解相较于诉讼程序，具有更高的效率，可以在短时间内达成和解协议。（5）专业性：国际商事调解涉及专业领域，调解员需具备相应的商事法律知识和实践经验。6.2国际商事调解的适用范围国际商事调解的适用范围广泛，主要包括以下方面：（1）国际贸易合同纠纷：包括货物买卖、技术引进、服务贸易等领域的合同纠纷。（2）国际投资纠纷：涉及跨国投资项目的权益分配、股权转让、投资回报等方面的纠纷。（3）国际金融纠纷：包括跨境融资、国际结算、外汇交易等领域的纠纷。（4）国际运输纠纷：涉及国际货物运输、物流服务等方面的纠纷。（5）国际知识产权纠纷：包括专利、商标、著作权等知识产权领域的国际纠纷。（6）国际工程承包纠纷：涉及跨国工程项目的合同履行、质量、安全等方面的纠纷。（7）国际电子商务纠纷：包括网络交易、跨境支付、电子商务平台等方面的纠纷。（8）其他国际商事纠纷：如国际服务合同纠纷、国际租赁合同纠纷等。需要注意的是，国际商事调解的适用范围并非绝对，当事人可以根据实际情况选择适用调解或其他纠纷解决方式。第七章国际商事调解程序7.1国际商事调解程序的启动国际商事调解程序的启动通常遵循以下步骤：（1）一方当事人向另一方当事人提出调解的意愿，并说明调解的必要性及目的。（2）双方当事人就调解事宜达成一致，签订调解协议。该协议应明确调解的事项、调解员的指定方式、调解程序、调解地点、语言及费用承担等内容。（3）双方当事人根据调解协议的约定，向调解机构提交调解申请。申请书中应载明当事人的基本信息、调解请求、事实与理由等。（4）调解机构在收到调解申请后，对调解事项进行审查，确认调解的可行性。7.2调解员的指定与权限（1）调解员的指定调解员的指定通常有以下几种方式：①双方当事人协商一致，共同指定一名或多名调解员；②当事人未能达成一致时，可以请求调解机构指定调解员；③在调解机构中，调解员名册可供当事人选择。（2）调解员的权限调解员在调解程序中具有以下权限：①主持调解程序，引导当事人进行调解；②听取当事人陈述，了解案件事实；③提出调解方案，促使当事人达成协议；④根据当事人的请求，对调解程序中的事项作出决定；⑤调解成功后，制作调解协议书。7.3调解程序的进行与终结（1）调解程序的进行调解程序主要包括以下阶段：①准备阶段：调解员与当事人沟通，了解案件基本情况，明确调解目标；②陈述阶段：当事人陈述事实、主张及证据，调解员进行记录；③调解阶段：调解员提出调解方案，引导当事人达成协议；④调解协议的签订：双方当事人就调解结果达成一致，签订调解协议书。（2）调解程序的终结调解程序在以下情况下终结：①当事人达成调解协议，调解程序自然终结；②当事人未能达成调解协议，调解员可以宣布调解失败，终结调解程序；③当事人一方或双方提出终止调解，调解员应予以尊重，终结调解程序；④调解程序期限届满，调解员未能促成当事人达成协议，调解程序自动终结。第八章调解协议与执行8.1调解协议的签订与履行在国际商事活动中，调解协议是解决争议的重要方式。调解协议的签订与履行，对于维护当事人合法权益、促进交易安全具有重要意义。调解协议的签订应当遵循以下原则：（1）自愿原则。当事人应当自愿达成调解协议，任何一方不得强迫对方签订。（2）合法原则。调解协议的内容应当符合法律规定，不得违反公序良俗。（3）公平原则。调解协议应当兼顾各方利益，保证公平合理。调解协议的签订过程如下：（1）当事人双方在调解员的主持下，就争议事项进行充分沟通，达成一致意见。（2）调解员根据当事人的意愿，起草调解协议书。（3）当事人核对调解协议书内容，确认无误后签字盖章。（4）调解协议书生效。调解协议的履行应当注意以下几点：（1）当事人应当严格按照调解协议的约定履行义务。（2）当事人可以请求调解机构或者法院对调解协议的履行进行监督。（3）如一方当事人未履行调解协议，另一方可以依法向法院申请强制执行。8.2调解协议的执行与撤销调解协议生效后，当事人应当积极履行。但在实际执行过程中，可能会出现以下情况：（1）当事人自愿履行。当事人自觉履行调解协议，按照约定完成义务。（2）强制执行。如一方当事人未履行调解协议，另一方可以向法院申请强制执行。法院受理申请后，将依法采取强制措施，促使当事人履行协议。（3）调解协议的撤销。在以下情况下，调解协议可以被撤销：（1）当事人在签订调解协议时，存在欺诈、胁迫等情形。（2）调解协议的内容违反法律规定，损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益。（3）当事人在调解协议签订后，发觉调解协议存在重大误解或者显失公平。撤销调解协议的程序如下：（1）当事人向法院提起撤销之诉。（2）法院审查是否符合撤销条件。（3）符合撤销条件的，法院作出撤销调解协议的判决。（4）判决生效后，调解协议失效。需要注意的是，调解协议被撤销后，当事人可以重新达成调解协议，也可以依法向法院提起诉讼。在执行与撤销调解协议的过程中，当事人应当遵循法律规定，保证自身合法权益得到保障。第九章国际商事仲裁与调解的比较9.1仲裁与调解的异同9.1.1仲裁与调解的相同点（1）性质：国际商事仲裁与调解均属于非诉讼的争议解决方式，旨在通过第三方协助，使争议双方达成和解。（2）目的：二者均以解决争议为核心目标，保障当事人合法权益，维护国际商事关系的稳定。（3）适用范围：国际商事仲裁与调解均适用于具有国际因素的商事争议。9.1.2仲裁与调解的不同点（1）性质差异：仲裁：具有法律约束力，仲裁裁决具有终局性，对当事人具有法律效力。调解：不具有法律约束力，调解协议需双方当事人自愿履行。（2）程序差异：仲裁：按照严格的程序进行，包括仲裁申请、仲裁庭组成、仲裁审理、裁决等环节。调解：程序相对灵活，调解员可以根据案件具体情况，采取适当的调解方式。（3）机构差异：仲裁：一般由专业的仲裁机构进行，如国际商会仲裁院（ICC）、伦敦国际仲裁院（LCIA）等。调解：可以由专业的调解机构进行，也可以由当事人自行选择调解员。（4）保密性差异：仲裁：仲裁程序和仲裁裁决一般具有保密性，除非当事人另有约定。调解：调解过程和调解协议一般不具有保密性，除非当事人另有约定。9.2仲裁与调解的适用选择在国际商事争议解决中，当事人应根据以下因素综合考虑选择仲裁或调解：（1）争议性质：对于涉及重大权益的争议，当事人可能更倾向于选择仲裁，以获得具有法律效力的裁决。而对于涉及较小权益的争