私人金融顾问服务协议

私人金融顾问服务协议合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同的生效与终止第二章金融服务内容2.1服务范围2.2服务项目2.3服务方式与流程第三章客户权益与义务3.1客户权益3.2客户义务第四章金融顾问的权益与义务4.1金融顾问权益4.2金融顾问义务第五章服务费用与支付方式5.1服务费用的确定5.2支付方式与时间第六章保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3保密泄露的责任第七章争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3诉讼解决第八章违约责任8.1金融顾问的违约责任8.2客户的违约责任第九章终止与解除9.1合同终止条件9.2合同解除方式第十章附则10.1合同的修改与补充10.2合同的效力10.3合同的解除与终止第十一章权利与义务的转让11.1权利的转让11.2义务的转让第十二章继承与委托12.1合同的继承12.2金融顾问的委托第十三章税收与费用13.1税收责任13.2费用承担第十四章其他条款14.1双方约定的其他事项14.2附件合同编号_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指由甲方（客户）与乙方（金融顾问）签订的，就乙方为甲方提供私人金融顾问服务的协议。1.1.2本合同所称甲方，是指接受乙方金融顾问服务的个人或机构。1.1.3本合同所称乙方，是指提供私人金融顾问服务的个人或机构。1.2适用法律1.3合同的生效与终止1.3.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。1.3.2在合同期限内，除非双方达成书面一致意见，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。第二章金融服务内容2.1服务范围2.1.1乙方应根据甲方的需求，为其提供投资咨询、财务规划、税务筹划等金融服务。2.2服务项目2.2.1乙方应向甲方提供定期金融市场分析报告。2.2.2乙方应协助甲方进行资产配置和投资决策。2.3服务方式与流程2.3.1乙方应通过面对面会议、电话、电子邮件等方式为甲方提供服务。2.3.2乙方应在每月第一个工作周内向甲方提供上月金融市场分析报告。第三章客户权益与义务3.1客户权益3.1.1甲方有权根据自身需求，要求乙方提供相应的金融服务。3.1.2甲方有权对乙方的服务进行评价和反馈。3.2客户义务3.2.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务信息和需求。3.2.2甲方应按照约定时间支付服务费用。第四章金融顾问的权益与义务4.1金融顾问权益4.1.1乙方有权根据合同约定，收取服务费用。4.1.2乙方有权要求甲方提供必要的财务信息和资料。4.2金融顾问义务4.2.1乙方应按照约定时间为甲方提供金融服务。4.2.2乙方应保持专业素养，为甲方提供专业、客观、公正的金融顾问服务。第五章服务费用与支付方式5.1服务费用的确定5.1.1本合同的服务费用为每月人民币____元。5.2支付方式与时间5.2.1甲方应在每个合同期限结束后的十日内，向乙方支付当期服务费用。第六章保密条款6.1保密内容6.1.1乙方应对在提供金融服务过程中获得的甲方财务信息和相关资料予以保密。6.2保密期限6.2.1乙方的保密义务自本合同签订之日起生效，至合同终止或解除之日起五年内有效。6.3保密泄露的责任6.3.1如乙方泄露了保密信息，乙方应承担相应的违约责任。第七章争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3诉讼解决第八章违约责任8.1金融顾问的违约责任8.1.1如乙方未能按照约定时间提供服务，应向甲方支付违约金，违约金为当期服务费用的10%。8.1.2如乙方泄露甲方保密信息，应向甲方支付违约金，违约金为当期服务费用的20%。8.2客户的违约责任8.2.1如甲方未能按照约定时间支付服务费用，应向乙方支付滞纳金，滞纳金为应付款项的5%。8.2.2如甲方提供虚假财务信息，应向乙方支付违约金，违约金为当期服务费用的20%。第九章终止与解除9.1合同终止条件9.1.1在合同期限内，如甲方未支付服务费用超过三个月，乙方有权终止本合同。9.1.2在合同期限内，如乙方未能按照约定提供服务超过三个月，甲方有权终止本合同。9.2合同解除方式9.2.1双方同意解除本合同的，应签订书面解除协议，并遵照协议执行。9.2.2因违约导致合同解除的，违约方应承担相应的违约责任。第十章附则10.1合同的修改与补充10.1.1双方同意对本合同的任何修改或补充，应以书面形式进行，并经双方签字或盖章后生效。10.2合同的效力10.2.1本合同自双方签字或盖章之日起生效，有效期为____年。10.2.2本合同未尽事宜，应依照中华人民共和国法律执行。10.3合同的解除与终止10.3.1在合同有效期内，双方均可书面提出解除或终止合同，但应提前一个月通知对方。第十一章权利与义务的转让11.1权利的转让11.1.1未经对方书面同意，任何一方不得将本合同项下的权利转让给第三方。11.2义务的转让11.2.1未经对方书面同意，任何一方不得将本合同项下的义务转让给第三方。第十二章继承与委托12.1合同的继承12.1.1本合同在甲方去世后，其合法继承人可继续享有本合同项下的权益。12.2金融顾问的委托12.2.1未经甲方书面同意，乙方不得将本合同项下的金融顾问服务委托给第三方。第十三章税收与费用13.1税收责任13.1.1本合同项下的服务费用应依法纳税，税费由乙方承担。13.1.2本合同项下的其他费用，如交通、通讯等费用，由甲方承担。第十四章其他条款14.1双方约定的其他事项14.1.1双方同意，本合同自签字或盖章之日起____个工作日内，由乙方寄送至甲方指定的地址。14.1.2双方同意，本合同的副本各执一份，具有同等法律效力。14.2附件14.2.1本合同的附件包括双方提供的财务信息和资料、服务费用明细等。甲方（签字）：_______________________日期：____年__月__日乙方（签字）：_______________________日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.甲方要求乙方提供特定投资产品的分析报告，包括但不限于股票、债券、基金等。2.甲方要求乙方提供每月投资组合的业绩评估和调整建议。3.甲方要求乙方在重大市场波动时提供即时通讯服务，以便及时做出投资决策。4.甲方要求乙方定期进行财务健康检查，并提供优化建议。5.甲方要求乙方协助进行遗产规划，以确保资产传承顺利进行。附加条款二：乙方为主导时的特殊条款1.乙方应根据市场情况，为甲方提供适时的投资建议，并监督执行。2.乙方应定期与甲方沟通，了解甲方的财务状况和投资目标，并及时调整服务内容。3.乙方应确保提供的信息和建议具有可靠性，并承担因错误信息导致的投资损失。4.乙方应对甲方的财务信息予以保密，并确保其员工遵守保密协议。附加条款三：第三方中介为主导时的特殊条款1.第三方中介应确保甲方和乙方之间的信息传递畅通无阻，并及时解决双方之间的争议。2.第三方中介应监督乙方提供服务的过程，并确保乙方的服务符合合同约定。3.第三方中介应协助甲方和乙方处理合同的签订、履行和终止等事宜。4.第三方中介应收取中介费用，费用标准为服务金额的____%。5.第三方中介应对甲方和乙方的信息予以保密，并承担因泄露信息导致的损失责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方财务信息和资料2.乙方服务费用明细3.投资产品分析报告4.投资组合业绩评估和调整建议5.财务健康检查报告6.遗产规划建议7.市场波动即时通讯记录8.售后服务协议二、违约行为及认定：1.乙方未能按约定时间提供服务：认定标准为超过三个月未提供服务。2.乙方泄露甲方保密信息：认定标准为未经甲方同意，向第三方披露财务信息。3.甲方未能按约定时间支付服务费用：认定标准为超过三个月未支付费用。4.甲方提供虚假财务信息：认定标准为提供不真实、不完整的财务数据。5.第三方中介未确保信息传递畅通：认定标准为导致甲方和乙方之间出现信息障碍，影响合同履行。三、法律名词及解释：1.私人金融顾问服务：指金融顾问为个人客户提供投资咨询、财务规划等服务的行为。2.违约金：指当一方违反合同约定时，向另一方支付的赔偿金。3.滞纳金：指未能按约定时间支付费用的一方，向另一方支付的逾期费用。4.遗产规划：指为客户制定资产传承计划，以确保资产顺利传承给继承人。5.投资组合：指投资者持有的各类投资产品的集合，包括股票、债券、基金等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.服务费用支付问题：如甲方未能按约定时间支付服务费用，乙方应与甲方沟通，了解原因，并协商解决支付问题。2.服务内容不符合甲方需求：如乙方提供的服务内容不符合甲方的需求，甲方有权提出修改意见，乙方应根据甲方意见进行调整。3.市场波动导致投资损失：如市场波动导致甲方投资损失，乙方应提供专业的投资建议，协助甲方进行资产调整。4.保密信息泄露：如发现保密信息泄露，乙方应立即采取补救措施，并向甲方道歉，如有必要，乙方应承担违约责任。五、所有应用场景：1.甲方为高净值个