国际经济学重点

第一帝古典国际贸易理论

一、斯密的绝对优势理论的根本概念与内容

1.绝对优势是指一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优

势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。

各国间的贸易基于绝对优势，各国应该将其资源集中生产并出口其具有“绝对优势”的产品，进

口其具有“绝对劣势〃的产品；国际贸易的利益是“非零和”。因此，主张实行自由贸易政策，反对国

家对外贸的干预。

2.绝对利益学说的根本含义：在某一种类商品的生产上，一个经济体在劳动生产率上占有绝对优势，

或其生产所消耗的劳动本钱绝对低于另•经济体，假设各个经济体都从事自己占有绝对优势的商品的生

产，继而进行交换，那么双方都可以通过交换得到绝对利益，从而整个世界也可以获得分工的好处。

3,绝对优势贸易理论的意义：

1）它揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律；

2）它首次论证了贸易双方都能从国际分工与国际贸易中获利的思想，即国际贸易可以是一个“双赢游

戏”，而不是一个“零和游戏”，从而局部地解释了国际贸易产生的原因。

4.绝对优势贸易理论的局限性：

1）绝对优势说存在这•个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产.匕与交

易伙伴相比处于劳动生产率绝对高，否那么该国便不具有实际参加国际分工的条件，或者在国际贸

易中没有任何的利益而只有伤害，这在理论上过于绝对，在实践中也不符合实际的情况；

2）在劳动价值论坚持方面，无法说明X、Y两种商品进行国际交换的内在等价要求是什么、在国际间

进行交换的价值根底是什么。

5.绝对优势学说的图形说明

结论：

在参加国际贸易后，A国和B国的生产点和消费点都出现了别离，且消费点明显提升。说明国际贸

易扩大了A国和B国的消费选择范围，提高了各国居民的福利水平。

二、李嘉图比拟优势理论的根本观点

1.比拟优势是指即使一国在所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品的生产均处于绝对'

劣势，但是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言，那么具有比拟优势。

2.每个国家应该集中生产并出II其具有“比拟优势”的产品，进II其具有“比拟劣势”的产品。通过

自由交换，参与交换的各个国家可以节约社会劳动，增加产品的消费，世界也因为自由交换而增加产量,

提高资源利用的效率。

3.李嘉图比拟优势学说的核心思想是：“两利相权取其重，两弊相权取其轻”

4.比拟利益就是相对优势，是在身各种优势之间的比拟，国际分工和国际交换应该遵循从事优势生产、

放弃劣势生产的原那么。

5.时机本钱：经济决策过程中，因选取某一方案而放弃另一方案所付出的代价或丧失的潜在利益。

6.比拟优势学说的理论模型

前提条件：

1）采用2*2*1的模式，两个国家、两种产品，一个要素；

2）要素市场和商品市场是完全竞争型的，两国均实行自由贸易政策，无任何贸易限制；

3）劳动在一国国内完全自由流动，在两国之间完全不能流动；

4）以劳动价值论为根底，劳动时间决定商品的价值，劳动充分就业，劳动的报酬是一样的；

5）交易双方生产本钱不变，无规模收益，不考虑运输、保险等因素；

6）收入分配不受贸易的影响，也不影响贸易的进行；

比拟优势学说的图形说明

其中，图a代表A过的根本情况，图b代表B国的情况。从图中可以看出，同样的资源，A国的

优势在于生产Y产品，B国的优势在于生产X产品，分工前国内生产组合、消费组合垫分别为A、B,

按照比拟优势进行专业化分工，A国表现为从A点上移至A，点，放弃局部的X产品生产而增加Y产品

的生产，R国表现为从R点下移至R，点，放弃局部的Y产品而增加X产品的生产。

7.世界生产可能性曲线

假设有两个规模相近的国家A和B,B生产商品X

益，A生产商品Y有比拟利益

＞当生产在C点进行的时候，表示两国进行了

全的分工

＞当生产点在AC上的时候，B国实现专业化

产，专门生产X;而A国那么同时生产X和

＞当生产点落在BC上的时候，A国实现专业

生产，专门生产Y;而B国那么同时生产X

Y

＞A、B两国只要至少有一个国家处于完全分工状态，世界的产出就会增加，福利就会提高

8.对李嘉图比拟优势学说的评价

（一）从国际贸易实际出发的评价

1）比拟优势学说揭示了国际贸易因比拟优势而发生并具有互利性，证明了各国通过出口相对本钱较低

的产品，进口相对本钱较高的产品就可以实现贸易互利，这是该学说的主要奉献

2）该学说的假设前提过于苛刻，并不符合国际贸易的实际情况

3）按照该学说，在自由贸易条件下，参加贸易的双方都可获得利益。为获得此利益，所有贸易参加国

都应该枳极实行自由贸易而非保护主义，但在实际中，各国都在不同程度实行保护主义

4）按照该学说差异决定贸易的核心，当今的贸易应该主要在兴旺国家与开展中国家间展开，但事实是

今天的国际贸易主要发生在兴旺国家之间

5）李嘉图的理论有一条重要的结论是：各国根据比拟优势原那么，将进行完全的专业化生产，但这一

点与现实有较大的出入

（二）从劳动价值论出发的评价

1）出现了同一商品国内价值和国际价值差异，即两个价格现象，违背了劳动价值论

2）该理论并未从根本上揭示出贸易发生的原因

第三章国际贸易价格确实定

1.提供曲线也称相互需求曲线，它是说明一个国家想要交换的进口商品数量与愿意出口的商品数量之

间的函数关系的一条曲线。正如其定义所指出的，提供曲线包括了供给和需求两方面因素。从另一个角

度，我们也可以认为提供曲线反映了一个国家在不同的相对价格水平卜.所愿意进口和出口的商品数量。

对提供曲线的评价：

1提供曲线理论的三个条件：

（I）国际贸易价格总是在提供曲线的交点上，而该点需要满足国际收支平衡，即参与贸易国家的进出

口价格相等

（2）要求各国商品需求平衡，即一国生产的商品是另一国需要的，相互需求的数量应该正好相等

（3）生产必须在生产可能性曲线上和实现最大的福利水平

2提供曲线提供了价格的自动恢复机制分析：如果不能满足上述三个条件，那么会有自动调节机制使之

恢复均衡。

3提供曲线的理论根底是•般均衡理论

相互需求以及提供曲线的理论核心是由供求的变化决定价格和价格变化，是建立在边际想用理论根

底之上的，从本质上将是价格决定而非价值决定。

2.贸易条件是用来衡量在一定时期内一个国家出口相对于进口的盈利能力和贸易利益的指标，反映该

国的对外贸易状况，一般以贸易条件指数表示，在双边贸易中尤其重要。

3.出口的贫困增长指在一定条件下，一国生产规模的扩大，即生产可能性曲线向外推移，沿着原有优

势推进，即如果该国原有优势在于生产某种产品，现在进一步扩大该种产品的生产，但由于原有的贸易

比拟优势不变，贸易出口的扩大不仅没有使得该国的福利有所提高，反而因为出口增加而有所下降。

经济中存在着出口的贫困增长，这一现象的主要根源在于贸易条件的恶化,由于贸易条件恶化，出

口数量的增长，导致了出口收入的下降，从而造成了福利的降低。

出口贫困增长的条件；

1.出口过大多处于一定开展阶段的开展中国家，经济是典型的单一经济，离开单一产品的生产与出口，

该国经济便会陷入困境

2.该国属于国际市场中的大国，生产的产品为初级产品或劳动密集型且出口量占据世界销售量的很大

份额，任何增量的出II都会造成供大于求，价格的波动。

3.该国生产、出口的这种产品弹性小，不会因价格变化而影响销量，价格的下降并不以为着销售量的

大幅度上升。

4.该国国民经济的开展高度依赖出口，属于很强的出口导向型经济，经济高度依赖出口。

出口贫困增长的政策含义和评价

1.产业结果转化的重要性：尽早从初级产品的加工出口向制成品出口的转化

2.平衡出口量与出口价格：开展中国家主要依赖于劳动力密集型产品的出口来促进经济开展，当这些

产品在世界市场中占据相当的份额之后，继续扩大出口该类产品的努力便会造成出口贫困增长的现象。

因此这些国家在开展的一定阶段应该特别主义防止这种现象发生，并考虑价格与出口数量之间的平衡，

利用市场的力量减少不应该有的损失。

3.贸易条件：当商品的相对价格不变时，如果经济增长使贸易数量增加，贸易条件就会恶化;反之，经

济增长使贸易数量减少，贸易条件就会改善，这就是经济增长的贸易条件效应。

第四章国际贸易的现代与当代理论（1）

1.H-O模型假设前提和根本内容

提出背景：

1919年，赫克歇尔发表了题为?国际贸易对收入分配的影响?的论文,对要素禀赋理论的核心思想-

一要素禀赋差异是国际贸易产生的根本原因作出了初步的分析。

1933年，俄林出版了著名的?区域贸易与国际贸易?一书,书中对其老师的思想做了清晰而全面的解

释，提出了有关要素禀赋学说的完整理论体系。由于其奉献，俄林与詹姆斯•米德分享了1977年度的

诺贝尔经济学奖。

假设前提：

1.只有两个国家，两种商品，两种生产要素一一2*2*2模型；

2.两国在生产中使用相同的技术；

3.X、Y的生产技术不同，其中X假设为资本密集型产品，Y假设为劳动密集型产品；

4.A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；

5.两国的商品和要素市场都是完全竞争的。在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间

不能流动;；

6.两国消费者的需求偏好相同；

7.没有运输本钱和交易本钱，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒

核心思想：

在国际贸易中，一国的比拟优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出II较密集使用其较丰裕

的生产要素的产品，进口较密集使用其较稀缺的生产要素的产品。

在H-O模型看来，生产商品的本钱绝对差异是由生产时使用的要素的价格之间的差异决定的；要素

B

°BAXA国和B国的生产可能性曲线

A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映A国可以比B国生产相对更多

的X,其原因为A国是资本丰裕的国家，且X又是资本密集型产品。

H-0定理的图形说明(2)

A、B国开放条件下的相对变化

产业内贸易的概念

＞产'业内贸易(Intra-industryTrade),是指一，个国家或地区，在一段时间内，对同一产业部门的产

品既进口又出口的现象。

＞在产业间贸易(Inter-induslryTrade)中，同一产业产品根本上是单向流动；而产业内贸易是双向流

动的，因此产业内贸易乂叫双向贸易(Two-wayTradeJo

产业内贸易的分类

》同质产品的产业内贸易：指完全可以替代的商品之间的贸易，这类商品具有很高的需求交叉弹性，消

费者对这些商品的偏好完全相同。

》异质产品的产业内贸易：指相似但不完全相同、也不能完全相互替代的商品之间的贸易。它的需求交

叉弹性小于前一类产品。

同质产品的产业内贸易

1.不同国家间的大宗产品的交叉型产业内贸易；

2.经济合作产生的产业内贸易；

3.大量的转口贸易；

4.政府的外贸政策；

5.季节性产品贸易；

6.跨国公司的内部贸易；

异质产品的产业内贸易

1.水平差异：同一类产品具有一些相同的属性，但是这些属性的不同组合会使产品产生差异。这

一类差异在烟草、化装品、制鞋和服装等行业比拟普遍。

2.技术差异：是指由技术水平提高带来的差异，也就是新产品的出现带来的商品差异。这种差异

在电器和制药业比拟普遍。

3.垂直差异：是指产品质量上的差异，这类差异在汽车行业比拟普遍。

第三节规模经济与产业内贸易

•规模经济(economicsofscale)意指在产出的某一范围内，平均本钱随着产出的增加而递减。

•内部规模经济：指由于企业自身规模的扩大(即产量的增加)而导致的企业长期平均本钱下降

的现象。

•外部规模经济：指由于行业内企业数量的增加，行业规模的扩大，所导致的行业长期平均本钱

下降的现象，即由“聚集效应”而带来的规模经济。

规模经济与产业内贸易

•规模经济是产业内贸易的根本原因，产业内贸易的利益主要源于规模经济和差异产品的可选择

性。

•具有相似京赋的不同国家，其中假设有一国因规模经济而使某种产品的本钱降低，它便会因此

产生新的比拟优势，从贸易中获益。

规模经济与产业内贸易的图形解释

假设：

有两个国家，为了排除要素禀赋或比拟利益的影响，我们假设两个国家有相同的要素禀赋，相同的生产

函数以及相同的需求，也就是两个国家有相同的生产可能性曲线和社会无差异曲线。

基于规模平科国际贸易Xmax

如果一国小拉产x,另一国家专门生产匕在规模经余竹睇下，x和y的生产本钱都会下降，然后

两国再进行交换，那么双方的福利都会增加，在图中表现为贸易后的均衡点C2比没有分工和贸易前的

均衡点ci所到达的效用水平更高。

小结：由于规模经济的存在，资源禀赋、技术水平相近的国家诃可以通过国际贸易获益：各国既可以利

用规模经济来生产有限类别的商品，同时又不牺牲消费的多样性。

重叠需求与国际贸易

•林德认为国际贸易可以被看成是一国国内贸易的延伸。一种产品是否生产，首先取决于国内市场的

有效需求；而假设要出口，还须有来自国外市场的有效需求。

・如果两国的平均收入水平柱近，那么两国的需求结构也必定相似。反之，如果两国的收入水平相差

很大，那么他们的需求结构也必存在显著的差异。

・如果两国之间的需求结构越接近，那么两国之间进行贸易的根底也就越雄厚。

重叠需求图示

y•该国人均收入水平

q-消费者需要的商品质量或等级

重叠需求理论的适用范围

重叠需求理论与要素禀赋理论各有其不同的适用范围。

＞要素禀赋理论主要解释发生在兴旺国家与开展中国家之间的产业间贸易，即工业品与初级产品

或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易；

A重叠需求理论那么适合于解释发生在兴旺国家之间的产业内贸易即制造业内部的一种水平式贸

易。

国际贸易产品生命周期理论

产品牛.命周期模型认为,产品在其生命周期的不同阶段所需要投入要素的比例是不同的。在产品的创新阶

段需要投入大量的研发与开发费用，因此最初产品属于资本密集型的产品，随着生产技术的成熟，并走

向大规模生产，产品生产只需标准化技术和大量非熟练的劳动力即可，此时产品投入要素比例从资本密

集型转变成劳动密集型，因此产品的生产优势逐渐由兴吐国家转向开展中国家。

产品生命周期的四个阶段

弗农根据美国的实际情况，以美国为例提出了国际贸易中产品生命周期的四个阶段：

•第一阶段：美国对某种新产品的出口垄断时期。

・第二阶段：其他兴旺国家开始生产这种新产品。

•第三阶段：外国产品在出口市场上与美国产品进行竞争的时期。

・第四阶段：美国开始了进口竞争时期。

国际贸易中产品生命周期的图示

产品生命周期理论的评价

产品生命周期理论从动态的角度，探讨了一种产品在它的生命周期中，由于技术的传递和犷散，比拟优

势从一种类型的国家转向另一种类型的国家，各个国家在国际贸易中的地位也随之发生变化。该理论虽

然可以解释工业品的国际贸易格局，但其缺陷是把美国当作永久的技术创新国，这本身就是一种静态分

析。

要素增长与雷布津斯基定理

仅劳动要素增长的雷布津斯基定理

（一）资本的国际流动

,资本国际流动是指资本在国际间的转移。即一国政府、企业或个人与另一国政府、企业或个人

之间以及国际金融组织之间资本的流出和流入。

•资本国际流动的根本原因在于追逐收益。

1、资本在国际间流动的动因：

1.在不同国家间收益率的差异促使资本跨国流动；

2.由于汇率变动以及国际收支不平衡产生的资本国际流动：

3.由于各种风险因素造成的资本国际流动,如汇率风险、市场风险等：

4.由于其他因素造成的资本国际流动，如投机、躲避贸易保护、国际分工等因素。

3、资本国际流动的经济效应

对全世界来说，资本流动后总的资本收益增加了，由以前的OFGA+CTJMA增加到OFEB+CTJEB,新增

加的收益量为GEMo全世界收益增加了，其原因并不是由于资本总量的增加，而是由于资本存量在辛

界范围内得到了合理的流动。|

小结：

j・资本J流动后产生了福利的增量,

进行生产的结果。

资不收展程也会对其他生产要素产生影响。随着资本的流出，投所劳动用边际产量下降

而受资盲另哪曹产量上升，这使得两国的劳动受到与资本相反方

尽管投资国的就阳图口会增加其国民收入，但这局部资本收益疗

国内还是用于追加3

资，这对本国的福利7南同的影响。,

一、关税的概念/

关税是进出口商品在经过•个国家的关霸代存沙梅出口商纣收的•种税赋。

二、关税的特点IRt

----工-透诫r

八2、非歧视性/IG

.__稳定性________________________________一/一__4________

4、市场功能性，I

5、防止寻租|!

6、保证国家利益4

关税的种类⑴B

按照征收的对象或商品流向：

•进口税：进口国家的海关在外国商品输入时，根据海关税那么对本国进口商所征收的关税。

•出口税：出口国家的海关对本国产品输往国外时，对出口商所征收的关税。

•过境税：乂称通过税，它是一国对于通过其关境的国外货物所征收的关税。

关税的种类(2)

按征收关税的目的分类：

・财政关税，是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。

・保护关税，保护关税是指以保护本国工业或农业开展为主要目的而征收的关税。

关税的种类(3)

按照征收的标准分类：

•从价税：是以商品价格为标准计征的关税。

•从量税：它是按照商品的重量、数量、容积等计量单位计征的关税。

•复合税：指同时订立和征收从量税和从价税；

•选择税：是同时订立从价税和从量税，选择其中较高的进行征收。

四、征收关税的作用

I、增加国家财政收入；

2、关税可起到的调节进出口贸易的作用；

•在出口方面，通过低税、免税和退税来鼓励商品出口；

•在进口方面，通过税率的上下、减免来调节商品的进口。

二、进口关税经济效应一小国情况

经济学意义上的“小国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚小，以至于其产量和贸易量的任

何变化都缺乏以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。

（一）小国关税的局部均衡效应图示

小国关税的经济效应

•生产效应：其数量为QIQ3,是在关税保护下国内生产增加的局部,也叫进口替代效应，或保护

效应；

•消费效应。在图中其数量为Q2Q4。由关税带来的国内消费的减少；

・贸易效应。由关税导致的进口的减少，即Q1Q3与Q2Q4之和；

・税收效应。是政府对于进口征收关税财政收入。在图中这局部税收为PwPt*Q3Q4。

小国关税对消费者剩余和生产者剩余的影响

・生产者剩余增加1这个局部；

・消费者乘IJ余下降了1+2+3+4；

•损失的消费者剩余中，1的局部为生产者获得，3的局部为政府关税收入；

・而两个小三角形（2十4）那么是征收进口关税后的净损失，为“保护本钱〃

三、进口关税的局部均衡和一般均衡一一大国情况

经济学意义上的“大国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量的任

何变化都足以影响国际市场上商品的价格。

（-）大国进口关税局部均衡的图形分析

大国进口关税的经济效应

・生产效应：Q1Q3

•消费效应：Q4Q2

・贸易效应：Q1Q3+Q4Q2

,税收效应：c+e.>

大国进口关税的福利效应

・关税导致大国消费者剩余减少：a+b+c+d;

・关税导致大国生产者剩余增加：a;

•国家的关税收入：c+e；

•关税导致大国福利净损失：b+d-e；

小结：

•关杭对进口国消费者产生影响，它提高了商品的国内价格，增加/消费者的负担；

•关税可以增加进口国政府的税收收入；

•关税保护了进口国的进口商品竞争部门；

•征收关税会引起国内再分配效应；

•大国在征收进口关税后，其保护作用往往并不那么强。一般情况下，大国征收进口关税的保护

效应相对于小国会小一些。

­但是大国征收进口关税造成的进口下降比小国也要少，得到的收益会较大，这是由其大国地位

决定的，即在大国征收进口关税的压力下，出口国在这时不仅要被迫减少出口量，而且出口价

格也要降低。

第三节关税的有效保护率

•名义保护率是指对最终制成品进口征收的进口关税税率。

•有效保护率是指由进口的最终产品的关税和进口的中间产品的关税所共同决定的•种保护率，

有效保护率反映了关税对国内进口竞争产业生产者的实际保护水平。

关税有效保护率的计算公式

9

•V’为征税后单位产品的增加值y_y

•v为征税前单6：诩乃1可加值。_

・有效保护率测）的库使国内增加宿需长的百分比。

有效保护率的测算：•个例子T7

法口一件衣服的价格为40元，其中投入布的价格为30元。如果对衣服征收10%的关税而对布免税，那

么：

14-10

EPR=------------X100%=40%

10

如果对衣服和布都征收10%的关税，那么：

11-10

EPR=------------X100%=10%

10

有效保护率小结

•在对最终产品征收进口关税的名义税率不变时，对进口原料和中间产品，征收的关税税率越低，

该名义关税税率的保护作用（有效保护）越大；

•一般来说，最终产品的名义关税率必须大于其中间投入品或原料的名义关税率，才能对本国产

业有较高的有效保护率。

•从关税政策上讲，如果一国的政策目标是保护最终产品部门，那么在关税结构安排上，应当对

中间产品部门和原材料少征收或免征进口关税。

一、进口配额

1、定义

进口配额是指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数显或金额加以直接限制的措施。

4、进口配额的分配

分配进口配额常常要与进口许可证的分配相结合，分配的方式主要有三种：

•竞争性拍卖；使进口权本身具有价格并将进口一定数量商品分配给出价最高的需要者。产生的

效应与关税类似。

•将配额进行无偿分配；那么这局部收入将转让给得到进口配额的进口商。（一般认为,这种无偿

分配配额的形式容易导致进口商的寻租行为。）

•进口配额由本国授予出口国政府；那么配额租金就被转移到外国，造本钱国经济福利的损失。

5、国内需求增加时关税和进口配额的不同影响

国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比拟

影响关税进口配额

在口量增加(CD-CE=OE)不变(CD=FG)

国内价格不变（为PQ））上升(PQ—PQ')

国内产量不变（为S2）增加(S3-S2)

国内消费增加增加

6,进口配额与关税的比拟

•关税是通过价格变动影响国内对进口商品的需求。而配额那么直接限制商品的进口量或进口金

额，因此，配额在对进口限制的程度方面更直接，更易于控制。

•配额比关税更严厉，因而更受国内生产者的欢送。

•进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消

费者遭受到更大的福利损失。

•进口配额取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业的刺激力量，使生产效率降低，容易

引起腐败。

第三节倾销与反倾销

一、概念

•倾销（Dumping）是指企业以低于国内价格（或生产本钱）的价格在国外市场上销售产品的一种不

正当的竞争行为。

•判断是否构成倾销有3个条件：

＞产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。

＞低价销售的行为对进口国产业造成了损害。

＞损害与低价之间存在因果关系。

二、倾销的种类

1、偶然性倾销

•这种倾销通常是因为销售旺季已过，或因子公司改营其他业务，在国内市场上不能售出“剩余

货物"，而以倾销方式在国外市场抛售。

2、间歇性或掠夺性倾销

•这种倾销方法，是以低于国内价格甚至低于本钱的价格，在某一国外市场上倾销商品，在打垮

所有或大局部竞争对手、垄断市场之后，提高价格。

3、长期性倾销或持续性倾销

•这种倾销是长期以低于国内的价格，在国外市场出售商品。

•形成持续性倾销的条件有三个：

1.市场是不完全竞争的；

2.企业在国内外市场所面临需求弹性不同。其中国外市场的需求弹性比国内市场的需求弹性要大:

3.国内和国外两个市场是完全隔离的；

持续性倾销图示

幼稚工业保护论的内容

•在李斯特看来，一国实行贸易政策的原那么是，其贸易政策必须同本国工业开展的进程相适应。

李斯特认为，各国经济开展的历史都要经历5个阶段.即原始未开化时期、畜牧时期、农业时

期、农工业时期、农工商业时期。不同时期应该采取不同的贸易政策。

•关于保护工业的选择:李斯特所主张的贸易保护并非是对所有工业的保护，而是对有前途的工业

采取贸易保护。另一方面，李斯特主张的贸易保护也并不是持续性的，而是暂时性的。

贸易保护的手段

•李斯特认为，贸易保护的主要手段应该是关税。

•关税保护的对象应该是:重要的部门,经开展能与外国产品竞争的部门,技术部门应重点保

护;对于不太重要的经济部门或者并无强有力竞争的部门那么不需要保护。

•征收关税应当有一定的限度，既不能过高，也不能过低。

幼稚产业的定义

经济学中指某种产业由于技术经验缺乏，劳动生产率低下，产品本钱高于世界市场价格，因而无法与国

外产业竞争，但在关税、补贴等保护措施下继续生产，经过一段时间能够在自由贸易条件下获利，到达

其他国家水平而自立，形成良性开展，这样的产业就是幼稚产业。

幼稚工业保护论对开展中国家佗指导意义

根据幼稚工业保护论，开展中国家具有制造业的潜在比拟优势，但开展中国家新建的制造工业，最初不

能与兴旺国家已经成熟完善的制造业竞争。为了使新成长的制造业获得立足之地，政府应该暂时地给予

支持，直到它们足够强壮，能够参与国际竞争为止。

第一节经济一体化的形式

一、概念：经济一体化是指有一定地缘关系的两个或两个以上的国家或地区，为了维护共同的经济和政

治利益，通过签定某种政府间条约或协定，拟定共同的行动准那么和协调一致的政策，甚至通过建立起

各国政府一定授权的共同机构，实行长期而稳定的超国家的经济调节，达成经济乃至政治上的联盟。

二、经济一体化的形式

-优惠贸易安排

-自由贸易区

-关税同盟

-共同市场

-经济联盟

-完全经济一体化

1.优惠贸易安排

•优惠贸易安排是指在实行优惠贸易安排的成员国之间，通过协定或其他形式，对全部商品或局

部商品实行特别的关税优惠。

•优惠贸易安排在经济一体化进程中属于较低级、原始和松散的一种形式。

2、自由贸易区

•自由贸易区(FreeTradeArea)是指，两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体之间通过达

成协议，相互取消进口关税和与关税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体化组织。

•自由贸易区特点：

1.自由贸易区真正实现了商品的自由流通。

2.成员经济体之间没有共同对外关税。

3、关税同盟

•关税同盟(CustomsUnion)是指，在自由贸易区的根底上，所有成员统一对非成员国的进口关

税或其他贸易政策措施。

•关税同盟的例子：

1.第一个关税同盟建立于1834年，德意志18个小邦废除内部关税，对外统一征收保护关税，成

立德意志关税同盟。

2.二战以后出现的欧洲经济共同体。

关税同盟的特点：

1.成员国在相互取消进口关税的同时，设立共同对外关税。

2.关税同盟规定成员国之间的共同对外关税，实际上是将关税的制定权让渡给经济一体化组织。

因此关税同盟对成员经济体的约束力比自由贸易区大。

4、共同市场

,共同市场(CommonMarket)是指，各成员国之间不仅实现了自由贸易、建立了共同对外关税,

而且还实现了效劳、资本和劳动力的自由流动。

•共同市场的特点：

1.成员国之间不仅实现了商品的自由流动，还实现了生产要素和效劳的自由流动。

2.共同市场的建立需要成员国让渡多方面的权利：主要包括进口关税的制定权，非关税壁垒特别

是技术标准的制定权，同一产品的课税率，干预资本流动权等。

5、经济联盟

•经济联盟(EconomicUnion)是指，不但成员国之间废除贸易壁垒，统一对外贸易政策，允许生

产要素的自由流动，而且在协调的根底上，各成员国果取统一的经济政策。

•经济联盟的特点：

(1)成员国之间进一步通过一些超国家的机构来协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。

12)经济联盟意味着，成员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权利。

6、完全的经济一体化

•完全的经济一体化(CompleteEconomicIntegral沁n)是指，成员国在实现了经济联盟目标的根底

上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调、乃至统一。

•完全的经济一体化的特点：

(1)完全经济一体化组织一般有共同的组织管理机构；

(2)与经济同盟相比，完全的经济一体化已经从经济联盟扩展到了政治联盟。

第二节关税同盟理论

一般认为，关税同盟理论是经济一体化研究的起点，也是经济一体化研究中较为成熟的理论之一。

・静态效应

•动态效应

一、关税同盟的静态效应

关税同盟的静态效应主要表现在贸易创造效应与贸易转移效应两方面：

1、贸易创造效应(TradeCreationEffect)o

•贸易创造效应是指关税同盟缔结后，因成员国之间相互减免关税而带来的同盟内贸易规模扩大

与生产要素重新优化配置所形成的经济福利水平提高的效果。

2、贸易转移效应(TradeDiversionEffecl)

•贸易转移效应是指关税同盟缔结后，因对内减免关税，对外实行统一关税而导致某国从世界本

钱最低的国家进口转向同盟内最低本钱的国家进口所造成的整个社会财富浪费和经济福利水平

下降的效果。

关税同盟的静态效应图形分析

关税同盟的静态效应的福利分析

•消费者剩余增加：(a+b+c+d)

,生产者剩余减少：a

•关税收入减少：(c+e)

•关税同盟对A国的净福利效应=(a+b+c+d)-a-(c+e)=(b+d)-e。

•关税同盟对A国福利的净影响可表示成贸易创造的福利效应减去贸易转移的福利效应。

关税同盟的扩大出口效应

结论：

•参加关税同盟对A国来说，可以到达扩大出口、增加出口收入的目的。

二、关税同盟的动态效应

1.有利于成员国获取规模经济利益。

2.使竞争加剧，促进研究开发和技术进步，进而推动经济增长。

3.改善投资环境，刺激投资增长。

第一节国际收支

国际收支的含义

•狭义的国际收支：一国在一定时期内(一般为一年)，同其他国家由于贸易、劳务、资本等往来而

引起的资产转移。

•广义的国际收支：在特定时期(通常为一年)内，一个经济体与世界其他地方的各项经济交易。

大局部交防是在居民与非居民之间进行的。

平衡的含义

从实质上看国际收支是否平衡，是看自发交易所产生的借贷金额是否相等。如果自发交易所产生的借方

金额和贷方金额大体相等，我优就认为国际收支是平衡的。

国际收支失衡的含义

国际收支失衡是指经常账户、金融与资本账户的余额出现问题，经常账户出现的余额，靠资本与金融账

户的余额无法平衡掉，不得不动用储藏资产进行调整的现象。

国际收支不平衡的类型

1、临时性国际收支失衡。

2、周期性国际收支失衡。

3、收入性国际收支失衡。

4.货币性国际收支失衡。

5、结构性国际收支失衡。

6、投资环境性国际收支失衡。

国际收支失衡的经济影响

持续国际收支逆差的影响：

L导致外汇储藏大量流失；

2、使经济增长受阻；

3、不利于对外经济交往，损害国际信誉；

国际收支顺差的影响：

1,本币持续坚挺，出口受到影响；

2、通货膨胀；

3、不利于开展国际经济关系：

一、弹性调节法

,国际收支调整的弹性方法（ElasticityApproachtotheBalanceofPayments）是指在收入不变动的情

况下，运用汇率与价格的变动对经常工程失衡进行调节。

•弹性法是一种局部均衡分析，往往是在对外贸易发生较大赤字的时候使用。

弹性调节法的假设条件

•1、其他条件不变，只考虑汇率变化对进出口商品的影响。

•2、贸易商品的供给完全有弹性，贸易收支的变化完全取决于贸易商品的需求变化。

•3、忽略劳务进出口和资本流动，国际收支就等于贸易收支。

•4、收入水平不变，从而进出口商品的需求就是这些商品及其替代品的价格水平的函数。

弹性法的调节机制

弹性法是利用本币对外汇率的贬值和升值，造成商品相对价格的变化，使出口商品的外币价格下降（或

上升），从而增加（或减少）出口；同时促使进口货物的本币价格相对上升（或相对下降），从而减少（或

增加）进口，最终对国际收支产生影响。

弹性法机制发挥作用的条件

1.贸易对手国对于该国货币贬值的行为表示接受不进行报复，即不通过同样的贬值来走行对抗；

2.本币的对外贬值速度必须快于对内贬值；

3.弹性法发挥机制的过程必须符合马歇尔-勒纳条件；

4.从本币开始贬值到对外贸易逆差得到调整会出现一段时间滞后，在这段时间内一个经济体的贸

易逆差可能会更加严重，因此实行弹性法必须具备相应的外汇储藏。

马歇尔-勒纳条件

•马歇尔―勒纳条件：

当EX|EM>1,也就是进出口量的变化对价格变化的反响程度较大。利用调整汇率来调节国际收支

才会起作用。

•在一国采用弹性法来调节国际收支时：

EX+EM>1,国际收支改善；

EX十EMV,国际收支恶化；

EX+EM=L国际收支不变

J曲线效应

J曲线效应的几种时滞

1.货币贬值后，本国出「I商品的新价格的信息还不能立即为需求方所了解，即存在认识时滞；

2.存在着决策时滞，即供求双方都需要一定时间判断价格变化的重要性；

3.供给方国内对商品和劳务的供给不能立即增加，即生产时滞；

4.需求方需要一定时间处理以前的存货，即存在取代时滞；

5.把商品、劳务运经国际市场还需一段时间，即存在着交货时滞。

弹性法的评价：

1.该理论的重要奉献在于，它的分析纠正了货币贬值一定有改善贸易收支作用与效果的片面看法,

而是正确的指出，只有在一定的进出II需求弹性条件下，贬值才有改善贸易收支的作用与效果。

2.弹性法分析是局局部析法，在分析中与国民经济总体的联系不好，看不出进出口变化对于整个

国民经济有什么作用与影响。

3.从国际收支平衡表来看，弹性法研究的仅仅是贸易收支问题，而无视了资本金融工程的收支问

题，因而是片面和脱离实际的。

4.弹性系数在该理论中是一个最重要的参数，但如何确定，是一个极为曳杂和困难的问题。

5.在弹性法的实践中还存在着J曲线效应，一国的国际收支在本币对外贬值后，会出现先恶化再

改善的过程。因此实行弹性法必须具备相应的外汇储藏。

6.弹性方法假定本币贬值只改变贸易双方的相对价格，而不改变其国内的价格。但这种假定显然

并不合理。

二、吸收调节法

吸收调节法是在20世纪50年代米德和亚历山大提出的。它针对弹性分析法仅强调贬值对改善国际收支

的价格效应而忽略收入效应这一缺陷，主张从宏观经济运行的角度出发，用收入水平和支出行为来分析

贬值对国际收支的影响。

吸收调节法的经济含义

该模型以国民收入和支出的差额来讨论国际收支的变化：

•当国民收入大于总支出时，国际收支将处于顺差状况；

•当国民收入小于总支出时，国际收支处于逆差状况；

•而国民收入等于总支出时，国际收支处于平衡状况。

吸收法的发挥机制：

当国际收支失衡处于逆差时，采用财政措施调节的做法有两个方面，或者是增加总收入Y（即采用支

出转换政策），或者减少总支出/总吸收A（即采用吸收政策）。

对吸收调节法的评价

•吸收分析法是建立在宏观的、一般均衡的根底上的，比微观的、局部的弹性分析法有所进步，

并强调了政策配合的意义。

•减少吸收A或提高收入Y,在经济实践中都有时滞效应的问题。因为资源的重新配置，并非一

蹴而就，很难马上见效。

•吸收法侧重了商品市场的均衡，完全无视了货币在调节国际收支中的作用。在吸收法中，仍只

限F对经常工程差额的调整，而对资本工程的内容并未予以考虑。

第一节外汇与汇率

一、外汇（ForeignExchange）的相关概念

•外汇的动态含义：外汇是指通过汇兑方式进行不同经济体之间债权、债务的转让和支付的活动

与过程。

•外汇的静态含义：外汇是指把以一个经济体货币表示的财产权力转变为以另一个经济体货币表

示的财产权力的手段与工具。

•国际货币基金组织给外汇的定义：P164

外汇的特点：

1.国际性

2、可偿性

3、可兑换性

4、普遍可接受性

二、汇率的概念

汇率是以一国货币表示的另一国货币的价格，或把一国货币折算成另一国货币的比率，又称汇价。

汇率的标价法

,直接标价法：

又称为应付标价法，是以一定单位的外币为标准，用一定本币来表示其价格。

例:$1=RMB6.987

•间接标价法：

又称为应收标价法。是以•定单位的本币为标准，用外币来表示本币的价格。

例:RMB1=$0.1431

,美元标价法：

美元标价法是以美元为根底货币来表示各国货币的价格，即以单位美元折合成其他国家货币来表示

该国货币的价格。

一、铸币平价说

1、铸币平价说是金本位制的产物。

•金本位制就是以黄金为本位币的货币制度。在历史上，曾有过三种形式的金本位制：金币本位

制、金块本位制、金汇兑本位制。其中金币本位制是最典型的形式。

2、铸币平价说认为两国货币的价值量之比表现为含金量之比，即铸币平价，它是汇率决定的根底。因

此各国货币的兑换比率就取决于各国货币所包含的含金量。

•例如：英国货币英镑的含金量为1英镑含纯金7.32238克，而美国货币美元的含金量为1.50463

克，

•由于7.32238/1.50463=4.8665,所以：

・£1=$4.8665

3、在金本位制度下，汇率相比照拟稳定，围绕平价，在黄金输送点之间波动。

•如因供求变化使汇率波动超过黄金输送点，那么直接运送黄金换取别国货币就比货币兑换本钱

更低，因此黄金输送点是汇率波动的范围。

•黄金输送点=铸币平价土运费

4、国际金本位制有着自动调节国际收支的功能。

5、在金本位制下，资本的流动与黄金的流动方向正好相反。

二、购置力平价说

•购置力平价理论，乂简称“PPP理论"，是西方汇率理论中最具影响力的理论之一，该理论由

瑞典经济学家卡塞尔在1922年的一篇论文（？1914年以后的货币与外汇理论？）中正式提出的。

•传统的购置力平价理论分绝对购置力平价和相对购置力平价两种理论.

购置力平价说的根本思想

•对于货币持有者而言，货币的价值在于其所具有的购置力，因此各国货币之间的兑换比率应取

决于它们各自具有的购置力。

•由于货币的购置力可以通过物价水平来加以表现，因此不同货币的汇率就是各国物价水平的比

率。

绝对购置力平价说

•绝对购置力平价说认为,在每一时点上,汇率决定于两国一般物价水平之商。

・E=Pa/Pb

例如：同一种商品，在美国卖1。美元，在英国卖5英镑，那么根据绝对购置力平价的公式：

・E=10/5=2/1

一价定律

•一价定律亦称同一价格律，是绝对购置力平价说的理论根底。意指在自由贸易和不考虑运输本

钱等交易费用的情况下，同一种商品在各国以同种货币表示的价格应该是相等的。

•在国际经济交易中，如果经济产出是自由流动的，当出现违背一价定律的情况时，便存在着套

利的时机，国际套利者将会通过相同或不同市场的“逢低吸纳、逢高减磅”即低买高卖的做法，使

得与一价定律背离的现象消除。

相对购置力平价说

•相对购置力平价从动态的角度考察了汇率变动的决定因素：

以刚刚的例子为例，一种商品最初在美国10美圆，在英国卖5英镑，而后两国均出现通货膨胀，商品

在美国涨价到15美圆，而在英国涨价到6英镑……

汇率与通货膨胀之间的关系：

⑴E尸E,{(PJPG/0/PG}

(2)设：Pat/Pao=l+Iat

(3)设：Pbi/Pbo=l+Ibi

•由(1)(2)(3)可得：

・Et/Eo=(l+Iat)/(1+Ibt)

・(Et-Eo)/Eo=(Iat-Iht)/(1+Ibt)

结论：

•相对购置力平价的公式表示，汇率变动率由两国通货膨胀率之差决定。如果本国通货膨胀率超

过外国，本币将贬值；反之那么相反。

•汇率决定于两国货币的购置力之比，购置力取决于通货膨胀。其他条件不变时，本币对外币的

汇率变动和本国的物价水平成反比，与外国的物价水平成正比。

对购置力平价理论的评价

1.该学说在各国放弃金本位制的情况下，指出以国内外物价比照作为汇率决定的依据，说

明货币的对内贬值必然引起对外贬值，揭示了汇率变动的长期原因，在外汇理论中占有

重要地位。

2.购置力平价说认为两国纸币的价值，决定于纸币的购置力，而不是由货币价值决定货币

购置力，这实际上是本末倒置。

3.一价定律与现实存在较大差异；

4.该学说只考虑了国际收支经常账户，忽略了国际资本流动等对汇率的影响，也忽略了汇

率与物价的相互影响；

5.购置力平价说假定所有的商品都是贸易商品，而无视了非贸易商品的存在。实际上，由

于非贸易商品的存在，两国的一般物价水平很难通过国际套利行为取得完全一致。

6.物价指数的计算存在操作上的困难。

三、利率平价说

利率平价说由英国经济学家凯因斯於1923年首先提出，解释了利率水平的差异直接影响短期资本在国

际间的流动，从而引起远期汇率的变化。

利率平价说的根本思想

当货币可以在各国间自由兑换时，货币持有者会面临持有哪国货币的选择，选择的原那么就是持有哪国

货币的收益率高，就会选择持有哪个货币，选择所引起的各国货币间不断兑换的结果使得持有各国货币

的收益率最终趋于一致，在这种情况下，汇率的预期变化率就会等于两国国内利率之差。

利率平价说对于远期汇率的推导

・假定Rf为外国金融资产的利率，Rn为本国金融资产的利率。

•E。为即期汇率，Ef为远期汇率。

•汇率的标价方法为1个单位的本国货币等于假设干单位的外国货币。(间接标价法)

•期限为一年，不考虑通货膨张的因素。

如果投资者有一个单位的本国货币进行投资：

＞第一种投资方式：以1个单位的本国货币购置本国金融资产，一年后的本金加利息为(1+Rn)。

＞第二种投资方式：将1个单位的本国货币，按即期汇率E。换成假设干单位的外国货币，购置外

国金融资产。一年后，将其本金和利息EoX(1+Rf)按远期汇率换本钱国货币，可得EoX(1+Rf)

/Efo

＞由于这两种投资方式的本钱一样，因此，投资结果必筑相等。

＞用公式表达为：

＞1+Rn=EoX[1+Rf)/Ef

＞Ef=EoX(1+Rf)/(1+Rn)——远期汇率公式

远期汇率的升贴水公式

•远期汇率与即期汇率的差额用升水、贴水和平价来表示，升水意味着远期汇率比即期的高，贴

水那么反之。

・Ef=EoX(1+Rf)/(1+Rn)

・E17Eo=(1+Rf)/(1+Rn)

・(Ef-Eo)/Eo=(Rf-Rn)；(1+Rn)

­近似等于：

・(Ef-Eo)/Eo=Rf-Rn

结论：

高利率的货币表现为远期贴水，低利率的货币表现为远期升水，升水和贴水的幅度等于两种货币利

率的差异。

对利率平价说的评价：

•利率平价说突破了传统的国际收支、物价水平的范畴，从资本流动的角度研究汇率的变化，奠

定了现代汇率理论的根底。

•利率平价的实现依据是国际金融市场上的“一价定律〃，其先决条件是：(1)有效的且处于完全

自由竞争状态的外汇市场。(2)无市场壁垒；(3)交易本钱很低或可以根本忽略不计。然而，现

实中，不仅完善的外汇市场没有普遍存在，而且许多国家实际对外汇实行管制并对资本流动进

行限制。

第三节布雷顿森林货币体系

1944年7月1日一22日，在美国新罕布什尔州的布雷顿森林举行了由44个国家参加的