核电设备股份有限公司管理手册

江苏某某某某某核电设备股份有限公司

管理手册

编号：THM/MM版本：E

二。一三年十二月二十七日发布二。一三年十二月二十七日实施

（本文件产权属江苏某某某某某核电设备股份有限公司所有）

烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCojtdManagementManual信息页

文件名称：烟叁江苏台海玛努尔某某某某某核电设备股份有限公司管理手册

文件编号：THM/MM

符合：GB/T19001-2008《质量管理体系要求》

GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》

GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》

《船用产品制造厂专业质量管理体系要求》

批准/日期:

审定/日期：

质量体系管代:

安环体系管代:

审核/日期：

质保部负责人:

安环部负责人:

编制/日期：

THM/MM版本：E

烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

制（修）订记录

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCojtdManagementManual

文件制（修）订记录

版本生效日期修订内容

A2011.01.10首次出版。

B2011.10.20根据北京国金恒信管理体系认证有限公司EMS-OHSMS一阶段审核意见修改。

公司组织机构图变更，人力资源部和办公室从原企管部中分出，把锻压项目部纳入管理体系

C2012.04.28

中。

1、把锻压项目部改为锻压厂，增加大型冶铸厂、特冶厂、精密铸造厂:

2、GBT28001-2001改为GB/T28001-2011：

D2013.06.10

3、按公司现状调整本了册的其他内容；

4、增加《船用产品制造厂专业质量管理体系要求》中的附加要求。

1、更新质量管理组织机构及对应职责描述；

E2013.12.272、按公司现状调整本手册的其他内容。

3、按第三方审核的要求，对未覆盖或不符合标准要求的部分内容进行补充及修订

THM/MM版本：EII-I

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual曰求

1s

前言.........................................................................IV-I

发布令.......................................................................V-I

管理者代表授权书............................................................VI-1

公司概况.....................................................................VII-1

管理方针.....................................................................VIII-I

管理手册管理说明............................................................IX-I

1范围............................................................................1

2引用标准.......................................................................1

3术语和定义.....................................................................1

4管理体系........................................................................1

4.1总要求....................................................................1

4.2文件要求.................................................................3

4.2.1总则................................................................3

4.2.2管理手册...........................................................4

4.2.3文件控制...........................................................4

4.2.4记录控制...........................................................6

5管理职责.......................................................................8

5.1管理承诺..................................................................8

5.2以顾客、员工和相关方为关注焦点...........................................9

5.3管理方针.................................................................9

5.4策划......................................................................9

5.4.1管理目标、指标及方案...............................................9

5.4.2管理体系策划......................................................10

5.4.3环境因素..........................................................10

5.4.4危险源辩识、风险评价和风险控制的策划..............................10

5.4.5法律法规和其他要求................................................11

5.5职责、权限和沟通........................................................11

5.5.1职责和权限........................................................12

THM/MM版本：EIII-I

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual曰求

5.5.2管理者代表........................................................12

5.5.3沟通与接口........................................................12

5.6管理评审................................................................13

5.6.1总则...............................................................13

5.6.2管理评审输入......................................................14

5.6.3管理评审输出......................................................14

6资源管理......................................................................15

6.1资源提供................................................................15

6.2人力资源................................................................15

6.2.1总则...............................................................15

6.2.2能力、意识和培训...................................................15

6.3基础设施................................................................16

6.4工作环境................................................................16

7产品实现......................................................................17

7.1产品实现的策划..........................................................17

7.2与顾客有关的过程........................................................17

7.2.1与产品有关要求的确定..............................................17

7.2.2与产品有关要求的评审..............................................17

7.2.3顾客沟通..........................................................18

7.3设计和开发..............................................................18

7.4采购....................................................................20

7.4.1采购过程..........................................................20

7.4.2采购信息..........................................................21

7.4.3采购产品验证......................................................22

7.5运行控制................................................................22

7.5.1生产和服务提供的控制..............................................22

7.5.2生产和服务提供过程的确认.........................................23

7.5.3标识和可追溯性....................................................24

7.5.4顾客财产..........................................................25

7.5.5产品防护..........................................................25

THM/MM~版本：EIHq?

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual曰求

-7.6监视和测量设备的控制....................................................26

7.7环境和职业健康安全运行控制.............................................26

7.8应急准备和响应..........................................................27

8测量、分析和改进..............................................................27

8.1总则.....................................................................27

8.2监视和测量..............................................................28

8.2.1顾客满意、相关方愿景...............................................28

8.2.2内部审核..........................................................28

8.2.3过程的监视和测量..................................................28

8.2.4产品、绩效的监视和测量.............................................29

8.3不合格品、不符合、事故、事件的控制.....................................30

8.4数据分析................................................................31

8.5改进....................................................................31

8.5.1持续改进..........................................................31

8.5.2纠正措施..........................................................32

8.5.3预防措施..........................................................32

附录一：管理体系组织机构图......................................................33

附录二：管理体系程序文件目录....................................................34

附录三：管理手册条款与GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001的条款对照表........35

附录四：职责和权限..............................................................41

THM/MM版本：EIll-Ill

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册一.

YantaiTaihaimanuaNuclearEquipmentCo，tdManagementManual刖三

刖3

本管理手册是为公司建立质量、环境、职业健康安全管理体系而制订，内容描述了

GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指

南》和GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》及《船用产品制造厂专业质量管理

体系要求》在公司的应用要求。

本管理手册由：

质保部组织编制；

质保部负责人、安环部负责人审核；

公司管理体系管理者代表审定；

总经理批准。

THM/MM版本：EIV-I

□烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaiman呀NuclearEquipmentCojtdManagementManual发布令

发布令

本《管理手册》是依据GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》、GB/T19001-2008

《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》及《船用产品制造厂专业质量管理体系要

求》，结合公司实际制定的，现予发布。

本管理手册是公司质量、环境、职业健康安全管理体系的纲领性文件，它阐述了公司质

量、环境、职业健康安全管理方针，并对质量、环境、职业健康安全管理体系的过程、活动

和相互作用进行了描述和规定。

本管理手册是公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的基本准则，也是公司遵守

国家法律法规、保证顾客权益、保护环境和维护员工职业健康安全的承诺。遵守本管理手册

是公司每个员工的责任。

本《管理手册》自2013年12月27日起正式实施，望公司全体员工认真遵照执行。

江苏某某某某某核电设备股份有限公司

总经理：

年月日

THM/MM版本：EV-I

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

「YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual管理者代表授权书

管理者代表授权书

为了贯彻执行GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体

系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》及《船用产品制造

厂专业质量管理体系要求》标准，加强公司质量、环境、职业健康安仝管理体系运行的领导，

推动公司质量、环境和职业健康安全管理体系的正常有效运行和持续改进，及时处理影响质

量、环境和职业健康安全管理体系运行中的有关问题，确保公司质量、环境和职业健康安全

管理体系的实施和保持，特任命质量总监为公司质量管理体系的管理者代表、主管环境和职

业健康安全副总经理为公司环境和职业健康安全管理体系的管理者代表，行使本《管理手册》

5.5.2中规定的管理者代表的职责和权限。

特此授权。

烟台江苏台海玛努尔某某某某某核电设备股份有限公

总经理：

2013年12月27日

THM/MM版本：EVI-I

□烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册,\=1和

•itsYantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual4OlT斯/兀

公司概况

烟台江苏台海玛努尔某某某某某核电设备股份有限公司（以下简称台海核电、公司）是一

家从事核电装备材料研发与生产的高新技术企业，专业致力于百万千瓦级压水堆核电厂一回

路主管道及各种泵阀、大型双相钢、超级双相钢叶轮等大中型核级铸锻件产品的生产和服务,

也是目前世界卜唯一能够同时牛产铸造中管道和锻造主管道设备的供应商.

台海核电前身是烟台江苏叁海玛努尔某某某某某核电设备有限公司,成立于2006年12

月，注册地址是烟台江菱市莱山经济开发区恒源路6号。2010年12月，公司完成股份制改

造，依法整体变更为烟台江苏台海玛努尔某某某某某核电设备股份有限公司,注册资本1.5

亿元。

台海核电在特种合金冶炼与铸造技术的基础上，通过自主研发形成了二代加一回路主管

道完整生产加工工艺，并配存了世界上较为先进的冶炼,铸造，锻造，弯制，热处理，机械

加工、焊接生产设备，具有完备的检测手段，建立了设备、设施齐全的型砂实验室和理化检

测中心以及含钺192、钵60射线、加速器探伤室六座，并按照质量管理体系和国家相关核安

全法规的要求建立了核质保体系，形成了完整的、现行有效的质量保证体系和产品检测检验

的控制体系，也形成了一支在冶炼、铸造、锻造、弯制、热处理、机械加工及焊接技术领域

具有国际化能力和水平的老中青年相结合的技术骨干队伍。

台海核电在致力于技术研发与创新的同时，特别注重核心技术成果的转化，以期形成企

业的核心自主知识产权和可比较竞争优势，目前己获得国家知识产权局六项发明专利授权，

获得一项国家级科技成果鉴定和一项省级科技成果鉴定。

台海核电于2008年9月取得了《民用核安全机械设备制造许可证》，并于2013年完成

了核电三代锻造主管道的自主研发工作；2010年9月完成了高新技术企业的认定工作，且被

山东省科技厅批准以之为依托组建“山东省核能设备金属材料工程技术研究中心”；2011年完

成了双相钢叶轮、超级双相钢叶轮铸件的研发与生产，并于2011年5月通过了由机械工业

联合会组织的叶轮技术鉴定会，标志着公司具有了国际先进水平的双相钢特种合金大型复杂

铸件的专有技术和批量生产能力；公司于2011年12月经山东省科技厅批准，公司成立了“山

东省核电特种金属材料重点实验室”。

根据公司的“制造一代、储备一代、研发一代”的技术创新战略，台海核电在加大自主研

发力度的同时，还积极与国内外机构在产学研方面开展合作。截至目前，台海核电对外产学

研合作方面已取得一系列成果：与中国原子能科学研究院合作成立了“烟叁必里市核能设备材

THM/MM版本：EV1I-I

□烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册,\=1和

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.,LtdManagementManualOJiKt/JL

料工程技术研究中心”、“快堆结构材料研发中心”，开发应用核能领域新材料；牵头与北科大、

鞍重机、南昌航空大学、太原钢铁合作开展的“压水堆主管道材料与成形关键技术”申请列为

国家863计划，已通过审批；与乌克兰巴顿焊接研究所、东北大学三方合作，开展大型不锈

钢锭电渣重熔技术的引进与应用；与北京钢铁研究总院合作开发核级焊材，打破国内核级焊

材一直依赖进口的局面；与中科院金属研究所、西北工业大学共同成立重大装备材料研究院,

为特种合金的生产提供服务；与上海728院在AP1000主管道、泵壳、乏燃料的后处理、核

级焊丝等方面开展合作，签订了CAP1400主管道的研发协议；与中国核动力研究设计院合

作，共同研发压力容器、主泵、泵阀、蒸发器、驱动机构、稳压器等产品，并签订了ACP1000

主管道的研发协议。

为了迅速扩大企业规模，掌握更加先进的制造工艺技术，搭建更高的平台，适应国家未

来二十年核电和重大装备制造对大、中、小型铸锻件需求的发展战略和规划，占地面积373

亩、总投资额15.1亿元的公司核电装备及材料工程项目正在顺利建设之中。该项目的建设将

对公司未来的发展、民营企.业参与国家重大工程项目、在科研发展领域低成本的引进国外高

端技术等方面产生深远的影响。

本着“质量、诚信、高效、合作”的市场方针，遵循“安全第一、质量第一”的经营宗旨,

坚持“积极发展、努力提高、自主创新”的指导思想，台海核电必将在核电站重大装备大中型

铸锻件制造领域拥有足够的竞争能力，成为国内外高品质特种合金铸锻件市场的主流供应商,

为我国核电事业的腾飞做出更大贡献。

烟台江苏台海列努尔某某某某某核电设备股份有限公

司

注册及生产地址1：烟台江法莱山经济开发区恒源路6号

邮编：264003

电话：。535月725760（质保部）-85路372鸥56（变环部）

传真/p>

生产地址2:烟台江菱芝聚区只楚南路副1号邮编：

264002

生产地址3:烟台江苏莱山经济开发区秀林路2号邮编：

THM/MM~版本：Evn-ii

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.,LtdManagementManual公司概况

264003

THM/MM版本：EUl-III

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

।YantaiTaihaimanue「NuclearEquipmentCoJtdManagementManual管理方针

管理方针

预防为主，安全第一；

顾客至上，质量第一；

自主创新，打造精品；

持续改进，追求卓越。

内容释义

预防为主，安全第------“预防为主”，就是把工作的关口前移，超前防范，建立预教、

预测、预报、预警、预防体系，预防产生事故。“安全第一”，是在生产经营活动中，在处

理保证安全与实现生产经营活动的其他各项目标的关系上，要始终把安全特别是从业人员和

其他人员的人身安全放在首要的位置，实行“安全优先”的原则。目的是：防止人身伤害与健

康损害，持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效。

顾客至上，质量第顾客是我们的衣食父母，任何时候我们都要把顾客放在首位，

为顾客提供优质产品和优质服务。生产的产品要始终把质量放在第一位，符合法律、法规、

标准、规范和顾客的要求。

自主创新，打造精品一自主创新就是拥有独特和核心技术的自主知识产权，并在此基

础上实现新产品的价俏。确保产品和服务满足质量和安全的要求,我们对福一件产品都要精益

求精，每一件产品都成为精品，是我们不懈的努力方向。

持续改进，追求卓越一随时发现质量体系运行中的不足，并持续进行改进。将公司的

优势以及所能使用的资源，都发挥到极致。产品的卓越是我们永远的追求。

THM/MM版本：EVH-I

烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual吕埋亍册吕埋说明

管理手册管理说明

1目的

明确《烟台江苏台海玛努尔某某某某某核电设备股份有限公司管理手册》（以下简称《管

理手册》）管理的主要事项、相关职责和接口，使《管理手册》管理的各环节处于受控状态。

2职责

a）烟台江苏台海玛努尔某某某某某核电设备股份有限公司总经理对《管理手册》的有效

实施负全面责任；

b）《管理手册》受控版本的持有者及公司全体人员，必须按照管理体系的相关要求规范

工作程序，对各项工作进行有效控制，确保质量、环境、职业健康安全等符合管理要求；

c）质保部是《管理手册》的归口管理部门，质保部和安环部采用审核、总经理采用管理

评审的方式验证《管理手册》的实施绩效，确保其充分性、适宜性和有效性。

3管理要求

3.1编制、审核及批准

a）《管理手册》由质保部组织编制，质保部负责人及安环部负责人审核，管理者代表审

定，总经理批准；

b）《管理手册》批准后方能正式生效并组织印发。

3.2发放和控制

a）质保部负责《管理手册》和质量程序文件受控和非受控发放控制及发放，安环部负责

职业健康和环境安全程序文件的受控及非受控文件发放控制及发放；

b）具体发放范围由质保部拟定；

O同一版本的管理手册发放分“受控”和“非受控”两类，使用“受控”和“非受控”

章控制；

“受控”类发放范围限于公司领导、与管理体系有效运行有关的各职能单位：

“非受控”类发放范围为公司外部的有关单位和人员，发放前须经管理者代表批准；

“非受控”类《管理手册》对公司没有约束力，当公司《管理手册》内容发生修改时，

不予以通知。

3.3修订

a）质保部（负责质量方面）和安环部（负责环境、职业健康安全方面）有权对各职能单

位《管理手册》的实施状况进行监督，检查，并根据实际情况对木管理手册进行修订，以保

THM/MM版本：EIX-I

二】烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.,LtdManagementManualntJB

证对质量、环境、职业健康安全有影响的工作都得到具体的规定或实施改进;

发生以下情况，管理手册必须升版：

一一颁发了新的适用体系标准，或不适应国家政策法规时；

一一公司管理体系发生重大变化时；

——市场环境发生重大变化，管理体系不适应方针、目标的实现时；

一一管理体系内部审核、管理评审或体系运行中发现手册存在重大问题时。

b）《管理手册》的修订需履行与初版相同的审批手续和控制要求，不得偏离；

O发放修订后的管理手册时，原管理手册须收回销毁，并做记录；需作为“参考资料”

保留的，要明确标识并妥善保管；

d）本《管理手册》修改后，应予以换版。

具体按《文件控制程序》执行。

3.4语言

本《管理手册》内容以口文版本为准，其它语种的译文版均需经公司授权的合格人员审

核，确保译文与原文内容一致。所授权的审核人员须具有管理体系相关知识背景，熟悉管理

体系方面的法律和法规以及与公司产品相关的制造和检验标准等，且精通所译文种。

外发管理手册须采用中外文对照版本时，外文仅供参考。

THM/MM版本：EIX-I

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

,/TTtYantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual止又

1范围

1.1总则

本《管理手册》规定了公司质量、环境、职业健康安全管理体系的要求。

本《管理手册》适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系。

1.2管理体系范围

a）本公司质量管理体系所覆盖的产品和过程范围为：大型及精密铸件、锻件的研发、生

产和服务。环境、职业健康安全管理体系所覆盖的产品和过程范围为：黑色金属离心及静态

铸造产品的生产、加工、俏售、支持性服务及相关的管理活动。质量管理体系涉及的部门为:

技术部、生产部、质保部、质检部、事业部、供应部、设备部、企管部、人力资源部、技术

中心、核设备厂（包括熔铸车间、机加车间、焊接车间）、锻压厂、大型冶铸厂、特冶厂、精

密铸造厂。环境、职业健康安全管理体系覆盖烟台江苏台海玛努尔某某某某某核电设备股份

有限公司的全部人员和部门。

质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖地理位置：烟台江芨莱山经济开发区恒源路6

号为公司注册地址，同时也是机加、焊接、热处理、无损探伤、理化检验厂址，烟台江苏

芝景区只楚南路副1号是冶炼、浇铸厂址，烟铐江菱莱山经济开发区秀林路2号是锻压厂、

大型冶铸厂、特冶厂、精密铸造厂址。

b）本管理体系对应的企业为烟台江菱台海玛努尔是基基基基核电设备股份有限公司，无

其他分支机构。

C）本公司管理体系覆盖GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环

境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》、《船用产

品制造厂专业质量管理体系要求》标准要求，无删减。

2引用标准

GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》

GB/T19001-2008《质量管理体系要求》

GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》

GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》

CCS《船用产品制造厂专业质量管理体系要求》

3术语和定义

本管理手册采用GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》、GB/T24001-2004《环

THM/MM版本：E1

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual止又

境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》及《船

用产品制造厂专业质量管理体系要求》中的术语和定义。

4管理体系

4.1总要求

公司按照GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、《船用产品制造厂专业质量管理体

系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2011《职业

健康安全管理体系要求》标准要求策划建立质量、环境、职业健康安全管理体系和船用产品

质量管理体系（以下简称管理体系），结合公司的实际情况形成文件，实施、保持和持续改进

管理体系有效性的总要求。

4.1.1质量管理体系所需过程的识别

管理者代表组织有关职能单位和人员系统地对管理体系所需过程予以识别、确定和管理,

使过程处于受控状态、达到预期的结果，为此，做到下述要求：

a）为确保管理体系的充分性，对管理体系所需要的过程中的环境因素、危险源及其风险

进行识别和评价；

b）确定过程之间的内在联系、过程顺序和相互作用，明确影响产品质量的关键过程及特

殊过程，并对过程中的环境因素、危险源及其风险的控制进行策划；

c）为使过程及环境因素、危险源及其风险有效控制，在受控状态下运行以达到预期目标,

根据必要性确定了其所需的控制准则和方法，明确规定了过程的输入、输出及其界面和接口

关系；

d）配置充足的资源，建立良好的信息沟通渠道，以支持并监视过程的有效运行；

e）对过程、环境绩效、职业健康安全绩效进行必要的测量、监视和分析；

f）针对分析结果，实施必要的改进措施，使过程、环境绩效、职业健康安全绩效达到预

期的要求，并持续改进其有效性；

4.1.2外包过程的识别

外包过程包括：部分产品及零部件的制造、产品的运输、生活和工业垃圾的处理、危险

废物的处理、部分设备的维修、设备（器具）计量检定、食堂、浴池、消防、气体提供等。当

公司采用上述外包过程时，公司仍承担对符合顾客和相关方要求的法定责任。

负责外包的单位，按《采购控制程序》、《分包过程管理细则》等文件执行。

公司对外包过程进行评宙，批准后予以实施，并监督外包过程的执行。顾客要求时，公

司外包过程须经顾客同意。

THM/MM版本：E2

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

,/TTtYantaiTaihaimanue「NuclearEquipmentCojtdManagementManual止又

~~如果公司外包的产品是监管方认定构成产品质量的特殊和关键过程（例如：锻件生产中

的热处理过程；压力容器中受压部件的焊接过程；各类产品生产中的出厂检验过程等），其外

包应得到监管方同意且外包万应得到其认可。

公司船用产品合同不能转包，如采用OEM（“代工”）和0DM（“贴牌”）生产方式，按《船

用产品制造厂专业质量管理体系要求》的规定执行。

4.2文件要求

4.2.1总则

本条阐述了公司制定管理体系文件的范围。

a）公司管理体系文件分为通用性文件和专用性文件两类。通用性文件包括管理方针和管

理目标、管理手册、形成文件的程序和作业指导文件、国家标准、企业标准等；专用性文件

是为特定产品、项目或合同编制的质量计划或工序流转卡、设计文件、工艺文件等。记录是

一种特殊类型的文件，能为产品、过程和管理体系是否符合要求及管理体系是否有效提供证

据。

b）管理体系文件可以是任何媒体形式，如纸张、计算机磁盘、光盘、照片和标准样件等。

4.2.2管理手册

《管理手册》是公司最高的管理体系文件，具有唯一性、适用性和可检查性，《管理手册》

用于内部管理体系的过程控制与管理，对外用于证实能稳定地提供满足顾客和适用的法律法

规要求的产品和服务，通过有效的实施和持续改进，保证符合顾客和适用法律法规要求，增

进顾客、员工和相关方满意。

a）《管理手册》的内容包括：公司概况的介绍、发布令、管理体系的范围、应用标准删

减的说明、管理体系形成文件的程序或对其引用和管理体系所需过程之间相互作用的描述。

b）《管理手册》由公司管理者代表组织编制并审定，总经理批准颁布实施。手册的发放

由质保部负责。

c）在《管理手册》执行过程中，若需换版或修改时，各有关单位都有权提出具体的修改

建议，由本单位领导审批后报质保部审核，最后经管理者代表审定、总经理批准后，由质保

部组织实施。质保部将以书面形式通知各有关单位，由各有关单位指定人员对《管理手册》

进行修改，在管理手册文件制（修）订记录中写明更改情况。同时，再版管理手册颁布后，

原版管理手册由质保部负责收回和销毁。

d）修改如采用换页方式，被修改部分用下划线形式标注（样表除外），且该下划线仅在

该次修改中保留。

THM/MM版本：E3

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

,/TTtYantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual止又

~~e）《管理手册》修改后，需对相关的程序文件进行修改时，由相关程序文件的制定单位

负责修改，并履行审批程序。

f）任何单位和个人无权擅自对《管理手册》进行修改。当《管理手册》修改时，对非受

控《管理手册》不负责修改。

g）《管理手册》是公司内部规定，因而不具备外部约束力，只有包含于合同中时，才具

有强制性。

h）《管理手册》是公司文件，非经批准，任何人都不得向外提供。

i）《管理手册》是公司内部法规，经总经理批准颁布实施后，各持有手册的单位和个人

必须对手册进行认真学习，掌握手册内容，严格遵守手册中的规定。

j）《管理手册》的持有单位和个人要对手册进行妥善保管，保证手册的整洁、清晰、完

整。如有遗失，必须立即书面申明丢失情况，报质保部备案，并进行补发。

k）在《管理手册》执行过程中发现问题时，必须及时报告质保部，由质保部组织协调解

决，重大问题提交管理者代表研究处理。

I）公司必须定期地对管理体系进行审核与评审，以检查《管理手册》的适用性、有效性。

4.2.3文件控制

公司应编制文件控制程序，对文件形成的全过程实施控制，以确保在文件的使用现场得

到有关文件的适用版本，防匚使用作废文件。

本条规定了文件控制的范围，批准发布、分发、更改和归档的要求。

4.2.3.1文件控制的范围

管理体系运行有关的所有文件，包括适当的外来文件。

423.2文件的编制、审批与发布

a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分适宜的。

——各职能单位根据管理体系的要求，编制相关的文件和资料；

——文件和资料在正式发布前必须履行规定的审批手续，以保证文件的适用性；

——所有文件应有文件编号、名称，并且是经批准的正式版本；

——文件的编制、审批按《文件控制程序》执行。

b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准。

文件在实施中因组织结构、产品、工作流程、法律、法规等发生改变而引起变化时，应

对原文件进行评审；也可根据需要对文件进行定期评审以确定文件是否需要更新。文件若发

生修改则需经再次批准。

THM/MM版本：E4

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.,LtdManagementManual正文

4.233文件的使用和管理

a）确保文件的更改和现行修订状态得到识别。

一一对己批准的文件的修改必须按照规定的程序进行，必要时进行评审，并再次批准。

一一文件和资料的更改审批由原审批单位（人员）进行（有专门规定的除外）。

——若指定其它单位（人员）进行更改审批时，该单位（人员）应获得审批所需的有关

背景资料。

——为防止使用失效或作废的文件，修改单位应将文件的修改情况及时通知有关单位和

人员。

——需要时，应在文件或相应附件上标明更改性质。

b）确保在使用处可获得适用文件的有关版本。

——文件应标识受控状态，分发必须进行登记，记录文件编号、受控号，发放要有签收

记录。

——使用中应对文件的适用版本进行标识，避免混淆。

c）确保文件保持清晰、易于识别。

d）确保外来文件得到识别，并控制其分发。

各有关单位必须对外来的文件（如标准、外来图样等）进行识别、控制，登记建帐，控

制分发范围。公司应具有获得与产品有关的最新的国际公约、CCS规范、技术标准等文件的渠

道，所使用的文件应为最新版本。

e）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当

的标识。

一一制定适当的控制程序，以防止使用失效和/或作废的文件。

一一文件发放归口单位及时从所发放和使用文件的场所收回作废的文件。

——存档或为其它目的所保留的任何已作废的文件，都应在文件的适当位置标明“作废”

或“参考”字样。

4.2.3.4文件归档

文件应分类归档，按公司的规定执行。

4.2.4记录控制

公司应编制记录控制程序文件，规定记录控制的范围、标识、贮存、保护、检索、保存

期限和处置的控制要求。记录应保持清晰、易于识别和检索。

4.2.4.1记录的要求

THM/MM版本：E5

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

,/TTtYantaiTaihaimanue「NuclearEquipmentCojtdManagementManual止又

~~记录应提供管理过程的完整证据，并能清楚地证明满足规定要求的程度。

4.2.4.2记录控制的范围

能证明管理符合要求、管理体系有效运行的记录均属于控制的范围。

4.2.4.3记录的标识

记录应尽量采用表格形式，采用相关程序的编码，依顺序编号的方式标识，名称应明确

表达其用途。

4.2.4.4记录的填写

记录必须及时、真实、完整、清晰，记录必须有记录人签名或盖章。

a）各职能单位负责本单位开展的活动的记录收集、编目、归档或保管。

b）记录保存环境必须符合要求，防止损坏，存放应便于检索。公司应建立CCS颁发的各

类证书的保存和使用管理准则，防止不适当使用。

c）记录保存时间应满足顾客和法律法规的要求，与产品寿命周期相适应。船用产品记录

保持时间应满足CCS、顾客和相关法律法规要求。

4.2.4.5记录的查阅

a）查阅和索取记录必须履行审批手续。

b）当合同有要求时，在规定时期内，可以把记录提供给顾客查阅。

记录可以用纸张、照片、影片、录音、录像、光盘等介质进行记载。

5管理职责

本章明确了公司总经理的各项职责要求，包括：管理承诺、以顾客为关注焦点的落实、

管理方针和管理目标的制定、管理体系策划、管理评审、职责和权限及内部沟通等，确保顾

客和相关方的要求得到满足，增强顾客和相关方的满意。

5.1管理承诺

公司最高管理层应通过以下活动的开展来证实“建立、实施、持续改进管理体系有效性”

的承诺。

a）采用多种形式向公司员工及时传达满足顾客和法律法规要求对公司的成功至关重要，

并通过管理的各过程加以落实；

b）制定适合公司自身的管理方针和管理目标，并确保管理目标在公司的相关单位和层次

上得以分解并实施；

c）通过对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，评估是否达到了管理体系所规

定的要求；

THM/MM版本：E6

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

,/TTsYantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual止又

d）确保获得与建立、实施和持续改进管理体系有效性有关的资源。

5.2以顾客、员工和相关方为关注焦点

公司的生存和发展依存于其顾客、员工和相关方，为此公司最高管理层必须以增强顾客、

员工和相关方满意为目的，确保顾客、员工和相关方的要求得到确定并予以满足。

a）确保通过市场调查、预测、与顾客和其它相关方的沟通以及法律法规的收集与学习

等方式，确切掌握顾客、员工及其它相关方对产品质量、环境保护、职业健康安全的明示和

隐含要求。

b）在建立、实施和保持管理体系，将顾客要求、环境因素、职业健康安全的要求转化

为各项工作的具体要求并实施，从而达到顾客、员工以及其它相关方的满意。

5.3管理方针

管理方针是由公司总经理正式发布的公司总的管理宗旨和管理方向，是实施和改进管理

体系的推动力。管理方针提供了管理目标制定的框架，是评价管理体系有效性的基础。

5.3.1管理方针的制定

总经理依据公司的宗旨、管理承诺主持制定和批准发布公司的管理方针。

5.3.2公司的管理方针

预防为主，安全第一；

顾客至上，质量第一；

自主创新，打造精品；

持续改进，追求卓越。

5.3.3管理方针的实现

为使管理方针最终实现，总经理应主持公司级和中层干部会议，亲自宣贯管理方针，各

单位负责人负责组织向本单位员工宣讲、贯彻管理方针，通过分层宣讲使全体员工理解，并

认识到所从事的管理活动的相关性和重要性，为确保公司的管理方针的实现做贡献。

5.3.4管理方针的评审与修订

a）质保部和安环部应经常收集管理方针实现情况的信息并予以记录、分析，必要时应制

定纠正措施并实施。

b）为适应不断变化的内外部条件和环境，应对管理方针持续的适宜性进行评审。管理方

针持续的适宜性评审可列入管理评审的内容，并根据评审结果确定管理方针的改进需求，必

要时对管理方针进行改进或修订，改进和修订应予以全面的控制。

5.4策划

THM/MM版本：E7

Q烟台台海玛努尔核电设备股份有限公司管理手册

YantaiTaihaimanuerNuclearEquipmentCo.LtdManagementManual止又

5.4.1管理目标、指标及方案

管理目标是公司在管理方面所追求的目标，由公司总经理组织在管理方针既定的框架内

制定，并组织在各单位及层次上展开、分解、量化，确保其可测量。是全体员工实现的主要

工作目标。管理目标按年度另行发布。

目标的建立和评审应考虑满足产品要求所需的内容、重要的环境因素、相关方意见、法

规和其他要求、职业健康安全危险源和风险、可行的技术方案、财务、运行和经营等要求。

管理目标由各相关单位和层次负责实现并就具体问题采取改进措施，