ISO14001和45001内审检查表

内部审核记录审核部门:管理层表单编号：序号检查项目审核记录判定结果不符合报告编号ES4.11.最高管理者是否确定与本公司质环境目标和战略方向相关各种内部因素和外部因素2.是否对这些内部因素和外部因素进行评审3.是否对这些内部因素和外部因素进行监视和评估已确立，见文件《风险和机遇评估分析表》是是，在管理评审前进行，作为管理评审的输入符合ES4.21.是否确定与环境、职业健康安全管理体系有关的相关方2.是否确定这些相关方的要求进行评审3.是否对这些相关方的要求进行监视和评估已确定，见文件《相关方的需求和期望清单》是是，在管理评审前进行，作为管理评审的输入符合ES4.31.明确环境、职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围2.是否对标准条款进行删减，删减理由是否充分是是，未删减标准条款符合ES4.41.是否按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进环境、职业健康安全管理体系，包括所需过程及其相互作用2.环境安全体系文件是否齐全，是否按照标准要求制定？是，见《管理手册》，《程序文件》《三层次文件》及相关记录体系文件全部按照体系要求进行编制，包括管理手册、程序文件、作业文件（如指导书、管理办法等）、记录表单以及相关的外来文件等。ES5.11.总经理对满足顾客要求的认识如何2.分管部门是否清楚或有效执行?顾客是企业生存的基础，组织依存于顾客，认真领会、识别顾客的需求，不断采取各种改善措施来超越顾客需求，并通过顾客满意度的调查和设计，来掌握顾客的感受。是符合符合S5.1.21.公司关注的焦点是否在顾客身上?2.组织如何确定顾客的需求和期望？3.在确定顾客的需求时是否考虑法律法规要求?是顾客是企业生存的基础，组织依存于顾客，通过顾客满意度的调查和设计，来掌握顾客的感受。并形成一份志在增加顾客满意，减少顾客投拆的预防措施。是符合ES5.21.环境职业健康安全方针是否与组织的宗旨相适应?2.环境职业健康安全方针与目标的关系是否明确？3.环境职业健康安全方针是否为制定和评审目标提供子明确的框架?4.环境职业健康安全方针及其含义在组织各层次员工中是否充分沟通正确理解并等到贯彻执行?5.公司的环境职业健康安全方针是什么环境职业健康安全方针在制定之初，我们经过认真的讨论、修订，并通过文件、宣传栏进行宣贯。是，关系明确环境职业健康安全方针和目标已制定并作出了总体框架，详见管理手册中相关发布内容。是，员工能理解环境职业健康安全方针和目标的含义，并贯彻执行环境职业健康安全方针是：“遵纪守法，以人为本，关爱健康生命；预防污染，持续改进，构建绿色家园”符合ES5.31.组织结构以及各部门各级人员的职责权限及其相互关系是否被确定?2.各部门负责人及各岗位员工是否和与其他部门之间和关系?3.总经理是否指定管理者代表并授权?管理者代表是否清楚自己的职责和权限并有效地履行?是，见文件《岗位职责及权限》是，明确自己的职责权限公司指定蒋小龙为管理者代表，有其相对独立的管代职责与权力。管理者代表清楚自己的职责与权限。符合E6.11.是否确定需要应对的风险和机遇2.是否策划应对这些风险和机遇的措施3.应对风险和机遇的措施应与其对产品和服务符合性的潜在影响相适应是，见文件《风险和机遇评估分析表》是，见文件《风险和机遇评估分析表》是符合ES7.1为实施、保持、改进体系过程，是否提供了必需的资源？是，资源满足体系正常运行需要符合ES9.3总经理是否负责管理评审的策划和实施?总经理负责管理评审的策划与实施，可在管理文件上看出相关信息。是管理者代表进行策划。因为公司是第一次进行内部审核，故没有不符合项需要修改。符合ES10.1是否确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意是，见《改进控制程序》符合ES10.3是否持续改进环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性是否通过管理评审的分析、评价结果以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求和机会。是是符合内审员:被审核部门:管理层日期2024.7.10内部审核记录审核部门:行政部序号检查项目审核记录判定结果不符合报告编号S5.4组织是否为确保组织控制下的员工参与建立、策划、实施评价和改进职业健康安全管理体系采取相关的措施编制了相关的程序文件及培训、相关的员工参与和协商方案以及实施情况、妨碍参与的障碍或障碍物清单符合ES6.1企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划管理体系时，是否考虑内部和外部因素？2、公司在策划管理体系时，是否有理解相关方需求？策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？面对风险和机遇，公司列出了风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。查：有文件化信息记录，经查看《法律法规及其他要求清单》，中华人民共和国消防法于2021年04月29日已更新修订，未作更新收集。不符合ES6.1.2策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？面对风险和机遇，公司列出了风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇符合ES6.2环境安全目标是否分解到个相关部门是，环境安全目标分解则在策划控制程序文件中得到实现。符合E7.11、各部门配备的人员的能力和资格能否满足产品与符合性需要2、是否对影响产品与符合性要求的岗位人员进行适当培训是，符合需求审核中，行政部能提供新员工的《培训记录》符合ES7.21.确定其控制范围内的人员所具备的能力2.适当的教育、培训或经历，确保这些人员具备所需能力3.保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据是，能力能满足依稀运行要求是，见《培训记录》是抽查行政办公室培训计划和培训记录表，有培训记录符合ES7.31.是否确保其控制范围内的相关工作人员知晓环境职业健康安全方针及相关目标2.是否确保其控制范围内的相关工作人员知晓不符合环境、职业健康安全管理体系要求的后果是是符合ES7.41.内部沟通渠道是否畅通？有哪些沟通方式？内部沟通渠道畅通，通过会议、联络单，项目评审、个别谈话等方式进行沟通符合ES7.51、是否按标准要求建立和保持文件控制程序？2、文件发布前是否经过相关部门评审和批准？3、文件是否发放到使用部门？执行人员是否能得到文件的有效版本？4、文件更改是否得到批准？文件的更改是否到位，防止作废文件的非预期使用？5、外来文件是否进行受控登记和有效性确认，以保证其正确有效？6、是否按标准要求建立和保持记录控制程序？7、是否按标准要求设置并保存了相关记录？并规定了保管部门及年限？是，见《文件控制程序》是，经过相关部门评审和批准是是是，见《外来文件受控登记表》是，见《记录控制程序》法律法规及时识别、获取。符合E6.1环境因素与危险源是否按要求进行识别；是否确认重要环境因素与不可接受风险清单；对企业使用的法律法规是否进行辨别；是否进行法律法规的合规性评价；有《危险源识别评价清单》并识别不可接受风险及控制措施有环境隐私识别并识别《重要环境因素清单》及控制措施进行了法律法规的识别。符合ES8.1环境因素和危险源运行有无相应的控制措施？是，能够按照环境因素与危险源的运行控制方案进行控制，包括配置灭火器，安全检查，办公室禁烟等等措施。符合ES8.2有无相应的应急预案？是否定期对应急预案进行演练与评价？是，有相应的应急预案。是，在内审前已经进行了消防应急预案的演练及评价，预案适宜有效。符合ES9.1有无相应的环境和安全绩效设计？设计结构是否合格？是，有相应的环境安全绩效的设计。设计结果显示各项指标合格，本公司体系运行有效。符合S9.1.21、是否定期对顾客满意度进行调查？2、是否对顾客满意度调查结果进行数据分析和改进，并提交管理评审是，见顾客满意度进行调查表是，见顾客满意度调查统计表和顾客满意度调查报告符合S9.2是否进行内审及相应准备工作？是，编制了内审计划，并能按照计划进行内审相关工作。符合ES10.2若出现不合格，是否及时采取预防纠正措施，并验证纠正措施的实际效果是，见《纠正预防措施表》符合内审员:被审核部门:行政部日期2024.7.11内部审核记录审核部门：生产运营部表单编号：序号检查项目审核记录判定结果不符合报告编号ES6.1.2企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划管理体系时，是否考虑内部和外部因素？2、公司在策划管理体系时，是否有理解相关方需求？

策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？面对风险和机遇，公司列出了风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。。合格ES6.2环境安全目标是否分解到个相关部门是，环境安全目标分解则在策划控制程序文件中得到实现。符合ES8.11、在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会和服务要求？3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品实现和控制：建立相应的程序、销售服务规范、采购流程规范等。满足产品和服务要求所需的过程，即服务流程为；关键过程已识别特殊过程已识别确认建立下列内容的准则：采购控制程序销售服务提供控制程序c）确定符合产品和服务要求所需的资源：提供了办公房间，设施设备、测量器具设备等资源，基本满足现有d）按照准则实施过程控制：过程控制包括进货检验控制、服务过程控制、采购过程控制等e）保留成文信息包括：采购检验记录，出货检验记录对关键ES运行通过指定目标、管理方案、运行控制程序、监视和检查等形式进行控制。查检查记录，对运行控制程序文件的实施情况进行了检查。查公司人员有相关社保、医保等相关社会保障措施，并已经形成一定的规模。ES8.2E/S:有无应急准备？应急准备物资是否齐全？现场有效性如何？响应的管理？是否进行了预案演练？是否定期评审响应措施？是否发生过紧急情况？是否进行纠正措施？是否向有关相关方提供信息或培训？

潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？有火灾应急预案建立了应急准备响应程序。符合E:10.2S:4.5.3●向主管纠正措施部门的负责人索要纠正措施控制程序文件，检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与手册相协调，重点了解是否对纠正措施的制定和实施作了明确规定，是否有效地利用信息来源，是否对纠正措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价。●查数份不合格报告（其中包括重大的不合格），并查相应的制定的纠正措施报告，跟踪验证报告及文件更改记录（必要时），评定实施情况是否符合程序规定的要求。●查纠正措施的具体内容是否具有可执行性？纠正措施是否只是应付检查？●查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内容。公司对外部审核和内审中发现的不合格进行了纠正并对效果实施了验证。并对顾客提出的问题采取了纠正措施。查纠正预防措施3份，否符合要求，并作为了管理评审的输入。合格内审员:被审核部门:生产运营部日期22024.7.10

内部审核记录审核部门：业务部序号检查项目审核记录判定结果不符合报告编号ES6.1.2策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？面对风险和机遇，公司列出了风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。符合E6.2环境安全目标是否分解到个相关部门是，环境安全目标分解则在策划控制程序文件中得到实现。符合E8.1环境因素有无相应的控制措施？是，能够按照环境因素的运行控制方案进行控制符合S8.1.4如何向外部供方沟通职业健康安全的要求？如何对其进行控制？有职业健康安全检查记录表符合ES8.2有无相应的应急预案？是否定期对应急预案进行演练与评价？是，有相应的应急预案。是，在内审前已经进行了消防应急预案的演练及评价，预案适宜有效。符合内审员:被审核部门:业务部日期2024.7.10内部审核记录审核部门；生产运营部序号检查项目审核记录判定结果不符合报告编号ES6.1.2策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？面对风险和机遇，公司列出了风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。符合ES6.2环境安全目标是否分解到个相关部门是，环境安全目标分解则在策划控制程序文件中得到实现。符合ES8.1环境因素有无相应的控制措施？是，能够按照环境因素的运行控制方案进行控制符合S;8.14如何向外部供方沟通职业健康安全的要求？如何对其进行控制？有职业健康安全检查记录表符合S;8.12有无相应的应急预案？是否定期对应急预案进行演练与评价？是，有相应的应急预案。是，在内审前已经进行了消防应急预案的演练及评价，预案适宜有效。符合S;8.1.4采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、废弃物控制、生活污水控制、职业病防治管理等.对采购及外部供方的控制，严格按照《采购控制程序》进行控制。符合ES8.2有无相应的应急预案？是否定期对应急预案进行演练与评价？是，有相应的应急预案。是，在内审前已经进行了消防应急预案的演练及评价，预案适宜有效。符合内审员:被审核部门:生产运营部日期2024.7.10内部审核记录审核部门：研发部表单编号：序号检查项目审核记录判定结果不符合报告编号ES6.1.2策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？面对风险和机遇，公司列出了风险因素并制定出应对风险可能带来的发展机遇。符合ES6.2环境安全目标是否分解到个相关部门是，环境安全目标分解则在策划控制程序文件中得到实现。符合E8.1环境因素有无相应的控制措施？是，能够按照环境因素的运行控制方案进行控制符合ES8.2有无相应的应急预案？是否定期对应急预案进行演练与评价？是，有相应的应急预案。是，在内审前已经进行了消防应急预案的演练及评价，预案适宜有效。符合内审员:被审核部门:研发部日期2024.7.11

内部审核记录审核部门：财务部序号检查项目审核