投资顾问合作协议书格式

投资顾问合作协议书格式合同目录第一章总则1.1协议背景1.2协议目的1.3协议主体1.4协议范围1.5定义与解释第二章投资顾问服务内容2.1服务概述2.2服务范围2.3服务方式2.4服务期限2.5服务费用第三章投资顾问义务与责任3.1投资顾问的义务3.2投资顾问的责任3.3投资顾问的合规性要求3.4投资顾问的保密义务第四章客户权利与义务4.1客户的权利4.2客户的义务4.3客户的信息保护4.4客户的合规性要求第五章合作流程与操作规范5.1合作启动与协商5.2服务计划与实施5.3投资决策与执行5.4投资评估与反馈5.5合作终止与解除第六章投资风险管理6.1风险识别与评估6.2风险控制与应对6.3风险披露与报告6.4风险承担与分担第七章投资收益分配与亏损承担7.1收益分配原则7.2收益分配方式7.3亏损承担原则7.4亏损承担方式第八章争议解决8.1争议解决方式8.2协商与调解8.3仲裁8.4诉讼第九章合同的变更、解除与终止9.1合同变更9.2合同解除9.3合同终止9.4合同终止后的权利与义务第十章违约责任10.1违约行为10.2违约责任10.3违约赔偿10.4违约解除合同的后果第十一章合同的生效、期限与终止11.1合同的生效条件11.2合同的有效期限11.3合同的终止条件11.4合同终止后的权利与义务第十二章保密条款12.1保密内容12.2保密义务12.3保密期限12.4保密泄露后的处理第十三章法律适用与争议解决13.1法律适用13.2争议解决方式13.3仲裁机构13.4诉讼管辖第十四章其他条款14.1合同的修改与补充14.2合同的解除与终止14.3合同的继承与转让14.4合同的复印件与电子文件14.5合同的生效日期合同编号_________第一章总则第一条款协议背景第二条款协议目的第三条款协议主体第四条款协议范围第五条款定义与解释第二章投资顾问服务内容第一条款服务概述第二条款服务范围第三条款服务方式第四条款服务期限第五条款服务费用第三章投资顾问义务与责任第一条款投资顾问的义务第二条款投资顾问的责任第三条款投资顾问的合规性要求第四条款投资顾问的保密义务第四章客户权利与义务第一条款客户的权利第二条款客户的义务第三条款客户的信息保护第四条款客户的合规性要求第五章合作流程与操作规范第一条款合作启动与协商第二条款服务计划与实施第三条款投资决策与执行第四条款投资评估与反馈第五条款合作终止与解除第六章投资风险管理第一条款风险识别与评估第二条款风险控制与应对第三条款风险披露与报告第四条款风险承担与分担第七章投资收益分配与亏损承担第一条款收益分配原则第二条款收益分配方式第三条款亏损承担原则第四条款亏损承担方式第八章争议解决第一条款争议解决方式第二条款协商与调解第三条款仲裁第四条款诉讼第九章合同的变更、解除与终止第一条款合同变更第二条款合同解除第三条款合同终止第四条款合同终止后的权利与义务第十章违约责任第一条款违约行为第二条款违约责任第三条款违约赔偿第四条款违约解除合同的后果第十一章合同的生效、期限与终止第一条款合同的生效条件第二条款合同的有效期限第三条款合同的终止条件第四条款合同终止后的权利与义务第十二章保密条款第一条款保密内容第二条款保密义务第三条款保密期限第四条款保密泄露后的处理第十三章法律适用与争议解决第一条款法律适用第二条款争议解决方式第三条款仲裁机构第四条款诉讼管辖第十四章其他条款第一条款合同的修改与补充第二条款合同的解除与终止第三条款合同的继承与转让第四条款合同的复印件与电子文件第五条款合同的生效日期甲方签字：_______________________日期：_______________________乙方签字：_______________________日期：_______________________多方为主导时的，附件条款及说明1、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款一：专属顾问服务第一条甲方指定乙方向其提供专属投资顾问服务，乙方应按照甲方的要求，指派具备相关专业知识和丰富经验的投资顾问团队，为甲方提供专业的投资建议和决策支持。附加条款二：投资领域与范围第二条乙方应根据甲方的投资偏好和风险承受能力，为甲方制定投资策略，并在甲方授权的领域和范围内进行投资决策。未经甲方书面同意，乙方不得超出授权范围进行投资。附加条款三：投资顾问团队管理第三条乙方应对投资顾问团队进行严格管理，确保投资顾问具备专业素质，遵守职业道德，严守商业秘密。如投资顾问发生违反甲方利益的行为，乙方应承担相应的法律责任。附加条款四：信息披露与报告第四条乙方应及时向甲方披露投资项目的相关信息，包括但不限于投资项目的进展、风险状况、收益情况等。乙方应定期向甲方提交投资报告，分析投资项目的表现和市场动态。附加条款五：甲方变更投资决策第五条如甲方变更投资决策，乙方应根据甲方的新的投资意向，调整投资策略，并重新制定投资计划。如甲方要求提前终止投资项目，乙方应立即执行，并按照甲方的要求处理后续事宜。2、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款六：乙方合规性要求第一条乙方应遵守相关法律法规，具备从事投资顾问业务的资质和条件。如乙方发生违反法律法规的行为，应承担相应的法律责任。附加条款七：乙方保密义务第二条乙方应对在合作过程中获得的甲方商业秘密和个人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。如乙方违反保密义务，应承担相应的法律责任。附加条款八：投资风险控制第三条乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，制定合适的风险控制措施，确保投资项目的稳健运行。如乙方未能妥善管理投资风险，导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。附加条款九：收益分配与亏损承担第四条乙方应按照约定比例，将投资项目的收益分配给甲方。如投资项目发生亏损，乙方应按照约定方式承担亏损。附加条款十：乙方变更投资决策第五条如乙方认为有必要变更投资决策，应立即通知甲方，并共同协商确定新的投资策略。如乙方要求提前终止投资项目，应向甲方说明理由，并按照甲方的要求处理后续事宜。3、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明附加条款十一：第三方中介的选定第一条甲方和乙方同意，选定具有专业资质和良好信誉的第三方中介机构，协助双方完成投资顾问服务合同的签订和履行。附加条款十二：第三方中介的义务第二条第三方中介应按照甲乙双方的要求，提供专业的服务，确保投资顾问服务合同的顺利履行。如第三方中介未能履行义务，导致甲方和乙方损失，第三方中介应承担相应的赔偿责任。附加条款十三：第三方中介的费用第三条甲方和乙方应按照约定方式支付第三方中介的服务费用。如双方未能就费用支付方式达成一致，应协商解决。附加条款十四：第三方中介的保密义务第四条第三方中介应对在合作过程中获得的甲乙双方的商业秘密和个人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。如第三方中介违反保密义务，应承担相应的法律责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资顾问服务内容详细说明2.投资项目风险评估报告3.投资收益分配与亏损承担明细表4.投资顾问团队资质证明文件5.第三方中介机构选定标准及资质证明6.投资顾问服务合同履行过程中的相关证明文件和报告二、违约行为及认定：1.甲方违反合同约定，未按时支付服务费用的行为2.甲方违反合同约定，未按照约定提供必要信息和资料的行为3.乙方违反合同约定，未按时提供投资建议和决策支持的行为4.乙方违反合同约定，未按照约定范围进行投资决策的行为5.乙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密和个人信息的行为6.第三方中介违反合同约定，未提供专业服务的行为7.第三方中介违反保密义务，泄露甲乙双方商业秘密和个人信息的行为三、法律名词及解释：1.投资顾问：指为投资者提供投资建议和决策支持的专业人士或机构2.投资项目：指投资者确定的具体投资目标和计划3.风险评估：指对投资项目可能产生的风险进行识别、评估和控制的过程4.收益分配：指投资项目产生收益时，按照约定比例将收益分配给投资者的行为5.亏损承担：指投资项目发生亏损时，按照约定方式承担损失的行为6.保密义务：指合同各方对在合作过程中获得的商业秘密和个人信息予以保密的义务四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资项目进展缓慢或停滞不前：及时与乙方沟通，调整投资策略，寻找新的投资机会2.投资收益不理想或出现亏损：分析投资项目的表现，采取相应的风险控制措施，调整投资组合3.乙方投资顾问团队能力不足：要求乙方更换投资顾问团队，或增加投资顾问团队的人数和资质4.第三方中介服务不符合要求：与第三方中介沟通，要求其提高服务质量，或重新选定第三方中介5.合同履行过程中出现争议：通