工程管理制度 (三)

工程管理制度

（2016版）

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日期修订状态修改内容修改人批准人

2016-6-1

目录

工作目标................................................................5

（一）安全目标.............................................................5

（二）质量目标.............................................................5

（三）工期目标.............................................................5

（四）投资目标.............................................................5

工程管理内容............................................................6

（一）单位（项）工程管理..................................................6

1.工程开工审批......................................................6

2.图纸会审及技术交底................................................6

3.施工组织设计......................................................6

4.施工放线、验线.......................................................7

5.施工场地管理......................................................8

6.编制监理规划......................................................8

7.设计变更及工程变更申请的审批.....................................8

8.安全、文明施工管理...................................................9

（二）独立发包工程管理....................................................9

1.承包范围：..........................................................9

2.技术方案委托........................................................9

3.施工管理............................................................10

4.竣工验收与专业验收.................................................10

（三）质量控制............................................................11

1.原材料、成品、半成品的质量管理...................................11

2.施工过程质量管理.................................................12

3.分项（部）及隐蔽工程验收.........................................12

4.施工样板、样板间验收.............................................14

5.设备安装工程的质量检查...........................................14

6.质量问题、事故的处理.............................................15

7.工程暂停工与复工.................................................16

8.成品保护....................................................17

9.工程施工质量验收.................................................17

10.竣工备案.......................................................19

11.工程保修管理...................................................19

（四）进度控制............................................................20

1.建设工期的目标控制...............................................20

2.施工计划的审批.....................................................20

3.施工计划的实施.....................................................20

4.赶工措施............................................................21

5.工期延期的条件...................................................21

6.工期签证.........................................................22

（五）投资控制............................................................22

1.事前控制工作........................................................22

2.工程招投标.......................................................22

3.工程变更审批.....................................................23

4.零星和临时工程审批.................................................23

5.图纸外工程量签证.................................................23

6.工程款支付.......................................................24

（六）合同管理...........................................................24

（七）信息管理...........................................................25

1.信息分类：.......................................................25

2.信息整理.........................................................25

（八）组织协调...........................................................25

1.协调目的..........................................................25

2.协调内容............................................................25

三、工作制度...............................................................26

（一）会议制度...........................................................26

1.工地例会............................................................26

2.班前班后碰头会...................................................27

3.公司生产计划例会.................................................27

4.不定期会议..........................................................28

（二）培训考核制度.......................................................28

1.培训制度...........................................................28

2.培训方法、内容.....................................................28

3.培训考核制度.......................................................28

4.案例总结与分析.....................................................29

（三）周巡检制度.........................................................29

四、工程管理人员奖罚管理细则..............................................29

五、安全管理办法...........................................................29

（~）安全目标...........................................................29

（二）安全责任制.........................................................30

（三）领导负责制.........................................................30

（四）各级人员主要职责：.................................................30

1.部门经理：.........................................................30

2.部门主管；..........................................................30

3.项目负责人：........................................................31

4.安全监督员..........................................................31

（五）建立安全教育和技术培训制度.........................................31

（六）安全检查制度.......................................................32

（七）现场安全管理.......................................................32

六、工作流程...............................................错误!未定义书签。

1.工程开工前准备工作业务流程.........................................34

2.工程部计划管理流程.................................................35

3.图纸会审及技术交底流程.............................................36

4.设计变更批准流程...................................................37

5.工程测绘工作业务流程...............................................38

6.现场检验测试操作控制业务流程.......................................39

7.现场子分部分项工程验收控制业务流程................................40

一、工作目标

公司工程管理人员在建设工程管理过程中应认真遵守国家和重

庆市的有关法规，执行本管理规定，确保项目建设达到公司目标：

（-）安全目标

杜绝职工因公及非因公死亡事故；杜绝外部劳务用工因公死亡事

故；无机械设备或火灾等造成一次经济损失5万元（含）以上事故;

年重伤率控制在0.5%。以下；年负伤率控制在3%。以下。确保无因安

全原因引起地方安监部门等相关单位通报及处罚。

（-）质量目标

确保建设工程合格率100%,一次验收合格。

（三）工期目标

确保工程项目建设工期在合同工期内完成。

（四）投资目标

确保工程总造价控制在公司成本预算范围内。

二、工程管理内容

（一）单位（项）工程管理

1.工程开工审批

单位工程开工前应具备如下条件：

1）场地“三通一平”及施工设备已满足开工条件；

2）测量放线、验线已按规定程序完成，施工管理人员已到位；

3）图纸会审及技术交底、施工组织设计已审批。

4）施工单位应提交《单位工程开工报告》，由工程部经理审核后报运营副总

经理、公司总经理审批。房屋建筑的单位工程还需填报《单位工程开工报审表》，

由工程部经理审核后报运营副总经理、公司总经理审批。由监理单位下发开工令,

未办理开工手续的工程不得擅自开工。

2.图纸会审及技术交底

1）图纸会审由运营副总经理主持，设计部和工程部相关人员参加；

2）图纸会审前，参加会审人员要先行熟悉图纸以了解工程特点、设计要求、

关键部位的质量要求，写出书面意见和建议；

3）图纸会审应抓住重点：①设计是否符合规范；②设计体系安全性、适用

性、经济性是否满足要求；③有无大的错漏和各专业工种间的矛盾；

4）图纸会审记录由施工单位整理，工程部、设计单位会签作为施工依据，

图纸会审的修改由设计部及时跟踪落实；

5）未经会审的图纸不得使用，如施工单位自行施工，工程部必须予以制止，

由此造成的返工责任由施工单位承担。

3.施工组织设计

3.1下列内容的施工组织设计由施工单位自审后报工程部及运营副总经理

审查，并经公司总经理审批后实施：

1）小区总体施工组织设计（包括总平面布置、地下室及主体主要施工方法、

主要技术措施、室内水、电、文明施工管理等）;

2）专项工程（如高支模、大型幕墙，深基坑支护、防水，预应力结构、大

型钢结构、大体积碎、结构转换层及“四新”工程等）；

3）大型装饰工程；

4）室外给排水、送配电、煤气、热力、电气工程；

5）大市政道路、环卫工程；

6）中央空调工程。

3.2一般单项工程的施工组织设计由施工单位自审报工程部审核后报运营副总

经理、公司总经理审批；

3.3属于在施工中必须贯彻有关规范、规定的方案（如各种垂直运输的安装、拆

卸、附着、基础；临时施工用水、用电；动火方案等）由施工单位自行编制、完

善后实施；

3.4经审批的施工组织设计是组织施工和工程管理的依据，不得随意变更。需变

更时应提出申报，按程序重新审批；

3.5特殊工程无法编制总体施工组织设计时，应分阶段编制施工组织设计上报工

程部、运营副总经理、公司总经理审批后实施；单位工程施工组织设计可分两次

编制：土0.00以下和土0.00以上；单项工程的施工组织设计和主要分部、分项

工程，如桩基、深基坑支护、水电工程、防水、幕墙工程、结构转换层等应单独

编制施工方案；

3.6没有编报施工组织设计的单位工程和单项工程原则上不能开工。

4.施工放线、验线

4.1工程开工前，由施工单位放出规划红线，建立场地平面控制、高程控制网及

控制主轴线（基线）标桩。施工单位放线后，应在现场清楚标明墙、柱轴线位置

（包括平面轴线及建筑物大角垂直轴线位置），自行核验无误后填报放线报验单

报监理单位、工程部共同复核签证；

4.2建筑红线、平面控制网、高程控制点及主轴（基线）的复核验线必须通知工

程部参加；

4.3工程部负责由主轴线引出的各层轴线和标高的验线复核。

5.施工场地管理

工程部应根据现场实际情况，认真审查施工单位编制的施工组织设计中的施工场

地总平面布置，经审查的施工总平面布置图，应报运营副总经理、公司总经理审

批，在项目建设过程中，工程部应按安全文明管理规定对场地进行监督管理，施

工完成后，应督促施工单位及时清理好现场。

6.编制监理规划

单项、单位工程开工前，监理单位必须编制单项、单位工程《监理规划》，并经

工程部经理审核、经运营副总经理、公司总经理批准后作为监理实施依据。

7.设计变更及工程变更申请的审批

7.1设计变更由设计单位出具《设计变更通知单》，经工程部经理、设计部经理、

运营副总经理、公司总经理审批后下发实施：

7.1.1根据公司要求的变更，设计单位完成设计修改后应附上变更的文字依据经

工程部经理、运营副总经理、公司总经理审批；

7.1.2由于设计错漏或不合理需要对原设计进行变更修改，如造成工程返工或经

济损失者，应酌情扣减设计费。

7.2投资、规模较大的设计变更，设计部应组织工程部、设计单位、合约部、施

工单位参加会审，确定变更方案后由施工单位编制调整预算报合约部审定.设计

变更由公司盖章签发生效后发施工单位实施；

7.3施工单位提出的工程变更要求，应先填报《工程变更申请表》提出变更原因、

变更内容、涉及工程量及价格，经设计部、工程部、合约部审核后报运营副总经

理、公司总经理审批。影响使用功能或引起投资规模较大调整的变更申请，应由

工程部组织有设计部及合约部参加的协商会议协商确定后由运营副总经理、公司

总经理审批后签发。

8.安全、文明施工管理

8.1建设项目应成立以施工单位为主的安全、文明施工管理小组，工程部经理参

加管理小组工作，加强对施工单位的安全、防火、文明施工的监督与管理，落实

岗位责任制，工程部专业工程师协助工程部经理具体分管有关管理工作；

8.2各类施工组织设计必须包含安全、文明管理措施，否则不予审批；

8.3建立安全、文明施工定期检查与巡视检查制度，现场监理人员应每天巡视检

查，发现问题及时处理。工程部每周至少一次组织对施工现场检查、纠正违章行

为，对存在问题及隐患提出整改通知并限期整改；

8.4公司安全文明施工领导小组按照《工程建设安全文明施工管理规定》的要求

定期进行安全、文明施工月度检查并对检查情况进行通报。

（二）独立发包工程管理

1.承包范围：

总承包合同外的独立发包工程一般有：勘探、桩基及检测、精装修、消防、电梯、

玻璃幕墙、通讯、有线电视、可视对讲、闭路监控、智能化系统（包括IC卡-

卡通）、体育（游乐）设施、小区附属设施（门牌、小区指示牌、交通安全设施、

垃圾站）、室外给水、排水、徘污、热力、燃气、供电、市政道路、环卫设施、

人防、园建、绿化等。

2.技术方案委托

（1）独立发包工程的承包合同由公司签订，分包单位的确定应按公司招标

管理办法执行

（2）发包工程的设计方案和技术经济指标应报设计部经理、工程部经理、

运营副总经理、公司总经理审定后，由设计部经理下达设计任务书。

3.施工管理

(1)独立发包工程施工单位进场后应纳入总承包单位工程管理范围内由总承包

单位统一管理，并签订协议书，工程部负责协调总承包与独立发包工程进度配合、

交叉作业顺序、安全文明施工等关系，独立发包工程按合同完成后，工程部应监

督总承包单位退还独立发包单位的押金；

(2)独立发包单位入场，总承包单位应提供生产、生活、办公临时设施和用水、

用电，项目工程部负责协调工作。

(3)工程部应在开工前对独立发包单位进行技术交底，技术交底内容应列入竣

工验收会签资料；

(4)独立发包工程施工前应提交施工组织设计并办理审批手续，重要专项工程

施工组织设计由工程部初审后提出审查意见报运营副总经理、公司总经理审批，

其余方案由运营副总经理审批。未办理施工组织设计审批手续的工程原则上不应

开工；

(5)独立发包工程施工管理应执行本手册单位(项)工程施工技术管理的相关

规定。

4.竣工验收与专业验收

(1)独立发包工程的竣工初验和竣工验收由工程部主持,工程部经理组织设计、

监理、施工单位参加；

(2)凡需要政府主管部门进行专业验收方可通过小区综合验收的单项工程，

由工程部按单位(项)工程相关验收程序进行，按“谁施工谁负责报验和验收”

的原则督促相关单位向政府主管部门办理专业验收，工程部参加；

(3)专业验收合格后方可办理工程竣工结算手续。

（三）质量控制

1.原材料、成品、半成品的质量管理

（1）原材料、成品、半成品、碎、砂浆、焊接试件（以下简称原材料）原则上

应具备材料合格证和试验证明。施工单位应在材料进场使用前应填报材料报验单

附上有关证明及材料进场复检报告，经工程部现场专业工程师和监理进行质量检

验认证后方准使用，对于第一批进场材料还需工程部专业工程师参加检验签证;

（2）采用新材料、制品应附有技术监督文件、生产厂家产品质量标准、使用说

明和工艺要求，经审核验收的材料、成品和半成品须达到如下要求：

1）质量保证资料齐全、有效，有关技术指标符合设计及规范要求；

2）现场实物标志与材料相符。

（3）主要设备进场应附有技术说明书，进口设备还应有海关商检证明及中文技

术说明书。施工单位应在设备进场时及时填报“设备进场报验单”，工程部应及

时会同监理单位、施工单位、供货单位开箱检验并办理签证，对检验不符合要求

的按规定作退货处理；

（4）主要装饰材料、构配件在订货前应由施工单位按设计要求提交样品封样和

有关厂家资质证明及报价资料，设计部会同工程部、合约部审查后报运营副总经

理、公司总经理审批同意后方可订货，主要装饰材料样板（包括外墙材料、装修、

园建、饰面材料等）原则上由合约部配合设计部提供，按照选板一初定一样板施

工f综合选定一封板一施工的流程进行；

（5）原材料、碎、砂浆的现场检验应实行见证取样、试验送检制度：

1）施工单位应指定专人负责材料试验，监理单位派人监督取样、送检、

提取试验报告，试验报告上需有监理单位现场见证人签证方为有效；

2）试验必须到工地所在区、市建筑工程质监站认可试验室或指定有资

质的试验室进行，否则报告视为无效。

（6）原材料经检验不合格者，不得在工程上使用，由监理部通知限期退出现场。

2.施工过程质量管理

（1）巡视检查和旁站监督

监理单位专业监理工程师和工程部专业工程师应每天巡视所管现场二次以上，发

现问题应及时提出整改意见并跟踪落实。监理单位应按照建设部《房屋建筑工程

施工旁站监理管理办法（试行）》对有关部位进行旁站监督，以下部位施工全过程

必须重点旁站监督：

1）桩基础工程的碎浇筑及打（压）桩工程；

2）地下室底板、顶板、侧墙碎浇筑及防水施工；

3）结构转换层碎浇筑；

4）屋面结构层碎浇筑及防水施工；

5）给水系统打压试验及排水系统通、灌水试验；

6）结构后浇带硅浇筑；

7）其他主要受力构件碎的浇筑。

（2）工程检（抽）查

工程部应定期对工程质量进行检查并书面通报检查情况。工程部专业工程

师应定期巡视和检查，每月应对完工验收的各分项工程质量实行抽查，抽查率不

小于20%o

（3）质量问题的整改

工程部专业工程师发现有使用不符合标准的材料应及时制止，对检查发现

的质量缺陷应做好记录同时签发《质量问题整改通知单》，限期整改并及时跟踪

整改情况，对不执行整改者按规定进行处罚。

工程部抽查结果应填写《工程抽查情况通知书》下发监理单位及施工单位，

由监理督促施工单位整改并跟踪落实，同时将整改情况书面回复工程部，由工程

部进行核查；发现违反工程管理规定的情况应及时下发《工程管理管理人员处罚

单》并监督落实。

3.分项（部）及隐蔽工程验收

（1）分项工程完工后施工单位应先进行自检，自检合格后填写《工程质量报验

单》并附质量保证资料及自检资料向监理提请验收。分项工程由监理部专业工程

师会同施工单位质检员到现场按检评标准实行检查并做好记录，检查合格后报工

程部质量小组验收签证，对存在问题应指令施工单位整改；

（2）隐蔽工程验收应在分项工程验收的基础上按有关规定做好现场签证，严禁

事后补签。分项工程的工序如防水分项的找平层、防水层、隔离层、保护层等必

须办理分层隐蔽验收；

（3）一般的分项工程和隐蔽工程由监理专业工程师检查后报工程部质量小组验

收签证，重要的分项和隐蔽工程（如下表）必须组织设计主管及设计人员共同进

行验收并签证；

重要分项和隐蔽工程一览表

项目主要分项

第一批单桩单柱或主要受力桩成孔的终孔验收和钢筋

1.基础工程

笼验收、基坑支护、试桩。

地下室底板、顶板、侧墙、核心筒剪力墙，裙楼，结

2.主体、装饰工程

构转换层，第一层标准层，屋面层钢筋、外墙装饰。

3.防水工程地下室、屋面、地下结构的防水。

a、地下防雷接地工程、屋面防雷工程；

b、地下室、裙楼、塔楼第一标准层的水电管线预埋；

4.设备安装

c、超高层建筑圈梁防雷工程、避难层管线预埋。

D、暖通专业各系统机房设备安装及设备层管道安装

（4）分项工程未经验收或验收不合格，不准进入下一道工序施工，同一部位因

施工单位原因发生了2（含2）次以上整改的，应对施工单位做出经济处罚。

（5）分部工程的验收：下列分部工程必须由工程部主持，工程部经理组织设计

主管、设计、监理、施工单位参加验收并签证，其中地基与基础分部勘察单位必

须参加验收。

1）地基基础（包括地下室）分部工程；

2）主体结构及二次结构分部工程；

3）装饰分部工程；

4）电梯分部工程。

其他分部工程由工程部会同监理、施工单位检查验收。

4.施工样板、样板间验收

（1）凡装饰工程（如外墙、抹灰、室内装饰面、干挂石、天花等）、橱柜安装、

墙体砌筑、厨房厕所的洁具安装、给排水管道接头、玻璃幕墙、园建、绿化等全

面施工前，施工单位均应做“施工样板”；

（2）装饰装修工程的“样板”必须有小样或排版图，由施工单位提前三天报工

程部，工程部组织设计主管等人员验收签证；

（3）施工样板经验收合格后方可全面组织施工；对未经验收或验收不合格施工

单位擅自铺开施工的，工程部有权下达暂停工令，造成返工的损失由施工单位负

责；

（4）凡需在现场设置样板房时，公司应根据工程进度情况确定样板房所在的单

位工程、楼层、套数和投入使用的日期。现场样板房一般应布置在第二层（或指

定楼层），不同类型的单位工程通过施工样板确定给排水、电气、地面、铝合金

窗、门等工艺流程和整体综合质量标准；

（5）现场样板房施工前由工程部编制现场样板房方案（包括样板房设置、排栅

搭设方案、看楼通道的布置、总体计划等）填报《现场样板房方案报审表》，经

工程部经理审核后报运营副总经理及公司总经理审批后实施；

（6）样板房完工后由施工单位填报《施工样板报验表》，由工程部会同设计部、

设计单位、监理单位、施工单位联合验收。经验收合格的样板间作为竣工验收标

准。

5.设备安装工程的质量检查

（1）主要设备的到货检验

主要设备如变压器、高低压配电柜、消防控制柜、柴油发电机组、空调主机（冷

水机组、柜机）、冷风柜、风机盘管、水泵、擦窗机等到场后必须进行到货验收。

设备进场必须具备《使用说明书》、《合格证》，进口设备必须具备海关商检证、

原产地证明等。施工单位填报《设备进场报验单》由监理单位会同工程部、施工

单位到现场开箱检验，经检验合格、签证后方可进场安装。

（2）电气设备线路绝缘检查和接地电阻测试

发电机，电动机，变压器，高低配电柜，控制柜，消防控制柜，动力照明配电箱

等电气设备及安装好的电气线路，未安装的电力、控制电缆应在安装和使用前进

行绝缘和耐火等级检查并填写《工程质量检查报验单》，经专业监理工程师、工

程部专业工程师核验签证后方可进行通电试验。楼房电气保护接地极的接地电阻

应测试合格并做好记录后方可进行下一工序施工。

（3）给排水管道的严密性试验

1）给水管道应做分段和系统打压试验。分段打压试验由专业监理工程师旁站检

查验收，系统打压试验由工程部组织设计主管参加验收。打压试验应做好记录,

渗漏点要有专人跟踪处理；

2）排水管道（污水、粪水管）、雨水管及空调冷凝水管安装完后应做灌水试验检

查渗漏情况。检查验收由工程部组织，设计主管参加。

（4）主要机电设备的单体检验、调试、试运转

电梯、消防系统、水泵、通风、空调设备机组（含冷风柜、风机盘管）及电机、

变压器、配电箱柜安装后应进行单体试车调试、试运转检验。试验由工程部组织、

设计主管参加，试验结果应填写记录，符合要求的由参加检验人员签证确认。

6.质量问题、事故的处理

（1）汇报程序

1）重大质量事故：发生人身死亡事故；重伤三人以上事故；直接经济损失

达io万元以上者，属重大质量事故，施工单位应在1个小时内将事故概况报告

项目工程部，并采取措施保护现场，工程部及时上报公司，工程部组织公司相关

人员和施工单位等相关部门调查取证及处理，处理结果上报公司。

2）一般工程质量事故：因违反施工规范、规程造成直接经济损失5千元以

上，十万元以下者为一般工程质量事故，监理单位应在事故发生后4小时以内报

告工程部并责成施工单位提交事故报告；

3）一般质量问题：直接经济损失在5千元以下者或造成严重缺陷者为一般

质量问题，监理单位应在问题发现的当天报告工程部同时根据缺陷严重程度作出

修整或返工处理意见或请相关部门鉴定后处理的决定，并责成施工单位提交事故

报告及整改措施审核后送工程部运营副总经理审批实施;

（2）处理程序

1）重大质量事故的处理应按国家和建设部的有关规定和程序进行；

2）出现一般质量事故如要采取加固补强或无法修整需返工重做的应由工程

部组织设计单位、设计主管参加会审确定处理方案由施工单位实施。处理完毕后

由工程部组织有关单位验收；

3）质量问题由监理单位下达《整改通知单》限期施工单位整改，整改完毕

后由施工单位填报《工程质量报验单》经监理及工程部验收签证。

7.工程暂停工与复工

（1）为了保证工程质量，出现下列情况之一者工程部有权行使质量监督和

否决权，发出暂停工指令。

1）施工中质量出现异常情况经专业监理工程师提出后施工单位未采取改进

措施或措施不力，未能使质量情况好转；

2）上道工序未经验收而进入下道工序施工；

3）擅自使用未经认可的建筑材料；

4）擅自变更设计图纸要求进行施工；

5）施工样板未经验收而全面铺开施工；

6）出现质量安全事故；

7）未经审查同意的分包单位进场施工。

（2）工程部经理在工程暂停工通知签发前，应向运营副总经理汇报并征得

同意后签发。对可能出现重大质量事故苗头需立刻制止的可先行下达停工通知,

随后向运营副总经理报告。

（3）施工单位接到暂停通知后应立刻停工并按要求认真整改，整改后提出

复工申请经工程部经理审核后报运营副总经理签发复工令。

（4）在非主体结构的施工过程中，施工单位不按施工规范或设计要求施工

使质量难以保证时，工程部经理征得运营副总经理同意后可对有关工序或分项工

程签发局部范围的暂停工通知；施工单位接到暂停通知后应立刻停工并按要求认

真整改，整改后提出复工申请由工程部经理、运营副总经理并签发复工令。

（5）单项、单位工程停工的，必须由公司经理总签发停工、复工通知。

8.成品保护

（1）工程部应督促施工单位根据实际情况制订切实可行的“建筑成品保护措施”

并成立以项目经理负责的项目工程成品保护小组，工程部参与成品保护小组的监

督管理。

（2）成品保护小组的职责：负责监督各交叉作业工序执行中间交接验收手续；

落实成品保护岗位责任；协调和管理独立发包工程如：有线电视、电话、煤气等

执行成品保护规定；对违反成品保护规定造成污染和损坏的事件落实责任和执行

处罚。

（3）成品保护的控制重点；1）预埋给排水管道；2）卫生洁具；3）橱柜；4）

门、窗及门锁；5）木地板；6）镀膜玻璃；7）窗台大理石板；8）防水层；9）

阳台栏杆；10）避雷针；11）小区道路；12）园建绿化。

（4）成品保护措施按《成品保护的有关规定》执行。

（5）不同施工单位交叉作业，工程部监督施工单位必须办理《中间交接验收》

手续；

9,工程施工质量验收

（1）验收条件

单位（项）工程已按批准的设计文件及承发包合同内容完成；质量符合国家建筑

工程施工质量验收统一标准；竣工资料完整。

（2）工程施工质量验收程序

1）初验

A初验目的是使验收工作有序地进行，减少不必要的重复工作使工程顺利交接。

B工程达到验收条件，施工单位自检合格并按规定于初验前20天向工程部提交

完整的竣工资料，由总承包公司（独立发包工程由施工单位项目负责人）向监理

提出初验申请，预验合格报工程部审批后组织设计部、设计单位、监理单位、施

工单位的专业人员进行初验。

C初验前施工单位应做好如下准备工作：

①住宅楼应通电、通水（应在验收前24小时内通电通水）;

②化粪池盖板，水池检查口，井盖应全部揭开，池、井内无杂物和沉积

③应将住宅内各单元按门牌编号编好锁匙；

④住宅楼2米以内场地应平整，住宅楼应清扫干净。

D工程部在初验前应提供单体建筑标准层平面图、给排水图及有关设备安装图纸

给物业公司。

E各专业初验必须认真细致，在初验书面表格中做好记录并汇总交施工单位处同

时分发工程部和物业公司作为交接验收复查的依据。

F初验完毕后，工程部应监督施工单位对初验提出的问题限期进行整改并跟踪检

查。

（3）竣工验收、质量等级核定和移交

1）施工单位对初验提出的问题整改完成后，由施工单位向监理单位提出复检、

竣工验收和移交物业公司的申请，经工程部审核报运营副总经理审批后办理。同

时，施工单位质量主管部门应对单位工程质量等级进行自评并将结果报工程部核

查。

2）复检、竣工验收、质量等级核定和移交由工程部组织、工程部主持同时

办理。复检主要针对初验发现的问题进行检查，整改率大于80%且主要质量问题

已整改完成则定为复检合格，可进行竣工验收，同时由工程部组织核定单位工程

质量等级和办理移交手续。复检不合格由施工单位对存在问题整改完成后重新申

报，凡经复检不合格的单位工程，质量等级不能评为“优良”，同时工程部根据

复检的情况对施工单位和监理单位按以下规定进行处罚：

A初验发现的问题未予整改或整改不合格，按100元/处（点）对施工单位给予

经济处罚，并追究施工单位工期违约等相关责任，对工程部相关人员监管不力按

《工程生产管理人员奖罚管理细则》处理，对整改合格率大于95%且主要质量问

题已整改完成则不予处罚。

B第二次复检仍未整改或整改不合格，按1000元/点处罚，并以此类推，加倍处

罚，同时对相关责任人从严处理，相关施工班组一年内不得在合生各楼盘承担施

工任务。

C验收合格后，施工单位、监理单位、工程部向物业公司办理移交手续。移交内

容为：

①锁匙；

②竣工图纸资料一套，包括《单位（子单位）工程质量质量验收记录》、小区规

划平面图、市政道路、排水排污系统图、环境绿化平面图等；

③建筑工程质量保修书；

④另送二套（高层三套）竣工图纸资料给工程部，以便及时移交地区公司档案室

和城市档案馆。

D工程竣工日期以施工单位向工程部办理单位工程（包括室内及配套的公用设施）

竣工移交签证之日为准。

E因施工单位原因未及时办理工程验收其质量等级不能评定为“优良”并追究工

期延误责任。

3）除特殊原因不能同期竣工须甩项的分项分部工程，由工程部申请，报工程部

经理、运营副总经理、公司总经理审批。

10.竣工备案

（1）施工单位对单位工程初验存在的问题整改完成后可进行工程施工质量

验收，验收手续由工程部组织设计部、设计单位、勘察单位、质量监督站参加。

单位工程原则上必须取得《建设工程施工质量验收监督意见书》和《消防验收意

见书》后才向业主交楼。

（2）建设工程取得政府有关主管部门（或其委托机构）出具的工程施工质

量、消防、规划、环保、城建档案等验收文件或准许使用文件后，工程部负责组

织办理竣工备案手续。

11.工程保修管理

届时另行拟定工程保修管理制度

(四)进度控制

1.建设工期的目标控制

(1)工程部应根据项目建设计划编制单位工程的基础、主体结构、楼地面、

门窗、屋面、电梯、装修、给排水、电气安装和室外建筑、电力、给排水以及电

信、煤气、热力、环境绿化等分阶段工期目标计划及总建设工期计划，以此为依

据与施工单位签订工程承发包合同确定建设工期及分阶段工期作为进度控制的

总目标；

(2)房屋建筑的单位工程应把各进度控制点的计划完成时间列入合同，主要进

度控制点包括：桩基础、±0.000、预售形象进度、主体封顶、外架拆除、管线

开通、单位工程验收、室外工程、交楼；

(3)各工程部应于每年12月初根据项目整体工程施工进度计戈U、年度营销节点、

年度开发节点与总承包单位共同编制下一年《项目工程年度计划控制节点》，控

制节点包括单位工程的开工时间、±0.00完成时间、预售形象进度、结构封顶、

外架拆除、竣工验收、室外工程及交楼时间等，并经运营副总经理、公司总经理

审批。

2.施工计划的审批

(1)工程部应督促施工单位按合同要求编制总施工进度计划审查后报运营副总

经理、公司总经理审批，作为对施工进度控制的基本依据；

(2)工程部应督促施工单位根据总进度计划编制分部工程进度计划(基础、主

体结构、楼地面、门窗、屋面、电梯、装饰给排水、电气安装和室外建筑、给排

水、电气安装以及电信、煤气、道路、环境绿化等)及月度进度计划、周进度计

划并负责审批。

3,施工计划的实施

(1)进度管理必须实行动态管理，定时对工程进度进行检查。

(2)工程部应每天对各单位工程进度检查，并将检查情况措施汇报工程部经理；

（3）工程部每周应对各单位工程进度进行检查，并将检查情况及措施汇报工程

部经理；

（4）工程部每月应对工程工期控制点进行检查，并将检查情况及措施于每月25

日以工程月报汇报运营副总经理、公司总经理。

（5）工程部应督促施工单位按计划组织施工并随时检查材料、设备、劳动力投

入情况能否满足施工进度的要求。

（6）工地周例会应将施工进度检查作为主要内容之一，对影响工程进度的问题

如设计图纸、材料供应、设备到位、分包协作等逐一协调解决，如出现不符合进

度计划要求或人力设备不足等情况应及时指令施工单位进行调整。

（7）工程部负责审核施工单位填报的当月形象进度、完成工程量及工程量

统计表并将实际完成进度与计划进度比较，出现工期延误时应分析原因并督促施

工单位采取相应措施。

（8）工程部应检查分部（单位）工程进度，出现工期拖延一天或以上的情

况应要求施工单位分析原因、制订赶工措施；同时督促监理单位、施工单位及时

办理进度控制点的签证并对延误情况按合同规定对施工单位进行处罚。

4.赶工措施

（1）形象进度比计划拖延时，应分析原因并责成施工单位采取赶工措施，

制订短期的工程进度计划指导施工；

（2）工程工期控制点出现延误的，应采取切实可行的赶工措施，并按施工

合同条款规定及时予以签证或处罚。

5.工期延期的条件

（1）由于不可抗力的原因（如地震、战争等）。

（2）由于甲方原因引起工期延期。

属于上述原因之一者，可以批准工期顺延。

6.工期签证

（1）施工单位应在符合延期条件实际发生事件后的7天内向工程部提出书

面申请，工程部核实影响天数并在申请后14天内协同有关部门给予签证报公司

审批；

（2）工程部应核实实际发生的符合条件的工期延误上报运营副总经理及公

司总经理审批。对于有争议的部分应积极主动与施工单位协商以达成一致，无法

解决时可上报运营副总经理及公司总经理协助处理。

（3）施工单位逾期申请，任何人不得补办延期签证手续。

（五）投资控制

L事前控制工作

（1）严格会审图纸，在保证安全性和适用性的前提下，做到结构体系经济合理，

装饰、设备标准适当。

（2）严格审批施工组织设计，施工技术措施应经方案比较做到经济合理。

（3）协助有关部门对材料、成品、半成品及设备选型定板，控制材料价格。原

则上必须选用中标产品，应以“设计效果满足要求、质量优良、价格合理”为原

则。

2-工程招投标

（1）总造价超过10万元的建设项目包括独立发包工程、重要的材料、设备应通

过招标选择价低、优质的材粒设备和施工队伍，以降低工程成本。

（2）招投标工作由公司成本、合约部负责，工程部配合参加招投标技术标的相

关工作。

3.工程变更审批

严格控制施工过程中的变更，各项变更须列明变更原因、损失情况及已采

购材料如何处理等内容。

由工程部提出的变更，由提出变更方填写《工程设计修改（补充）通知单

审批表》报送审批；由设计主管跟踪设计单位发出修改（补充）通知单或（和）

修改图纸或方案，由设计单位提出的变更，由设计主管填写《工程设计修改（补

充）通知单审批表》，附上设计单位发出修改（补充）单或修改图一起报送审批；

4.零星和临时工程审批

（1）必须发生的图纸外零星、临时工程，属合同外委托原承包单位完成的

工作，由工程部上报公司进行立项审批；立项批准后，由工程部会同合约部现场

核实，按“图纸外工程量签证”程序按实签证审批。其工程量由合约部审核、核

价作为施工与结算的依据。

5.图纸外工程量签证

（1）现场图纸外工程量签证必须以《工程通知单》（《工程设计修改（补充）

通知单审批表》、《工程变更申请表》作为附件）作为依据，如因设计修改造成已

施工而必须返工的工程量须验收合格后方可办理签证，对需返工工程量须经合约

部现场确认后工程部方可签证；

（2）监理通知不得作为工程量签证依据；

（3）现场工程量签证单须由施工单位、监理单位、建设单位三方签署意见后方

生效。

（4）需签证的隐蔽工程由施工单位在隐蔽前3天提出书面申请，并在隐蔽前

完成签证；

（5）对于非隐蔽工程项R程部应在工程完成后二个工作日内将签证单送达合

约部，甲方接到书面申请后14天内完成签证；

（6）签证单要求按专业、类别编号，总承包在每月25日前完成上月26日至

当月25日的工程签证，并在26日将当月所有签证的清单报送工程部审核，逾期

申报的工程签证无效，且不能并入下月签证，由此引起的损失由施工单位负责;

（7）工程部应会同公司合约部在下月5日前完成当月签证审核；

（8）工程部现场对签证单的工程量如实复核和签证，合约部及工程部负责对

工程量的真实性进行确认，对虚报工程量办理签证的施工单位按虚报的工程量

所对应工程款金额的两倍处违约金，并对工程部有关人员按《工作考评及奖励

处罚办法》有关规定予以处理。

6.工程款支付

（1）工程进度款的申请支付

总承包公司每月25日向工程部报送当月工程形象进度审核确认表，经工程部、

合约部、监理单位、运营副总经理审核后，由公司总经理签字并附总包公司工程

进度款报审表和清单预算向合约部报送审核确认后，由工程部报送公司进度款申

请支付。

（2）独立发包工程形象进度款的支付

根据合同规定需按工程形象进度支付工程进度款的项目，当工程进度达到付款条

件时，施工单位应向工程部报验已完工工程经核验并办理签证，施工单位根据签

证情况填报《工程形象进度审核确认表》经审批后由工程部办理付款申请流程。

（3）工程结算款的支付

1）支付条件：工程的竣工图纸及资料已审核并按规定办理验收手续；

2）支付结算款应先行办理工程竣工验收会签：由工程部填写《工程竣工验收意

见会签表》附结算书，《工程竣工验收意见会签表》经工程部签署工程质量及进

度意见后与结算书一起由工程部送合约部。

3）因施工单位原因未及时办理工程结算，以合约部审定造价作为结算依据，

并在一年内不予支付结算款。

（六）合同管理

1.合同签订、审批和会签由合约部按公司规定办理并跟踪履行。

2.工程部应建立合同台帐并进行跟踪管理，合约部检查、监督执行情况。

（七）信息管理

1.信息分类：

（1）行政管理信息

包括工程承包合同、工程部与合约部、财务部、设计单位、施工单位、监理单位

的往来文函、请示报告、监理日志、监理月报、监理报表、监理通知书、会议纪

要、工作计划和总结等。

（2）技术管理信息

包括设计文件、图纸会审纪要、设计变更、施工组织设计、工程变更、施工试验

记录、主要分部（项）工程验收记录、事故分析及处理记录、竣工图纸等。

（3）财务管理信息

包括各种支付凭证、付款收据、承包方提出的价格调整申请及批复、额外工程计

费、工期延期索赔、工程进度款支付等。

2.信息整理

（1）工程部应检查督促施工单位对工程技术资料的收集、整理及时归档，满足

城建档窠管理的要求。

（2）工程部应指定专人负责统计信息的收集和管理。

（八）组织协调

1.协调目的

协调的目的是为了实现质量高、投资省、工期短的三大目标，创造良好的内部、

外部及与政府的关系。

2.协调内容

（1）工程部内部协调主要是做好人力、材料、设备、技术、专业配合的协

调；

（2）对施工单位的协调主要抓好施工准备，工程进度、工程质量，工程安

全、工程款支付、合同争议、竣工验收、总包与分包单位关系的协调；

（3）协调与设计及相关业务部门的关系；

（4）公司内部协调负责，通过协调会议用规章制度形式明确职责、权限,

建立信息沟通制度及时消除矛盾。

三、工作制度

（-）会议制度

1.工地例会

工程部经理主持每周一次工地例会，会议主要内容：

（1）对上次会议存在问题的解决和纪要执行情况进行检查。

（2）工程进度情况。

—审查主要分项工程进度情况

—分析影响进度的主要问题

（3）下期进度计划。

（4）施工单位人力设备投入情况。

―劳动力、管理人员配备

——设备配置及运转情况

—设计图纸

——施工工艺

—工程质量

—整改情况

—成品保护

（5）工程款支付

（6）相关索赔

一—延期索赔

——费用索赔

（7）协调各分包单位工作

2.班前班后碰头会

（1）由工程部经理主持；

（2）检查前日工作完成情况及交流工作动态，布置当天工作重点和传达上

级要求。

3.公司生产计划例会

（1）月计划例会

由行政部主持召开每月一次公司经营计划例会，工程部、前期部、设计部、

合约部、合约部、财务部、销售部等部门经理和有关领导参加。

会议内容针对工程管理工作，主要检查工程进度、安全、质量完成情况，

针对存在问题研究解决办法并形成纪要，由行政部专人督办C

（2）周计划例会

由行政部主持每周二周计划例会，会议关于工程管理主要内容：

1）对上次会议存在问题的解决和纪要执行情况进行检查。

2）工程进度情况汇总。

3）下期进度计划。

4）人力设备投入情况。

5）材料的质量与供应情况。

6）有关技术和质量情况。

7）工程款支付。

8）对施工单位的通知和指令。

9）各部门工作协调。

10）本周和近期主要工作及需落实解决的问题。

4.不定期会议

项目建设过程中临时发生需要设计、施工及相关部门协调解决的事件，由工

程部通知有关单位参加，重要的协调会报呈运营副总经理及公司总经理签发并主

持会议。

(二)培训考核制度

1.培训制度

(1)工程部统一编制年度工程培训计划，同时按照培训计划每月组织不少

于一次工程管理人员的集中培训学习。

(2)工程部原则上应每月组织一次本部门业务学习，结合《工程管理手册》

和管理技术工作中较突出的问题进行学习、讨论。

2.培训方法、内容

以联系实际自学为主、专题讲座为辅，并结合参观、讨论等多种形式学习公

司的管理规章、制度，规范、规程、新工艺应用等。

3.培训考核制度

(1)培训和学习必须严珞考核制度，工程部组织每半年进行一次考核和考

试并根据考核成绩给予奖罚：

90及90分以上评为优；

75至89分评为良；

60至74分评为合格；

60分以下评为不合格，并按500元/人予以处罚。

(2)考核结果在公司内通报，对成绩优秀者给予表扬奖励，对成绩连续两次不

合格的应重新试用三个月，试用期满重新定级。

4.案例总结与分析

（1）不定期案例总结

工程部应在工程施工过程中发生质量事故及每期交楼后及时收集业主对工程质

量的投诉编写工程案例和分析报运营副总经理。

（2）定期案例总结

每年年底由工程部组织本部门和各部门编写年度案例总结，汇总后进行全面审

核、整理并汇编成册。

（3）过案例总结工程成功经验和失败教训，指导今后工作并作为提高管理人员

业务素质的教材。

（三）周巡检制度

1.每周定期对本项目的二程质量安全进行全面检查并组织讨论、总结；

2.项目周巡检由工程部经理组织全体工程管理人员参加；

3.周巡检发现的问题应及时发出《质量安全整改通知单》并跟踪落实。

四、工程管理人员奖罚管理细则

根据实际情况另行拟定工程管理人员奖罚管理细则。

五、安全管理办法

（一）安全目标

安全目标：杜绝职工因工及非因公死亡事故；杜绝外部劳务用工因工死亡事故;

无机械设备或火灾等造成一次经济损失5万元（含）以上事故；年重伤率控制在

0.5%。以下；年负伤率控制在3%。以下。确保无因安全的原因引起地方安监部门

通报批评或业主投拆。

（二）安全责任制

实行安全生产责任制，明确各级各类人员对安全工作应负的岗位责任，进行全员、

全过程、全方位的安全管理。

（三）领导负责制

部门负责人对安全工作负全面领导责任；主管领导管理好分管范围内的安全工作;

项目负责人是工程项目安全生