（自考）经济学原理中级 （微观）课件 第18、19章 一般均衡理论；外部性、公共物品与不对称信息

第十八章

一般均衡理论和福利经济学一般均衡理论第一节纯生产经济的帕累托最优条件第三节完全竞争市场中的帕累托最优配置第五节纯交换经济的帕累托最优条件第二节交换和生产经济的帕累托最优条件第四节第六章目录导言

前述章节的分析，均建立在局部均衡分析的基础之上。本章进一步将包含单个市场的局部均衡分析拓展到包含多个相互联系市场的一般均衡分析。试图回答一般均衡状态本身是否存在，且具有经济效率。第一节一般均衡理论

一般均衡状态与局部均衡状态的最大差别是是否考虑经济由多个市场组成并相互作用。本节选择一种较为常用的方式来分析多个市场的相互作用。首先，区分产品市场与要素市场。其次，分别分析产品市场中和要素市场中的相互作用。最后，分析产品市场与要素市场的相互联系。一般均衡分析

假定限制从外国进口煤炭的管制政策使得煤炭的供给下降。煤炭市场供给下降的影响会传导至其他市场：原油市场价格和产量提升，电力市场价格上涨和产量下降以及电动车市场价格上涨和产量下降。由煤炭市场所引起的其他市场的价格变化，又会传导至煤炭市场。由于煤炭价格又发生了变化，会继续影响其他市场，并接受其他市场的反馈。这一过程将循环往复，但效果有所缩减，直到所有市场又重新实现均衡状态，整个经济也因此实现了新的一般均衡状态。12一般均衡的存在性

通过一般均衡分析，我们希望能找到包含所有商品的一组均衡价格，使得在均衡价格上，所有商品市场均实现均衡状态。一般均衡的存在性假说

法国经济学家瓦尔拉斯最早对一般均衡的存在性问题进行了研究，并提出了一般均衡的存在性假说。一般均衡存在性假说的证明

经济学家阿罗和德布鲁从数学上严谨的证明了瓦尔拉斯所提出的一般均衡存在性假说。经济效率与帕累托最优配置

一般均衡状态是可能存在的，但是我们仍然会面临一个问题，一般均衡的资源配置状态对于整个社会而言是否最优的？是否存在其他更好的资源配置状态，使得个体和社会的福利能进一步改善？

帕累托最优状态标准：“好”与“坏”两种资源配置状态。一个“坏”的资源配置状态意味着在此基础上的资源配置方式改变能够使得至少有一个人的状况变得更好，而不使其他人的状况变得更差。这种状态改变称之为帕累托改进。一个“好”的资源配置状态意味着不存在帕累托改进，这种资源配置状态又称为帕累托最优状态。一个例子

假设你有2个苹果和5个梨子，你的同学有6个苹果和3个梨子。如果你减少消费1个苹果，增加消费1个梨子会带来效用的提升。而你的同学增加消费1个苹果，减少消费1个梨子会带来效用提升，那么初始时刻的资源配置就是一个“坏”的资源配置状态，存在帕累托改进。相反，如果苹果和梨子在你和你的同学之间的分配达到帕累托最优状态，则任何重新分配，至少会降低其中一人的效用水平。第二节纯交换经济的帕累托最优条件

在市场经济中发生了三种基本的经济活动：生产、交换，以及源于这些活动的消费。本节开始论述具有上述经济活动的市场达到帕累托最优状态所必须满足的条件。这些条件被称为帕累托最优条件。它包括纯交换经济的帕累托最优条件、纯生产经济的帕累托最优条件、有交换和生产经济的帕累托最优条件。

本节首先考虑纯交换市场的情形，它被定义为一个没有生产，并且消费者在初始时刻被赋予不同商品束的市场。我们的讨论从只涉及两个消费者的最简单的交换经济情形开始，再将所得结论推至多种商品与多个消费者的情形。一个例子

假定你和你的一名同学要去参加一个暑期课程，你准备了10根笔和4个本子，而你的同学准备了3根笔和6个本子。因而你们一共为课程准备了13根笔和10个本子，如果你们之间可以交换文具，则你和你的同学都会对能够改善各自处境的交换方案感兴趣。纯交换经济的埃奇沃斯盒型图

纯交换经济的埃奇沃斯盒型图

纯交换经济的帕累托最优条件

第三节纯生产经济的帕累托最优条件本节的讨论与上节类似，考虑纯生产市场的情形，它被定义为一个没有消费，并且生产者在初始时刻被赋予不同要素束的市场。我们的讨论从只涉及两个生产者的最简单的生产经济情形开始，再将所得结论推至多种要素与多个生产者的情形。一个例子假定两个工厂在生产过程中都需要使用要素钢材和木料。其中一个工厂起初拥有10吨钢铁和7吨木料，而另一个工厂起初拥有5吨钢铁和11吨木料。因而两个工厂一共拥有15吨钢铁和18吨木料，如果工厂之间可以交换要素，则两个工厂都会对能够改善各自处境的交换方案感兴趣。纯生产经济的埃奇沃斯盒型图

纯生产经济的埃奇沃斯盒型图

纯生产经济的帕累托最优条件

第四节交换和生产经济的帕累托最优条件第二节讨论交换了纯交换经济的帕累托最优条件，第三节讨论生产的帕累托最优条件，现在要考虑一个更贴近现实的问题：当经济中同时存在生产和交换活动时的帕累托最优条件是什么？一个例子

生产可能性曲线

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一是向右下方倾斜。这意味当一种产品产量下降时，另一种产品的产量却上升了。它的经济学含义是：两种产品的最优产出之间存在一种转换关系，即可以通过减少某种产品的产出数量来增加另一种产品的产出数量。

二是向右上方凸出。它的经济学含义是：边际转换率递增，背后的原因在于，要素的边际报酬是递减的。

四是生产可能性曲线的移动通常取决于要素数量和生产技术生产可能性曲线的特点生产和交换的帕累托最优条件

第五节完全竞争市场中的帕累托最优配置福利经济学第一定理声称：在一定的条件下（完全竞争、完全信息、无外部性、无规模经济等），任何的竞争性市场均衡都是帕累托最优的，或者说，任何的竞争性市场都将导致资源的帕累托最优配置。

福利经济学第一定理说明完全竞争市场的一般均衡状态可能也是帕累托最优的状态，但该结论只能保证将帕累托最优作为一种社会福利的判断标准时，满足一定条件的竞争性市场均衡是最优的，无法保证在其他的社会福利判断标准下，满足一定条件的竞争性市场均衡是最优的。

第五节完全竞争市场中的帕累托最优配置福利经济学第二定理声称：在一定的条件下（包括消费者的效用函数和生产者的生产函数具有凸性等），任何帕累托最优配置都可以通过一套竞争性的市场价格，及某个恰当的收入分配状态来实现。

福利经济学第二定理具有较强的政策含义。它说明，政府可以在多种帕累托最优配置中实现选定最符合“社会最优”的一种，并通过市场竞争机制和恰当的收入分配状态（可以通过改变初始的收入分配状态实现）来实现它。第十九章

外部性、公共物品与不对称信息123第一节

外部性外部性的定义和分类改善外部性的办法科斯定理在先前的讨论中，一个重要的假定是市场中的决策主体，即消费者和企业，只通过市场交易和市场价格相互影响。例如，第i个人对某种商品P的消费会影响第j个人，但是这种影响只通过商品P的价格实现。但是，现实中的观察告诉我们，消费者或者企业的行为不仅仅通过价格互相影响，这种相互的影响被称为外部性。正的外部性：孟母三迁负的外部性：公共场合的噪音外部性的定义和分类无外部性的电力市场在R1点，向下倾斜的市场需求曲线和向上倾斜的供给曲线相交，看不见的手有效地配置了资源，从而决定了均衡价格和均衡产量。火力发电生产过程中的各种排放物，会对周围产生负的外部性，但是发电厂并未为负的外部性付费。自由市场配置资源的方式并没有考虑到具有外部性的情况。考虑外部性的电力市场社会边际成本（socialmarginalcost，SMC）在考虑社会边际成本的情况下，我们将得到一个新的均衡，位于R2点。此时，发电的边际成本变得更高了（SMC线位于MC线的上方），此时均衡的价格是P2>P1，均衡的产量是Q2<Q1。由于我们包含了外部成本，产品的价格比之前市场均衡的价格更高，但产量却更低。社会成本：阴影三角形考虑外部性的教育市场教育的决策需要考虑收益和成本。在完全竞争的市场条件下，R3是在市场机制下达成的市场均衡。然而，在有正外部性的情况下，看不见的手不能产生社会有效的效果，因为从社会的角度看，教育的均衡位于R4点。正外部性的无谓损失：阴影三角形在一些情况下，外部性可以通过市场机制来解决，但是在绝大多数情况下，则需要政府的干预。但是，无论是私人解决还是政策的干预，这些措施的内在逻辑都是一致的，就是外部性的内部化（internalizingtheexternality）。我们假设火电厂周围存在一条河，河边有一个养鱼厂，火电厂向河中排出的污染物严重影响了河中的水质，使养鱼厂面临着鱼苗死亡的风险。当养鱼场的渔民诉诸法律时，却被告知火电厂目前所排放的污染物是符合国家标准的（虽然对鱼苗的生存产生了影响）。此时，对整个社会而言，该如何消除这种外部性？改善外部性的办法一种可能的情况是，火电厂可以花费200万人民安装清洁设备，但是他们并不必要这么做，因为目前的排污水平也是符合国家标准的。渔民预期如果发电厂安装了排污设备，他们未来将会有400万人民币的收益。在这个例子中，如果火电厂和渔民没有沟通，那么火电厂肯定是不会自掏腰包安装清洁设备的，此时的均衡结果并不是社会有效的，因为整个社会福利还有200万（400-200）的提升空间。一种可能是，如果渔民愿意支付200万给火电厂安装清洁设备，渔民还会得到200万的预期收益。这就是通过谈判将外部效应内部化的逻辑。市场机制：谈判科斯定理：如果产权明确，只涉及少量的当事人，而交易成本又比较低的情况下，私人交易是市场有效配置的做法。在这一过程中不存在外部性，因为交易的各方已经充分考虑了所有的成本和收益，因此谁拥有产权并不重要。假设河流归养鱼场所有。这时火电厂必须为取得污染河水的权利向渔民支付费用。污染量越大，则支付的费用越高。如果火电厂拥有河流所有权，渔民则需要向火电厂支付一定的费用用于降低火电厂的污染，这正是我们上文所讨论的情况。可以看到，无论是谁拥有河流的产权，私人之间的协商和谈判都消除了这种外部性。科斯定理的前提条件：交易成本非常低市场机制：科斯定理1.数量机制，即政府直接管制资源的配置，例如直接规定环境排放标准，或者规定排放的配额。中央在“十一五”计划中提出要降低单位GDP能耗20%左右，并于2006年启动了“千家企业节能行动”管制政策，以期通过提高企业能源效率的方式减少能源消耗。2.价格机制，即政府为私人机构提供激励来内化外部性。庇古税政府机制电力市场（左）和教育市场（右）中的庇古税负的外部性：纠正性税收（税收=负外部性）正的外部性：纠正性补贴（补贴=正外部性）123第二节

公共物品公共物品的定义和特征公共物品的供给公共资源一个人看到红灯亮起的时候，并不会阻止其他人也看到，也不会影响其他人是否看到红灯。我们会发现，生活中会有很多类似这种物品，例如路灯、广播、公路等，我们将这一类物品称之为公共物品。公共物品VS私人物品排他性：私人物品具有排他性，人们没有对这一物品支付费用时，将无法消费这一物品竞争性：私人物品在消费上还具有竞争性，意味着无法被多人同时消费公共物品的定义和特征四种类型的物品私人供给：罗纳德·科斯的“灯塔”

灯塔具有公共物品的特征，因为船只的使用是非排斥性的，一个船只受益不会排除其他船只的受益，而且船只无法被排除使用。根据传统的理论观点，灯塔是一个典型的公共物品，因为私人企业在没有排他性和竞争性的情况下无法为其提供融资。然而，罗纳德·科斯提出了不同的观点，他认为灯塔并不一定需要由政府提供。科斯观察到，在一些地方，灯塔实际上是通过私人供给来维护和运作的。“搭便车”问题公共物品的供给私人供给：俱乐部模式

在这种情况下，一群人组建一个俱乐部，以俱乐部的名义提供公共物品。任何消费该公共物品的人都必须缴纳会费并加入俱乐部。例如羽毛球馆、游泳馆等最优的俱乐部规模：在俱乐部形式的公共物品供给中，由于公共物品供给具有一定的固定成本，随着新成员加入，平均成本逐渐降低，即每个人从其他人共同分担固定成本中受益；但新成员加入同时可能导致对该公共物品消费的拥挤，从而使个人每次消费公共物品的边际成本递增。公共物品的供给政府供给：

政府不但要决定要不要提供公共产品，还要决定到底提供多少。公共物品的定价：成本收益分析法如果生产下一个单位的边际收益超过了边际成本，那么这一单位产品就应该被生产。边际成本比较确定，边际收益该如何确定？公共物品的供给一单位产品的社会边际收益等于一单位该产品带给享用它的所有消费者的个人边际收益的总和。如果以垃圾清运为例，每个月每多清运一次垃圾的社会边际收益等于这条街所有住户从增加一次清运中所获得的个人边际收益的总和。因为公共产品具有消费的非竞争性，一个住户从更加清洁的街道获得的收益并没有减少另一个住户从同样洁净的街道获得的收益，其他的也是同理。由于人们可以在同一时间消费同一单位公共产品，每多一单位产品的社会边际收益就是所有享用该产品的人的个人边际收益的总和。公共物品的供给假设这条街道只有两个住户，分别是李明和王军。下图分别是二人的边际收益曲线。公共物品的供给：垃圾清运的例子李明王军公共产品的社会边际收益曲线是个人边际收益曲线的垂直加总。公共物品的供给：垃圾清运的例子李明公共资源是非排他性的，所以每个人都尽可能多地进行多消费，例如公厕里的卫生纸。不幸的是，公共资源是具有竞争性的，当你多消费了一单位，就意味着别人少消费了一单位，这相当于你为别人施加了一个重要的负外部性。“公地的悲剧”公共资源123第三节

不对称信息逆向选择道德风险委托代理理论乔治·阿克洛夫：《柠檬市场：质量的不确定性和市场机制》

二手车市场上的汽车，各有各的车况，例如真实公里数、是否经历过大的维修、是否是泡水车、故障车等。但是，对于每辆车的真实性情况，二手车交易商是完全清楚的，但是购买二手车的消费者却不完全清楚。换句话说，假定二手车市场上只有两种类型的车，好车和坏车，而这两种车在外观上是完全一样的，只有二手车交易商了解车子的真实情况。逆向选择我们假定存在如下一种情况，对于每一个二手车交易商而言，他们对每一辆车有一个自己的心理价位，经济学术语叫做保留价格，这使他能够接受卖出的最低价格。二手车交易商对好车的保留价格是2000元，对坏车的保留价格是1000元。同时我们假定每一个潜在的消费者对不同类型的车子也有不同的支付意愿，他们愿意为坏车支付1200元，愿意为好车支付2400元。消费者无法准确判断面前的车子是好车还是坏车逆向选择：二手车市场的例子假定市场上好车与坏车的数量大致相等。在这种情况下，买方以0.5的概率买到差车，以0.5的概率买到好车。E=0.5×1200+0.5×2400=1800(元)对一辆