文献计量学10引文分析法

信息计量学第十章引文分析法

2本章主要内容1引文分析的基本概念和方法2引文分析的主要工具3引文分布规律及主要指标分析4科学期刊的引文分析5引文网络与聚类分析6引文分析法的评价31引文分析的基本概念和方法

1.1引文分析的基本概念

1.2引证行为与引证动机

1.3引文分析的基本类型和步骤

41.1引文分析的基本概念1.1.1引文分析:

利用各种数学及统计学的方法和比较、归纳、抽象、概括等逻辑方法，对科学期刊、论文、著者等各种分析对象的引证与被引证现象进行分析，以揭示其数量特征和内在规律.

1.1.2引证分析的发展第一次引证分析是P.L.K．Cross和E．M.Cross于1927年进行的。

M。L．Line和A。Sandision在引证统计的基础提出的文献老化问题。当《科学引证索引》（ScienceCitationIndex，简称SCI)发表后，引证分析更是受到了学术界的普遍重视。1.1.3引证分析中的几个名词被引证文献:指在论文后面列出的一条条“参考文献”。引证文献:是指引用了参考文献的那篇文献。1.2引证行为与引证动机温斯托克(M.Weinstock)认为文献被引证有以下15种原因：⑴对开拓者表示尊重⑵对有关著作给予肯定⑶验证其所用的方法；⑷提供背景性材料；⑸对自己的著作予以更正；⑹对别人的著作予以更正；⑺评价以前的著作；⑻为论点寻求充分的论证；⑼提供研究者现有的著作；⑽对未被传播，很少被引或未被引证的文献提供向导；⑾验证数据及物理常数等；⑿核查原始资料中某个观点或]概念是否被讨论过；⒀核查原始资料或其他著作中的起因人物的某个概念或名词；⒁否定他人的著作或观点；⒂对他人的优先权提出异议。781.2引证行为与引证动机索恩（F.C.Thorne）将其归纳为以下几种：⑴为阿谀某人而引证；⑵为互相吹捧而带有偏见的引证；⑶以自诩为目的的引证；⑷为支持某一学术研究派别利益的不正当引证；⑸迫于权威压力的引证。91.3引文分析的基本类型和步骤

1.3.1引文分析的基本类型①从引文数量上进行研究②从引文间的网状关系或链状关系进行研究；③从引文反映出的主题相关性方面进行研究，101.3引文分析的基本类型和步骤

1.3.2引文分析的基本步骤选取统计对象；统计引文数据；引文分析；作出结论。选取统计对象根据所需研究的学科或专业的具体情况，选择该学科或专业有代表性的较权威期刊为统计对象，统计时间范围根据具体需要而定，可以是一年，二年…．十年甚至是几十年。统计引文数据；被引文数据的统计方法有两种，一是在确定时间范围内，对选定的期刊中的论文，逐项统计每篇论文后面的参考文献的数量、年代、语种、类型、论文作者的自引量等。统计项目可根据具体研究目的和要求，灵活掌握，自行确定。第二种直接从<<科学引证索引》、《期刊引证报告》等工具书中，选取有关被引文数据，作为引证分析的基础。引证数据分析

在获取的被引文数据基础上、根据研究目的，从被引文的，种指标或其它不同的角度进行分析。例如，分析研究被引证量的理论分布，被引证量的集中和离散趋势，被引证量随时间的增长规律，被引文的主要指标（包括自引量、被引文语种、文献类型年代、国别等块目）、出结论

根据引证数据分析的结果和研究所涉及的其体情况作出月姗和预侧，从而对研究项目和课题作出相应的结论152引文分析的主要工具 2.1美国《科学引文索引》（SCI）

2.2美国《基本科学指标》（ESI）

2.3国内引文分析的主要工具

162.1美国《科学引文索引》（SCI）

2.1.1美国SCI印刷版的结构简介2.1.2美国SCI印刷版的发展变化2.1.3美国SCI网络版及其使用172.2美国《基本科学指标》ESI）

2.2.1美国ESI的结构2.2.2美国ESI的功能2.2.3美国ESI的特点18 2.3国内引文分析的主要工具

2.3.1《中国科学引文数据库》2.3.2《中国科技论文与引文分析数据库》2.3.3《中文社会科学引文索引》2.3.4《中国人文社会科学引文数据库》 2.3.5《中国引文数据库》

193引文分布规律及主要指标分析

3.1引文结构及意义

3.2引文量的分布规律

3.3加菲尔德引文集中定律

3.4引文测度的主要指标分析

3.5科学文献的自引分析

203.1引文结构及意义

按照不同的要素和指标来描述，科学引文的分布主要有以下一些类型：（1）引文量按频次的分布；（5）引文按语种的分布；（2）引文按年代的分布；（6）引文按国别的分布；（3）引文按学科或主题的分布（7）引文按作者的分布；（4）引文按文献类型的分布；（8）引文按期刊的分布。213.2引文量的分布规律

3.2.2引文篇数分布即每篇研究论文平均占有的引文篇数的分布取决于“以需设引”3.2.1引文量的理论分布

(1).被引文量的分布规律

A.定义:

被引文量是某一主体对象（包括论文、期刊、学科、著者等）含有的参考文献数量。

B.作用:

不仅可以揭示引证文献与被引证文献之间的相互联系，而且可以定量地反映出主体之间的联系程度。被引文篇数分布受到许多因素的影响首先，被引文篇数分布与论文的学科性质有关。一般来说，基础理论学科研究论文被引证量大于应用技术学科研究论文。其次，被引文篇数分布与论文语种有关。一般来说，外文文献的平均被引证量比中文每篇论文被引证量大。再次，引文篇数分布与人为因素有关。例如，对当前农业科学研究论文中被引证文献的抽样统计分析表明，外文论文平均占有参考文献16篇，最多占有42篇，最少3篇，其中，13-17篇最多，占35％，其次为18-22篇，占22％，而中文论文平均占有参考文献10篇，参考文献最多的为39篇，最少为2篇，其中以7-11篇最多，其频数为37，其次为2一6篇，频数为31。可见，外文论文占有参考文献平均比中文多6篇，这反映了国内外论文著者在文献利用上的差距。253.3加菲尔德引文集中定律

3.3.1.加菲尔德的集中与离散规律内容:

被引证文献的大部分来自质量较高的核心期刊，而少部分的引文来自大量的非核心期刊。所有科学学科的核心期刊合在一起不超过1000种,甚至少于500种。

3.3.1

意义

评价期刊质量。文献服务工作提供依据。273.4引文测度的主要指标分析

3.4.1引文年代分析3.4.2引文语种分析3.4.3引文文献类型分析3.4.4引文的国别分析

3.4.5引文按作者的分析

被引文年代分布规律price提出了“最大引证年限“问题，并指出：文章被引用的峰值是该文章发表后的第二年。意义:对文献利用规律等理论研究产生重大影响。被引文语种分布规律

定义:被引证文献是由不同语种的文献构成的。意义:

对引进外文文献、译文选择、外语教育等都颇有参考价值。分布的影响因素:跟学科有关.对《数学学报>30-34卷中的3602篇引文的统计分析表明，引文语种只有四种：中文、英文、俄文和德文。其中英文占73.99％，中文占23.88％，约为英文文献的1/3,而俄文和德文文献只占2.14％，数量极少。因此，作为我国的科技人员，如界掌握英文，在数学领域中可以获得97。86％的情报量。英文引文所占的比重特别高，一方面说明国际上以英文发表的有关学科文献数量多，另一方面也说明我国科研人员多掌握英语并能熟练阅读英文文献，此外。也与图书精报部门购进英文书刊比其它语种多有关系。被引文类型分布规律定义:各种类型的文献（如图书、期刊、特种文献）在参考文献中所占的比例。意义:可以相对显示出各类文献的情报价值，为图书情报部门制订采购策略和情报服务提供依据。3.5科学文献的自引分析3.5.1.定义：

自己引用自己。3.5.2.七大类型机构自引期刊自引学科自引语种自引地区（国家）自引时期自引作者自引3.5.3自引原因研究主题的自相关性

自引的最主要原因是作者（或按机构、期科等）把目前的工作与先前的工作相联系。被引用文献的可获得性主体的学术地位

著名作者（科学家）、著名期刊、著名机构等科学主体的文献总是被人们竟相引用，而一般主体的文献被引概率则相对较小。作者（群）的主观心理倾向

有的作者为了抬高、自己著作的声誉，故意自引3.5.3文献自引的统计公式(1)、自引量的统计公式:公式:自引量＝某主体文献引用自身文献的次数。作用:

代表主体的文献自引绝对强度。自引量大，则自引强度大，说明主体的研究方向较为稳定，其研究课题、研究方法、学术观点具有连贯性、系统性，较少受外来因素的影响。在正常情况（不良心理倾向较小）下，科学文献的自引与作者（群）的科学研究活动有着密切联系，自引量往往反映科学研究的深度和进展水平。当一位学者、一个团体、一个国家的科学技术基础较好，科研成就较大时，其自引量也必然会大。（2）、自引率的统计公式

公式：

自引率＝某主体的文献自引量/主体的文献引用总量X100％作用:

自引率代表某主体对其自身的依赖性程度。自引率高，则自依赖性强，自引率低，则自依赖性弱。(3)、被自引率的统计公式公式：被自引率二主体的文献被自引量/被引用总量x100%作用:

被自引率代表某主体对其自身的影响力大小。被自引率高，则自影响力大；被自引率低，则自影响力小。(4)、主体的自引原因分析自引率高，被自引率也高:

主体的文献主要是被自己所引用，他人引用很少。自引率高，但被自引率低：主体主要是引用其自身的文献，同时主体的这些文献也被其同行广泛引用·自引率低，但被自引率高：

主体主要是引用其他同行的文献，而它的文献则被其他同行引用甚少。自引率低，被自引率也低：

主体主要是引用其他同行的文献，同时他的文献也被其他同行广泛引用。414科学期刊的引文分析

4.1期刊文献的分散与集中规律

4.2评价期刊的主要测度指标

4.3《期刊引证报告》（JCR）

424.1期刊文献的分散与集中规律加菲尔德引文集中定律：

（1）对于整个自然科学来说，各学科的核心期刊总和大致不会超过1000种，甚至可能只有500种。对于不同的学科，其集中程度不尽相同。 （2）任何一个学科所需要的“尾部期刊”，即布拉德福定律中所描述的非本专业的科学期刊，绝大多数构成其它学科的核心期刊。434.2评价期刊的主要测度指标 4.2.1期刊载文量4.2.2期刊引证率4.2.3期刊被引率4.2.4引文率4.2.5影响因子4.2.6即年指标 4.2.7期刊自引率4.2.8期刊自被引率

4.2.1期刊载文量定义:期刊载文量＝期刊刊载论文数量的多少。至于在不同角度上的载文量，则只要加入相应的时间、区间和种类就行了。

例如：某种期刊某年的载文量＝该种期刊该年刊载论文数里的多少作用：描述期刊生产论文能力的基本指标。4.2.2期刊引证率

定义：在给定的时间里，期刊含有参考文献的数量。作用：描述期刊吸收外部文献能力的指标。

4.2.4引文率

定义：对期刊而言，引文率等于该刊中参考文献数除以载文量，即每篇论文平均占有的参考文献数。例如，2005《情报科学》全年共载论文83篇，共引用参考文献358篇，则《情报科学》2005年期刊引文率为358/83=4.31。作用:是衡量研究对象吸收情报能力的一个指标。

4.2.5影响因子

定义：影响因子(ImpactFactor，简称IF)就是期刊中论文的平均被引证次数。它的计算公式为：影响因子＝期刊论文被引量/可引用文献总量作用:

是衡量期刊重要性的一个指标。

举例说明影响因子的作用假设有相同领域的.A,B、C三种期刊，它们前两年分别刊载各类论文22篇，16篇和8篇，各篇论文的被引证次数245篇，146篇，113篇，

从引证数据，很难评价出各期刊质量的高低，但用影响因子去比较，就可以将各种期刊的质量排一个基本顺序，A,B,C三种期刊的影响因子分别是：IF（A）＝245/22=11.1IF（B）＝146/16＝9.1IF（C）＝113/8＝14.1结论:虽然A刊中总被引次数高于B刊和C刊，但C刊的影响因子最高。因此，从平均质量来讲，C刊质量最高，其次是A刊，B刊。

4.2.6即年指标(ImmedicyIndex)

定义：又称即时指标，是指某年对该刊在该年发表文献的引用次数除以该刊该年发表文献的总数。计算公式：当年指标＝该年度对该刊当年发表文献的引用次数/当年该刊发表文献总数作用:它是用于测度期刊被利用速度的指标，也是判断期刊重要性的一个依据，它是期刊质量中及时性和有用性相结合的客观评价指标。514.3《期刊引证报告》（JCR）

4.3.1JCR出版概况4.3.2JCR印刷版的编排结构4.3.3JCR网络版（JCR®WEB）简介4.3.4JCR的应用 525引文网络与聚类分析

5.1引文耦合与同被引的概念

5.2耦合分析

5.3同被引分析

5.4引文的聚类分析

535.1引文耦合与同被引的概念

5.1.1文献耦合5.1.2同被引5.1.3引文耦合与同被引的异同

5.1.1文献耦合

1.定义:如果两篇或两篇以上论文共同引用一篇或几篇参考文献，则这两篇论文之间的关系，称“文献耦合”。2.合配的强度:取决于共同引用参考文献的数量。5.1.2同被引

1.同引的概念:是指两篇文献被的别的论文同时引用，这两篇文献之间的关系叫同引。2.同引强度:以引用它们的文献数量作为测度标准。

5.1.3引文耦合与同被引的异同

1.联系：

两者都是文献之间关联程度的表现，其强度是这种关联程度的测度方法。2.区别：

①同引反映的是两篇参考文献之间的关系，而文献合配反映的是来源文献之间的关系。

②文献同引反映的是文献之间变化的和暂时的关系，文献合配反映的则是文献之间固定的和长久的关系。③文献同引是展望性的，文献合配则是回溯性的。585.2

耦合分析

5.2.1文献耦合分析5.2.2期刊耦合分析5.2.3著者耦合分析5.2.4学科耦合分析595.3同被引分析5.3.1文献同被引分析5.3.2期刊同被引分析5.3.3著者同被引分析5.3.4学科同被引分析

605.4引文的聚类分析5.4.1主要原理5.4.2方法步骤

1）寻找双引论文对、编制双引总目录；

2）进行专业聚类；

3）进行各种专项性研究和分析。5.4.3加菲尔德对自然科学进行的聚类分析

616引文分析法的评价

6.1引文分析法的优点

6.2引文分析法的局限性

6.1引文分析法的优点

6.1.1引文类型第一、从引文数量上进行分析第二、从引文的网状关