《供水企业双重预防体系建设规范》 （T-GDPAWS 26-2023）

ICS13.100

CCSC65

团体标准

T/GDPAWS26—2023

供水企业双重预防体系建设规范

Specificationondoublepreventionmechanismsconstructionforwater

supplyenterprises

2023-09-11发布2023-10-01实施

广东省安全生产协会发布

T/GDPAWS26—2023

供水企业双重预防体系建设规范

1范围

本文件规定了供水企业双重预防体系的术语和定义、总体要求、策划与准备、安全风险

分级管控、隐患排查治理、信息化管理和持续改进等内容。

本文件适用于供水企业开展双重预防体系建设及实施工作，以及对供水企业双重预防体

系建设的咨询服务、评定等相关工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期

的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括

所有的修改单）适用于本文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB18218危险化学品重大危险源辨识

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理指南

GB/T32063城镇供水服务

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南

T/GDPAWS2供水企业安全生产标准化规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

供水企业watersupplyenterprise

向客户提供生活饮用水服务的城镇公共供水单位、自建设施供水单位和二次供水单位。

[来源：GB/T32063—2015，3.2]

3.2

安全风险safetyrisk

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严

重性的组合。

[来源：GB/T33000—2016，3.8]

3.3

安全风险评估safetyriskassessment

运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措

施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。

[来源：GB/T33000—2016，3.10]

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3.4

剩余风险residualrisk

风险应对之后仍然存在的风险。

[来源：GB/T23694—2013，4.8.2.4]

3.5

风险等级levelofrisk

单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。

[来源：GB/T23694—2013，4.6.1.8]

3.6

风险点riskpoint

伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随

风险的作业活动，或以上两者的组合。

3.7

危险源hazard

可能导致伤害和健康损害的来源。

[来源：GB/T45001—2020，3.19]

3.8

风险应对risktreatment

处理风险的过程。

[来源：GB/T23694—2013，4.8.1]

3.9

监督monitoring

持续地检查、监视、密切观察或确定风险状态，以识别与要求或期望绩效的偏离。

[来源：GB/T23694—2013，4.8.2.1]

3.10

隐患nonconformity

企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因

其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理

上的缺陷。

[原国家安全生产监督管理总局16号令，第三条]

3.11

双重预防体系doublepreventionmechanisms

安全风险分级管控及隐患排查治理工作机制。

4总体要求

4.1领导作用与承诺

4.1.1供水企业应制定及落实安全生产方针。方针应包含防风险、除隐患的内容。

4.1.2供水企业主要负责人应作出明确、公开、文件化的安全生产承诺。承诺应包含建立、

实施、保持和持续改进双重预防体系的内容，并确保安全生产承诺转变为必需的资源保障。

4.1.3供水企业主要负责人及各级管理人员应通过安全生产会议、检查与审核、授课、经

验分享等有感领导工作方式展现对双重预防体系工作的重视，引导从业人员共同做好安全生

产工作。

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4.2全员参与

4.2.1供水企业应全员参与双重预防体系建设及实施工作，使其融入到业务流程。

4.2.2供水企业应明确职能部门、水厂、管网管理、二次供水管理、化验室及供水工程管

理等部门安全生产责任，将双重预防体系工作的要求分解到各岗位安全生产责任制。

4.2.3供水企业应根据安全生产网格化管理划分，确定各类别各等级风险对应的责任主体

及监督主体，以及各类别各等级隐患相应的治理责任主体，确保双重预防体系有效运行。

4.3系统化管理

4.3.1供水企业应参照双重预防体系建设流程（附录A.1），有机结合安全风险分级管控与

隐患排查治理两部分内容，其建设工作可与供水企业安全标准化体系建设相融合。

4.3.2安全风险分级管控与隐患排查治理各主要阶段采用过程管理方法，考虑输入、工具

与技术、输出等要素（附录A.2、A.3）。

4.3.3供水企业可根据本企业风险管理整体要求，策划并落实双重预防体系建设。

4.4动态管理

供水企业应运用变更管理、审核、回顾等工具，通过信息化平台，实时掌握本企业安全

风险管控状态、隐患排查及治理效果等情况，动态调整并公告评估区域的剩余风险。

5策划与准备

5.1机构与职责

5.1.1供水企业应建立双重预防体系建设的领导机构与工作机构，并明确其工作职责。

5.1.2供水企业双重预防体系建设领导机构应由主要负责人任组长，成员包括本企业分管

安全、生产等领导，以及各生产、职能部门负责人。

5.1.3供水企业双重预防体系建设工作机构应由分管安全领导任组长，成员包括各生产、

职能部门人员，以及班组长与现场操作人员代表。日常办事机构应设置在本企业安全生产管

理职能部门。

5.2制度与流程

5.2.1供水企业应策划并落实双重预防体系建设方案，明确工作内容、工作流程、工作期

限、资源保证及输出成果等内容。

5.2.2供水企业应建立双重预防体系制度，包括但不限于：

a)安全风险分级管控制度；

b)安全风险分级管控过程记录；

c)安全风险标准数据库；

d)重大安全风险控制方案；

e)安全风险公告资料；

f)隐患排查治理制度；

g)隐患排查治理过程记录；

h)分类分级安全检查表；

i)隐患数据库；

j)重大事故隐患治理方案；

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k)双重预防体系运行评审记录；

l)安全生产考核记录；

m)变更管理记录。

5.2.3安全风险分级管控制度应包括风险识别、分析与评价、风险应对、风险监督、风险

公告等内容，推荐风险评估方法，明确安全风险分类分级管控原则。

5.2.4隐患排查治理制度应包括隐患排查、隐患治理、验收与评估内容，明确隐患排查范

围、频率及事项，以及隐患治理要求与流程等。

5.2.5供水企业应保留双重预防体系建设及实施过程与成果的数据和记录，支持查询和检

索，便于内部使用和行业主管部门检查。

5.3教育培训

5.3.1双重预防体系建设初期，供水企业应开展全员专题培训，宣贯体系建设方案，部署系

列工作任务。

5.3.2供水企业应将双重预防体系纳入年度安全教育培训计划，并保留培训记录。

5.3.3供水企业主要负责人、各级管理人员及安全管理人员应具备与所从事的生产经营活

动相适应的安全风险分级管控与隐患排查治理的知识和能力。

5.3.4供水企业应通过三级安全教育、专题培训、班组会议等方式开展从业人员安全教育

培训，保证从业人员掌握本岗位安全风险管控、隐患排查治理、应急处置的知识和技能。

5.3.5供水企业应对进入本企业进行作业的相关方人员开展安全管理制度、作业安全要求、

安全风险告知等系列安全教育培训。对于检查、参观、学习等外来人员应进行入场安全风险

告知。

6安全风险分级管控

6.1概述

安全风险分级管控工作根据GB/T24353分为风险识别、分析与评价、风险应对、风险

监督等阶段，通过变更管理，保持安全风险动态管理，并将风险评估输出成果进行风险公告。

6.2风险识别

6.2.1输入

6.2.1.1以下资料作为输入：

a)识别范围；

b)外部资料；

c)内部资料。

6.2.1.2识别范围应满足“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的

原则，包括但不限于：

a)取水头部、水厂、管网、二次供水泵房等供水设备设施的建设、验收、检查、维修、

运行、拆除与报废等阶段；

b)供水系统施工作业、零星工程；

c)常规（定期）和非常规（不定期或临时）作业活动；

d)事故及潜在的紧急情况；

e)进入作业场所人员的活动；

f)工艺、设备、管理、人员等变更；

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g)气候、地质及环境影响等。

6.2.1.3外部资料，包括但不限于：

a)法律法规及相关标准；

b)供水行业要求；

c)供水行业事故事件案例。

6.2.1.4内部资料，包括但不限于：

a)供水企业安全管理制度；

b)生产、办公设施及周边环境资料；

c)供水生产工艺流程及参数；

d)供水装置设备运行、检查、维修、试验及故障记录；

e)危险化学品、消毒药剂技术资料；

f)应急预案、资源评估及应急物资资料；

g)水质异常、供水设备设施被第三方破坏等事故事件案例；

h)用水客户的投诉或建议。

6.2.2工具与技术

6.2.2.1风险识别工具与技术，包括：

a)风险点划分原则；

b)文件审查；

c)假设分析；

d)安全检查表法；

e)作业危害分析法。

6.2.2.2风险点划分原则

a)设备设施类

供水设施与区域分为取水头部、水厂、供水管网、二次供水泵房、化验室、调度中心及

工程现场等区域。水厂分为泵房、加药间、清水池、反冲洗泵房、滤池、污泥浓缩池、脱水

车间、臭氧区域、深度处理区域、配电房、检修间等评估单元。

水厂区域的装置设备有水泵及电机、变配电系统、过滤及反冲洗系统、脱水设备、加药

系统、臭氧消毒装置、起重机械设备、压力容器、消防系统等。管网区域的装置设备有管道、

阀门、加压系统等。

b)作业活动类

作业活动有巡检、维修、化验、电气作业、高空作业、动火作业、有限空间作业、吊装

作业、沟槽开挖作业、管网巡线、管网探漏、管网抢修、二次供水清洗及施工作业等。

c)场所环境类

场所环境包括除设备设施、作业活动以外的生产作业区、物资仓储区、办公区、有毒有

害场所、高温场所等。

d)基础管理类

基础管理可根据T/GDPAWS2分为组织管理、制度管理、教育培训、设备设施及生产工

器具管理、供水运行管理、作业安全、安全风险管控及隐患排查治理、职业健康及危险化学

品管理、应急管理、事故管理、持续改进十一个类别。

e)岗位类

岗位包括水厂运行员、水厂维修工、中控值班员、保安员、管网巡查员、管网探漏员、

管网抢修员、抄表员、客服人员、水质取样员、水质化验员、工程施工人员、管理人员等。

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6.2.2.3供水企业可使用安全检查表法及作业危害分析法（附录B.2）进行风险识别。安

全检查表法适用于设备、建（构）筑物、作业环境等存在的安全风险识别；作业危害分析法

适用于对作业活动中存在的安全风险识别。

6.2.3输出

供水企业进行风险识别后，确认风险点及危险源，形成以下输出：

a)设备设施清单（附录C.1）；

b)作业活动清单（附录C.2）；

c)基础管理清单；

d)危险源清单（附录C.3）；

e)安全风险标准数据库（附录C.4）。

6.3分析与评价

6.3.1输入

以下资料作为输入：

a)安全风险分级管控制度；

b)安全风险标准数据库。

6.3.2工具与技术

6.3.2.1分析与评价的工具与技术，包括：

a)危害因素分类；

b)事故类型分类；

c)评价方法；

d)分级标准。

6.3.2.2根据GB/T13861，危害因素分为管理因素、人的因素、物的因素、环境因素四个

类别。

a)人的因素包括心理生理性危险和有害因素、行为性危险和有害因素等。

b)物的因素包括物理性危险和有害因素、化学性危险和有害因素、生物性危险和有害

因素等。

c)环境因素包括室内作业场所环境不良、室外作业场地环境不良、地下（含水下）作

业环境不良、其他作业环境不良等。

d)管理因素包括安全组织机构不健全、安全责任制未落实、安全管理规章制度不完善、

安全投入不足、安全管理不完善、应急管理缺陷、其他管理因素的缺陷。

6.3.2.3根据GB6441，事故类型分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、

淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉

爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤害二十个类别。供水企业主要事故类型

涉及的风险点：

a)物体打击：水厂巡检、抢修作业、维修作业、高处作业、沟槽开挖等；

b)车辆伤害：管网巡检、抢修作业、材料运输等；

c)机械伤害：维修作业、抢险作业、沟槽开挖等；

d)起重伤害：维修作业、抢修作业、起重作业等；

e)触电：水厂巡检、维修作业、抢险作业、电气作业等；

f)淹溺：水厂巡检、抢险作业、临水作业等；

g)火灾：动火作业、抢修作业、维修作业等；

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h)高处坠落：维修作业、水厂巡检、高处作业、沟槽开挖等；

i)坍塌：抢修作业、沟槽开挖等；

j)中毒和窒息：水厂巡检、有限空间作业、抢险作业、臭氧发生器车间等。

6.3.2.4常用的评价方法有直接判定法、作业条件危险性评价法（附录B.3）及风险矩阵

法（附录B.4）等。

6.3.2.5安全风险等级从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个级

别。

符合以下情况之一的，评定为重大安全风险（附录D.1）：

a)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

b)供水企业发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三人及以上轻伤、一般财产损

失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

c)经评定构成危险化学品重大危险源的；

d)涉及产生氯气、硫化氢等有毒气体的有限空间作业的；

e)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，且潜在涉险人员三人及以上的。

6.3.2.6风险点内各类危险源评价出的最高安全风险级别作为该风险点的级别。

6.3.3输出

供水企业进行安全风险分析与评价后，确认风险点及危险源的初始风险等级，进行风险

应对，并更新安全风险标准数据库。

6.4风险应对

6.4.1输入

以下资料作为输入：

a)安全风险分级管控制度；

b)安全风险标准数据库。

6.4.2工具与技术

6.4.2.1风险应对工具与技术，包括：

a)控制措施；

b)最低合理可行原则（ALARP）；

c)剩余风险等级；

d)管控层级。

6.4.2.2风险应对的选择应考虑可行性、可靠性、安全性、经济性等因素。

6.4.2.3供水企业可采取减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、自留风险等风险应

对策略。预防风险应从工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施、应急处置

措施等方面进行控制。

a)工程技术措施包括本质安全设计、隔离、封闭、关闭、连锁等；

b)管理措施包括制度与操作规程、工作票与操作票、作业许可、检查、考核等；

c)教育培训措施包括岗位安全培训、特种作业培训等；

d)个体防护措施包括安全帽、绝缘鞋、绝缘手套、防护服、护目镜、防毒面罩、正压

式空气呼吸器等；

e)应急处置措施包括应急预案、应急救援物资、应急演练等。

6.4.2.4供水企业应对剩余风险进行评价。如果评估单元剩余风险不可接受，应制定附加

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的应对措施；剩余风险处于最低合理可行（ALARP）程度或广泛风险可接受程度时，才可开

展该评估单元的运营或作业。

6.4.2.5风险应对应遵循分级管控原则，上一级负责管控的安全风险，下一级应同时负责

管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后

果的作业活动应重点管控。

6.4.2.6安全风险的管控层级包括公司级、部门级、班组级、岗位级四个层级，逐级落实

管控责任。供水企业可根据规模、管理模式调整管控层级。

a)重大风险由公司级管控，主体责任为主要负责人，监督层级为上级管理单位；

b)较大风险由部门级管控，主体责任为部门负责人，监督层级为主要负责人；

c)一般风险由班组级管控，主体责任为班组负责人，监督层级为部门负责人；

d)低风险由岗位级管控，主体责任为岗位责任人，监督层级为班组负责人。

6.4.2.7安全风险管控按照专业及区域管控。专业管控包括水质、机电、水工、化验、维

修、工程、安全等。区域管控包括取水头部、水厂、供水管网、二次供水泵房、化验室、调

度中心及工程现场等。

6.4.3输出

供水企业进行风险应对后，应制定风险应对措施或重大安全风险管控方案，确认剩余风

险等级，为风险监督提供书面资料，形成以下输出：

a)安全风险标准数据库（更新）；

b)安全风险公告资料；

c)教育培训材料；

d)重大安全风险管控方案；

e)重大危险源管理方案；

f)管理制度；

g)作业指导书、操作规程；

h)应急预案。

6.5风险监督

6.5.1供水企业应在安全分级管控工作各阶段进行风险监督，以确保其实施的质量和成效。

6.5.2供水企业应采取隐患排查与治理等形式对风险应对措施的有效性进行监督，及时排

查、消除、关闭偏差及漏洞。

6.5.3通过风险监督，供水企业至少在以下方面有所改进：

a)本企业安全风险管理能力得到提升；

b)从业人员对岗位安全风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力得到提高；

c)现场安全风险得到有效管控。

6.6风险公告

6.6.1供水企业应将安全风险进行公告，合理布置安全风险公告图（卡），让从业人员了解

其作业区域及岗位主要安全风险、应对措施及应急措施。安全风险告知形式包括如下：

a)安全风险四色分布图（附录E.1）。供水企业应在取水头部、水厂等区域醒目位置

设置安全风险四色分布图，标识各评估单元的初始安全风险等级。

b)区域安全风险公告栏（附录E.2）。供水企业应在存在较大及以上安全风险的区域

设置区域安全风险告知栏，如液氯使用车间、液氨使用车间、臭氧发生器车间、二氧化氯车

间、次氯酸钠储存区域、高（低）压配电室、化验室等区域。安全风险公告栏应包括场所名

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称、责任人、场所主要风险、风险等级、事故后果、管控措施、应急措施、应急联络电话等

信息。

c)岗位安全风险告知卡（附录E.3）。供水企业应在存在较大及以上安全风险的岗位

进行岗位安全风险公告，如检修、化验、加药、施工等岗位。

d)作业安全风险比较图。供水企业应将作业活动按照安全风险等级从高到低的顺序，

形成作业安全风险比较图。供水企业应在存在较大及以上安全风险作业区域设置高风险作业

安全告知牌（附录E.4），如有限空间作业、起重作业、动火作业、高处作业、电气作业、

水上作业等。

6.6.2供水企业应定期对安全风险四色分布图、区域安全风险公告栏、岗位安全风险告知

卡、作业安全风险比较图及高风险作业安全告知牌等标识进行维护。

7隐患排查治理

7.1概述

7.1.1隐患排查治理工作分为隐患排查、隐患治理、验收与评估、统计与分析等阶段。

7.1.2隐患类别划分为基础管理类和生产现场类两个类别，并形成隐患排查标准（F.2、F.3）。

基础管理类隐患按照T/GDPAWS2分为十一个一级分类：

a)组织管理；

b)制度管理；

c)教育培训；

d)设备设施及生产工器具管理；

e)供水运行管理；

f)作业安全；

g)安全风险管控及隐患排查治理；

h)职业健康及危险化学品管理；

i)应急管理；

j)事故管理；

k)持续改进。

生产现场类隐患分为五个一级分类：

a)设备设施及生产工器具管理；

b)供水运行管理；

c)作业安全；

d)职业健康及危险化学品管理；

e)应急管理。

供水企业应根据隐患分类标准（附录F.1），对基础管理类及生产现场类隐患进行细化。

7.1.3按危害和整改难度大小，隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患两个等级。一般事

故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害

和整改难度较大，应全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或

者因外部因素影响致使供水企业自身难以排除的隐患。

7.1.4供水企业应根据《直接判定重大事故隐患清单》（附录D.2），直接判定重大事故隐

患。

7.2隐患排查

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T/GDPAWS26—2023

7.2.1输入

7.2.1.1以下资料作为输入：

a)隐患排查治理制度；

b)检查频率要求；

c)分级管控要求；

d)安全检查计划；

e)分类分级检查表。

7.2.1.2检查频率，包括每日、每周、月度、季度、年度及不定期检查等。其中，从业人

员在每日工作前开展本岗位安全检查，班组每周开展安全检查。安全风险检查频率要求，包

括但不限于：

a)基础管理类安全风险检查

1）每半年至少1次公司级检查；

2）每季度至少1次部门级检查；

3）对重大安全风险每月至少1次公司级检查。

b)生产现场类安全风险检查

1）岗位责任人每日检查岗位的安全风险；

2）班组级每周至少1次检查管辖范围内一般及以上安全风险；

3）部门级每月至少1次检查管辖范围内较大及以上安全风险；

4）公司级每月至少1次检查管辖范围内重大安全风险。

7.2.1.3供水企业可采取单一或组合方式进行安全检查，包括日常安全检查、综合安全检

查、专业安全检查、季节性安全检查、重大活动及节假日安全检查、专家诊断性安全检查、

事故类比安全检查、上级管理单位安全监督检查等。

a)日常安全检查是从业人员的交接班检查和班中巡回检查，班组负责人和设备、机电、

水工、安全管理等专业技术人员的安全检查。

b)综合安全检查是以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为

重点，各有关专业和部门共同参与的全面安全检查。

c)专业安全检查是对工艺、设备、电气、化学品、消防、水质、交通、施工现场等进

行的专业性安全检查。

d)季节性安全检查是根据各季节气候特点开展的专项安全检查。

e)重大活动及节假日安全检查是在重大活动和节假日前后，对生产设备设施运行情况、

应急物资储备、安保反恐、值班值守等进行的专项安全检查。

7.2.1.4供水企业应策划及落实安全检查计划，计划包括检查范围、方法、频率、责任单

位及资源保障等内容。

7.2.1.5供水企业应编制主要岗位安全检查表，内容包括但不限于：

a)主要风险点；

b)责任区域及相应层级的安全风险清单；

c)以往重复性或未关闭隐患；

d)其他临时性管理要求。

7.2.2工具与技术

隐患排查工具与技术，包括：

a)文件审查；

b)现场检查；

c)专家判断。

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T/GDPAWS26—2023

7.2.3输出

7.2.3.1供水企业进行隐患排查后，形成以下输出：

a)现场即时整改；

b)检查记录；

c)隐患台账。

7.2.3.2对于检查过程中发现的隐患，检查人员有权停止该项作业或设备运行，或疏散该

区域现场人员，并布置临时保障措施。

7.2.3.3供水企业应及时、如实保留隐患排查记录，并建立隐患台账，台账包括隐患等级、

隐患来源、整改措施、整改期限、整改责任人、整改情况及复核情况等内容。供水企业应动

态管理隐患台账。

7.3隐患治理

7.3.1输入

以下资料作为输入：

a)隐患排查治理制度；

b)隐患台账。

7.3.2工具与技术

7.3.2.1隐患治理工具与技术，包括：

a)隐患分级原则；

b)隐患治理“五落实”；

c)重大事故隐患督办系统。

7.3.2.2供水企业应遵循分级原则进行隐患治理。对需立即整改的隐患由责任单位及时组

织整改。

7.3.2.3在隐患治理过程中，供水企业应采取纠正或预防措施，防止事故发生。隐患排除

前或者排除过程中无法保证安全的，供水企业应从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危

及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止使用相关设施、设备；对暂时难以停产或者停止使

用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应加强维护保养和监测监控。

7.3.2.4对于重大事故隐患治理，隐患责任单位主要负责人应组织制定及落实重大事故隐

患治理方案，将重大事故隐患予以公示、公告，并依法按照当地主管部门规定上报挂牌整治，

隐患整改完毕后及时归档。

7.3.2.5隐患治理应做到“五落实”：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实

整改责任、落实整改资金。

7.3.2.6隐患治理方法包括工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施、应

急处置措施等。

7.3.2.7隐患闭环管理应遵循“属地管理”原则。鼓励从业人员发现、报告和消除隐患，

对发现、报告和消除隐患的从业人员给予奖励；对瞒报隐患或者排查治理不力的从业人员给

予处罚。

7.3.3输出

供水企业进行隐患治理后，形成以下输出：

a)隐患整改跟踪表；

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b)隐患台账（更新）。

7.4验收与评估

7.4.1一般事故隐患治理完成后，供水企业应对隐患治理情况进行验收。

7.4.2重大事故隐患治理工作结束后，供水企业应组织本企业的安全、技术人员和专家，

或委托安全技术服务机构，或报告挂牌督办单位对重大事故隐患的治理情况进行验收及评估。

验收合格后，验收单位应出具验收意见，及时销号，实现闭环管理。

7.5统计与分析

供水企业应每月对隐患排查治理情况进行统计分析，形成书面记录，并及时将统计分析

结果向管理人员、从业人员及工会通报。

8信息化管理

供水企业应建立具备安全风险分级管控、隐患排查治理、预测预警等功能的安全信息管

理平台，实现数据共享，动态掌握安全风险管控状态、隐患排查治理情况。

供水企业可结合数据采集与监视控制系统（SCADA）、地理信息系统（GIS）、化验室信息

系统、水质监测系统、客服系统等供水行业专业信息系统，在调度运行、水厂运营、管网运

营、水质监测、抢维修施工等领域把握风险动态信息，及时预警及处置隐患。

9持续改进

9.1评审

9.1.1供水企业应参照《供水企业双重预防体系建设及实施评估标准》（附录G.1），根据

要求对双重预防体系建设及实施情况进行评审，验证体系的适宜性及有效性，包括但不限于：

a)年度评审；

b)发生生产安全责任事故后的评审；

c)上级管理单位要求的评审。

9.1.2供水企业可聘请安全技术服务机构或专家对本企业开展双重预防体系外部评审。

9.2考核

9.2.1供水企业应根据安全生产责任制，建立及落实关于双重预防体系建设与实施的考核。

9.2.2对安全生产履职不到位的从业人员，供水企业应追究责任。对及时发现和消除非本

岗位隐患的从业人员，供水企业应给予奖励。

9.3变更管理

9.3.1输入

以下资料作为输入：

a)双重预防体系制度文件；

b)法律法规变化内容；

c)组织机构调整资料；

d)新工艺、新设备、新材料、新技术使用情况；

e)新建、改扩建项目建设资料；

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f)供水企业内部或供水行业安全生产事故经验教训；

g)隐患排查中发现新的安全风险；

h)本企业新的管理要求。

9.3.2输出

9.3.2.1条件进行变化时，供水企业应及时进行变更管理，形成以下输出：

a)新的安全风险评估成果；

b)安全风险标准数据库（更新）；

c)分类分级安全检查表（更新）；

d)安全检查计划（更新）；

e)管理制度（更新）；

f)应急预案（更新）；

g)教育培训；

h)内部的沟通；

i)与客户、用户、临边社区、政府部门的沟通。

9.3.2.2供水企业应每年至少进行一次安全风险信息的回顾。

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附录A

（规范性）

供水企业双重预防体系建设流程图及过程管理

A.1供水企业双重预防体系建设流程图

图A.1供水企业双重预防体系建设流程图

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A.2安全风险分级管控过程管理

表A.2安全风险分级管控过程管理

过程风险识别分析与评价风险应对风险监督

1识别范围1安全风险分级管控1安全风险分级管控1安全风险分级管控

2外部资料制度制度制度

3内部资料2安全风险标准数据2安全风险标准数据2安全风险标准数据

库库库

输入

3重大安全风险管控

方案

4重大危险源管理方

案

1风险点划分原则1危害因素分类1控制措施1隐患排查

2文件审查2事故类型分类2最低合理可行原则2隐患治理

工具与

3假设分析3评价方法3剩余风险等级3变更管理

技术

4安全检查表法4分级标准4管控层级

5作业危害分析法

1设备设施清单安全风险标准数据库1安全风险标准数据持续改进

2作业活动清单（更新）库（更新）

3危险源清单2安全风险公告资料

4基础管理清单3教育培训材料

5安全风险标准数据4重大安全风险管控

库方案

输出

5重大危险源管理方

案

6管理制度

7作业指导书、操作

规程

8应急预案

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A.3隐患排查治理过程管理

表A.3隐患排查治理过程管理

过程隐患排查隐患治理验收与评估

1隐患排查治理制度1隐患排查治理制度1隐患排查治理制度

2检查频率要求2隐患台账2隐患台账

输入3分级管控要求3验收申请

4安全检查计划

5分类分级检查表

1文件审查1隐患分级原则1验收要求

工具与技术2现场检查2隐患治理“五落实”2执行标准

3专家判断3重大事故隐患督办系统

1现场即时整改1隐患整改跟踪表1验收表

2检查记录2隐患台账（更新）2隐患台账（更新）

输出

3隐患台账3变更管理

4经验分享

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附录B

（资料性）

供水企业风险评估方法

B.1评估方法在风险评估过程的适用性

表B.1评估方法在风险评估过程的适用性

风险评估过程

风险分析

评估方法

风险识别风险评价

后果可能性风险等级

头脑风暴非常适用适用适用适用适用

作业危害分析法适用不适用不适用不适用不适用

检查表法非常适用不适用不适用不适用不适用

作业条件危险性

适用非常适用非常适用非常适用适用

评价法

风险矩阵法非常适用非常适用非常适用非常适用适用

B.2作业危害分析法（JHA）

作业危害分析是一种风险识别方法。从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动

分解为若干连续的工作步骤，通过对工作过程的步骤分析，找出潜在危害因素，进行控制和

预防。

主要步骤：

（1）确定需要分析的作业；

（2）将作业划分为系列的步骤；

（3）辨识每一个步骤的危险源及可能导致的事故后果；

（4）确定相应的控制和预防措施。

作业危害分析表（JHA）

工作任务：更换曝气管日期：

序号工作步骤危险源事故后果控制措施

填料拆除及安作业人员高

1人员伤害在廊道检修通道间隙安装防坠网。

装处坠落

1.手持电动工具应检验合格；

作业人员触

2支架加固人员伤害2.潮湿场所使用合格电动工具；

电

3.配电箱两级漏电保护。

1.关闭廊道进、出水闸门，进行检查封堵；

曝气管拆除及作业人员淹2.廊道检修排水泵在热备用状态，准备充足

3人员伤害

安装溺排水泵；

3.现场配备救生器材。

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B.3作业条件危险性评价法（LEC）

作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险

大小，其计算公式是：

D=L×E×C

式中：

D–风险值；

L–事故发生的可能性；

E–人员暴露于危险环境中的频繁程度；

C–一旦发生事故可能造成的后果。

表B.3-1发生事故或危险事件的可能性（L）

分数值发生事故或危险事件的可能性

10完全可以预料

6相当有可能

3有可能，但不经常发生

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表B.3-2人员暴露于潜在危险环境频率的分值（E）

分数值频次

1024小时处于其中

6每天工作时间（8小时）内处于其中

3每周一次

2每月一次

1每年几次

0.5非常罕见

表B.3-3发生事故产生的后果（C）

分数值发生事故可能产生的后果

3≤死亡人数；10≤重伤人数

100

1000万元≤直接经济

1≤死亡人数＜3；3≤重伤人数＜10；10≤轻伤人数

40

100万元≤直接经济损失＜1000万元

1≤重伤人数＜3；3≤轻伤人数＜10

15

10万元≤直接经济损失＜100万元

1≤轻伤人数＜3

7

1万元≤直接经济损失＜10万元

3人员轻微伤；5000元≤直接经济损失＜1万元

1人员无受伤；直接经济损失＜5000元

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表B.3-4风险等级划分标准及控制措施

风险值（D）风险等级控制措施

在采取措施降低风险前，不能继续作业，对改进

D＞320红色重大风险

措施进行评估

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定

320≥D＞160橙色较大风险

期检查、监测及评估

160≥D＞70黄色一般风险可考虑建立操作规程、作业指导，需定期检查

D≤70蓝色低风险执行现有管理程序，保持现有安全措施完好有效

B.4风险矩阵法（LS）

风险矩阵法按照风险发生的概率、损害程度指标值的乘积来评价风险大小，其计算公式

是：

R=L×S，

式中：

R–风险值；

L–事故发生的可能性；

S–事故后果严重性。

表B.4-1事故发生的可能性（L）

分数值可能性

5相当有可能企业1年内发生过类似事故

企业过去3年内发生过类似事故/供水行业1年内发

4有可能，但不经常发生

生过类似事故

3可能性较小行业1年内未发生类似事故

2完全意外行业3年内未发生类似事故

1基本不可能行业5年内未发生类似事故

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表B.4-2事故后果严重性（S）

分数值发生事故可能产生的后果

3≤死亡人数；10≤重伤人数

5

1000万元≤直接经济

1≤死亡人数＜3；3≤重伤人数＜10；10≤轻伤人数

4

100万元≤直接经济损失＜1000万元

1≤重伤人数＜3；3≤轻伤人数＜10

3

10万元≤直接经济损失＜100万元

1≤轻伤人数＜3

2

1万元≤直接经济损失＜10万元

1人员无受伤；直接经济损失＜1万元

表B.4-3风险等级划分标准及控制措施

风险值（R）风险等级控制措施

17-25红色重大风险在采取措施降低风险前，不能继续作业，对改进

措施进行评估

11-16橙色较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定

期检查、监测及评估

5-10黄色一般风险可考虑建立操作规程、作业指导，需定期检查

1-4蓝色低风险执行现有管理程序，保持现有安全措施完好有效

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表B.4-4风险矩阵图

1）1≤死亡人数＜3

1）1≤重伤人数＜31）3≤死亡人数

人身伤害无受伤1≤轻伤人数＜32）3≤重伤人数＜10

2）3≤轻伤人数＜102）10≤重伤人数