证券从业-证券市场基本法律法规-第五节证券投资基金法

证券从业-证券市场基本法律法规-第五节证券投资基金法1.【单项选择题】根据《证券投资基金法》第二十条及第一百二十三条的规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员泄露因职务便利获取的（江南博哥）未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；1万元以上10万元以下D.责令改正，没收违法所得；10万元以上50万元以下正确答案：A参考解析：根据《证券投资基金法》第二十条及第一百二十三条的规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。2.【单项选择题】下列选项中，基金托管人依法应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项正确答案：D参考解析：根据《证券投资基金法》第三十六条的规定，基金托管人依法应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。D项“【办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项】”是【基金管理人】的职责。3.【单项选择题】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200正确答案：D参考解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超【200人】。4.【单项选择题】私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30正确答案：C参考解析：私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会应当自收齐登记材料之日起【20个工作日】内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。5.【单项选择题】根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。如果没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下正确答案：A参考解析：根据《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处【10万元以上100万元以下】罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金或证券从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。6.【单项选择题】《证券投资基金法》规定，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下正确答案：B参考解析：根据《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。违反上述规定的要求，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得【1倍以上5倍以下】罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处【5万元以上50万元以下】罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。7.【单项选择题】《证券投资基金法》规定，基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）罚款。A.1万元以上10万元以下B.1万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下正确答案：D参考解析：根据《证券投资基金法》第七十四条及第一百三十一条的规定，基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处【3万元以上30万元以下】罚款。8.【单项选择题】根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向中国基金业协会备案的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下正确答案：B参考解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国基金业协会备案，基金管理人未备案的，处【10万元以上30万元以下】罚款。9.【单项选择题】基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款，并责令其停止基金服务业务。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下正确答案：A参考解析：基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处【10万元以上100万元以下】罚款，并责令其停止基金服务业务。10.【单项选择题】基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。A.独立性B.流动性C.收益性D.合理性正确答案：A参考解析：以下体现了基金财产债权债务的【独立性】：（1）【基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销】；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。（2）基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。11.【单项选择题】下列关于基金财产的表述，说法错误的是（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人被依法撤销进行清算的，基金财产不属于其清算财产正确答案：B参考解析：基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在下列方面：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产（C项说法正确）。（2）基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。（3）基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产（D项说法正确）。（4）基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。（5）基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其【出资为限】对基金财产的债务承担责任（A项说法正确，B项说法错误）。（6）基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。12.【单项选择题】设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.5正确答案：A参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于【1亿元】人民币，且必须为实缴货币资本。22.【选择题】私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.7B.10C.14D.20正确答案：D参考解析：私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后【20个工作日内】，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。23.【选择题】违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下正确答案：D参考解析：《证券投资基金法》第一百三十三条规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处【10万元以上100万元以下】罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。24.【选择题】非公开募集基金财产的投资，包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、（）及投资合同约定的其他投资标的。A.基金份额B.房地产C.贷款D.艺术品正确答案：A参考解析：非公开募集基金财产的投资，包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、【基金份额】及投资合同约定的其他投资标的。25.【选择题】公开募集基金财产应当用于投资上市交易的股票、债券或（）规定的其他证券及其衍生品种。A.证券业协会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.财政部正确答案：C参考解析：公开募集基金财产应当用于投资上市交易的股票、债券或【国务院证券监督管理机构】规定的其他证券及其衍生品种。26.【选择题】基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。A.不得对基金财产主张权利B.可以直接获取基金财产份额C.可以要求对基金财产进行变卖D.可以要求无偿受让基金财产正确答案：A参考解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，【基金财产不属于其清算财产】。（基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产）27.【选择题】下列哪项不是基金管理公司设立管理公开募集基金的条件？（）A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录正确答案：C参考解析：根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；（2）注册资本【不低于1亿元人民币】，且必须为实缴货币资本（C错误）；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。28.【选择题】根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下正确答案：B参考解析：《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处【3万元以上30万元以下罚款】。29.【选择题】单位未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下正确答案：B参考解析：《证券投资基金法》第一百三十三条规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处【3万元以上30万元以下】罚款。30.【选择题】根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下正确答案：D参考解析：《证券投资基金法》第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处【10万元以上30万元以下】罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。31.【选择题】基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下正确答案：B参考解析：基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反《证券投资基金法》的规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处【5万元以上50万元以下】罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。31.【选择题】基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下正确答案：B参考解析：基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反《证券投资基金法》的规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处【5万元以上50万元以下】罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。32.【选择题】根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。如果没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下正确答案：D参考解析：《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处【10万元以上100万元以下罚款】。33.【选择题】根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下正确答案：B参考解析：基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处【10万元以上30万元以下】罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。34.【选择题】《证券投资基金法》规定，基金管理公司变更持有5％以上股权的股东必须报经（）批准。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构正确答案：D参考解析：根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经【国务院证券监督管理机构】批准。47.【多选题】基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。A.有利于保障基金财产的安全B.有利于保护基金份额持有人的合法权益C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于维护基金财产的独立性正确答案：A,B,C,D参考解析：基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在以下几方面：1、有利于维护基金财产的独立性（D正确）。2、有利于保障基金财产的安全（A正确）。3、有利于保护基金份额持有人的合法权益（B正确）。4、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率（C正确）。48.【多选题】下列关于非公开募集基金的做法中错误的有（）。A.向合格投资者之外的单位和个人募集资金B.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介C.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介D.向合格投资者宣传推介正确答案：A,