全套20490-2023知识产权合规管理体系管理手册及程序文件

29490-2023知识产权合规管理体系管理手册姓名签字时间编制2024年01月01日审核2024年01月01日批准2024年01月01日发布日期/实施日期：2024年01月01日 4 5 5 5 5 51.5应用 5 5 5 8 8 8 9 9 9 6.1通则 7.1资源 7.2能力 7.4沟通 249.1通则 25 26第10章改进 2710.1通则 10.2不合格和纠正措施 2810.3持续改进 附件1:组织架构图 29附件2:知识产权合规管理机构职能分配表 附件3:各部门的职责职能 公司简介 知识产权方针、目标 任命书 随着知识产权在经济发展和国际贸易中的作用越来越大，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。世界各个国家都对知识产权工给予了高度重视，尤其是发达企业的知识产权合规管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。本管理手册是依据GB/T29490-2023《企业知识产权合规管理体系要求》,结合企业的特点及实际，遵行“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习、理解执行，做好知识产权合规管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。第1章范围本手册包括了《企业知识产权合规管理体系要求》的全部要求以及体系所足《企业知识产权合规管理体系要求》标准和有关法律法规要求的评价体系。1.5应用本手册内容涉及GB/T29490-2023《企业知识产权合规管理体系要求》全部条款，无删减。第2章规范性引用文件中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用GB/T19000质量管理体系基础和术语GB/T21374知识产权文献与信息基本GB/T35770合规管理体系要求及使用GB/T39551(所有部分)专利导航指南第3章术语和定义下列术语和定义适用于本文件。权利人依法就下列客体享有的专有的权利一地理标志；一集成电路布图设计；—植物新品种；—法律规定的其他客体。知识产权合规义务intellectualpropertycomplianceobligat注1:强制性地必须遵守的涉及知识产权的要求，通常来源于法律法规、政注2:自愿选择遵守的涉及知识产权的要求，通常来源于内部规章制度，相关行业标准、准则，签订的合同、协议等。知识产权合规intellectualpropertycompliance履行企业的全部知识产权合规义务。企业为确立方针和目标以及实现这些目标的过程所形成的相互关联或相互作用的一组要件注1:一个管理体系可能针对一个或几个主题。注2:管理体系要件包括企业的结构、岗位和职责、策划和运行。3.5知识产权合规管理体系intellectualpropertycompliancemanagement企业建立方针、目标，以实现规范知识产权合规管理、履行知识产权合规义务、防范知识产权风险、维护利益和保障发展的管理体系。能够影响决策或活动、受决策或活动影响或自认为受决策或活动影响的个人方针policy由最高管理者正式发布的企业的宗旨和方向。知识产权方针intellectualpropertypolicy知识产权工作的宗旨和方向。注2:目标可以涉及不同的主题(如：财务、健康和安全、知识产权)。它们可能存在于不同层面，诸如企业整体层面或项目、产品或过程层面。注3:目标能够用其他方式表述，如：预期的结果、宗旨、运行准则，知识产权目标或使用其他有类似含义的词(如：终点或指标)。注4:在知识产权合规管理体系中，企业设定的知识产权目标与知识产权方针保持一致，以实现特定的结果。知识产权目标intellectualpropertypolicyobjective企业根据其知识产权方针(3.8)建立的目标(3.9)企业需要控制和保持的信息及其载体注1:成文信息能够以任何格式和载体存在，且来源不限。注2:成文信息可能涉及：管理体系(3.4),包括相关过程为企业运行而产生的信息(文件)实现的结果的证据(记录)。知识产权手册intellectualpropertymanual规定知识产权合规管理体系(3.5)的相关成文信息(3.11)。专利导航patentnavigation在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息第4章公司环境4.1理解企业及环境本公司由管理者代表组织确定与本公司宗旨相关，并影响实现知识产权合规管理体系预期结果的能力的外部和内部事项，包括但不限于：a)经济和社会发展状况；b)公司建立、实施和保持《法律法规及其它要求控制程序》,知识产权部负责按《法律法规及其它要求控制程序》的规定，对本公司相关的法律和监管环境注：法律和监管环境不仅包括涉及知填产权的法律法规与政策规范，还包括与合规管理相关的政策规范，如《中央企业合规管理办法》等。c)本公司所处产业市场环境和技术发展趋势、产业政策和产业规划等d)本公司的价值观、经营战略、文化、知识、经验和绩效；f)本公司的知识产权状况。本公司应对这些外部和内部事项的相关信息进行识别、监视和评审4.2理解相关方的需要和期望相关方对本公司知识产权管理具有影响或潜在影响，本公司应由管理者代表a)与知识产权合规管理体系有关的相关方；b)与知识产权合规管理体系有关的相关方的需求；c)哪些需求将通过知识产权合规管理体系予以解决本公司应对这些相关方的信息及其相关需求进行识别、监视和评审。4.3确定知识产权合规管理体系的范围4.3.1知识产权合规管理体系范围的影响事项4.4知识产权合规管理体系及其过程c)确定所需的准则和方法，包括评价和相关的绩效指标，以确保这些过程本公司由管理者代表负责组织系统识别来源于本b)评价已识别的变更的知识产权合规义务所产生的影响，并对知识产权合5.1领导作用和承诺5.1.2最高管理者承诺最高管理者应承诺：b)确保在本公司经营发展中运用知识产权实现短d)确保知识产权合规义务得以履行，有能力识别、应对和预防内外部事项5.1.3文化本公司由管理者代表在本公司内部组织各个层级建立、维护并推进文化建5.3.2机构本公司由管理者代表负责组织建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，承担以下职责：a)推进识别知识产权合规义务，监督已识别的知识产权合规义务的职责在6.1通则本公司由知识产权部负责通过以下措施对知识产权合规管理体系所需过知识产权价值：a)识别和更新适用的知识产权合规义务(见4.5),并为履行知识产权合规义务确定所需的资源；注：本公司知识产权类型根据产品和/或服务的类2)证实知识产权合规义务的履行。6.2.1知识产权目标策划知识产权部负责知识产权目标的策划工作，在策划知识产权合规管理体系b)保持成文信息并可考核c)与企业发展相适应；d)适时更新。注：目标根据本公司的实际制定，包括长期目标、年度目标、企业目标、部门目标等。6.2.2知识产权目标实现策划知识产权部负责知识产权目标实现策划的工作，策划如何实现知识产权目标a)实现目标的方法；e)应对风险和机遇的措施；f)如何在知识产权合规管理体系过程中整合并实施这些措施(见4.4.1)g)评价措施的有效性。实现等方面开展。6.3针对变更的策划知识产权部负责知识产权合规管理体系变更的工作，当本公司确定需要对知识产权合规管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施。a)变更目的及其潜在后果；b)知识产权合规管理体系的完整性；c)资源的可获得性；d)职责和权限的分配或再分配。7.1.1通则公司管理者代表应确定并组织提供知识产权合规管理体系所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进知识产权合规管理体系，应结合：a)现有内部资源的能力和局限；b)需要从外部获得的资源。7.1.2人员保障控制程序》,人事行政部负责按《知识产权合规管理员工手册》、《知识产权人力资源保障控制程序》的规定，本公司人员管理由人事行政部负责，人事行政部应确定相关岗位及职责，并配备所需的人员，以有效实施知识产权合规管理体系，并运行和控制其过程。包括：a)所有人员应遵守知识产权合规义务，并报告知识产权合规疑虑、问题和b)通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密范围、保密义务、违约责任等；明确员工与知识产权相关的权利和义务，重要岗位可约定竞业限制条件和补偿条款。c)对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对研发、设计、创作等与知识产权关系密切的岗位，要求新入职员工签署知识产权签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议；必要时对知识产权协议或竞业限制协议的执行情况进行监控，及时发现商业秘密泄露或不正当使用的线索；e)公司建立、实施和保持《知识产权奖惩控制程序》,人事行政部负责按《知识产权奖惩控制程序》的规定，明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和/或报酬，明确员工造成知识产权损失的责任。7.1.3基础设施本公司知识产权合规管理相关基础设施由知识产权部负责，知识产权部应确定、提供并维护所需的基础设施，以确保知识产权合规管理体系的运行。基础设施a)软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b)办公场所。7.1.4财务资源公司建立、实施和保持《知识产权资金投入控制程序》,财务管理中心负责按《知识产权资金投入控制程序》的规定，应确定并提供财务资源，以有效实施知识产权合规管理体系。财务资源可用于：a)知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼、培训和转b)知识产权管理机构运行；c)知识产权激励。7.1.5信息资源公司建立、实施和保持《知识产权信息资源控制程序》,财务管理中心负责按《知识产权信息资源控制程序》的规定，知识产权部应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制a)建立信息资源收集渠道，及时获取外部知识产权相关信息；b)对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；c)本公司宜建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新；d)本公司可运用专利信息资源，构建专利导航工作机制；注：信息资源包括外部知识产权相关信息和内部知识。外部知识产权相关信息包括所属领域、竞争对手的知识产权信息以及标准、学术交流、专业会议、从外7.2能力公司建立、实施和保持《知识产权人力资源保障控制程序》,人事行政部负责按《知识产权人力资源保障控制程序》的规定，应：a)确定与知识产权合规管理体系运行相关人员的任职条件，确定其所需具b)采取适当的教育、培训，提升与知识产权合规管理体系运行相关人员的c)采取措施使相关人员获得知识产权检索、分析、评估等能力；d)采取措施，提升人员履行知识产权合规义务的能力；e)保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。7.3意识公司建立、实施和保持《知识产权人力资源保障控制程序》,人事行政部负责按《知识产权人力资源保障控制程序》的规定，应配合知识产权部组织开展知识产权合规管理相关培训工作，确保与知识产权合规管理体系运行相关人员知7.4沟通7.5成文信息7.5.1通则7.5.3创建和更新7.5.4成文信息的控制a)在需要的场所和时间均可获得并适用；b)得到充分的保护(例如：防止泄密、不当使用或完整性受损)。为了控制成文信息，适用时，本公司应实施以下活动——分发、访问、检索和使用：注：对成文信息的“访问”可能意味着仅允许查阅，或——存储和保护，包括保持易读性；——更改的控制(例如：版本控制)——保留和处置。知识产权部应识别其确定的知识产权合规管理体系策划和运行所需的来自外部的成文信息，并予以控制。第8章运行8.1.1知识产权获取公司建立、实施和保持《知识产权管理控制程序》,知识产权部负责按《知识产权管理控制程序》的规定，对以下要求进行控制a)根据知识产权目标，制定不同类型知识产权的获取计划，明确获取的方b)确保所获取的知识产权的数量和类型与本公司的经营和发展相适应；c)通过受让等途径获取知识产权，应在受让前开展知识产权尽职调查，评价知识产权的价值和权利的稳定性：d)建立必要的审核机制或工作流程，排除以下行为：1)非正常申请专利行为；2)不以使用为目的的商标恶意注册；3)不正当获取他人商业秘密；4)歪曲、篡改、剽窃他人作品；5)其他非法获取的情形；e)知识产权部应保留有关知识产权获取的成文信息，并实施有效的管理。8.1.1.2专利知识产权部负责在对专利进行管理时，应满足以下要求：a)确保专利质量得到管控，适当时设定内部评价准则；b)在申请专利前进行必要的检索和分析，以评价获得专利权的前景以及可c)保障发明创造人员的署名权。知识产权部负责对商标进行管理时，应满足以下要求：a)针对商标重要程度、使用范围和保护需求开展分析，进行商标策划；b)对拟注册的商标进行查询和分析；c)监测已注册和提交注册申请的商标，其指定的使用范围是否已覆盖本公知识产权部负责对商业秘密进行管理时，应满足以下要求：a)通过遴选、密级划分等方式确定商业秘密的范围、保密事项等b)应明确商业秘密的接触范围、流转要求和存证方式。8.1.1.5著作权知识产权部负责对著作权进行管理时，应满足以下要求：a)适时办理作品登记；b)明确职务作品、委托作品、合作作品等著作权及与著作权有关的权利的c)保留作品创作过程的记录；d)保障作品作者的署名权。知识产权部在对其他类型知识产权进行管理时，其他类型知识产权获取应按照相关法律法规及其他要求执行。8.1.2知识产权维护公司建立、实施和保持《知识产权管理控制程序》,知识产权部负责按《知识产权管理控制程序》的规定，对以下要求进行控制：a)建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；b)知识产权权属变更与放弃；c)宜进行知识产权相关会计信息披露；d)宜建立知识产权会计核算档案，有条件的本公司定期对知识产权的成本和知识产权的产出效益进行核算；e)宜对涉及知识产权的产品和/或服务的资料加以保管，包括宣传、广告、促销、包装、说明书等；f)宜进行知识产权分级管理；g)应保留有关知识产权维护的成文信息，并实施有效的管理。8.1.3知识产权运用8.1.3.1实施和使用公司建立、实施和保持《知识产权管理控制程序》,知识产权部负责按《知识产权管理控制程序》的规定，对知识产权实施与使用的以下要求进行控制：a)促进知识产权的实施和使用，开展实施场景、成熟度、所需配套条件等方面的调查，对于已实施和使用的知识产权，本公司可评估知识产权对本公司的贡b)被许可实施和使用知识产权时，应清楚许可实施的类型，在相应的范围c)明确知识产权实施和使用的管理要求，建立知识产权实施和使用(包括但不限于专利、商标、地理标志、著作权及与著作权有关的权利)的管理过程，监控知识产权的合规实施和使用；d)宜对知识产权(专利)密集型产品进行备案管理。8.1.3.2许可和转让公司建立、实施和保持《知识产权管理控制程序》,知识产权部负责按《知识产权管理控制程序》的规定，对以下知识产权许可和转让的要求进行控制：a)知识产权许可或转让前，应制定许可或转让方案，根据相关方要求开展或自行开展知识产权评估，并履行相关审查、备案或行知识产权开放许可；b)知识产权进行许可时，可对许可使用中的增值部分进行预先评估或约定c)国有企业的知识产权，在转让时应遵循国有资产的管理规定，避免国有8.1.3.3投融资知识产权部负责投融资相关的知识产权工作管理，本公司投融资工作应满足a)本公司开展投融资活动[例如：风险投资、首次公开发行股票(IPO)]前，对投融资活动对象涉及的知识产权开展尽职调查，评估其风险和价值；b)在境外投资前，针对相关知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分知识产权部负责公司重组相关的知识产权工作管理，本公司重组工作应满足a)本公司合并或并购前，开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对相关方知识产权状况的调查内容，并进行知识产权评估；b)本公司出售或剥离资产前，对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本公司未来竞争力的影响。知识产权部负责公司标准化相关的知识产权工作管理，本公司参与标准化工作应满足以下要求：a)本公司参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，按照知识产权政策要求披露并作b)牵头制定标准时，组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。产权风险控制程序》的要求执行，知识产权部负责公司知识产权相关的风险管理工作，知识产权部应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制a)采取措施，避免或降低生产经营活动中所涉及的设备、软件、作品和/或作品元素侵犯他人知识产权的风险；b)应定期监控产品及工艺可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对本公司的损害程度，提出防范与应对预案：c)应将知识产权纳入本公司风险管理范围，对知识产权风险进行识别、分析和监测，采取相应风险控制措施；d)公司建立、实施和保持《知识产权保密控制程序》,知识产权部负责按《知识产权保密控制程序》的规定，建立涉密人员、涉密载体、涉密设备、涉密区域、涉密信息的管理要求，并按要求开展商业秘密管理工作；e)对外信息披露前，开展必要的知识产权合规、保密审查，并保留成文信注1:本公司应结合风险发生的时间、频次、影响因素及后果等方面开展知注2:商业秘密管理的推荐性实践见附录A.8.1.4.2争议处理公司建立、实施和保持《知识产权争议处理控制程序》,知识产权争议处理按《知识产权争议处理控制程序》的要求执行，知识产权部负责公司知识产权相关的争议处理工作管理，知识产权部应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制a)及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时提出应对方案，运用自力8.2经营管理8.2.1立项公司建立、实施和保持《研发过程知识产权管理控制程序》,立项过程知识产权合规管理按《研发过程知识产权管理控制程序》的要求执行，研发部负责研发立项过程的管理，立项阶段的知识产权管理包括：a)分析项目所涉及的知识产权信息，例如：各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息、商标权利人信息、作品和c)进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体d)针对重大项目，宜要求与项目组人员签署保密协议，明确具体保密内容、范8.2.2研发、设计、创作本公司建立了《研发过程知识产权管理控制程序》,按《研发过程知识产权作阶段的知识产权管理包括：a)应对项目涉及的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对技术发展状况、知识产权状况、竞争对手状况等进行分析，评估知识产权风险，将分析结果、防范预案作为研发、设计创作的依据；b)制定研发策略或设计创作方案时，开展知识产权布局规划；督促研发、设计、创作人员妥善记录、及时报告研发、设计、创作成果，并对成果进行评估和确认，明确保护方式和权属，适时形成知识产权；c)定期监控研发、设计、创作活动相关的知识产权，适时调整研发策略和d)在项目的重要节点，应及时开展商业秘密遴选、分级等工作。本公司建立了《采购过程知识产权管理控制程序》,按《采购过程知识产权管理控制程序》的规定，采购部负责采购过程的管理，对外部提供的过程、产品和/或服务进行控制。采购阶段的知识产权管理包括：a)应识别拟采购产品和/或服务的知识产权情况，必要时收集相关知识产权信息并要求供方提供知识产权权属证明；对于拟采购产品和/服务存在知识产权风险的，应在相应风险消除或采取有效的风险应对措施后进行采购；b)应做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；c)宜遴选有资质的、具有专业能力的机构和人员提供知识产权服务；对服务内容、质量等进行评价并建立反馈调整机制；d)同等条件下宜优先采购依照本文件建立知识产权合规管理体系的供方的产品和/或服务。8.2.4生产和服务提供本公司生产部负责生产过程的管理，生产和服务提供阶段的知识产权管理包a)鼓励生产和服务提供过程中涉及产品、生产设备或工艺方法、服务规范或流程的技术改进与创新，并及时评估、确认，必要时明确保护方式；b)规范生产和服务提供过程中的工艺文件、图纸、原料配方、技术路线、内部指令、服务规范、源程序代码、创意等的使用管理，采取适当保密措施。8.2.5销售和售后本公司建立了《销售过程知识产权管理控制程序》,按《销售过程知识产权管理控制程序》的规定，市场部负责公司销售和售后的管理，销售和售后阶段的知a)产品和/或服务对外宣传、参展、销售或以其他方式提供前，对产品和/或服务所涉及的知识产权状况、目标市场的知识产权保护环境以及竞争对手的知识产权情况进行全面审查和分析，评估知识产权风险及其对本公司的损害程度，向最高管理者或管理者代表发出警示性信息，提出防范与应对预案；b)向境外提供产品和/或服务前，还应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产行知识产权申请、注册和登记；对向境外提供的涉及知识产权的产品和/或服务宜运用相应的边境保护措施；c)建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；d)产品和/或服务升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规避方案，适时形成新的知识产权。8.2.6合同管理本公司建立了《合同中知识产权条款控制程序》,按《合同中知识产权条款控制程序》的规定，知识产权部负责合同中有关知识产权的管理，知识产权部应加强合同中的知识产权管理，包括：a)应对合同或要约中有关知识产权条款进行合规审查，并保留成文信息；b)检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务合同，应约定知识产权权属、保密等内容；c)委托开发或合作开发合同，应约定知识产权权属、保密、许可及利益分配、后续改进的权属和使用、侵权责任承担等；d)由外部供方提供过程、产品和服务时，应视合同性质对知识产权权属、许可使用范围、商业秘密保护、知识产权侵权责任、救济e)在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作合同中应明确保密、知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等；f)开展销售活动时，宜在合同中明确保密、知识产权权属、许可使用范围、侵g)承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。本公司建立了《知识产权合规管理控制程序》,按《知识产权合规管理控制程序》的规定，对知识产权合规管理的过程进行管理。8.3.1合规审查知识产权部负责知识产权的合规审查的管理，知识产权部应基于知识产权合规义务的履行，在知识产权基础管理(见8.1)过程和经营管理(见8.2)过程中实施必要的审查，并保留成文信息。注：专利、商标、著作权、商业秘密典型禁止性行为见附录B知识产权部负责确立、实施和维护一个报告过程，以鼓励和促进(在有合理理由确信信息真实的情况下)报告试图、涉嫌或实际存在的违反知识产权合规义——在整个公司内可见并可访问；——对报告保密；——接受匿名报告；——保护报告者免于遭受打击报复；——便于人员获得建议。知识产权部负责组织开发、确立、实施并维涉嫌或实际的知识产权不合规情形的报告，并作出结论，定期向最高管理者或管理者代表报告调查的次数和结果。这些过程应确保能公平公正地作出决定。调查过程应由具备相应能力的人员独立进行，且避免利益冲突。本公司应视情况利用调查结果改进知识产权合规管理体系(见第10章)。知识产权部应保留有关调查的成文信息。第9章绩效评价9.1通则管理者代表负责策划并实施下列所需的监控和审查：a)评价知识产权合规管理体系的绩效；9.2分析与评价管理者代表负责组织各部门根据获得的适当的数据和信息进行分析并形成结果，利用分析结果评价：划本公司应：9.3.2审核实施点9.3.3.1通则a)是否发生或潜在存在侵犯他人知识产权的行为或风险，及知识产权被侵犯的情况；b)知识产权合规义务及履行情况，不合规监测结果；c)前次审核中发现问题的改进情况；d)不同类型知识产权进一步考虑相关事项(见9.3.3.2～9.3.3.5)a)重要技术或产品是否适时通过申请专利予以保护；b)是否存在非正常申请专利行为；c)是否存在专利标识标注不规范的情况。9.3.3.3商标a)是否针对本公司需求申请注册商标；b)是否存在不以使用为目的的商标恶意注册；c)是否存在商标的不规范使用。9.3.3.4商业秘密a)是否建立确认商业秘密的机制；b)是否存在商业秘密泄密的风险：c)商业秘密的保护措施是否完善。9.3.3.5著作权内部审核中著作权的审核重点包括a)是否适时登记著作权；b)是否及时发现和监控著作权及与著作权有关的权利被他人侵犯的情况；c)是否存在侵犯他人著作权及与著作权有关的权利的情况。9.4管理评审本公司建立了《管理评审控制程序》,通过《管理评审控制程序》的规定，对以下9.4.1、9.4.2、9.4.3相关要求做出具体相关规定。9.4.1评审要求最高管理者应依据策划的要求开展管理评审，以确保知识产权合规管理体系的适宜性、充分性和有效性，与本公司的战略方向保持一致。9.4.2评审输入b)与知识产权合规管理体系相关的内外部事项的变化，包括知识产权合规c)下列有关知识产权合规管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势：1)相关方的反馈；2)知识产权目标的实现程度；3)不合格、不合规及纠正措施；4)审核结果；f)应对风险和机遇所采取措施的有效性。9.4.3评审输出a)知识产权方针、目标所需的变更b)知识产权合规管理体系所需的变更；本公司应保留成文信息，作为管理评审结果的证据。第10章改进10.1通则本公司建立了《知识产权合规管理持续改进控制程序》,通过《知识产权合规管理持续改进控制程序》的规定确定和选择改进机会，并采取必要措施，以持续履行知识产权合规义务，应对知识产权风险和实现知识产权价值，提升本公司的a)改进产品和/或服务，确保知识产权合规义务履行b)纠正、预防或减少不利影响；c)确保知识产权合规管理体系的适宜性、充分性和有效性d)持续改进知识产权合规管理体系注：改进的例子包括纠正、纠正措施、持续改进、突破性变革、创新和重组等10.2不合格和纠正措施本公司应对出现的不合格或不合规进行调查与评价，分析和确定不合格或不合规的原因，确定措施和实施范围，实施所需的措施，评效性。本公司应保留成文信息，作为纠正措施实施及结果的证据。10.3持续改进本公司应持续改进知识产权合规管理体系的适宜性、充分性和有效性。本公司应结合分析和评价的结果以及管理评审的输出，以确定是否存在风险或新的需求或机遇，这些需求或机遇应作为持续改进的一部分加以应对。市场部市场部人事行政部人事行政部财财务部最高管理者生产部(总经理)生产部研发部研发部采购部采购部知识产权部最高管理者管理者代表人事行政部研发部采购部财务部市场部知识产权部生产部△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△4.3确定知识产权合规管理体系的范围△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△5领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1最高管理者职责▲△△△△△△△△5.1.2最高管理者承诺▲△△△△△△△△5.1.3文化△▲△△△△△△△5.2知识产权方针▲△△△△△△△△5.3岗位、职责和权限5.3.1管理者代表▲△△△△△△△△5.3.2机构△▲△△△△△△△6策划6.1通则△△△△△△△▲△6.2知识产权目标及其实现的策划△△△△△△△▲△6.3针对变更的策划△△△△△△△▲△7支持7.1资源7.1.1通则△▲△△△△△△△7.1.2人员△△▲△△△△△△7.1.3基础设施△△△△△△△▲△7.1.4财务资源△△△△△▲△△△7.1.5信息资源△△△△△△△▲△7.2能力△△▲△△△△△△7.3意识△△▲△△△△▲△7.4沟通△△△△△△△▲△7.5成文信息7.5.1通则△△△△△△△▲△7.5.2知识产权手册△△△△△△△▲△最高管理者管理者代表人事行政部研发部采购部财务部市场部知识产权部生产部7.5.3创建和更新△△△△△△△▲△7.5.4成文信息的控制△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△8.1.2知识产权维护△△△△△△△▲△8.1.3知识产权运用△△△△△△△▲△8.1.4知识产权保护△△△△△△△▲△8.2.1立项△△△▲△△△△△8.2.2研发、设计、创作△△△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△△△△▲△△△△△▲△△△△△△△△△△△▲▲8.2.5销售和售后△△△△△△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△8.3.2提出疑虑△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△9.1通则△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△9.3内部审核△▲△△△△△△△9.4管理评审▲△△△△△△△△10改进10.1通则△▲△△△△△△△10.2不合格和纠正措施△▲△△△△△△△10.3持续改进△▲△△△△△△△1知识产权部(1)组织编制企业知识产权中长期规划、年度计划；(2)组织协调起草企业知识产权工作的基本制度；(3)负责知识产权合规义务的识别，确保公司知识产权持续合规；(4)负责知识产权合规管理体系手册、程序文件及制度的编写；(5)负责知识产权的合规审查、汇报、调查等工作；(6)负责知识产权合规管理体系有关的记录文件、外来文件及法律法规的(7)负责知识产权获取、维护、运用、保护过程的管理和控制；(8)负责知识产权目标及其实现的策划；(9)负责知识产权合规管理体系变更的工作；(10)负责知识产权合规管理所涉及的基础设施的管理；(11)负责知识产权合规管理有关的信息资源的管理；(12)负责知识产权合规管理体系的内外部沟通与协调；(13)组织编制企业年度知识产权工作经费预算经审核后报财务部，并定期(14)编制企业知识产权工作奖惩方案，负责知识产权有关奖励的统计；(15)组织有关知识产权法律政策的宣传、普及工作；售前、销售中、采购过程中的相关知识产权检索工作；(17)负责技术合同、人事合同、采购合同、销售合同、委外合同等公司所有合同有关知识产权条款的审查工作；(18)组织协调企业知识产权成果动态管理，对企业知识产权定期进行评估及维护，对企业知识产权运营过程中权属变更进行管理；(19)负责知识产权相关服务机构的筛选及沟通协调工作；(20)协助管理者代表开展知识产权合规体系的内部审核，协助最高管理者开展知识产权合规管理体系的管理评审；(21)负责知识产权合规管理体系有关不符合项的跟踪。2研发部(1)贯彻实施企业知识产权方针，完成本部门知识产权管理分解目标；(2)研发部负责制定研发部的研究开发与技术创新的计划，对立项研发的项目在立项前进行检索，研发中跟踪检索，成果产的知识产权信息，适时调整研发策略和项目内容，努力降低研发成本，降低和规(3)负责研发项目的知识产权布局规划；(4)配合知识产权部评估与确认开发成果，适时形成知识产权并采取相应(5)负责本部门技术研究开发项目和技术成功的保密及有关知识产权保密(6)明确产学研过程中涉及的技术开发(委托)合同，合作开发合同的知识(7)负责完成公司领导下达的其他知识产权工作事项；(8)执行本部门的保密要求；(9)保持本部门的研究开发过程形成的记录。3采购部(1)贯彻实施企业知识产权方针，完成本部门知识产权管理分解目标；(2)负责收集采购过程中供方的相关知识产权信息，并索取权属证明；(3)负责供方信息、进货渠道、进价策略等信息资源的保管和保密工作；(4)明确采购合同中涉及的知识产权条款，明确供方涉及知识产权的法律(5)负责完成公司领导下达的其他知识产权工作事项；(6)执行本部门知识产权的保密条款；(7)保持本部门的知识产权合规管理过程中形成的记录。(1)贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标；(2)负责对产品和/或服务销售市场知识产权监控，对产品和/或服务信息、展会宣传、采取相应的知识产权保护措施，及时跟踪相关知识产权被侵权情况；(3)确定目标市场和在签订销售合同前，应对产品和/或服务销售市场的知识产权状况进行审查和分析，在知识产权部的配合下提出必要的知识产权保护或(4)负责对新产品和/或服务进行市场调研，对产品和/或服务销售市场知时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况；(5)执行本部门知识产权的保密条款；(6)保持本部门知识产权合规管理过程中形成的记录。(1)贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标；(2)负责知识产权工作专项经费的管理；(3)负责知识产权奖励的发放；(4)执行本部门知识产权的保密条款；(5)保持本部门知识产权合规管理过程中形成的记录。6人事行政部(1)根据公司的发展需要，提出相应的知识产权人力资源发展战略；(2)负责人事合同的管理，执行和监管合同中的相关知识产权条款；(3)负责按知识产权合规管理体系运行相关人员的任职条件，招聘和选任(4)配合知识产权部组织开展知识产权培训，提升公司员工知识产权合规7生产部(1)贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标；(2)负责生产过程的知识产权的管理；(3)执行本部门知识产权的保密条款；(4)保持本部门知识产权合规管理过程中形成的记录。颁布令识产权合规管理手册》阐述了公司的知识产权方针、目标和知识产权纲领性文件，是公司知识产权合规管理体系及一切知识产权活动必须遵循的纲领性文件和基本行为准则。对内是规范本公司的知识产权保证的要求，对外则是公司知识产权保证能力的证实文件。实施企业知识产权合规管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。本《知识产权合规管理手册》由管理者代表组织本公司相关部门有关人员进行编写，管理者代表审核，公司总经理批准。管理方针，并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。本《知识产权合规管理手册》现予以颁布，自2024年01月01日起生效实本《知识产权合规管理手册》是企业知识产权合规管理的规范性文件一经颁布，立即生效，要求全体员工必须理解、贯彻、执行。位(盖公章):时间：2024年01月01日知识产权方针、目标建立完善的知识产权合规管理体系，使自主创新知识产权化，创新成果得到1)、新增专利申请20件；2)、保持每半年调查一次供应商的知识产权情况；3)、保持每半年调查一次自主知识产权被侵权情况；4)、知识产权方面的财务投入每年增加10%以上；5)、三年内至少组织15次知识产权培训。位(盖公章):时间：2024年01月01日第39页共210页为贯彻执行GB/T29490-2023《企业知识产权合规管理体系要求》及相关法识产权合规管理者代表，全面负责知识产权合规管理体系的运行及持续改善事宜，具体负责下列工作：2)协调企业内外有关知识产权工作；3)确保知识产权合规管理体系的建立、实施和保持；4)及时向最高管理者报告知识产权合规管理绩效和改进需求；5)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；6)落实知识产权合规管理体系运行和改进需要的各项资源；7)确保知识产权外部沟通的有效性。单位(盖公章):时间：2024年01月01日第40页共210页2023版29490-2023企业知识产权合第41页共210页文件编号版本号受控状态发放编号2024年01月01日发布2024年01月01日实施××××××公司发布第42页共210页文件编1122334455667788990123第43页共210页4567890123456789本程序适用内外部环境因素和相关方期望或要求的识别和控3.1公司各部门都有责任识别和控制与其相关的内外部环境因素3.2总经理助理负责对识别结果进行整理，并提交管理评审；3.3总经理负责对内外部环境因素和相关方期望或要求在公司内5.纠正措施控制流程开识归纳 5页共210页否效果确认更新识别管理评审资料归档结束第47页共210页6.相关文件6.1《无》7.相关表单7.1《公司经营环境分析报告》7.2《纠正和预防措施报告》第48页共210页2《知识产权合规性评价控制程序》第49页共210页要求的符合性进行评价。3.0职责第50页共210页第51页共210页5.0相关文件5.1《成文信息控制程序》6.0相关记录6.1《法律法规及其他要求一览表》6.2《法律法规和其他要求合规性评价表》知识产权合规管理体系策划和变更时，确保知识产权合规管理体系的完整性和运行有效性。2适用范围第52页共210页3职责第53页共210页第54页共210页第55页共210页5相关支持文件《文件的成文信息控制程序》《管理评审控制程序》《内部审核控制程序》6相关表格《管理手册格式》《程序文件格式》《作业指导书格式》1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在29490-2023企业知识产权合规管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的第56页共210页有效性提供操作指导。2.0范围本程序适用于在公司29490-2023企业知识产权合规管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包2.1组织内外部环境管理过程存在的风险和机遇管理；2.2相关方的需求和愿望管理过程的风险和机遇管理；2.3环境因素控制过程产生的风险和机遇管理；2.4知识产权合规性义务管理过程产生的风险和机遇管理；2.5知识产权管理方针，目标管理过程产生的风险和机遇管理；2.6知识产权设施管理过程产生的风险和机遇管理；2.7纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；2.8持续改进过程的风险和机遇管理；2.9当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制第57页共210页第58页共210页第59页共210页第60页共210页第61页共210页第62页共210页第63页共210页第64页共210页第66页共210页一般风险一般风险高风险高风险高风险低风险一般风险一般风险高风险高风险低风险一般风险一般风险一般风险高风险低风险低风险一般风险一般风险一般风险低风险低风险低风险低风险一般风险第67页共210页第68页共210页第69页共210页第70页共210页6.0相关文件6.1《成文信息控制程序》7.0相关记录7.1《风险与机遇评价与应对策划表》7.2《风险评估报告》对承担知识产权合规管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定的要求。第71页共210页适用于承担知识产权合规管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员。3职责3.1办公室3.1.1负责组织编制部门负责人及重要岗位的《岗位工作任职要求》;3.1.2负责公司《年度培训计划》的制定及监督实施；3.1.3负责企业管理层面的基础教育；3.1.4负责组织对培训效果进行评估。3.2相关部门3.2.1负责提出本部门员工的培训需求；3.2.2负责本部门员工的岗位技能培训。3.3总经理负责批准公司年度培训计划，批准部门负责人的《岗位工作任职要求》。4程序第72页共210页第73页共210页第74页共210页《岗位工作任职要求》《培训申请单》《年度培训计划》《培训记录》《员工培训档案》6《基础设施控制程序》制订本程序。第75页共210页适用于公司的基础设施的管理：a)软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络b)办公场所。3、管理职责3.1财务管理处负责集团公司知识产权管理所需基础设施的归口管3.2各有关单位/部门负责本单位/部门的基础设施的管理。4、实施程序第76页共210页第77页共210页6、记录及附录基础设施配置申请单设备台帐设施报废、封存、拆除申请单基础设施调配单办公用品配置申请表为配合本公司财务资源的合理配制，使财务资源在知识产权管理中得到优化管理，有效支持本公司知识产权事务，特制订本程序。本程序适用于集团公司范围内知识产权相关财务资源使用的控制工3、管理职责3.1财务管理处负责集团公司知识产权管理所需财务资源的归口管3.2知识产权办负责财务资源管理过程中的知识产权专业管理。4、实施程序第79页共210页第80页共210页第81页共210页为跟踪和收集行业及主要竞争对手的知识产权动态，掌握其研发和技术发展动态和市场竞争动态，及时、全面地提供有关知识产权信息，包括知识产权科技情报检索、知识产权风险评估与防范等，作为公司的技术创新和技术发展战略决策的知识产权信息依据。同时，保障公司科研立项、技术引进、投资等活动的成功进行，保障知识产权信息的发布符合公司的保密要求，特制定本程序。本程序适用于公司相关的知识产权信息资源的管理。3职责1、知识产权管理部门1)负责建立知识产权信息收集渠道，及时获取所属行业、竞争对手的2)负责对知识产权信息进行分类筛选和分析加工，以便有效利用；3)负责对外知识产权信息发布的监督，防止信息泄露；4)负责对建立的知识产权信息数据库的有效维护和及时更新；5)负责对技术研发部递交的研发成果报告进行审查，形成《研究开发成果评估报告》、《信息发布审批记录》,确认信息发布方案。3.2其他各部门支持和配合知识产权管理部门开展工作，及时提供技术分析等方面的第82页共210页第83页共210页第84页共210页第85页共210页7相关文件1《成文信息控制程序》第86页共210页1《知识产权信息收集渠道一览表》2《竞争对手知识产权信息分析报告》3《对外信息发布审批记录》4《研究开发成果评估报告》5《知识产权检索分析报告》6《知识产权台账》9《知识产权合规管理的能力及意识控制程序》第88页共210页第89页共210页第90页共210页第92页共210页6.2《培训申请表》6.3《培训记录表》6.4《培训登记表》6.6《培训签到表》6.7《培训有效性评价记录》第93页共210页10《内外部沟通控制程序》1.0目的为了使组织内部不同层次和职能之间更充分了解并尽量满足顾客需2.0适用范围3.0定义相关方：关注组织知识产权合规管理表现(行为)或受其知识产权合规管理表现(行为)影响的个人或团体。4.0职责4.1人力资源部负责对全公司员工管理方面的培训并确认效果。4.2市场部确保外部信息的接收、处理及回答等有效实施。第94页共210页第98页共210页第99页共210页6.0支持文件无7.0表格/记录7.1《公司员工联络单》11《成文信息控制程序》1目的3.1总经理负责批准发布知识产权合规管理手册。3.2办公室负责相关文件的编制、使用和保管。3.3办公室负责组织对现有体系文件的定期评审。3.4办公室负责有关的文件的收集、整理和归档等。4程序4.1文件分类及保管4.1.1知识产权合规管理手册(包含了所有过程控制的程序文件),4.1.2公司第二级知识产权合规管理体系文件分为两类：第101页共210页第102页共210页第103页共210页第104页共210页第105页共210页第106页共210页5相关文件《记录管理规定》6相关记录《文件发放、回收记录》《文件借阅、复制记录》《受控文件清单》《文件更改申请》《文件销毁申请》第107页共210页12《知识产权获取控制程序》1.0目的通过建立知识产权获取工作计划及工作流程，对知识产权实施必要的检索分析，避免重复研发及侵权风险，确保公司知识产权顺利获取，特制定本程序。2.0范围适用于知识产权的获取工作过程。3.0职责3.1总经理负责制定公司知识产权目标。3.2管理者代表制定公司年度知识产权目标。3.3各职能部门制定本部门年度知识产权目标。3.4综合管理部负责收集汇总知识产权目标并对各部门进行审核。4.0工作程序第108页共210页第109页共210页第110页共210页第111页共210页第112页共210页5.0相关文件《专利控制程序》《商标控制程序》《著作权控制程序》《成文信息控制程序》6.0相关表格(1)《知识产权申请审批单》(2)《知识产权检索申请表》(3)《知识产权检索报告》(4)《专利管理台账》(5)《商标管理台账》第113页共210页(6)《著作权管理台账》(7)《年度知识产权目标》13《专利控制程序》1.0目的为规范公司专利工作，充分发挥专利在公司发展中的重要作用，促进公司技术创新和构筑企业自主知识产权体系，推动公司对知识产权的管理、保护和应用，制定本程序。2.0适用范围适用于公司内技术创新过程中专利申请、维护、实施、许可、转让、争议处理、奖励，专利管理贯穿于产品开发、生产和经营的全过程。3.0术语3.1专利：本制度中所称的专利是指发明专利、实用新型专利、外观设计专利。3.2职务发明：3.2.1执行本公司的任务或者主要是利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，申请专利的权利属于该单位。第114页共210页下列四种情况均属于职务发明创造：A、在本职工作中作出的发明创造；B、履行本公司交付的本职工作之内的任务所作出的发明创造；C、离职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在本公司承担的本职工作或本公司分配任务有关的发明创造，其个人申请专利的权利D、公司员工在调离公司或退休等原因离开公司时，不得将本公司专利技术资料带离，并且在一年内不得将应属于本公司申请的发明创造3.2.2利用本公司的物质技术条件所完成的发明创造，公司与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定3.2.3对于职务发明专利申请，公司按照专利法有关规定对发明人进行奖励，以鼓励员工创新，积极申请专利。3.3专利资产：本规定中所称的专利资产是指专利申请权、专利权。4.0职责4.1行政部下的知识产权小组为专利管理的归口管理部门。第115页共210页第116页共210页第117页共210页第118页共210页第119页共210页第120页共210页第121页共210页第122页共210页第123页共210页第124页共210页第125页共210页第126页共210页第127页共210页第128页共210页第129页共210页6.0记录保存式须按单件专利建档，该专利的所有文件须存放于文件袋或文件盒7.0相关文件7.1成文信息控制程序8.0相关记录8.1专利申请单专利申请单8.2专利申请技术交底书8.3检索分析报告8.4申请专利管理台账8.5授权专利管理台账8.6专利评估和实施登记表8.7专利调查与评估报告第130页共210页8.8专利实施调查表8.9专利奖励申请单14《商标控制程序》第131页共210页本公司的可持续发展，推动公司对知识产权的管理、保护和应用，制通过正确运作商标战略和策略，不断提高商标的信誉价值，争创驰名商标。利用商标推动产品开拓市场，参与竞争，发展生产，提高建立规范的商标管理制度；确保本公司商标的显著性、独创性和保商标所指定产品质量与创新；确保商标服务信誉；确保合理宣传投入；确保商标专用权不容侵犯与价值的不断增值。2.0适用范围适用于公司内技术创新过程中商标申请、维护、实施、许可、转让、争议处理、奖励，商标管理贯穿于产品开发、生产和经营的全过第132页共210页第133页共210页第134页共210页第135页共210页4.6.4为避免注册商标在相关商品类别或类似商标被他人抢注，各员工有义务配合本公司知识产权管理部做好联合商标、防御性商标的设4.6.5商标查询日起至国家商标局对商标申请核准注册之日止，为本公司特定的商业秘密保护期。4.6.6知识产权管理部负责商标的档案管理。知识产权管理部应遵循维护档案资料的完整性、真实性、安全性的原则，统一存档管理。商资料；广告资料；品牌在市场中的相关数据；同类产品的商标使用情况；国内外相关企业商标注册情况。5相关文件无6相关记录15《商业秘密控制程序》为有效保护公司合法权益，杜绝公司员工因泄露公司商业秘密而损害公司利益，根据国家相关法律、法规，特制定本程序。2、适用范围1)本程序所指商业秘密，包括但不限于：客户名单、销售合同内容、产品定价政策、营销策略、投标书内容、物资进货渠道、财务资料、人事档案、薪酬福利分配方案等。2)公司员工因工作需要所持有或保管的一切记录着公司商业秘密的文件、资料和其它任何形式的载体，均属于公司所有。若记录有商业秘密信息的载体属员工个人自备，则员工应按公司的要求将该秘密移出或消除；如果无法从载体上移出或消除，则员工应将该载体的所有权转移给公司，公司给予相当于该载体本身价值的经济补偿。公司的保密管理工作在总经理的领导下，由知识产权部全面负责具体的执行、监督、检查的处理，公司其它部门负责本部门的保密管4、作业内容1)知识产权部负责制定公司的各项保密管理措施和规章制度，並定期向总经理报告，对违反公司有关保密制度的处罚意见，随时报告总经理，经公司领导做出决定后予以实施。第139页共210页第140页共210页第141页共210页5、相关文件保密合同书竞业禁止合同书第142页共210页16《著作权控制程序》为了加强公司著作权管理，加强对著作权以及与著作权有关权益的保护，促进本公司的可持续发展，特制定本程序。2、适用范围本程序适用于公司经营管理过程的所有著作权包括新闻出版、广播影视、文学艺术、文化娱乐、广告设计、工艺美术、计算机软件、信息网络等。由知识产权部全面负责具体的执行、监督、检查的处理，公司其它部门负责本部门的保密管理工作。4、控制程序4.1著作权登记4第143页共210页第144页共210页17《其它类型知识产权控制程序》为了维护公司客户之利益，保护客户的商业机密，特制定其它类型知识产权保护管理程序。2.适用范围第145页共210页第146页共210页第147页共210页第148页共210页第149页共210页第150页共210页第151页共210页第152页共210页第153页共210页6.支持性文件：违反信息安全管理处罚指引7.记录、表格：保密区域来访登记表固定资产清单泄密事件报告登记表密级载体销毁申请表18《知识产权维护控制程序》对本公司知识产权维护过程进行控制，确保公司知识产权得到有效维护，特制订本程序。2、适用范围适用于本公司所有知识产权的档案管理、知识产权评估、权属变更、权属放弃等维护管理过程。知识产权办负责公司知识产权维护的组织管理工作。4、工作程序4.1知识产权分类分级档案管理知识产权办负责建立《知识产权分类台帐》,依据知识产权门类和状态进行分类，建立专利、商标、著作权、商业秘密等子台账，各子台账依据知识产权重要程度进行分级，并及时进行更新。知识产权办负责每年对有效知识产权日常评估，形成《知识产权价值评估表》,并维持该知识产权的持续有效，预算和支出执行《知识产权财务资源控制程序》。第155页共210页第156页共210页第157页共210页5、相关文件《成文信息控制程序》第158页共210页6、记录及附录知识产权分类台账知识产权委外检索审批单知识产权评估报告知识产权权属变更、放弃审批单知识产权权属变更、放弃记录知识产权价值评估表第159页共210页19《知识产权运用控制程序》知识产权申请对企业知识产权申请进行控制，保证企业在知识产权申请过程中符合法律和保密性要求。2.适用范围适用于本企业知识产权申请过程的控制。3.程序概要3.1知识产权申请流程第160页共210页第161页共210页第162页共210页4.1《知识产权信息发布审查报告》第163页共210页20《知识产权保护控制程序》2.范围公司名称、专利技术、专有技术、注册商标、商业秘密、商品包装3.权责业务：负责申请、保护公司技术方面的知识产权。4.定义4.1企业名称：本公司。4.2专利技术：是指受我国专利法保护的发明、实用新型和外观设4.3专有技术：又称技术秘密，技术诀窍，指能提供一定价值，已4.4注册商标：商标是指由文字、图形或者其组合等构成，使用于商品，用以区别不同商品生产者或经营者所生产或经营的同一和类4.5商业秘密：商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信第164页共210页5.流程图无第165页共210页8.0相关文件《中华人民共和国知识产权法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国商标法》第166页共210页21《供方知识产权管理控制程序》对公司采购过程进行控制，确保所采购的物资能符合知识产权管理的相关要求。2适用范围适用于公司所需的采购产品以及相关方的选择、评定和控制。3职责3.1采购部：做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资源的管理和保密工作；在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权权属3.2知识产权部：负责针对采购部提供的上述信息，对于涉及知识产权事项的，应当根据实际需要进行必要的知识产权检索分析。3.3知识产权部：负责合同中涉及的知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等事项进行审核。第167页共210页第168页共210页第169页共210页22《知识产权经营过程管理控制程序》一研发过程1.0目的制定确实有效的研究与开发流程，以确保企业产品及生产方法符合市场需求，实现产业结构的优化与产品结构的调整，增强企业的市场竞争力。同时有效保护公司在研究与开发中取得的知识产权成果。2.0适用范围适用于本公司产品的研发过程的控制。第170页共210页第171页共210页第172页共210页第173页共210页第174页共210页第175页共210页第176页共210页第177页共210页第178页共210页第179页共210页第180页共210页4.5涉外贸易4.5.1市场公司向境外销售产品前，需政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，对可能涉及的知识产权风第181页共210页险进行分析，并形成《产品海外知识产权风险分析报告》。4.5.2向境外销售产品前，研发公司应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记。4.5.3研发公司可协助市场公司对向境外销售的涉及知识产权的产品采取相应的边境保护措施。5.0引用/支持文件6.0记录6.1《产品知识产权状态审查报告》6.2《商业活动前知识产权保护及风险规避评估报告书》6.3《升级产品市场环境变化知识产权保护及风险规避评估报告书》6.4《产品海外知识产权风险分析报告》6.5《产品知识产权侵权市场监控记录表》第182页共210页23《合同管理控制程序》对本公司各类合同的知识产权条款进行审查和管理，以确保本公司知识产权得到保护，特制订本程序。2、适用范围适用于本公司各类合同的知识产权条款的控制。3、职责3.1知识产权办负责本公司各类合同知识产权条款的审查和管理。4、工作程序4.1知识产权相关合同分类本公司与知识产权相关的合同包括：人事合同、采购合同、知识产权对外委托合同、外协生产合同、合作研发合同、政府项目合同等。第183页共210页第184页共210页5、相关文件《成文信息控制程序》《知识产权合同管理规定》6、相关记录第185页共210页24《知识产权合规审查调查控制程序》本文件规定了公对知识产权合规审查调查，以证实公司知识产权合规管理体系的适宜性、合理性和有效性。适用于本公司知识产权合规管理体系过程控制及相关活动。3.1合规管理部负责对知识产权合规管理审查进行调查；3.2各部门配合进行知识产权合规管理审查调查。4.知识产权审查流程第186页共210页5.相关文件无6.相关记录第187页共210页25《知识产权绩效评价控制程序》本文件规定了公司为确定、收集、分析适当的数据，以证实公司知识产权合规管理体系的适宜性、合理性和有效性，以便能达到早期预防或及时提出纠正和预防措施并得以及时改善之目的。2.范围适用于本公司知识产权合规管理体系过程控制及相关活动相关的数据和资料分析。3.职责3.1合规管理部负责收集知识产权合规质量、知识产权合规管理体系的有关资料、数据进行分析改善；3.2各部门部进行相关数据的收集和分析并执行改善行动；3.3其他各相关部门负责相应过程业绩的有关数据的收集和分析并提出相应的改善预防措施，执行改善行动。第188页共210页开始收集原始数据审核防措施 数据归档保管 结束第189页共210页5.1《持续改进控制程序》5.2《成文信息控制程序》6.1公司各类相关统计报表26《内部审核控制程序》2适用范围适用于公司知识产权合规管理管理体系所覆盖的所有部门和所3职责3.1总经理3.2内审组长3.3品管部4.1年度内审计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由品管部主管和生产部主管策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经知识产权合规小组组长审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司知识产权合规管理管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由总经理及时组织进行内部知识产权合规管理审核：a)组织机构、管理体系发生重大变化；b)出现重大知识产权合规管理事故，或用户对某一环节连续投c)法律、法规及其他外部要求的变更；d)在接受第二、第三方审核之前；e)在知识产权合规管理认证书到期换证前。4.1.2年度内审计划内容a)审核目的、范围、方法、依据；b)受审部门和审核时间。4.1.3根据需要，可审核知识产权合规管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖知识产权合规管理管理体系全部要求。4.2审核前的准备4.2.1总经理任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》,交总经理审核，总经理批准。计划原编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要a)审核目的、范围、方法、依据；b)内部审核的工作安排；d)审核时间、地点；e)受审部门及审核要点；f)预定时间，持续时间；h)审核报告分发范围、日期。4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》,内审检查表要详细列出审核产品、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。4.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。4.2.5内部知识产权合规管理体系审核员应经知识产权合规管理体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。4.3内审的实施4.3.1首次会议a)参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并保留会议记录。审核组长主持会议。b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。4.3.2现场审核a)内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。符合报告》进行核对。c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。4.3.3审核报告4.3.3.1现场审核后，审核组长