2024年度私募基金投资咨询与管理服务协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度私募基金投资咨询与管理服务协议本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.双方基本信息2.1基金管理人2.2基金投资者2.3相关主体3.投资目标与策略3.1投资目标3.2投资策略3.3风险控制4.服务内容与范围4.1咨询服务4.2管理服务4.3其他服务5.服务期限与费用5.1服务期限5.2服务费用5.3费用支付方式6.投资决策与执行6.1投资决策程序6.2投资执行流程6.3投资调整与退出7.信息披露与保密7.1信息披露7.2保密义务7.3信息共享8.监管合规与风险控制8.1监管合规要求8.2风险控制措施8.3违规责任9.违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决机制9.3仲裁或诉讼10.合同变更与解除10.1合同变更10.2合同解除10.3解除条件11.通知与送达11.1通知方式11.2送达地址11.3送达确认12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件12.3终止后的处理13.不可抗力13.1不可抗力定义13.2不可抗力事件13.3处理措施14.其他条款14.1适用法律14.2合同份数14.3附件第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义1.1.1“私募基金”指由非公开募集的基金，投资于非上市企业股权、债权及其他股权投资基金等。1.1.2“基金管理人”指按照本协议约定，负责私募基金的投资咨询与管理服务的机构。1.1.3“基金投资者”指按照本协议约定，向私募基金投资的个人或机构。1.1.4“相关主体”指基金管理人、基金投资者以及与本协议相关的其他机构或个人。第二条双方基本信息2.1基金管理人2.1.1机构名称：[基金管理人名称]2.1.2法定代表人：[法定代表人姓名]2.1.3注册地址：[注册地址]2.1.4联系电话：[联系电话]2.2基金投资者2.2.1投资者名称：[投资者名称]2.2.2法定代表人或负责人：[法定代表人或负责人姓名]2.2.3注册地址：[注册地址]2.2.4联系电话：[联系电话]2.3相关主体2.3.1股东：[股东名称]2.3.2监事：[监事姓名]2.3.3会计师事务所：[会计师事务所名称]第三条投资目标与策略3.1投资目标3.1.1本私募基金的投资目标为：[投资目标描述]3.2投资策略3.2.1投资策略一：[投资策略一描述]3.2.2投资策略二：[投资策略二描述]3.2.3投资策略三：[投资策略三描述]3.3风险控制3.3.1风险控制措施一：[风险控制措施一描述]3.3.2风险控制措施二：[风险控制措施二描述]3.3.3风险控制措施三：[风险控制措施三描述]第四条服务内容与范围4.1咨询服务4.1.1提供投资咨询、市场分析、行业研究等服务。4.2管理服务4.2.1负责基金的投资决策、资产配置、风险控制等管理事务。4.3其他服务4.3.1提供法律法规、税务咨询等服务。第五条服务期限与费用5.1服务期限5.1.1本协议服务期限为[服务期限]，自[起始日期]至[终止日期]。5.2服务费用5.2.1基金管理人按年收取管理费，费率为[费率]%。5.3费用支付方式5.3.1基金投资者应于每月[支付日期]前向基金管理人支付当月管理费。第六条投资决策与执行6.1投资决策程序6.1.1投资决策由基金管理人的投资决策委员会负责。6.2投资执行流程6.2.1投资决策通过后，基金管理人应按照决策执行投资。6.3投资调整与退出6.3.1投资调整：基金管理人根据市场变化和投资策略，对投资组合进行调整。第七条信息披露与保密7.1信息披露7.1.1基金管理人应按照法律法规和本协议约定，及时向基金投资者披露相关信息。7.2保密义务7.2.1双方对本协议内容以及相关业务信息负有保密义务。7.3信息共享7.3.1双方同意在必要时共享相关信息，但应遵守保密义务。第八条监管合规与风险控制8.1监管合规要求8.1.1基金管理人应遵守中国证监会及相关监管部门的规定，确保私募基金运作的合规性。8.2风险控制措施8.2.1基金管理人应建立完善的风险管理体系，包括但不限于信用风险、市场风险、流动性风险等。8.2.2基金管理人应定期进行风险评估，并向基金投资者报告风险评估结果。8.3违规责任8.3.1若基金管理人违反监管合规要求，导致基金财产损失或损害投资者利益，应承担相应的法律责任。第九条违约责任与争议解决9.1违约责任9.1.1若任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。9.2争议解决机制9.2.1双方应友好协商解决争议，协商不成时，任何一方均有权将争议提交至[仲裁机构名称]进行仲裁。9.3仲裁或诉讼9.3.1仲裁裁决为终局裁决，对双方具有约束力。若一方不履行仲裁裁决，另一方有权向人民法院申请强制执行。第十条合同变更与解除10.1合同变更10.1.1本协议的任何变更，需经双方书面同意，并签署书面文件。10.2合同解除10.2.1.1本协议约定的解除条件成就；10.2.1.2一方违约，经另一方书面通知后，违约方在[通知期限]内未采取补救措施；10.2.1.3不可抗力导致本协议无法履行。10.3解除条件10.3.1.1合同期限届满；10.3.1.2双方协商一致；10.3.1.3一方违约导致合同无法履行。第十一条通知与送达11.1通知方式11.1.1双方之间的通知应以书面形式进行，可以通过[邮寄地址]、[电子邮箱]或[其他方式]送达。11.2送达地址11.2.1基金管理人的送达地址为：[基金管理人地址]。11.3送达确认11.3.1送达方应在送达后[确认期限]内收到送达确认，否则视为未送达。第十二条合同生效与终止12.1合同生效条件12.1.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2合同终止条件12.2.1本协议约定的终止条件成就；12.2.2双方协商一致解除本协议；12.2.3合同期限届满且未续签。12.3终止后的处理12.3.1合同终止后，双方应按照本协议约定处理未了事宜，包括但不限于资产清算、费用结算等。第十三条不可抗力13.1不可抗力定义13.1.1不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。13.2不可抗力事件13.2.1不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。13.3处理措施13.3.1发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方，并采取一切可能的措施减轻损失。第十四条其他条款14.1适用法律14.1.1本协议适用中华人民共和国法律。14.2合同份数14.2.1本协议一式[份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。14.3附件14.3.1本协议附件包括但不限于[附件名称]。附件与本协议具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指在合同履行过程中，根据甲乙双方约定或法律规定，介入合同关系，提供相关服务或承担特定职责的独立主体。1.2.1中介方：为甲乙双方提供信息、联系、交易撮合等服务的第三方机构或个人。1.2.2承包方：根据合同约定，承担特定工作或服务任务的第三方机构或个人。1.2.3评估机构：对基金资产进行评估的第三方专业机构。1.2.4监事会：对基金运作进行监督的第三方机构。第二条甲乙双方根据本合同有第三方介入时的额外条款2.1甲乙双方同意，在合同履行过程中，如需第三方介入，应事先书面通知对方，并取得对方的同意。2.2第三方介入后，甲乙双方应与第三方签订书面协议，明确各方的权利、义务和责任。2.3第三方介入后，甲乙双方应确保第三方遵守本合同的相关约定。第三条第三方的责任限额3.1.1第三方介入前，甲乙双方应明确约定第三方的责任范围和责任限额。3.1.2第三方的责任限额应与第三方的服务内容、服务风险和合同金额相匹配。3.1.3第三方的责任限额应在第三方协议中明确约定。3.2.1第三方因故意或重大过失导致甲乙双方或基金财产损失的赔偿责任；3.2.2第三方因违反法律法规或合同约定导致甲乙双方或基金财产损失的赔偿责任；3.2.3第三方因提供服务不当导致甲乙双方或基金财产损失的赔偿责任。第四条第三方的责权利4.1第三方的权利：4.1.1第三方有权要求甲乙双方按照约定支付相关费用；4.1.2第三方有权根据合同约定获得甲乙双方提供的必要信息；4.1.3第三方有权要求甲乙双方配合其履行职责。4.2第三方的义务：4.2.1第三方应按照合同约定提供专业、高效的服务；4.2.2第三方应遵守法律法规和合同约定，确保其服务的合规性；4.2.3第三方应保守甲乙双方和基金的秘密，不得泄露给任何第三方。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲乙双方的关系：5.1.1第三方与甲乙双方之间是独立合同关系，第三方不承担甲乙双方之间的合同责任；5.1.2第三方应独立承担其因提供服务而产生的责任。5.2第三方与基金的关系：5.2.1第三方应根据合同约定，对基金资产进行管理或提供服务；5.2.2第三方应确保其行为符合基金利益，不得损害基金财产。5.3第三方与监管机构的关系：5.3.1第三方应遵守监管机构的规定，接受监管机构的监督检查；5.3.2第三方应配合监管机构进行调查，如实提供相关信息。第六条第三方的变更与退出6.1第三方的变更：6.1.1第三方的变更需经甲乙双方书面同意，并签订书面变更协议；6.1.2第三方变更后，其权利、义务和责任由变更后的第三方承担。6.2第三方的退出：6.2.1第三方退出合同，需提前[通知期限]书面通知甲乙双方；6.2.2第三方退出后，其权利、义务和责任由甲乙双方协商解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.本合同2.基金管理人资质证明文件3.基金投资者资质证明文件4.投资决策委员会成员名单5.投资策略说明书6.风险管理计划7.第三方协议（中介方、承包方、评估机构、监事会等）8.信息披露文件9.费用结算清单10.投资报告11.资产评估报告12.争议解决协议13.合同变更协议14.合同解除协议15.其他与本合同相关的文件和资料附件详细要求和说明：1.本合同：为本合同正本，双方各执一份。2.基金管理人资质证明文件：包括营业执照、金融许可证等。3.基金投资者资质证明文件：包括身份证、营业执照等。4.投资决策委员会成员名单：包括成员姓名、职务、联系方式等。5.投资策略说明书：详细说明投资目标、策略、风险控制措施等。6.风险管理计划：包括风险识别、评估、监控、应对措施等。7.第三方协议：包括中介方服务协议、承包方合同、评估机构委托协议等。8.信息披露文件：包括定期报告、临时报告等。9.费用结算清单：详细列出费用项目、金额、支付时间等。10.投资报告：包括投资情况、收益情况、风险情况等。11.资产评估报告：由评估机构出具，对基金资产进行评估。12.争议解决协议：包括争议解决方式、仲裁机构等。13.合同变更协议：双方就合同内容进行变更的书面协议。14.合同解除协议：双方就合同解除达成一致意见的书面协议。15.其他与本合同相关的文件和资料：根据实际情况，可能包括其他相关文件。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1基金管理人未按约定提供投资咨询和管理服务；1.2基金管理人未按约定进行风险控制；1.3基金投资者未按约定支付费用；1.4第三方未按约定提供专业、高效的服务；1.5任何一方违反保密义务；1.6任何一方违反法律法规或合同约定。2.责任认定标准：2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于：2.1.1赔偿损失；2.1.2支付违约金；2.1.3承担其他违约责任。2.2责任认定标准根据法律法规、合同约定以及实际情况确定。3.违约责任示例：3.1基金管理人未按约定进行风险控制，导致基金财产损失。基金管理人应承担赔偿责任，赔偿损失金额为[损失金额]。3.2基金投资者未按约定支付费用，逾期支付[逾期天数]。基金投资者应支付逾期利息，逾期利息按[逾期利率]计算。3.3第三方未按约定提供专业、高效的服务，导致项目进度延误。第三方应承担违约责任，赔偿损失金额为[损失金额]。全文完。2024年度私募基金投资咨询与管理服务协议1本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语1.2投资咨询与管理服务1.3私募基金2.合同双方2.1投资者2.2咨询与管理服务提供方3.服务内容3.1投资咨询3.1.1投资策略3.1.2市场分析3.1.3投资机会评估3.2管理服务3.2.1资产配置3.2.2风险控制3.2.3投资组合调整4.服务期限4.1开始日期4.2结束日期5.服务费用5.1费用结构5.2费用支付方式5.3费用调整6.投资决策6.1投资决策权6.2投资决策程序6.3投资决策责任7.风险管理7.1风险评估7.2风险控制措施7.3风险信息披露8.信息保密8.1保密义务8.2保密信息的定义8.3保密信息的处理9.合同解除9.1解除条件9.2解除程序9.3解除后果10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决程序10.3争议解决地点11.法律适用与管辖11.1法律适用11.2管辖法院12.合同生效12.1生效条件12.2生效日期13.其他条款13.1通知13.2不可抗力13.3合同变更13.4合同份数14.合同附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同术语1.1.1“投资者”指在本合同中购买私募基金份额的自然人、法人或其他组织。1.1.2“咨询与管理服务提供方”指提供投资咨询与管理服务的自然人、法人或其他组织。1.1.3“私募基金”指依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规设立，以非公开方式向合格投资者募集资金，用于投资于股票、债券、基金、证券衍生品等资产，以获取投资回报的基金。1.2投资咨询与管理服务1.2.1投资咨询服务包括但不限于投资策略制定、市场分析、投资机会评估等。1.2.2管理服务包括资产配置、风险控制、投资组合调整等。1.3私募基金1.3.1私募基金的投资范围包括但不限于股票、债券、基金、证券衍生品等。1.3.2私募基金的投资策略应符合国家相关法律法规和监管政策的要求。2.合同双方2.1投资者2.1.1投资者应具备完全民事行为能力，并承诺遵守本合同及国家相关法律法规。2.1.2投资者应提供真实、准确、完整的投资信息。2.2咨询与管理服务提供方2.2.1咨询与管理服务提供方应具备相应的资质和经验，并承诺提供专业、高效的服务。2.2.2咨询与管理服务提供方应遵守国家相关法律法规和监管政策。3.服务内容3.1投资咨询3.1.1投资咨询服务提供方应根据投资者的投资目标和风险承受能力，制定投资策略。3.1.2投资咨询服务提供方应定期对市场进行分析，并向投资者提供市场动态和投资机会。3.1.3投资咨询服务提供方应评估潜在投资机会，并向投资者提供投资建议。3.2管理服务3.2.1咨询与管理服务提供方应根据投资者的投资策略，进行资产配置。3.2.2咨询与管理服务提供方应建立风险控制体系，确保投资者的资金安全。3.2.3咨询与管理服务提供方应根据市场变化和投资者需求，调整投资组合。4.服务期限4.1合同服务期限为自合同生效之日起至2024年12月31日止。4.2合同期满后，双方可协商续签。5.服务费用5.1服务费用包括但不限于咨询费用和管理费用。5.2咨询费用按月收取，每月费用为人民币____元。5.3管理费用按投资规模的一定比例收取，比例为____%。6.投资决策6.1投资决策权归投资者所有。6.2投资者应在咨询与管理服务提供方的建议下，做出投资决策。6.3投资决策责任由投资者承担。7.风险管理7.1咨询与管理服务提供方应建立风险管理体系，对潜在风险进行识别、评估和控制。7.2咨询与管理服务提供方应定期向投资者披露投资风险，并采取必要措施降低风险。7.3咨询与管理服务提供方应确保投资者充分了解投资风险，并同意承担相应风险。8.信息保密8.1保密义务8.1.1双方对本合同内容以及任何在履行合同过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。8.1.2保密信息包括但不限于投资策略、财务数据、客户信息、技术秘密等。8.2保密信息的定义8.2.1保密信息是指未公开的、具有商业价值的信息，包括但不限于口头、书面、电子或其他形式的信息。8.2.2保密信息的披露仅限于履行本合同所必需的范围。8.3保密信息的处理8.3.1双方应采取适当措施保护保密信息的安全，防止未授权的披露、使用或泄露。8.3.2在合同终止或解除后，双方仍应继续履行保密义务。9.合同解除9.1解除条件9.1.1投资者或咨询与管理服务提供方如违反合同约定，另一方有权解除合同。9.1.2因不可抗力导致合同无法履行时，双方可协商解除合同。9.2解除程序9.2.1解除合同前，一方应书面通知另一方，并给予合理的解除通知期。9.2.2合同解除后，双方应立即停止履行合同约定的义务。9.3解除后果9.3.1合同解除后，已收取的费用不予退还，但应扣除已提供服务的部分。9.3.2双方应按照合同约定处理未了事项。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决争议。10.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决程序10.2.1争议发生后，双方应立即停止争议行为，并积极寻求解决方案。10.2.2如双方同意仲裁，应按照《中华人民共和国仲裁法》的规定进行。10.3争议解决地点10.3.1争议解决地点为合同签订地。11.法律适用与管辖11.1合同的订立、效力、解释、履行、变更、终止以及争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2任何因本合同引起的或与本合同有关的争议，均应由合同签订地人民法院管辖。12.合同生效12.1合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。13.其他条款13.1通知13.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送。13.1.2通知应送至对方的法定地址或合同中指定的地址。13.2不可抗力13.2.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。13.2.2因不可抗力导致合同无法履行时，双方互不承担责任，但应及时通知对方。13.3合同变更13.3.1合同的任何变更必须以书面形式进行，并经双方签字盖章。13.4合同份数13.4.1本合同一式两份，双方各执一份。14.合同附件14.1本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同中，除了投资者和咨询与管理服务提供方之外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、审计机构、评估机构、法律顾问等。15.1.2第三方介入是指在本合同履行过程中，由投资者、咨询与管理服务提供方或双方共同邀请或委托的第三方参与合同相关事务。16.第三方责任16.1第三方责任限额16.1.1第三方的责任限额应根据其提供服务的性质和合同约定进行确定。16.1.2第三方的责任限额应在合同中明确约定，并在提供服务前得到第三方的书面确认。17.第三方责权利17.1第三方权利17.1.1第三方有权根据合同约定，独立履行其职责，并享有合同约定的权利。17.1.2第三方有权要求投资者和咨询与管理服务提供方提供必要的信息和协助。17.2第三方义务17.2.1第三方应遵守国家相关法律法规和合同约定，履行其职责。17.2.2第三方应保守秘密，不得泄露任何合同相关信息。17.3第三方责任17.3.1第三方因自身原因造成投资者或咨询与管理服务提供方损失的，应承担相应的赔偿责任。17.3.2第三方的责任范围和赔偿金额应在合同中明确约定。18.第三方与其他各方的划分说明18.1投资者与第三方18.1.1投资者与第三方之间的权利义务关系，由双方另行签订协议约定。18.1.2本合同中投资者与咨询与管理服务提供方之间的权利义务不因第三方介入而改变。18.2咨询与管理服务提供方与第三方18.2.1咨询与管理服务提供方与第三方之间的权利义务关系，由双方另行签订协议约定。18.2.2本合同中咨询与管理服务提供方与投资者之间的权利义务不因第三方介入而改变。19.第三方介入的程序19.1第三方介入前，投资者和咨询与管理服务提供方应协商一致，并书面通知对方。19.2第三方介入后，应遵守本合同的约定，并接受投资者的监督。20.第三方介入的终止20.1第三方介入的终止条件应在合同中明确约定。20.2第三方介入终止后，投资者和咨询与管理服务提供方应继续履行本合同约定的义务。21.第三方介入的补充条款21.1第三方介入的补充条款应根据具体情况在合同中约定，包括但不限于：21.1.1第三方介入的具体职责和任务；21.1.2第三方介入的费用和支付方式；21.1.3第三方介入的期限和终止条件；21.1.4第三方介入的保密义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资者身份证明文件要求：提供身份证、护照或其他有效身份证明文件。说明：用于证明投资者的身份和资格。2.咨询与管理服务提供方资质证明文件要求：提供营业执照、资质证书、相关行业许可证等。说明：用于证明咨询与管理服务提供方的合法经营资格。3.投资策略文件要求：详细描述投资策略、风险控制措施、资产配置计划等。说明：用于指导投资决策和管理服务提供方的操作。4.市场分析报告要求：定期提供市场分析报告，包括宏观经济、行业动态、市场趋势等。说明：用于帮助投资者了解市场情况，做出投资决策。5.投资机会评估报告要求：对潜在投资机会进行评估，包括投资价值、风险分析等。6.投资组合调整报告要求：定期提供投资组合调整报告，说明调整原因、调整内容等。说明：用于记录投资组合的调整过程，供投资者监督。7.风险管理报告要求：定期提供风险管理报告，包括风险识别、评估、控制措施等。说明：用于帮助投资者了解投资风险，并采取相应措施。8.保密协议要求：双方签订保密协议，约定保密信息的范围、保密义务等。说明：用于保护双方的商业秘密和知识产权。9.合同解除协议要求：在合同解除时，双方签订合同解除协议，明确解除原因、解除后果等。说明：用于规范合同解除程序，保障双方权益。10.争议解决协议要求：在发生争议时，双方签订争议解决协议，约定争议解决方式、程序等。说明：用于解决合同履行过程中的争议，维护双方合法权益。说明二：违约行为及责任认定：1.投资者违约行为未按约定支付投资款项。提供虚假投资信息。未履行合同约定的其他义务。责任认定：投资者应承担相应的违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。2.咨询与管理服务提供方违约行为未按约定提供投资咨询和管理服务。提供虚假信息或误导性建议。未履行合同约定的其他义务。责任认定：咨询与管理服务提供方应承担相应的违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。3.第三方违约行为未按约定履行职责。泄露保密信息。未履行合同约定的其他义务。责任认定：第三方应承担相应的违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。示例说明：投资者未按约定支付投资款项，导致咨询与管理服务提供方无法及时进行投资操作。此时，投资者应承担违约责任，包括支付违约金和赔偿咨询与管理服务提供方因此遭受的损失。咨询与管理服务提供方在提供服务过程中，因自身原因导致投资者损失。此时，咨询与管理服务提供方应承担违约责任，包括赔偿投资者损失。全文完。2024年度私募基金投资咨询与管理服务协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1投资者2.2咨询与管理服务提供商3.服务内容3.1投资咨询3.2管理服务3.3投资策略3.4投资组合管理3.5投资风险控制4.服务期限4.1开始日期4.2结束日期4.3服务期限的延长5.服务费用5.1费用结构5.2费用支付方式5.3费用调整6.投资者责任6.1投资决策6.2投资资金6.3投资风险承担7.咨询与管理服务提供商责任7.1投资咨询7.2管理服务7.3投资风险提示7.4投资报告8.保密与隐私8.1保密义务8.2隐私保护9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.法律适用与管辖10.1法律适用10.2管辖法院11.合同的修改与补充11.1修改程序11.2补充条款12.合同的解除与终止12.1解除条件12.2终止条件12.3解除与终止的程序13.合同的转让与继承13.1转让条件13.2继承条件14.其他条款14.1通知与送达14.2合同生效14.3合同附件第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义（1）“投资者”指本合同中指明的，愿意委托咨询与管理服务提供商进行投资咨询与管理服务的自然人、法人或其他组织。（2）“咨询与管理服务提供商”指本合同中指明的，接受投资者委托，提供投资咨询与管理服务的自然人、法人或其他组织。（3）“投资咨询”指咨询与管理服务提供商根据投资者的需求和投资目标，提供投资建议、市场分析、投资策略等服务。（4）“管理服务”指咨询与管理服务提供商根据投资者的投资组合，提供投资组合管理、风险控制等服务。（5）“投资策略”指咨询与管理服务提供商根据市场情况和投资者需求，制定的投资组合配置方案。（6）“投资组合管理”指咨询与管理服务提供商对投资者的投资组合进行日常管理，包括资产配置、资产调整等。（7）“投资风险控制”指咨询与管理服务提供商对投资者的投资组合进行风险识别、评估和控制。第二条合同双方2.1投资者（1）投资者名称：_______（2）投资者地址：_______（3）投资者法定代表人或授权代表：_______（4）投资者联系方式：_______2.2咨询与管理服务提供商（1）咨询与管理服务提供商名称：_______（2）咨询与管理服务提供商地址：_______（3）咨询与管理服务提供商法定代表人或授权代表：_______（4）咨询与管理服务提供商联系方式：_______第三条服务内容3.1投资咨询（1）咨询与管理服务提供商应定期向投资者提供市场分析报告、投资策略建议等。（2）咨询与管理服务提供商应根据投资者的投资目标和风险承受能力，提供个性化的投资建议。3.2管理服务（1）咨询与管理服务提供商应对投资者的投资组合进行日常管理，包括资产配置、资产调整等。（2）咨询与管理服务提供商应定期向投资者提供投资组合报告，包括投资收益、风险状况等。3.3投资策略（1）咨询与管理服务提供商应根据市场情况和投资者需求，制定投资策略。（2）投资策略应包括投资目标、投资范围、投资期限、风险控制措施等内容。3.4投资组合管理（1）咨询与管理服务提供商应定期对投资者的投资组合进行评估，确保投资组合符合投资策略。（2）咨询与管理服务提供商应根据市场变化和投资者需求，对投资组合进行调整。3.5投资风险控制（1）咨询与管理服务提供商应识别和评估投资者的投资组合风险。（2）咨询与管理服务提供商应采取有效措施控制投资组合风险，包括分散投资、止损等。第四条服务期限4.1开始日期：_______4.2结束日期：_______4.3服务期限的延长：经双方协商一致，可延长服务期限。第五条服务费用5.1费用结构：_______5.2费用支付方式：_______5.3费用调整：根据市场情况和双方协商，费用可进行调整。第六条投资者责任6.1投资决策：投资者应根据咨询与管理服务提供商提供的投资建议，自行做出投资决策。6.2投资资金：投资者应确保投资资金的合法合规，并按时支付费用。6.3投资风险承担：投资者应承担投资风险，并对此风险有所了解。第七条咨询与管理服务提供商责任7.1投资咨询：咨询与管理服务提供商应提供真实、准确、完整的投资咨询。7.2管理服务：咨询与管理服务提供商应提供高质量的管理服务，确保投资者的投资组合达到预期目标。7.3投资风险提示：咨询与管理服务提供商应向投资者提示投资风险，并告知投资者如何规避风险。7.4投资报告：咨询与管理服务提供商应定期向投资者提供投资报告，包括投资收益、风险状况等。第八条保密与隐私8.1保密义务（1）双方对本合同内容、交易信息、投资者信息等负有保密义务。（2）未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露上述信息。8.2隐私保护（1）咨询与管理服务提供商应采取必要措施保护投资者的隐私，不得非法收集、使用、泄露投资者个人信息。（2）投资者同意咨询与管理服务提供商在提供服务过程中，可能需要收集、使用其个人信息，但必须遵守相关法律法规。第九条争议解决9.1争议解决方式（1）双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。（2）如协商不成，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构（1）如双方同意，可选择仲裁作为争议解决方式。（2）仲裁机构应为中国国际经济贸易仲裁委员会。第十条法律适用与管辖10.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院（1）如双方未选择仲裁，争议应由合同签订地人民法院管辖。（2）如双方选择仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十一条合同的修改与补充11.1修改程序（1）对本合同的修改，应经双方协商一致，并以书面形式作出。（2）修改后的合同自双方签字或盖章之日起生效。11.2补充条款（1）本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。（2）补充协议与本合同具有同等法律效力。第十二条合同的解除与终止12.1解除条件（1）如一方违反本合同约定，另一方有权解除合同。（2）如发生不可抗力，导致合同无法履行，双方可协商解除合同。12.2终止条件（1）合同期限届满，合同自然终止。（2）双方协商一致，可提前终止合同。12.3解除与终止的程序（1）一方提出解除或终止合同，应提前通知对方。（2）合同解除或终止后，双方应按照约定处理剩余事务。第十三条合同的转让与继承13.1转让条件（1）未经对方同意，任何一方不得转让其在本合同中的权利和义务。（2）如需转让，转让方应提前通知对方，并取得对方书面同意。13.2继承条件（1）如一方主体资格发生变更，其权利和义务可由其继承人或受让人继承。（2）继承人或受让人应继续履行本合同。第十四条其他条款14.1通知与送达（1）双方的通知应以书面形式发送，自发送之日起生效。（2）通知送达地址为合同中约定的地址。14.2合同生效本合同自双方签字或盖章之日起生效。14.3合同附件本合同附件包括但不限于：投资咨询与管理服务协议、投资策略、投资组合报告等。附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义与范围15.1定义“第三方”指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，参与合同相关活动或提供相关服务的自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、顾问、审计机构、评估机构等。15.2范围（1）第三方介入可以是提供专业服务、协助合同履行、监督合同执行等。（2）第三方介入的目的是为了提高合同履行的效率、确保合同条款的执行、降低风险等。16.第三方介入的程序16.1介入申请（1）甲乙双方协商一致，需第三方介入时，应由一方提出书面申请。（2）申请应明确第三方介入的目的、范围、职责等。16.2介入批准（1）另一方应自收到介入申请之日起____个工作日内，以书面形式答复是否同意第三方介入。（2）如同意，双方应与第三方签订相关协议，明确各方的权利和义务。17.第三方责任限额17.1责任限额定义第三方责任限额是指第三方在履行其职责过程中，因自身原因造成合同一方或双方损失的，第三方应承担的最高赔偿金额。17.2责任限额的确定（1）责任限额由甲乙双方与第三方在相关协议中约定。（2）责任限额应考虑第三方提供服务的性质、难度、风险等因素。17.3责任限额的调整（1）如