证券从业-证券市场基本法律法规-第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

证券从业-证券市场基本法律法规-第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务1.【单项选择题】关于在全国股份转让系统申请挂牌需要满足的条件，下列说法有误的是（）。A.依法规范经营B.可以尚未盈利（江南博哥）C.无须履行信息披露义务D.产权清晰正确答案：C参考解析：申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当【真实、准确、完整】。2.【单项选择题】下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品的结算管理，说法有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付正确答案：D参考解析：D项，证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的【自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算】，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。3.【单项选择题】公司向不符合《公众公司办法》规定条件的投资者发行股票的，（）可以责令改正。A.证监会B.证券业协会C.证券交易所D.工商管理局正确答案：A参考解析：公司向不符合《公众公司办法》规定条件的投资者发行股票的，中国【证监会】可以责令改正。8.【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过（）组织的专业评价。A.中国证券业协会；中国证券业协会B.中国证监会；中国证监会C.全国股份转让系统；中国证券业协会D.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会正确答案：A参考解析：证券公司进行【柜台交易，应当报中国证券业协会备案】，其柜台交易管理制度和实施方案应当【通过中国证券业协会组织的专业评价】。8.【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过（）组织的专业评价。A.中国证券业协会；中国证券业协会B.中国证监会；中国证监会C.全国股份转让系统；中国证券业协会D.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会正确答案：A参考解析：证券公司进行【柜台交易，应当报中国证券业协会备案】，其柜台交易管理制度和实施方案应当【通过中国证券业协会组织的专业评价】。9.【选择题】证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请（），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核正确答案：C参考解析：证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请【备案】，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。9.【选择题】证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请（），成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核正确答案：C参考解析：证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请【备案】，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。10.【选择题】《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200正确答案：D参考解析：证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。《证券投资基金法》规定，【非公开募集基金】应当向合格投资者募集，合格投资者累计【不得超过200人】。16.【多选题】全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为（）中小微企业发展服务。A.创新型B.创业型C.成长型D.成熟型正确答案：A,B,C参考解析：全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为【创新型、创业型、成长型】中小微企业发展服务。17.【多选题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.具备从业资格B.遵守法律法规C.遵循诚实信用原则D.遵循公平自愿原则正确答案：A,B,C,D参考解析：根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：（1）【具备从业资格】；（2）【遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则】。18.【多选题】境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.股权融资B.债权融资C.债务重组D.资产重组正确答案：A,B,D参考解析：境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份，进行【股权融资、债权融资、资产重组】等。19.【多选题】柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.建立健全柜台市场产品管理制度B.建立健全柜台交易管理制度C.健全柜台交易合规管理制度D.健全柜台交易风险管理制度正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。1．建立健全柜台市场产品管理制度2．建立健全柜台交易管理制度3．健全柜台交易合规管理制度4．健全柜台交易风险管理制度19.【多选题】柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。A.建立健全柜台市场产品管理制度B.建立健全柜台交易管理制度C.健全柜台交易合规管理制度D.健全柜台交易风险管理制度正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。1．建立健全柜台市场产品管理制度2．建立健全柜台交易管理制度3．健全柜台交易合规管理制度4．健全柜台交易风险管理制度20.【多选题】在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行信息披露义务，所披露的信息应当（）。A.真实B.完整C.相关D.准确正确答案：A,B,D参考解析：申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当【真实、准确、完整】。21.【多选题】证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.涉及证券公司客户隐私的信息B.涉及第三方商业秘密的信息C.合同约定不得向公众公开的信息D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息正确答案：A,B,C,D参考解析：不得向公众披露的私募业务信息：（1）涉及证券公司客户隐私的信息；（2）涉及第三方商业秘密的信息；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。21.【多选题】证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.涉及证券公司客户隐私的信息B.涉及第三方商业秘密的信息C.合同约定不得向公众公开的信息D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息正确答案：A,B,C,D参考解析：不得向公众披露的私募业务信息：（1）涉及证券公司客户隐私的信息；（2）涉及第三方商业秘密的信息；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。22.【多选题】关于证券公司柜台市场业务的投资者适当性管理，下列说法正确的有（）。A.证券公司按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度B.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况C.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定D.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况正确答案：A,B,C,D参考解析：A项，证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度，做好投资者准入、投资者教育等工作，不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。B项，证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的【身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力】等情况。C项，证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。D项，证券公司进行金融衍生产品柜台交易，应当向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况，充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间是否存在关联关系等可能影响投资者决策的信息。30.【判断题】全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信息披露文件，为各市场层级挂牌公司提供差异化服务。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信息披露文件，为各市场层级挂牌公司提供差异化服务。30.【判断题】全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信息披露文件，为各市场层级挂牌公司提供差异化服务。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信息披露文件，为各市场层级挂牌公司提供差异化服务。31.【判断题】证券公司应于每月结束后10个工作日内