基金从业-私募股权投资基金基础知识一

基金从业-私募股权投资基金基础知识一基金从业-私募股权投资基金基础知识-第二节登记与备案1.【单项选择题】（）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.基金业协会正（江南博哥）确答案：D参考解析：基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。2.【单项选择题】提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。A.持有人B.托管人C.发起人D.管理人正确答案：D参考解析：提交年度财务报告时，已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。3.【单项选择题】新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3B.6C.12D.18正确答案：B参考解析：选项B符合题意：基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。4.【单项选择题】中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。A.《中华人民共和国律师法》B.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》C.《律师事务所管理办法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》正确答案：B参考解析：中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。5.【单项选择题】下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（  ）。A.2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证C.基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D.《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统正确答案：B参考解析：基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，也不能作为对基金财产安全的保证。基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营，按时报送信息，严格履行管理人的职责，保障基金财产的独立性和安全性。6.【单项选择题】（  ）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（  ）应当对基金进行备案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人正确答案：C参考解析：在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。7.【单项选择题】下列不属于登记与备案的原则的是（  ）。A.及时性B.信息报送的完整性C.信息报送的合规性D.信息报送的易解性正确答案：D参考解析：基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：1、及时性，基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。2、信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性，基金管理人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效，不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。8.【单项选择题】基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（  ）。A.真实性B.准确性C.完整性D.合规性正确答案：D参考解析：合规性。基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定。9.【单项选择题】股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（  ）为股权投资基金管理人办理登记手续。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.中国银行保险监督管理委员会正确答案：A参考解析：基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。10.【单项选择题】股权投资基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在（  ）个工作日内向基金业协会报告。A.1B.3C.5D.10正确答案：C参考解析：股权投资基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：(1)基金合同发生重大变化；(2)基金发生清盘或清算；(3)基金管理人、基金托管人发生变更；(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。11.【单项选择题】新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（  ）。Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度Ⅱ．合格投资者风险揭示制度Ⅲ．运营风险控制制度Ⅳ．信息披露制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：新申请股权投资基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括运营风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，私募基金宣传推介、募集相关规范制度等。12.【单项选择题】某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（  ）。Ⅰ注销管理人登记Ⅱ列入异常机构名单Ⅲ通过私募基金管理人平台对外公示Ⅳ在完成整改前，暂停受理该管理人的私募基金产品备案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：B参考解析：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请；累计达2次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。13.【单项选择题】股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（  ）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得开展股权投资基金的募集服务正确答案：D参考解析：基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。基金从业-私募股权投资基金基础知识-第二节基金权益登记1.【单项选择题】关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（)。A.只可自行办理B.只可委托基金服务（江南博哥）机构代为办理C.不可委托基金销售机构代为办理D.可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理正确答案：D参考解析：契约型股权投资基金的基金管理人可以自行办理股权投资基金的份额登记事项，也可委托基金服务机构代为办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。2.【单项选择题】有限责任公司有一定的人合性特征,当对外转让股权时，需经其他股东()同意。A.过半数B.全部C.1/3D.2/3正确答案：A参考解析：有限责任公司有一定的人合性特征，股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。3.【单项选择题】合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经()同意。A.全体合伙人B.2/3C.过半数D.1/3正确答案：A参考解析：合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人的一致同意，并依法订立书面入伙协议。4.【单项选择题】以下关于信托(契约)型股权投资基金的清算说法正确的是()A.信托(契约)型股权投资基金的清算由基金管理人负责B.信托(契约)型股权投资基金清算小组由基金投资者负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成C.信托(契约)型股权投资基金的清算分配方案由基金投资者、基金管理人进行约定D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露正确答案：D参考解析：A,信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责，B，信托(契约)型股权投资基金清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。C，信托(契约)型股权投资基金的清算分配方案由基金合同进行约定。基金从业-私募股权投资基金基础知识-第九节基金管理人内部控制1.【单项选择题】（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。A.管理人（江南博哥）法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制正确答案：C参考解析：管理人内部控制可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。2.【单项选择题】管理人内部控制的作用不正确的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.只需进行内部控制，不管公司经营发展C.保障股权投资基金财产的安全、完整D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时正确答案：B参考解析：选项B说法错误：管理人内部控制的作用主要包括：（1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。（2）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。（3）保障股权投资基金财产的安全、完整。（4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。基金从业-私募股权投资基金基础知识-第六节基金托管1.【单项选择题】以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是（ ）A.基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.（江南博哥）基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务可以相互抵销C.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销D.不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理正确答案：B参考解析：基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不能相互抵销。基金从业-私募股权投资基金基础知识-第七节基金服务业务1.【单项选择题】()指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务（江南博哥）C.份额登记服务D.估值核算服务正确答案：A参考解析：基金募集服务，是指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金，发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集。2.【单项选择题】基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当（）基金服务机构的自有财产。A.独立于B.包含于C.暂时包含于

D.等同于正确答案：A参考解析：基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。3.【单项选择题】股权投资基金管理人的核心竞争力在于()A.信息披露B.服务业务C.行业研究D.投资研究正确答案：D参考解析：股权投资基金管理人的核心竞争力在于投资研究。基金从业-私募股权投资基金基础知识-第三节股权投资基金基本运作模式1.【单项选择题】在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括()I开发与初审II签署投资备忘录III尽职调查IV（江南博哥）签订投资协议V信息披露A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V正确答案：A参考解析：在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业：这一阶段主要包括项目开发与初审、立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割等环节。2.【单项选择题】股权投资基金的基本运作流程包括()。Ⅰ退出Ⅱ管理Ⅲ投资Ⅳ募集A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C参考解析：股权投资基金的基本运作流程包括募集、投资、管理和退出。3.【单项选择题】基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策，这种管理方式称为()。A.受托管理B.团队管理C.决策管理D.自我管理正确答案：D参考解析：自我管理是指基金自建投资管理团队，并负责基金的投资决策。4.【单项选择题】基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_______、_______和_______的总和。()A.规则；行为；程序B.计算；调查；流程C.规则；调查；程序D.调查；行为；流程正确答案：A参考解析：基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和。5.【单项选择题】股权投资基金的募集对象通常只能是()。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队正确答案：B参考解析：股权投资基金通常只能向合格投资者募集。6.【单项选择题】国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是（  ）。A.投资标的不同B.募集方式不同C.收费标准不同D.常用称谓不同正确答案：B参考解析：就募集主体而言，基金管理人通常是具备专业投资管理水平和风险管理能力的主体，基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金；【就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许非公开募集股权投资基金；就募集对象而言，通常只能向合格投资者募集】（B正确）；就基金组织形式而言，一般可选择采用公司、有限合伙或信托(契约)这三种组织形式设立股权投资基金。7.【单项选择题】关于股权投资基金收益分配方式的说法，正确的是（  ）。Ⅰ．收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配Ⅱ．基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬Ⅲ．基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分为基金利润Ⅳ．有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率，之后才可获得业绩报酬A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行。股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润。由于股权投资基金所从事的投资是长期投资且透明性差，为建立对管理人的激励机制，作为一个基本做法，股权投资基金的管理人通常参与基金收益的分配。通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬(Carry)。根据股权投资基金与基金管理人的约定，有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率(HurdleRate)，之后才可以获得业绩报酬。7.【单项选择题】关于股权投资基金收益分配方式的说法，正确的是（  ）。Ⅰ．收益主要在投资者和第三方服务机构之间进行分配Ⅱ．基金管理人因为其管理可以获得一定比例的业绩报酬Ⅲ．基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分为基金利润Ⅳ．有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率，之后才可获得业绩报酬A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行。股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润。由于股权投资基金所从事的投资是长期投资且透明性差，为建立对管理人的激励机制，作为一个基本做法，股权投资基金的管理人通常参与基金收益的分配。通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬(Carry)。根据股权投资基金与基金管理人的约定，有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率(HurdleRate)，之后才可以获得业绩报酬。8.【单项选择题】股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得（  ）。Ⅰ本金Ⅱ投资收益Ⅲ管理费Ⅳ业绩报酬A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A参考解析：Ⅲ项，管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用；Ⅳ项，基金管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。基金从业-私募股权投资基金基础知识-第三节基金的估值与核算1.【单项选择题】基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向（）收取的费用。A.基金B.投资者C.托管人D.券商正确答（江南博哥）案：A参考解析：基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用；基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。2.【单项选择题】与投资前对投资项目进行估值并进行投资决策不同，基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行()确定的过程。A.未来价值B.历史价值C.帐面价值D.公允价值正确答案：D参考解析：与投资前对投资项目进行估值并进行投资决策不同，基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程。3.【单项选择题】市场法主要包括()Ⅰ有效市场价格法Ⅱ近期交易价格法Ⅲ乘数法Ⅳ成本法A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A参考解析：市场法是一种采用从设计相同或可比(类似)资产、负债或资产负债组合(比如业务)的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法，主要包括有效市场价格法、近期交易价格法、乘数法等。4.【单项选择题】股权投资基金的收入法不适用于()A.增长稳定的企业B.业务简单的企业C.现金流平稳的企业D.周期型企业正确答案：D参考解析：收入法一般适用于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业。基金从业-私募股权投资基金基础知识-第三节人民币基金与外币基金1.【单项选择题】外币股权投资基金通常采取（）的方式。A.“两头在内”B.“两头在外”C.“一内一外”D.“先内后外”（江南博哥）正确答案：B参考解析：外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。2.【单项选择题】（）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金正确答案：D参考解析：外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。（选项D符合题意）人民币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。（选项A不符合题意）内资人民币股权投资基金，是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。（选项B不符合题意）外资人民币股权投资基金，是指外国投资者（外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人）或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。（选项C不符合题意）基金从业-私募股权投资基金基础知识-第三节增值服务1.【单项选择题】在当前市场环境下，增值服务能力成为投资机构的核心竞争力的表现不包括()。A.能够保障被投资企业获得更大的收益B.通过增值服务能协（江南博哥）助被投资企业实现更好更快的发展C.可以有效地降低投资风险D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值正确答案：A参考解析：在当前市场环境下，增值服务能力成为投资机构的核心竞争力，其具体表现为：①通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展；②可以有效地降低投资风险；③良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现。1.【单项选择题】在当前市场环境下，增值服务能力成为投资机构的核心竞争力的表现不包括()。A.能够保障被投资企业获得更大的收益B.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展C.可以有效地降低投资风险D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值正确答案：A参考解析：在当前市场环境下，增值服务能力成为投资机构的核心竞争力，其具体表现为：①通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展；②可以有效地降低投资风险；③良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现。2.【单项选择题】关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（  ）。A.增值服务可以降低投资风险B.增值服务仅对投资机构有重要的价值C.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值正确答案：B参考解析：增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，贯穿投资后管理的整个环节，对投资机构和被投资企业都具有重要价值。通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展。3.【单项选择题】投资机构对处于早期阶段的企业提供的主要增值服务不包括（  ）。A.规范管理B.业务开拓C.资源导入D.后续再融资正确答案：C参考解析：对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于协助其进行规范管理、业务开拓、后续再融资等，而对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容往往侧重于资源导入、兼并收购、上市推动等。4.【单项选择题】投资机构帮助被投资机企业进行后续再融资的主要方式是（  ）。A.利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络引荐其他投资机构B.对该企业追加投资C.推动该企业公开上市D.引荐其他企业对该企业进行兼并正确答案：A参考解析：后续再融资在被投资企业的发展壮大过程中非常重要，如果被投资企业需要引入新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行。基金从业-私募股权投资基金基础知识-第三节政府管理的形式与手段1.【单项选择题】下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是（  ）。A.警告B（江南博哥）.暂停基金从业资格C.罚款D.出具警示函正确答案：D参考解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。D项属于行政监管措施。基金从业-私募股权投资基金基础知识-第四节对创业投资基金的政策支持1.【单项选择题】对公司型创业投资基金而言，（）第三十一条规定，创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣（江南博哥