理财顾问委托合同三篇

理财顾问委托合同三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（委托方）：____________乙方（受托方）：____________鉴于甲方需要专业的理财顾问服务，乙方具备并此类服务的能力，双方经友好协商，本着平等、自愿、诚实、信任的原则，就甲方委托乙方理财顾问服务事宜达成如下协议：第一条服务内容1.1乙方作为甲方的理财顾问，应向甲方以下服务：（1）理财规划建议，包括但不限于投资组合、资产配置、风险管理等方面的咨询；（2）根据市场情况，定期向甲方投资建议和分析报告；（3）协助甲方实施理财计划，并相关的操作指导；（4）其他双方约定的理财顾问服务。1.2乙方应确保的理财顾问服务符合国家相关法律法规及政策规定，不得违反国家关于金融理财业务的相关规定。第二条服务期限本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。合同期满后，如双方无异议，本合同自动续约____年。第三条费用及支付3.1甲方应支付乙方的服务费用为人民币____元整（大写：人民币____元整），用于支付乙方理财顾问服务的成本及报酬。3.2甲方支付服务费用的方式为：自合同生效之日起，每季度末的____日前支付当季度的服务费用。3.3乙方开具正规发票，甲方按约定时间支付服务费用。第四条乙方的义务和责任4.1乙方应根据甲方的实际情况和需求，专业的理财顾问服务，并确保服务内容的真实性和合法性。4.2乙方应妥善保管甲方的个人资料和财务信息，不得泄露给第三方，但法律另有规定的除外。4.3乙方在服务过程中，如发现甲方有违法或违反合同行为，应立即停止服务，并通知甲方。4.4乙方不得利用甲方的财务信息为自己或第三方谋取利益，不得从事与理财顾问服务无关的活动。第五条甲方的权利和义务5.1甲方应向乙方真实、准确、完整的财务状况、投资需求和风险承受能力等信息，以便乙方更好地服务。5.2甲方应在合同约定的时间内支付服务费用，逾期支付的，应按逾期天数支付违约金，违约金计算方式为：逾期金额×逾期天数×日利率。日利率为人民币____元/天。5.3甲方有权根据自身需求和市场情况，要求乙方调整理财顾问服务内容。5.4甲方不得要求乙方从事违法或违反合同行为，不得利用乙方的服务进行非法活动。第六条争议解决本合同履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。7.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________签订日期：____________（注：以上合同，具体内容请根据实际情况和需求进行修改，并在签订前征求专业法律人士的意见。）《合同篇二》合同编号：____________甲方（委托方）：____________乙方（受托方）：____________鉴于甲方需要专业的理财顾问服务，乙方具备并此类服务的能力，双方经友好协商，本着平等、自愿、诚实、信任的原则，就甲方委托乙方理财顾问服务事宜达成如下协议：第一条服务内容、数量与质量1.1乙方作为甲方的理财顾问，应向甲方以下服务内容：（1）进行全面的财务分析，包括但不限于资产负债表、收入支出表、投资组合分析等；（2）制定个性化的理财规划，包括短、中、长期的投资目标和策略；（3）定期市场动态、投资产品分析及风险评估报告；（4）协助甲方进行投资决策，操作指导和建议；（5）定期进行理财规划的回顾与调整，以适应市场变化和甲方需求的变化。1.2乙方向甲方的服务数量为：每季度至少一次全面理财规划报告，并实时市场动态分析和投资建议。1.3乙方应保证其的服务质量符合以下标准：（1）信息准确无误，分析深入、客观；（2）服务响应及时，解决甲方问题；（3）理财规划切实可行，符合甲方的财务状况和风险承受能力。第二条费用与支付2.1甲方应支付乙方的服务费用为人民币____元整（大写：人民币____元整），用于支付乙方理财顾问服务的成本及报酬。2.2甲方支付服务费用的方式为：自合同生效之日起，每季度末的____日前支付当季度的服务费用。2.3乙方开具正规发票，甲方按约定时间支付服务费用。第三条交付及验收3.1乙方应在每季度末的____日前向甲方交付最新的理财规划报告及市场分析报告。3.2甲方应在收到乙方交付的报告后____日内进行验收，并将验收结果通知乙方。3.3如甲方对乙方交付的报告有任何异议，甲方应在验收期内提出，并说明具体异议。第四条违约责任4.1乙方未按本合同约定服务，或服务质量不符合约定标准的，甲方有权要求乙方在规定时间内补正，并有权要求乙方支付违约金，违约金为未服务部分的服务费用。4.2甲方未按约定时间支付服务费用的，乙方有权暂停服务，并有权要求甲方支付逾期付款的违约金，违约金计算方式为：逾期金额×逾期天数×日利率。日利率为人民币____元/天。第五条知识产权5.1乙方在理财顾问服务过程中创造的知识产权，包括但不限于研究报告、分析模型等，归乙方所有。5.2甲方应尊重乙方的知识产权，未经乙方书面同意，不得复制、传播或以其他方式使用乙方的知识产权成果。第六条合同变更与解除6.1任何一方如需变更或解除本合同，应提前____天书面通知对方。6.2甲方如提前解除合同，应支付乙方至解除日期为止的服务费用。6.3如因不可抗力或其他不可归责于双方的原因导致合同无法履行，双方可协商变更或解除合同。第七条双方权利与义务7.1甲方权利与义务：（1）真实、准确、完整的财务信息和其他必要信息；（2）按约定时间支付服务费用；（3）对乙方的服务进行验收，并提出合理异议；（4）尊重乙方的知识产权，不得擅自使用乙方成果。7.2乙方权利与义务：（1）专业、高效的理财顾问服务；（2）保护甲方的财务信息，不得泄露给第三方；（3）按约定时间交付服务成果，并保证服务质量；（4）尊重甲方的知识产权，不得擅自使用甲方商标、名称等。第八条争议解决本合同履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。第九条保密条款9.1双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、财务信息、客户信息等，应予以严格保密。9.2保密期限自本合同终止或解除之日起计算，为期____年。第十条其他约定10.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。《合同篇三》合同编号：____________甲方（委托方）：____________乙方（受托方）：____________鉴于甲方需要专业的理财顾问服务，乙方具备并此类服务的能力，双方经友好协商，本着平等、自愿、诚实、信任的原则，就甲方委托乙方理财顾问服务事宜达成如下协议：第一条服务范围与标准1.1乙方作为甲方的理财顾问，应向甲方以下服务：（1）进行全面财务分析，制定个性化的理财规划；（2）市场动态、投资产品分析及风险评估报告；（3）协助甲方进行投资决策，操作指导和建议；（4）定期进行理财规划的回顾与调整。1.2乙方向甲方的服务质量标准：（1）信息准确无误，分析深入、客观；（2）服务响应及时，解决甲方问题；（3）理财规划切实可行，符合甲方的财务状况和风险承受能力。第二条服务期限与费用2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。合同期满后，如双方无异议，本合同自动续约____年。2.2甲方应支付乙方的服务费用为人民币____元整（大写：人民币____元整），用于支付乙方理财顾问服务的成本及报酬。2.3甲方支付服务费用的方式为：自合同生效之日起，每季度末的____日前支付当季度的服务费用。第三条交付与验收3.1乙方应在每季度末的____日前向甲方交付最新的理财规划报告及市场分析报告。3.2甲方应在收到乙方交付的报告后____日内进行验收，并将验收结果通知乙方。3.3如甲方对乙方交付的报告有任何异议，甲方应在验收期内提出，并说明具体异议。第四条违约责任与赔偿4.1乙方未按本合同约定服务，或服务质量不符合约定标准的，甲方有权要求乙方在规定时间内补正，并有权要求乙方支付违约金，违约金为未服务部分的服务费用。4.2甲方未按约定时间支付服务费用的，乙方有权暂停服务，并有权要求甲方支付逾期付款的违约金，违约金计算方式为：逾期金额×逾期天数×日利率。日利率为人民币____元/天。第五条知识产权保护5.1乙方在理财顾问服务过程中创造的知识产权，包括但不限于研究报告、分析模型等，归乙方所有。5.2甲方应尊重乙方的知识产权，未经乙方书面同意，不得复制、传播或以其他方式使用乙方的知识产权成果。第六条合同的变更与解除6.1任何一方如需变更或解除本合同，应提前____天书面通知对方。6.2甲方如提前解除合同，应支付乙方至解除日期为止的服务费用。6.3如因不可抗力或其他不可归责于双方的原因导致合同无法履行，双方可协商变更或解除合同。第七条双方的权利与义务7.1甲方权利与义务：（1）真实、准确、完整的财务信息和其他必要信息；（2）按约定时间支付服务费用；（3）对乙方的服务进行验收，并提出合理异议；（4）尊重乙方的知识产权，不得擅自使用乙方成果。7.2乙方权利与义务：（1）专业、高效的理财顾问服务；（2）保护甲方的财务信息，不得泄露给第三方；（3）按约定时间交付服务成果，并保证服务质量；（4）尊重甲方的知识产权，不得擅自使用甲方商标、名称等。第八条争议解决本合同履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协