《证券与证券法概述》课件

《证券与证券法概述》证券是现代金融体系中的重要组成部分，也是资本市场的基础。证券法是规范证券市场秩序，保护投资者合法权益的重要法律制度。by概述证券概述证券是现代金融体系的重要组成部分，代表着对未来经济活动的权利，是资本市场的重要组成部分。证券法概述证券法是规范证券市场行为的法律规范，旨在维护市场秩序、保护投资者权益。课程内容本课程将介绍证券的概念、种类、法律属性、市场概述，以及证券发行、交易、投资等相关内容。证券的定义代表财产权利证券代表其持有人对特定财产或财产权利的拥有权或索取权。契约性工具证券本质上是一种合同，体现发行者和投资者之间权利和义务的关系。金融市场交易对象证券是金融市场上重要的交易对象，通过交易实现资金的融通和资本的增值。证券的法律属性财产权证券代表着对特定资产或权益的权利。持有证券即拥有对该资产或权益的财产权。债权部分证券，如债券，代表着债权关系。债权人拥有对债务人进行偿还的权利。股权股票代表着股权，即对公司资产、利润的权利，以及参与公司管理的权利。证券的种类1股票股票代表着股东对公司的所有权，股东有权参与公司经营决策，并分享公司利润。2债券债券是债务凭证，代表债权人向发行人借款的权利，发行人需按约定支付利息并到期偿还本金。3基金基金是将众多投资者的资金集中起来，由专业的投资机构进行投资管理的集合投资方式。4其他除了股票、债券和基金之外，还有其他一些类型的证券，例如权证、期权等。股票股票代表公司所有权的一部分。投资者通过购买股票成为公司的股东，分享公司盈利和资产价值增值。股票价格波动很大，代表着公司未来盈利能力和市场价值的预期。债券债券是债务融资工具，代表债务人对债权人的承诺，承诺在未来特定日期偿还本金并支付利息。债券发行者可以是政府、企业或金融机构，投资者购买债券后成为债权人，享有债券的利息收入和到期本金偿还权。基金集合投资工具基金是将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行投资管理的工具，降低投资风险。专业投资管理基金经理拥有丰富的投资经验和专业知识，可以对市场进行分析和预测，制定合理的投资策略。多样化投资组合基金可以投资于股票、债券、货币市场等多种资产，降低单一资产的风险，提高投资组合的整体收益。证券市场概述证券市场是指证券发行和交易的场所。证券市场是现代金融体系的重要组成部分，对经济发展起着至关重要的作用。证券市场的功能11.资源配置将资金从盈余者转移到需要资金者，促进资源有效配置，推动经济发展。22.价格发现通过买卖双方对证券价值的判断，形成证券价格，反映企业价值和市场风险。33.风险转移投资者可以通过购买证券，将部分风险转移给其他投资者，分散投资风险。44.资本形成企业通过发行证券筹集资金，为投资项目提供资金支持，促进企业发展和经济增长。证券市场的参与主体投资者包括个人投资者、机构投资者、政府等。经纪商为投资者提供交易服务，例如买卖证券、账户管理等。银行提供融资、结算等服务，是证券市场的重要资金来源。政府制定证券市场相关政策法规，监管市场运行。证券发行与交易证券发行是指证券发行人将证券出售给投资者以筹集资金的行为。证券交易则是指投资者之间买卖证券的行为。证券发行1发行方式证券发行方式主要有两种：公开发行和非公开发行。2发行流程证券发行流程包括：发行准备、发行申报、发行审核、发行募集、发行上市等。3发行监管证券发行受到中国证监会的严格监管，以保证证券市场稳定运行。证券交易1交易撮合交易所或经纪商通过竞价或协商的方式，将买卖双方撮合在一起。2订单处理投资者通过经纪商提交买卖指令，交易所或经纪商处理订单并记录交易。3清算结算交易完成后的资金和证券的清算和结算，确保交易的最终完成。证券交易是指投资者通过交易所或场外市场，买卖证券的行为。交易活动需要经过订单处理、交易撮合、清算结算等多个步骤。证券交易所交易平台证券交易所是证券交易的集中场所，为买卖双方提供公平、透明的交易平台，促进市场流动性。价格发现机制交易所通过集中竞价的方式，将买卖双方的订单撮合，形成证券的价格，为市场参与者提供参考价格。监管机构交易所承担着重要的监管职责，制定交易规则，维护市场秩序，保障交易安全。证券交易规则交易时间交易时间是指证券交易所开放交易的时段，分为交易日和交易时段。例如，中国上海证券交易所的交易时间为每周一至周五，上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。交易价格交易价格是指投资者在证券交易所买卖证券时所确定的价格。交易价格通常由供求关系决定，即买方愿意支付的价格和卖方愿意接受的价格之间的交汇点。证券交易费用证券交易费用是投资者在进行证券交易时需要支付的成本。交易费用主要包括交易佣金、印花税、过户费等。交易佣金印花税过户费其他交易佣金是证券公司收取的佣金，一般占交易金额的千分之三至千分之五。印花税是国家征收的税收，一般按交易金额的千分之一收取。过户费是证券登记结算机构收取的费用，一般按交易金额的千分之五收取。证券投资证券投资是指投资者将资金投入证券市场，购买股票、债券、基金等证券，以期获得收益的行为。证券投资是现代金融市场的重要组成部分，也是个人和机构投资者进行资产配置的重要方式。证券投资的风险市场波动风险市场波动会导致证券价格上涨或下跌，投资收益会受到影响。利率风险利率变化会影响债券价格，投资债券可能会面临利率风险。公司风险公司经营状况恶化可能会导致公司破产，投资者可能会损失全部投资。系统性风险金融危机可能会导致整个市场大幅下跌，投资者会面临系统性风险。证券投资的收益资本利得证券价格上涨带来的收益，如股票、债券价格上涨后的出售盈利。股票价格受企业经营状况、市场供求关系、政策等因素影响。投资收益持有证券产生的收益，如债券的利息收入、股票的股利收入、基金的分配收益等。不同类型的证券具有不同的投资收益率。证券法概述证券法是调整证券发行、交易以及证券市场监管活动的法律规范体系。它旨在保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，促进资本市场健康发展。证券法的基本原则公正透明证券市场应建立公正透明的交易环境，确保所有投资者享有平等的机会。市场监管政府应通过监管机构对证券市场进行有效监管，维护市场秩序，保护投资者利益。投资者保护证券法旨在保护投资者合法权益，防止欺诈行为，促进市场健康发展。证券发行的法律规制发行条件包括公司章程、财务状况、业务计划等。监管机构审核确保符合法律规定，保护投资者利益。信息披露发行人必须公开披露重要信息，如公司财务报表、经营状况等。投资者基于这些信息做出投资决策。发行监管监管机构对证券发行进行监管，防止欺诈、内幕交易等违法行为，维护市场秩序。法律程序发行人必须遵守法律规定的发行程序，包括申报、审批、公开发行等。证券交易的法律规制11.交易规则证券交易所制定交易规则，规范交易行为，维护市场秩序。22.信息披露上市公司必须及时、准确地披露信息，保证交易公平透明。33.投资者保护法律保护投资者合法权益，防止欺诈、操纵等行为。44.行为监管监管机构对证券交易活动进行监督，维护市场安全稳定。证券监管体系中国证监会负责对证券市场进行监管，制定和实施证券法规，保护投资者利益，维护市场秩序。地方证监局负责辖区内证券市场监管，协助证监会实施证券法规，处理证券违法行为。证券交易所负责证券交易组织和管理，维护交易秩序，提供交易平台和信息服务。证券登记结算机构负责证券登记、托管、结算和交收，确保证券交易安全高效。证券违法行为及其处罚内幕交易未公开信息交易获利，违反公平交易原则。欺诈发行虚假陈述或隐瞒重要信息，诱使投资者购买证券。操纵市场通过不正当手段人为影响证券价格，扰乱市场秩序。违规经营未经许可从事证券业务，或违反相关规定经营证券业务。投资者权益保护投资者保护制度设立投资者保护基金，用于补偿因证券市场违法行为造成的投资者损失。制定投资者适当性制度，要求证券公司根据投资者风险承受能力和投资目标，为投资者提供合适的投资建议和服务。加强投资者教育，提高投资者对证券市场的认知和风险意识。投资者维权途径可以通过证券监管机构、仲裁机构或法院等途径维护自身权益。投资者可以向证券监管机构投诉举报证券市场违法行为。投资者可以通过仲裁机构或法院提起诉讼，追究相关责任人的法律责任。结论11.证券市场是现代经济的重要组成部分证券市场是资本形成的重要渠道，为企业发展提供资金支持，为投资者提供投资机会。22.证券法是维护证券市场秩序的重要保障证券法通过规范证券发行、交易和监管活动，维护投资者合法权益