证券合规制度

证券合规制度合同编号：__________甲方：__________乙方：__________鉴于甲方为一家依据中国法律合法成立的证券公司，乙方为一家依据中国法律合法成立的服务提供商，双方为了共同遵守中国证券法律法规，维护证券市场秩序，保障各方合法权益，经友好协商，就甲方证券合规制度相关事宜达成如下协议：第一条合规义务1.1甲方应依据中国证监会、证券交易所等监管机构的规定，制定并执行合规管理制度，确保公司证券业务合规运行。1.2乙方应协助甲方建立、健全合规管理制度，提供合规咨询、培训等服务，确保甲方员工熟悉相关法律法规和公司内部规章制度。第二条合规咨询与培训2.1乙方应为甲方提供合规咨询，解答甲方在证券业务过程中遇到的合规问题。2.2乙方应定期为甲方员工提供证券法律法规及公司内部规章制度的培训，提高甲方员工的合规意识。第三条合规检查与整改3.1乙方应对甲方的证券业务进行定期合规检查，发现合规风险及时提示并协助甲方整改。3.2甲方应根据乙方的合规检查结果，及时采取整改措施，防范合规风险。第四条信息保密4.1双方在合作过程中所获悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应予以严格保密。4.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议项下的任何信息。第五条合作期限5.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。5.2有效期届满前，双方如需续签，应提前____个月协商达成一致，并签署新的合作协议。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。6.2双方应按照法律规定和本协议约定，积极履行各自的权利和义务，共同维护证券市场秩序。第七条争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.乙方营业执照复印件3.甲方证券业务许可证复印件4.乙方服务许可证复印件5.双方签署的合规管理制度6.合规培训资料7.合规检查报告二、违约行为及认定：1.甲方未按照中国证监会、证券交易所等监管机构的规定制定并执行合规管理制度，视为违约。2.乙方未按照约定协助甲方建立、健全合规管理制度，提供合规咨询、培训等服务，视为违约。3.甲方未按照乙方的合规检查结果及时采取整改措施，视为违约。4.双方泄露对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，视为违约。三、法律名词及解释：1.证券公司：指依据中国法律合法成立的从事证券业务的金融机构。2.合规管理制度：指证券公司为遵守证券法律法规和监管要求，制定的内部管理制度。3.合规咨询：指为证券公司提供关于证券业务的法律法规、内部规章制度等方面的咨询服务。4.合规培训：指为证券公司员工提供证券法律法规及公司内部规章制度的培训。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.合规风险识别问题：在合同履行过程中，甲方应建立健全内部风险识别机制，及时发现并解决合规问题。2.合规咨询与培训效果问题：甲方应定期对乙方提供的合规咨询与培训效果进行评估，并提出改进意见。3.合规检查与整改问题：甲方应积极配合乙方的合规检查，对检查中发现的问题及时整改。4.信息保密问题：甲方应与乙方签订保密协议，明确双方的信息保密义务。五、所有应用场景：1.甲方作为证券公司，需要遵守中国证监会、证券交易所等监管机构的合规要求。2.乙方作为服务提供商，应协助甲方建立、健全合规管理制度，提供合规咨询、培训