2024版上市公司独立董事委托管理与监督协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版上市公司独立董事委托管理与监督协议本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同签订目的和依据2.1合同签订目的2.2合同签订依据3.独立董事的职责和权限3.1职责3.2权限3.3义务4.独立董事的任职资格4.1资格要求4.2资格审核4.3资格变更5.独立董事的任期5.1任期规定5.2任期变更5.3任期终止6.独立董事的薪酬及费用6.1薪酬标准6.2费用标准6.3薪酬支付7.独立董事的履职方式7.1履职程序7.2履职要求7.3履职监督8.独立董事的保密义务8.1保密范围8.2保密措施8.3违约责任9.独立董事的离职及交接9.1离职条件9.2离职程序9.3交接事项10.合同的变更和解除10.1变更条件10.2解除条件10.3变更和解除程序11.合同的终止和效力11.1终止条件11.2终止程序11.3效力终止12.违约责任12.1违约情形12.2违约责任12.3违约赔偿13.争议解决方式13.1争议解决方式13.2争议解决机构13.3争议解决程序14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名称：[甲方全称]1.1.2甲方注册地址：[甲方注册地址]1.1.3甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]1.1.4甲方联系电话：[甲方联系电话]1.1.5甲方电子邮箱：[甲方电子邮箱]1.2乙方基本信息1.2.1乙方名称：[乙方全称]1.2.2乙方注册地址：[乙方注册地址]1.2.3乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.2.4乙方联系电话：[乙方联系电话]1.2.5乙方电子邮箱：[乙方电子邮箱]2.合同签订目的和依据2.1合同签订目的2.1.1明确甲方与乙方之间独立董事委托管理与监督的关系。2.1.2确保上市公司治理结构的完善和公司决策的科学性。2.1.3保护公司及股东的利益。2.2合同签订依据2.2.1《中华人民共和国公司法》2.2.2《上市公司治理准则》2.2.3甲方公司章程3.独立董事的职责和权限3.1职责3.1.1参与制定和监督公司重大决策。3.1.2审查公司财务报告和内部控制制度。3.1.3提出公司管理层人选的建议。3.2权限3.2.1要求公司提供必要的信息和数据。3.2.2参与公司董事会会议。3.2.3对公司管理层进行质询和监督。3.3义务3.3.1保守公司商业秘密。3.3.2秉持公正、客观的态度履行职责。3.3.3遵守法律法规和公司章程。4.独立董事的任职资格4.1资格要求4.1.2具备相关行业或领域的专业知识。4.1.3无不良记录，无重大违法违规行为。4.2资格审核4.2.1乙方对甲方提供的独立董事候选人进行资格审核。4.2.2审核内容包括但不限于学历、工作经历、专业背景等。4.3资格变更4.3.1如独立董事发生资格变更，应及时通知甲方。4.3.2甲方有权要求乙方更换不符合资格的独立董事。5.独立董事的任期5.1任期规定5.1.1独立董事任期为[任期年数]年。5.1.2任期届满，经双方同意可续聘。5.2任期变更5.2.1如有特殊情况，双方可协商变更任期。5.3任期终止5.3.1独立董事出现不符合任职资格情况时，任期可终止。5.3.2独立董事任期终止时，乙方应向甲方提供离职报告。6.独立董事的薪酬及费用6.1薪酬标准6.1.1独立董事的薪酬按照[薪酬标准]执行。6.1.2薪酬包括基本薪酬和津贴。6.2费用标准6.2.1独立董事的费用按照[费用标准]执行。6.2.2费用包括交通费、住宿费等。6.3薪酬支付6.3.1薪酬和费用按月支付。6.3.2支付方式为银行转账。8.独立董事的保密义务8.1保密范围8.1.1独立董事对公司商业秘密、技术秘密、经营策略、财务数据等信息负有保密义务。8.1.2保密信息包括但不限于董事会文件、会议记录、内部报告等。8.2保密措施8.2.1独立董事应采取适当措施，确保保密信息不被泄露。8.2.2独立董事在离职后仍需遵守保密义务，不得泄露原公司的任何保密信息。8.3违约责任8.3.1如独立董事违反保密义务，导致公司利益受损，应承担相应的法律责任。8.3.2甲方有权要求独立董事赔偿因违约造成的直接经济损失。9.独立董事的离职及交接9.1离职条件9.1.1独立董事因个人原因、健康原因或其他不可抗力因素无法履行职责时，可提出离职申请。9.1.2独立董事因违反法律法规、公司章程或本合同约定，被解除职务。9.2离职程序9.2.1独立董事提出离职申请后，应提前[提前通知期]书面通知甲方。9.2.2甲方应在收到离职通知后[审核期]内审核离职申请，并给予答复。9.3交接事项9.3.1离职前，独立董事应将所有工作资料、文件、电子数据等移交给接替者或甲方指定人员。9.3.2甲方应协助离职独立董事完成交接工作。10.合同的变更和解除10.1变更条件10.1.1如有特殊情况，双方可协商变更合同内容。10.1.2变更内容需以书面形式明确约定。10.2解除条件10.2.1合同到期自然终止。10.2.2出现本合同约定的解除条件。10.3变更和解除程序10.3.1变更或解除合同需经双方书面同意。10.3.2变更或解除合同后，双方应按照约定履行相应手续。11.合同的终止和效力11.1终止条件11.1.1合同到期或双方协商一致终止。11.1.2出现本合同约定的终止条件。11.2终止程序11.2.1合同终止前，双方应妥善处理未了事项。11.2.2合同终止后，双方应按照约定履行合同终止后的相关义务。11.3效力终止11.3.1合同终止后，本合同自终止之日起失效。12.违约责任12.1违约情形12.1.1任何一方违反本合同约定，造成对方损失的。12.1.2任何一方未履行本合同约定的义务，给对方造成损害的。12.2违约责任12.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。12.2.2违约责任的具体形式和数额由双方协商确定。13.争议解决方式13.1争议解决方式13.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。13.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。13.2争议解决机构13.2.1如双方同意，可向[争议解决机构名称]申请仲裁。13.3争议解决程序13.3.1争议解决程序按照[争议解决机构名称]的仲裁规则执行。14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。14.2本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。14.3本合同附件为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。14.4本合同未尽事宜，以国家法律法规和政策为准。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义15.1.1第三方是指除甲乙双方以外的第三方机构或个人，包括但不限于审计机构、法律顾问、评估机构、咨询公司等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在提供专业意见、监督执行、评估风险和保障合同的有效履行。15.3第三方介入范围15.3.1第三方介入的范围包括但不限于合同履行过程中的审计、评估、咨询和监督等。16.第三方选择与授权16.1第三方选择16.1.1第三方的选择由甲乙双方共同协商确定，并确保第三方具备相应的资质和能力。16.2第三方授权16.2.1甲乙双方应书面授权第三方代表其参与合同履行的相关活动。17.第三方的责任与义务17.1第三方的责任17.1.1第三方应根据甲乙双方授权的范围，履行其专业职责，提供客观、公正的意见。17.2第三方的义务17.2.1第三方应保守甲乙双方的商业秘密，不得泄露任何敏感信息。18.第三方的权利18.1第三方的权利18.1.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料。19.第三方的责任限额19.1责任限额定义19.1.1责任限额是指第三方在履行职责过程中因疏忽、过失或违法行为导致的损失，其赔偿金额不超过规定的限额。19.2责任限额确定19.2.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，并明确具体数额。19.3责任限额的调整19.3.1如有特殊情况，甲乙双方可协商调整第三方的责任限额。20.第三方与其他各方的划分说明20.1第三方与甲方的关系20.1.1第三方与甲方的关系是基于授权，代表甲方参与合同履行的相关活动。20.2第三方与乙方的关系20.2.1第三方与乙方的关系是基于授权，代表乙方参与合同履行的相关活动。20.3第三方与甲乙双方的关系20.3.1第三方与甲乙双方的关系是独立的，第三方不参与甲乙双方的直接合同关系。21.第三方介入的具体条款21.1第三方介入的具体条款包括但不限于：21.1.1第三方的职责和权限。21.1.2第三方的报告和反馈要求。21.1.3第三方的监督和评估机制。21.1.4第三方的报酬和费用。22.第三方介入的终止22.1第三方介入的终止条件22.1.1合同履行完毕或达到终止条件。22.1.2双方协商一致终止第三方介入。22.2第三方介入的终止程序22.2.1第三方介入终止时，甲乙双方应书面通知第三方。22.2.2第三方应在收到通知后[通知期]内完成现有工作的交接和报告。23.第三方介入的补充条款23.1如有需要，甲乙双方可就第三方介入的特定事项签订补充协议，补充协议作为本合同的有效组成部分。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.独立董事任命书要求：详细列明独立董事的姓名、身份、任职资格、任期等信息。说明：用于明确独立董事的任职情况。2.独立董事履职报告要求：包括独立董事在任期内履行职责的情况、发现的问题、提出的建议等。说明：用于评估独立董事的工作表现。3.保密协议要求：明确双方及独立董事的保密义务、保密信息的范围和保密措施。说明：用于保护公司的商业秘密。4.第三方授权书要求：详细列明第三方的名称、职责、权限等信息。说明：用于授权第三方介入合同履行。5.第三方服务协议要求：包括第三方的服务内容、费用、期限、违约责任等。说明：用于规范第三方提供服务的行为。6.争议解决协议要求：包括争议解决方式、机构、程序等信息。说明：用于明确争议解决的相关事宜。7.合同变更协议要求：详细列明合同变更的内容、原因、生效日期等。说明：用于记录合同变更的情况。8.合同解除协议要求：详细列明合同解除的原因、程序、生效日期等。说明：用于记录合同解除的情况。9.财务报告要求：包括公司的财务状况、经营成果、现金流量等信息。说明：用于评估公司的财务状况。10.内部控制制度要求：包括公司内部控制的目标、原则、程序等。说明：用于规范公司的内部控制。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1独立董事未履行职责或违反保密义务。1.2第三方未履行服务协议或提供虚假信息。1.3甲方未按时支付薪酬或费用。1.4乙方未按时履行合同义务或违反合同约定。2.责任认定标准2.1独立董事违约：根据违约情节，甲方有权要求赔偿损失或解除合同。2.2第三方违约：根据第三方服务协议，第三方应承担相应的违约责任，包括赔偿损失、支付违约金等。2.3甲方违约：根据合同约定，甲方应承担相应的违约责任，包括赔偿损失、支付违约金等。2.4乙方违约：根据合同约定，乙方应承担相应的违约责任，包括赔偿损失、支付违约金等。3.违约责任示例3.1独立董事泄露公司商业秘密，导致公司损失50万元，甲方有权要求独立董事赔偿损失。3.2第三方在提供咨询服务时，故意提供虚假信息，导致公司损失100万元，第三方应承担赔偿责任。3.3甲方未按时支付独立董事薪酬，导致独立董事无法履行职责，甲方应支付违约金。3.4乙方未按时完成合同约定的项目，导致甲方损失20万元，乙方应承担赔偿责任。全文完。2024版上市公司独立董事委托管理与监督协议1本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2解释原则2.独立董事的任命与职责2.1独立董事的任命2.2独立董事的职责3.独立董事的义务与权利3.1独立董事的义务3.2独立董事的权利4.独立董事的独立性要求4.1独立性的定义4.2独立性要求的具体内容5.独立董事的履职程序5.1独立董事的履职方式5.2独立董事的履职频率6.独立董事的信息披露与报告6.1信息披露的原则6.2报告的内容与格式7.独立董事的薪酬与福利7.1薪酬的确定与支付7.2福利的种类与标准8.独立董事的考核与评价8.1考核的原则与标准8.2评价的方式与结果9.独立董事的辞职与更换9.1辞职的条件与程序9.2更换的流程与要求10.独立董事的保密义务10.1保密的定义与范围10.2保密措施与责任11.独立董事的合规性要求11.1合规性的定义11.2合规性要求的执行12.独立董事的培训与发展12.1培训的目的与内容12.2发展计划的制定与实施13.独立董事的咨询与服务13.1咨询的范围与方式13.2服务的质量与效果14.独立董事的争议解决14.1争议解决的途径14.2争议解决的原则与程序第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1术语定义1.1.1“上市公司”指依照中国法律法规设立，并经中国证监会批准上市的股份有限公司。1.1.2“独立董事”指上市公司董事会成员中，不在上市公司担任除董事以外的其他职务，且不与上市公司及其主要股东存在直接或间接利益关系的董事。1.1.3“委托管理”指上市公司将独立董事的管理工作委托给独立董事委托管理机构的协议行为。1.1.4“监督”指独立董事委托管理机构对独立董事履职情况进行监督的行为。1.2解释原则1.2.1本合同中的定义和解释应遵循法律法规的规定，如有不一致之处，以法律法规为准。第二条独立董事的任命与职责2.1独立董事的任命2.1.1上市公司董事会负责独立董事的提名和任命。2.1.2独立董事的任命需经上市公司股东大会审议通过。2.2独立董事的职责2.2.1独立董事应遵守法律法规、公司章程和本合同的规定。2.2.2.1参与公司重大决策；2.2.2.2对公司财务报告进行审查；2.2.2.3对公司内部控制进行监督；2.2.2.4维护公司和股东的利益；2.2.2.5完成公司董事会交办的其他事项。第三条独立董事的义务与权利3.1独立董事的义务3.1.1独立董事应忠实履行职责，维护公司和股东的利益。3.1.2独立董事应保守公司秘密。3.1.3独立董事应按照规定参加董事会会议和股东大会。3.2独立董事的权利3.2.1独立董事有权参加董事会会议，并享有表决权。3.2.2独立董事有权查阅公司相关文件和资料。3.2.3独立董事有权对公司的决策提出异议。第四条独立董事的独立性要求4.1独立性的定义4.1.1独立性是指独立董事在履职过程中，不受上市公司及其主要股东的影响，能够独立作出判断和决策。4.2独立性要求的具体内容4.2.2独立董事不得担任上市公司及其主要股东的高级管理人员。4.2.3独立董事不得与上市公司及其主要股东存在关联交易。第五条独立董事的履职程序5.1独立董事的履职方式5.1.1独立董事应通过参加董事会会议、股东大会等方式履行职责。5.2独立董事的履职频率5.2.1独立董事应至少每季度参加一次董事会会议。第六条独立董事的信息披露与报告6.1信息披露的原则6.1.1独立董事应遵守信息披露的相关法律法规。6.2报告的内容与格式6.2.1独立董事应向独立董事委托管理机构提交履职报告，报告内容包括但不限于：6.2.1.1参与董事会会议的情况；6.2.1.2对公司重大决策的意见和建议；6.2.1.3对公司内部控制的意见和建议；6.2.1.4对公司治理的意见和建议。第七条独立董事的薪酬与福利7.1薪酬的确定与支付7.1.1独立董事的薪酬由上市公司董事会提出建议，股东大会审议通过。7.1.2独立董事的薪酬应包括基本薪酬和津贴。7.2福利的种类与标准7.2.1独立董事的福利包括但不限于：7.2.1.1社会保险；7.2.1.2医疗保险；7.2.1.3休假制度。第八条独立董事的考核与评价8.1考核的原则与标准8.1.1考核原则：客观公正、全面评价、持续改进。8.1.2考核标准：8.1.2.1独立董事的履职情况；8.1.2.2独立董事的决策能力；8.1.2.3独立董事的沟通协调能力；8.1.2.4独立董事的独立性；8.1.2.5独立董事的职业道德。8.2评价的方式与结果8.2.1评价方式：8.2.1.1自我评价；8.2.1.2同事评价；8.2.1.3管理层评价；8.2.1.4股东大会评价。8.2.2评价结果：8.2.2.1优秀；8.2.2.2良好；8.2.2.3合格；8.2.2.4不合格。第九条独立董事的辞职与更换9.1辞职的条件与程序9.1.1独立董事因个人原因、健康原因或其他合理原因，可以提出辞职。9.1.2辞职程序：9.1.2.1独立董事提出辞职书面报告；9.1.2.2上市公司董事会审议；9.1.2.3股东大会审议通过。9.2更换的流程与要求9.2.1更换流程：9.2.1.1上市公司董事会提名新的独立董事候选人；9.2.1.2股东大会审议通过；9.2.1.3独立董事接受任命。9.2.2更换要求：9.2.2.1新的独立董事应符合相关法律法规和公司章程的要求；9.2.2.2新的独立董事应经过股东大会的审议通过。第十条独立董事的保密义务10.1保密的定义与范围10.1.1保密指独立董事在履职过程中，对知悉的公司商业秘密和其他需要保密的信息，应予以保密。10.1.2保密范围：10.1.2.1公司的经营计划；10.1.2.2公司的财务状况；10.1.2.3公司的技术秘密；10.1.2.4其他涉及公司商业秘密的信息。10.2保密措施与责任10.2.1独立董事应采取必要措施，防止保密信息的泄露。10.2.2违反保密义务的，独立董事应承担相应的法律责任。第十一条独立董事的合规性要求11.1合规性的定义11.1.1合规性指独立董事在履职过程中，遵守国家法律法规、公司章程和公司内部规章制度。11.2合规性要求的执行11.2.1独立董事应主动学习相关法律法规和公司规章制度。11.2.2独立董事在决策过程中，应确保决策的合规性。第十二条独立董事的培训与发展12.1培训的目的与内容12.1.1培训目的：12.1.1.1提高独立董事的专业素质；12.1.1.2增强独立董事的履职能力；12.1.1.3适应公司发展的需要。12.1.2培训内容：12.1.2.1公司治理知识；12.1.2.2法律法规知识；12.1.2.3财务会计知识；12.1.2.4风险管理知识。12.2发展计划的制定与实施12.2.1制定发展计划：12.2.1.1根据独立董事的个人情况和公司需求；12.2.1.2确保发展计划的可行性和有效性。12.2.2实施发展计划：12.2.2.1定期组织培训活动；12.2.2.2鼓励独立董事参加外部培训；12.2.2.3对独立董事的培训效果进行评估。第十三条独立董事的咨询与服务13.1咨询的范围与方式13.1.1咨询范围：13.1.1.1公司治理；13.1.1.2财务管理；13.1.1.3风险管理；13.1.1.4法律法规。13.1.2咨询方式：13.1.2.1亲自咨询；13.1.2.2通信咨询；13.1.2.3网络咨询。13.2服务的质量与效果13.2.1服务质量：13.2.1.1咨询内容的准确性；13.2.1.2咨询服务的及时性；13.2.1.3咨询意见的实用性。13.2.2服务效果：13.2.2.1提高公司治理水平；13.2.2.2促进公司健康发展；13.2.2.3增强股东对公司的信心。第十四条独立董事的争议解决14.1争议解决的途径14.1.1内部协商；14.1.2中介调解；14.1.3法律诉讼。14.2争议解决的原则与程序14.2.1原则：14.2.1.1公平公正；14.2.1.2快速高效；14.2.1.3保密性。14.2.2程序：14.2.2.1当事人提出争议；14.2.2.2选择争议解决途径；14.2.2.3按照所选途径进行争议解决；14.2.2.4执行争议解决结果。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念与定义15.1第三方是指在独立董事委托管理与监督协议中，除甲乙双方之外的任何个人或组织，包括但不限于中介机构、评估机构、咨询机构、审计机构等。15.2第三方的介入是指在协议履行过程中，由甲乙双方或单方邀请第三方提供专业服务或协助。16.第三方介入的条件与程序16.1条件16.1.1甲乙双方在协议中明确约定允许第三方介入的情况。16.1.2第三方具备提供相关服务的资质和能力。16.1.3第三方的介入符合法律法规和公司章程的规定。16.2程序16.2.1甲乙双方协商一致后，邀请第三方介入。16.2.2第三方接受邀请并签订相关协议。16.2.3第三方根据协议规定履行职责。17.第三方的责权利17.1责任17.1.1第三方应按照协议约定，对其提供的服务承担相应的法律责任。17.1.2第三方应遵守保密义务，不得泄露任何机密信息。17.1.3第三方在提供服务过程中，如因自身原因导致服务出现重大失误，应承担相应责任。17.2权利17.2.1第三方有权根据协议约定收取服务费用。17.2.2第三方有权根据服务需要，要求甲乙双方提供必要的信息和资料。17.3利益17.3.1第三方通过提供服务，获得合理的服务费用。17.3.2第三方通过提供服务，提升自身的专业声誉和市场竞争力。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方18.1.1第三方应接受甲方的监督，确保其提供的服务符合甲方的要求。18.1.2第三方在提供服务过程中，如需与甲方沟通，应通过甲方指定的联系方式进行。18.2第三方与乙方18.2.1第三方应遵守乙方提出的合理要求，确保其提供的服务符合乙方的利益。18.2.2第三方在提供服务过程中，如需与乙方沟通，应通过乙方指定的联系方式进行。18.3第三方与独立董事18.3.1第三方应尊重独立董事的独立性和专业性，不得干涉独立董事的独立判断。18.3.2第三方在提供服务过程中，如需与独立董事沟通，应通过独立董事委托管理机构进行。19.第三方责任限额19.1责任限额的定义19.1.1责任限额是指第三方在提供服务的整个过程中，因自身原因造成损失的最高赔偿金额。19.2明确责任限额的方法19.2.1在第三方介入协议中，明确约定责任限额的具体数额。19.2.2责任限额的约定应遵循公平合理原则，综合考虑第三方服务的性质、风险和可能的损失。19.3责任限额的调整19.3.1如第三方服务的性质、风险或可能的损失发生变化，甲乙双方可协商调整责任限额。19.3.2责任限额的调整需经甲乙双方一致同意，并在协议中予以明确。20.第三方介入的终止与解除20.1终止条件20.1.1协议约定的服务期限届满；20.1.2第三方完成约定的服务内容；20.1.3甲乙双方协商一致。20.2解除条件20.2.1