DB3701T 31-2022“双随机、一公开”监管工作规范　

DB3701selectionsandoneinformationalpublicity”济南市市场监督管理局发布DB3701/T31—2022I本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定本文件主要起草人：宋菊兰、张涛、柏长城、任加新、吕倩、李波DB3701/T31—20221"双随机、一公开"监管工作规范4基本要求4.1开展“双随机、一公开”监管工作应坚持依法实施、协同推进、权责明确、公开透明的原则。4.2“双随机、一公开”监管过程中应全面推行信用风险分类管理，提高监管的精准性、有效性。4.4抽查结果应及时、准确向社会公示，并严格a)部门内部抽查：抽查工作全过程由单一监管部门自行组织和实施；b)部门联合抽查：抽查工作全过程由两个或两个以上监管部门共同组织实施。5.3对于跨行政区域或专业性较强的区县部门难以开展的抽查事项，可由市级部门牵头负责，上下级DB3701/T31—202226.1.1.1各监管部门应依据法律法规规章的规定，在部门权责清单的基础上，全面梳理本部门监管事6.1.1.2随机抽查事项清单应根据法律、法规、规章立改废释和工作实际情况等进行动态调整，并在6.1.2.1联合抽查任务发起部门应会同相关部门，结合机构职能、风险管理、b)与民生关系密切、涉及多部门监管事项、基层重复检查交叉执法发生频率高的检查事项；c)现有涉及行政检查活动的各类联席会议机制、综合治理机制、联合执法机制等,可以实施“双6.1.2.2市场监管部门应将部门联合抽查事项清单通过政府（部门）网站或国家企业信用信息公示系统（山东）向社会公开，并根据法律、法规、规章立改废释和工作实际情况6.2.1各监管部门应按照法定职权在省工作平台建立完善覆盖本系统各层级、与抽查事项相对6.2.2检查对象名录库应记录以下内容，可按照省工作平台检查对象名录库数据标准直接导c)检查对象统一社会信用代码或检查对象唯一编码；6.2.3应按照许可类别、所属行业、风险等级等要素对检查对象分类6.3.1各监管部门应综合考虑行政区域、执法类别、业务专长等情况，统筹建立和完善本系统DB3701/T31—20223）；应制定和完善本部门的随机抽查工作细则或指引，明确抽查的工作程序、项目、方7.2.1各监管部门应结合本地实际及上级部门的抽查要求，统筹制定本部门年度抽查工作7.2.3部门联合抽查计划由各抽查事项发起部门会同相关部门，结合上级部门联合抽查工7.2.4年度抽查工作计划下达后可根据工作实际情况实施动态调整。如需调整的，应在不计划基础上进行，并及时向上级主管部门和同级市场监管部点检查事项抽查比例可不设上限，一般检查事项应根据监管实际情况进行严格DB3701/T31—202247.3.2实施基于信用风险分类管理的随机抽查，根据检查对象的数量和信用风险程度，如具7.3.3对信用良好的检查对象，或风险较低的区域和行业检查对象，在保证必要抽查覆盖7.4.2部门联合抽查应由发起部门明7.5.1应按照年度抽查工作计划的安排，通过省工作平台随机抽取检查对象，部门联合抽7.5.3抽取过程全程通过省工作平台开展，做到全程留痕。抽查对象可由市级部门一次性过省工作平台派发至承担该项抽查任务的相关部门，抽取产生的检查对象名单一经锁定不得7.5.4各级监管部门应对获取的检查对象名单进行初步筛查，发现检查对象不在本行政区7.6.1.1应通过省工作平台，从本部门执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员，每个检DB3701/T31—202257.6.2.1由发起部门根据检查任务情况组织7.6.3.2已抽取的执法检查人员不宜更换，如因特殊情7.7.1应根据检查对象信用风险状况、经营方式和检查工作实际需要确定c)远程监管、移动监管、大数据监测等非现场检查。7.7.3委托会计师事务所、审计师事务所、律师事务所、检验检测机构等第三方专业机构7.7.4部门联合抽查应集中统一组织实施检查，进一次门、b)科学合理制定具体检查实施方案；e)对采取实地检查的，应以书面形式送达检查告知书；DB3701/T31—20226d)核验检查对象法定代表人（负责人）或受委托人等在场人员的身份证明材料。a)应通过查阅材料、查看现场、询问当事人和知情人等方式进行核查；b)应依法做好调查取证和证据固定工作；要的执法过程（包括易引发争议的或涉及人身自由、生命健康、重大财产权益等7.8.1.2.2.2可邀请人大代表、政协委员、纪检监察部门或第三方机构全程现7.8.1.2.2.3检查对象有下列情形之一的，可视为“不予配合情节严重”，按规定在国家企业a)拒绝执法检查人员或其委托的专业机构进入被检查场所的；b)拒绝或不如实或不按要求向执法检查人员或其委托的专业机构提供相关材料的；c)其他拒绝、阻挠、干扰检查工作，致使检查工作无法正常进行的。a)检查材料确应带回核查的，检查组应逐项清点材料，并按规定与检查对象办理相关手续；b)能通过部门间信息共享提供材料的，无须重复提交材料；c)填写统一的《双随机抽查检查记录表》，检查表样式按附录d)应根据现场核查实际情况，如实在本部门填写检查记录并签字确认；e)对需要确认的材料，应要求检查对象法定代表人（负责人7.8.2.1通过书面检查、非现场检查方式留存的证据应当符合相应证检査组应综合研判检查情况，及时形成检查结果，由检查人员签7.9.2.2检查对象对公示的检查结果提出异议的，检查部门在收到异议材料DB3701/T31—20227查结果、违法违规情形处理等各项材料在检查结束后及8.1应根据工作需要，将抽查结果与相关部门共享，作为检查对象信用风险分类的重要考量，动态调8.2应将检查结果作为检查对象信用信息的重要内容，记录检查对象信用档案，作为对市场主体信用8.3宜对检查结果进行汇总和统计分析，强化大数据采集、应用和分析应用能力，对风险隐患及时预DB3701/T31—20228DB3701/T31—20229序号DB3701/T31—2022是是