2024年投资顾问机构合作协议范本6篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投资顾问机构合作协议范本本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合作双方信息2.1投资顾问机构基本信息2.2合作方基本信息3.合作目的与原则3.1合作目的3.2合作原则4.合作内容与范围4.1合作内容4.2合作范围5.合作期限与续约5.1合作期限5.2续约条件6.服务提供与交付6.1服务提供6.2服务交付7.费用与支付7.1费用结构7.2支付方式7.3付款期限8.信息保密与知识产权8.1信息保密8.2知识产权9.违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决10.合同生效、变更与终止10.1合同生效10.2合同变更10.3合同终止11.通知与送达11.1通知方式11.2送达地址12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2应对措施13.其他约定13.1法律适用13.2合同附件13.3其他约定事项14.合同签署与生效14.1签署14.2生效第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“投资顾问机构”指具备合法资质，专门从事投资咨询、投资管理服务的机构。1.1.2“合作方”指与投资顾问机构签订本合同的另一方，即客户。1.1.3“合作内容”指投资顾问机构根据本合同约定，为合作方提供投资咨询服务。1.1.4“服务期限”指本合同生效之日起至合同终止之日止的期间。1.1.5“费用”指合作方根据本合同约定支付给投资顾问机构的咨询费用。1.2解释1.2.1本合同中所有定义的术语均按照其行业惯例进行解释。1.2.2如对本合同定义的术语有歧义，双方应协商解决，协商不成时，以行业惯例为准。2.合作双方信息2.1投资顾问机构基本信息2.1.1投资顾问机构名称：[投资顾问机构全称]2.1.2注册地址：[投资顾问机构注册地址]2.1.3法定代表人：[投资顾问机构法定代表人姓名]2.1.4联系电话：[投资顾问机构联系电话]2.1.5电子邮箱：[投资顾问机构电子邮箱]2.2合作方基本信息2.2.1合作方名称：[合作方全称]2.2.2注册地址：[合作方注册地址]2.2.3联系人：[合作方联系人姓名]2.2.4联系电话：[合作方联系电话]2.2.5电子邮箱：[合作方电子邮箱]3.合作目的与原则3.1合作目的3.1.1本合同旨在明确投资顾问机构与合作方之间的合作关系，确保双方在投资咨询领域的合作顺利进行。3.1.2投资顾问机构为合作方提供专业、全面的投资咨询服务，帮助合作方实现投资目标。3.2合作原则3.2.1尊重、诚信、平等、互利。3.2.2遵守国家法律法规，遵循行业规范。3.2.3保守商业秘密，维护双方合法权益。4.合作内容与范围4.1合作内容4.1.1投资顾问机构为合作方提供投资市场分析、投资策略建议、投资产品推荐等服务。4.1.2投资顾问机构协助合作方进行投资决策，提高投资收益。4.2合作范围4.2.1合作范围包括但不限于国内外各类投资市场。4.2.2合作内容根据合作方的具体需求进行调整。5.合作期限与续约5.1合作期限5.1.1本合同有效期为一年，自合同生效之日起计算。5.1.2本合同期满后，如双方无异议，可自动续约。5.2续约条件5.2.1合作期限届满前一个月，双方应就续约事宜进行协商。5.2.2如双方同意续约，应在合同期满前签署续约协议。6.服务提供与交付6.1服务提供6.1.1投资顾问机构应按照本合同约定，及时、准确地提供投资咨询服务。6.1.2投资顾问机构应定期向合作方报告服务进展情况。6.2服务交付6.2.1投资顾问机构应以书面形式向合作方提供投资咨询服务。6.2.2投资顾问机构应在服务期限内完成服务交付。7.费用与支付7.1费用结构7.1.1本合同服务费用为人民币[具体金额]元。7.1.2服务费用包括但不限于市场分析、投资策略建议、投资产品推荐等。7.2支付方式7.2.1合作方应按月支付服务费用，支付时间为每月的[具体日期]。7.2.2合作方应通过银行转账方式支付服务费用。7.3付款期限7.3.1合作方应在约定的付款期限内支付服务费用。7.3.2如合作方逾期支付服务费用，应向投资顾问机构支付违约金，违约金按每日千分之[具体比例]计算。8.信息保密与知识产权8.1信息保密8.1.1双方对本合同涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等负有保密义务。8.1.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露上述信息。8.1.3信息保密期限自本合同生效之日起至合同终止后[具体年限]年。8.2知识产权8.2.1本合同项下产生的知识产权归双方共同所有，或根据双方另行约定归属。8.2.2双方应尊重对方的知识产权，未经对方同意，不得擅自使用、复制或转让。9.违约责任与争议解决9.1违约责任9.1.1如一方违反本合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。9.1.2违约方应赔偿守约方因此遭受的直接损失和合理的间接损失。9.2争议解决9.2.1双方发生争议，应友好协商解决。9.2.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.合同生效、变更与终止10.1合同生效10.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.1.2本合同一式[具体份数]份，双方各执[具体份数]份，具有同等法律效力。10.2合同变更10.2.1本合同任何条款的变更，均应以书面形式进行，并由双方签字（或盖章）确认。10.2.2未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更合同内容。10.3合同终止10.3.1.1合同期限届满；10.3.1.2双方协商一致解除合同；10.3.1.3因不可抗力导致合同无法履行；10.3.1.4一方违约，经对方催告后仍未纠正；10.3.1.5法律法规规定的其他情形。10.3.2合同终止后，双方应按照本合同约定处理未了事项。11.通知与送达11.1通知方式11.1.1通知应以书面形式发送，可通过快递、电子邮件、传真等方式进行。11.2送达地址11.2.1投资顾问机构送达地址：[投资顾问机构注册地址]11.2.2合作方送达地址：[合作方注册地址]12.不可抗力12.1不可抗力事件12.1.1不可抗力事件指自然灾害、政府行为、社会异常事件等，导致合同无法履行或履行困难。12.2应对措施12.2.1发生不可抗力事件时，受影响方应立即通知对方，并提供相关证明。12.2.2双方应协商解决因不可抗力事件导致的合同履行问题。13.其他约定13.1法律适用13.1.1本合同适用中华人民共和国法律。13.2合同附件13.2.1本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。13.3其他约定事项13.3.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。14.合同签署与生效14.1签署14.1.1本合同由双方授权代表签字（或盖章）。14.2生效14.2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同履行过程中，为协助甲乙双方完成合同目的而介入的任何个人、法人或其他组织。15.1.2第三方包括但不限于中介方、技术服务提供方、专家咨询方等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入需经甲乙双方书面同意，并签订相应的合作协议。15.2.2第三方介入后，其权利义务由合作协议约定。16.第三方责任16.1责任限额16.1.1第三方在履行合作协议过程中产生的责任，其责任限额由合作协议约定。16.1.2如合作协议未约定责任限额，第三方应承担因其违约行为导致的全部责任。16.2责任承担16.2.1第三方在履行合作协议过程中，若因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。16.2.2第三方责任不因甲乙双方之间的合同关系而免除。17.第三方权利17.1第三方权利范围17.1.1第三方在合作协议约定的范围内享有相应的权利。17.1.2第三方权利包括但不限于：17.1.1.1要求甲乙双方提供必要的信息和资料；17.1.1.2依照合作协议约定，独立行使职权；17.1.1.3在履行合作协议过程中，获得合理的报酬。17.2第三方权利限制17.2.1第三方在行使权利时，应遵守国家法律法规、行业规范和合作协议的约定。17.2.2第三方不得利用其权利损害甲乙双方的合法权益。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分18.1.1第三方与甲方的关系由合作协议约定，甲方应按照合作协议的要求与第三方合作。18.1.2甲方不得要求第三方承担超出合作协议约定的责任。18.2第三方与乙方的划分18.2.1第三方与乙方的关系由合作协议约定，乙方应按照合作协议的要求与第三方合作。18.2.2乙方不得要求第三方承担超出合作协议约定的责任。18.3第三方与甲乙双方的关系18.3.1第三方与甲乙双方的关系为合作关系，三方应相互尊重、诚信合作。18.3.2甲乙双方应协助第三方履行合作协议，共同完成合同目的。19.第三方介入后的额外条款19.1甲乙双方在第三方介入后，应继续履行本合同约定的义务。19.2第三方介入不影响本合同的效力，本合同对甲乙双方仍具有约束力。19.3甲乙双方应就第三方介入事宜及时沟通，确保合同目的的实现。20.第三方介入后的合同变更20.1如因第三方介入导致本合同内容需要变更，甲乙双方应书面协商一致，并签订补充协议。20.2补充协议与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问机构资质证明文件要求：提供投资顾问机构营业执照、行业许可证等有效证明文件。说明：用于证明投资顾问机构的合法资质。2.合作方资质证明文件要求：提供合作方营业执照、法定代表人身份证明等有效证明文件。说明：用于证明合作方的合法资质。3.合作协议要求：合作协议应详细列明双方的权利义务、服务内容、费用支付、保密条款等。说明：合作协议是双方合作的基础文件，具有法律效力。4.服务报告要求：服务报告应包括服务内容、服务结果、存在问题及改进建议等。说明：服务报告用于记录和评估服务提供情况。5.费用支付凭证要求：提供银行转账记录、发票等费用支付凭证。说明：用于证明费用已按约定支付。6.通知文件要求：通知文件应包括通知内容、通知日期、通知方式等。说明：通知文件用于证明通知已送达。7.不可抗力事件证明要求：提供不可抗力事件的相关证明文件，如自然灾害、政府行为等。说明：用于证明不可抗力事件的发生。8.违约证明要求：提供违约行为的相关证明文件，如违约通知、赔偿协议等。说明：用于证明违约行为的发生。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1投资顾问机构未按约定提供咨询服务责任认定：投资顾问机构应承担违约责任，赔偿合作方因此遭受的损失。示例：投资顾问机构未在约定时间内提供市场分析报告。1.2合作方未按约定支付费用责任认定：合作方应承担违约责任，支付逾期付款的违约金。示例：合作方未在约定付款期限内支付服务费用。1.3第三方未按合作协议履行义务责任认定：第三方应承担违约责任，赔偿甲乙双方因此遭受的损失。示例：第三方未按约定提供技术服务。1.4任何一方泄露商业秘密责任认定：泄露方应承担违约责任，赔偿因此造成的损失。示例：投资顾问机构泄露了合作方的商业秘密。1.5任何一方违反保密条款责任认定：违反方应承担违约责任，赔偿因此造成的损失。示例：合作方泄露了投资顾问机构的市场分析数据。全文完。2024年投资顾问机构合作协议范本1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问机构名称1.2投资顾问机构法定代表人1.3投资顾问机构注册地址1.4投资者名称1.5投资者法定代表人1.6投资者注册地址2.合作目的和范围2.1合作目的2.2合作范围3.合作期限3.1合作起始日期3.2合作终止日期4.投资顾问机构职责4.1投资建议4.2投资方案制定4.3投资风险提示4.4投资业绩评估5.投资者职责5.1投资决策5.2投资资金提供5.3投资风险承担5.4投资信息提供6.投资顾问机构服务费用6.1服务费用标准6.2服务费用支付方式6.3服务费用支付时间7.投资收益分配7.1收益分配比例7.2收益分配方式7.3收益分配时间8.投资风险承担8.1投资风险概述8.2投资风险承担原则8.3投资风险防范措施9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约责任追究10.保密条款10.1保密义务10.2保密信息范围10.3保密期限11.解除合同11.1解除合同条件11.2解除合同程序11.3解除合同后的处理12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.合同生效13.1合同生效条件13.2合同生效时间14.其他约定14.1其他约定事项14.2其他约定条款第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问机构名称：投资顾问有限公司1.2投资顾问机构法定代表人：1.3投资顾问机构注册地址：北京市朝阳区路号1.4投资者名称：科技有限公司1.5投资者法定代表人：1.6投资者注册地址：上海市浦东新区路号2.合作目的和范围2.2合作范围：本合同涵盖投资顾问机构为投资者提供投资咨询服务、制定投资方案、风险提示及业绩评估等内容。3.合作期限3.1合作起始日期：2024年1月1日3.2合作终止日期：2026年12月31日4.投资顾问机构职责4.1投资建议：投资顾问机构应根据投资者提供的投资目标和风险承受能力，定期向投资者提供投资建议。4.2投资方案制定：投资顾问机构应结合市场情况，为投资者制定合理的投资方案。4.3投资风险提示：投资顾问机构应向投资者充分提示投资风险，确保投资者充分了解投资风险。4.4投资业绩评估：投资顾问机构应定期对投资者的投资业绩进行评估，并向投资者反馈评估结果。5.投资者职责5.1投资决策：投资者应根据投资顾问机构提供的投资建议和方案，自行做出投资决策。5.2投资资金提供：投资者应按时提供投资所需资金，并保证资金来源合法。5.3投资风险承担：投资者应自行承担投资风险，不得将风险转嫁给投资顾问机构。5.4投资信息提供：投资者应向投资顾问机构提供真实、准确的投资相关信息。6.投资顾问机构服务费用6.1服务费用标准：投资顾问机构服务费用为投资者投资额的1%，按季度收取。6.2服务费用支付方式：投资者应于每个季度结束后10个工作日内，将服务费用支付至投资顾问机构指定账户。6.3服务费用支付时间：服务费用支付时间为每个季度的一个月的25日。7.投资收益分配7.1收益分配比例：投资收益的50%归投资者所有，50%归投资顾问机构所有。7.2收益分配方式：投资收益于每个会计年度结束后30个工作日内，由投资顾问机构按照收益分配比例向投资者支付。7.3收益分配时间：收益分配时间为每个会计年度结束后次年的3月31日。8.投资风险承担8.1投资风险概述：本合同项下的投资活动存在市场风险、信用风险、流动性风险等，投资者应充分了解并自行承担这些风险。8.2投资风险承担原则：投资者在作出投资决策时，应遵循谨慎、审慎的原则，并对投资风险进行充分评估。8.3投资风险防范措施：投资顾问机构应采取合理措施，包括但不限于市场分析、风险评估和风险控制，以降低投资风险。9.违约责任9.1违约情形：任何一方违反本合同的约定，包括但不限于未按时支付费用、未履行合同义务、泄露保密信息等，均构成违约。9.2违约责任承担：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、恢复原状等。9.3违约责任追究：违约方应在收到违约通知后的15个工作日内采取补救措施，否则守约方有权解除合同并追究违约责任。10.保密条款10.1保密义务：双方对本合同内容以及在与本合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。10.2保密信息范围：保密信息包括但不限于技术数据、经营计划、财务状况、客户信息等。10.3保密期限：保密期限自合同签订之日起至合同终止后5年。11.解除合同11.1解除合同条件：任何一方在合同有效期内，如出现重大违约行为或不可抗力因素，有权解除合同。11.2解除合同程序：一方提出解除合同时，应提前30日书面通知对方，并说明解除原因。12.争议解决12.1争议解决方式：双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，提交合同约定的仲裁机构仲裁。12.2争议解决机构：本合同争议提交仲裁委员会仲裁。12.3争议解决程序：仲裁应按照仲裁委员会的仲裁规则进行。13.合同生效13.1合同生效条件：本合同自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。13.2合同生效时间：本合同自2024年1月1日起生效。14.其他约定14.1其他约定事项：本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。14.2其他约定条款：本合同如有未尽事宜，依照中华人民共和国相关法律法规执行。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1本合同中所指的第三方，是指除甲乙双方之外的，参与本合同项下业务活动或提供相关服务的独立法人、自然人或其他组织。2.第三方介入的适用范围2.1第三方介入适用于本合同项下需要提供专业服务、技术支持、中介服务、资金托管、法律咨询等情况。3.第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙双方应共同确定第三方的资质、能力及服务内容。3.2甲乙双方应签订与第三方之间的合作协议，明确第三方的权利、义务及责任。3.3第三方介入后，甲乙双方应保持与第三方的沟通，确保第三方按照合同约定履行职责。4.第三方责任限额4.1第三方在履行本合同过程中，因自身原因导致的损失，由第三方承担全部责任。4.2第三方责任限额由甲乙双方在合作协议中约定，不得超过第三方注册资本的一定比例。5.第三方责任划分5.1第三方在履行本合同过程中，其责任范围仅限于合作协议中约定的服务内容。5.2第三方不承担因甲乙双方违反本合同约定而产生的责任。5.3第三方不承担因不可抗力导致的损失。6.第三方权利和义务6.1第三方有权根据合作协议约定，获得相应的报酬和服务费用。6.2第三方应遵守国家法律法规、行业规范和职业道德，确保提供的服务质量。6.3第三方应保守甲乙双方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。7.第三方介入的额外条款及说明7.1甲乙双方在合作协议中应明确第三方的介入时间、方式及介入期限。7.2第三方介入期间，甲乙双方应继续履行本合同约定的义务。7.3第三方介入后，甲乙双方应将第三方的介入情况通知对方。8.第三方介入的合同变更8.1第三方介入后，如需变更本合同内容，甲乙双方应与第三方协商一致，并签订补充协议。8.2第三方介入的变更不影响本合同其他条款的效力。9.第三方介入的争议解决9.1第三方介入期间，如发生争议，甲乙双方应通过友好协商解决。9.2协商不成的，可提交合同约定的仲裁机构仲裁或向人民法院提起诉讼。10.第三方介入的合同终止10.1第三方介入的合同终止，需甲乙双方与第三方协商一致。11.第三方介入的其他约定11.1第三方介入的详细内容、权利、义务和责任，应在合作协议中予以明确。11.2本合同中关于第三方介入的约定，不影响甲乙双方根据本合同享有的权利和承担的义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：甲乙双方营业执照复印件要求：提供加盖公章的营业执照复印件，证明甲乙双方具备合法经营资格。2.附件二：甲乙双方法定代表人身份证明文件要求：提供法定代表人身份证明文件，如身份证、护照等，证明法定代表人身份。3.附件三：甲乙双方授权委托书要求：如甲乙双方授权他人签署合同，需提供授权委托书，明确授权范围和期限。4.附件四：投资顾问机构服务协议要求：详细列明投资顾问机构提供的服务内容、费用标准、支付方式等。5.附件五：投资方案及风险评估报告要求：投资顾问机构根据投资者需求制定的投资方案及风险评估报告。6.附件六：投资收益分配明细表要求：详细列明投资收益的分配比例、分配方式及分配时间。7.附件七：第三方合作协议要求：详细列明第三方介入的业务内容、服务费用、责任范围等。8.附件八：争议解决协议要求：明确争议解决方式、仲裁机构或法院等。9.附件九：保密协议要求：明确保密信息范围、保密期限及违约责任。10.附件十：合同变更协议要求：详细列明合同变更的内容、生效时间及双方签字盖章。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：未按时支付服务费用责任认定标准：违约方应向守约方支付逾期付款的违约金，违约金按每日千分之五计算。示例说明：若投资者未按时支付第三季度服务费用，则应向投资顾问机构支付违约金，违约金计算公式为：服务费用×0.5%×逾期天数。2.违约行为：未履行合同约定的保密义务责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失。示例说明：若投资顾问机构泄露投资者商业秘密，导致投资者遭受损失，则投资顾问机构应赔偿投资者因此遭受的全部损失。3.违约行为：未按时提供投资建议和方案责任认定标准：违约方应向守约方支付违约金，违约金按每日千分之五计算。示例说明：若投资顾问机构未按时提供投资建议和方案，则应向投资者支付违约金，违约金计算公式为：合同约定服务费用×0.5%×逾期天数。4.违约行为：未按时支付投资收益责任认定标准：违约方应向守约方支付逾期付款的违约金，违约金按每日千分之五计算。示例说明：若投资顾问机构未按时支付投资者投资收益，则应向投资者支付违约金，违约金计算公式为：投资收益×0.5%×逾期天数。5.违约行为：未履行合同约定的其他义务责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失。示例说明：若甲乙双方未履行合同约定的其他义务，如未按时提供相关文件、未履行保密义务等，违约方应承担相应的违约责任。全文完。2024年投资顾问机构合作协议范本2本合同目录一览1.合同订立依据及适用范围1.1合同订立的法律依据1.2合同适用范围2.投资顾问机构的基本情况2.1投资顾问机构名称2.2投资顾问机构注册地2.3投资顾问机构法定代表人2.4投资顾问机构经营范围3.投资顾问机构服务内容3.1投资咨询服务3.2投资项目管理3.3投资风险控制3.4投资业绩评估4.投资顾问机构权利与义务4.1投资顾问机构权利4.2投资顾问机构义务5.投资人权利与义务5.1投资人权利5.2投资人义务6.投资顾问机构与投资人之间的保密条款6.1保密信息范围6.2保密期限6.3违约责任7.投资顾问机构的收费及支付方式7.1收费标准7.2收费方式7.3支付时间8.投资顾问机构的业绩考核及激励机制8.1业绩考核指标8.2业绩考核周期8.3激励机制9.投资顾问机构的违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构12.合同生效及修改12.1合同生效条件12.2合同修改程序13.合同附件13.1附件一：投资顾问机构服务协议13.2附件二：投资业绩评估报告14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同订立依据及适用范围1.1合同订立的法律依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国投资法》等相关法律法规订立。1.2合同适用范围本合同适用于投资顾问机构与投资人之间就投资顾问机构提供投资咨询服务、投资项目管理、投资风险控制及投资业绩评估等业务活动的合作。2.投资顾问机构的基本情况2.1投资顾问机构名称投资顾问机构名称：投资顾问有限公司2.2投资顾问机构注册地投资顾问机构注册地：省市区2.3投资顾问机构法定代表人投资顾问机构法定代表人：2.4投资顾问机构经营范围投资顾问机构经营范围：投资咨询服务、投资项目管理、投资风险控制、投资业绩评估等。3.投资顾问机构服务内容3.1投资咨询服务投资顾问机构为投资人提供包括市场分析、投资策略、项目评估等方面的咨询服务。3.2投资项目管理投资顾问机构负责投资项目的筛选、立项、执行、监督和评估等全过程管理。3.3投资风险控制投资顾问机构对投资项目进行风险评估，制定风险控制措施，确保投资安全。3.4投资业绩评估投资顾问机构定期对投资项目的业绩进行评估，并向投资人提供评估报告。4.投资顾问机构权利与义务4.1投资顾问机构权利4.1.1要求投资人提供真实、准确的投资信息和资料。4.1.2对投资人的投资项目进行独立、客观的分析和评估。4.1.3收取合同约定的服务费用。4.2投资顾问机构义务4.2.1按照合同约定提供优质、专业的投资顾问服务。4.2.2对投资人的投资信息保密，未经投资人同意不得向任何第三方泄露。4.2.3及时向投资人报告投资项目进展情况及风险状况。5.投资人权利与义务5.1投资人权利5.1.1要求投资顾问机构提供真实、准确的投资咨询服务。5.1.2对投资顾问机构的服务质量提出意见和建议。5.1.3享有合同约定的收益分配权。5.2投资人义务5.2.1按照合同约定支付投资顾问机构的服务费用。5.2.2向投资顾问机构提供真实、准确的投资信息和资料。5.2.3配合投资顾问机构进行投资项目的管理和监督。6.投资顾问机构与投资人之间的保密条款6.1保密信息范围本合同项下涉及的投资人信息、投资顾问机构的服务内容、项目评估报告等均属保密信息。6.2保密期限保密期限自合同签订之日起至合同终止后五年。6.3违约责任如任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。7.投资顾问机构的收费及支付方式7.1收费标准投资顾问机构的服务费用按项目或年度计费，具体收费标准根据服务内容和项目规模确定。7.2收费方式投资人应按照合同约定，在服务完成后或每个服务周期结束时支付相应费用。7.3支付时间投资人应在收到投资顾问机构开具的正规发票后五个工作日内支付费用。8.投资顾问机构的业绩考核及激励机制8.1业绩考核指标投资顾问机构的业绩考核指标包括但不限于投资收益、项目成功率、客户满意度等。8.2业绩考核周期业绩考核周期为每个自然年度，考核结果将在年度结束时进行评估。8.3激励机制投资顾问机构将根据年度业绩考核结果，对表现优异的员工给予奖金、晋升或其他激励措施。9.投资顾问机构的违约责任9.1违约情形9.1.1未按合同约定提供投资顾问服务。9.1.2向投资人泄露保密信息。9.1.3未按时收取或未足额收取服务费用。9.2违约责任承担投资顾问机构发生违约行为，应赔偿投资人因此遭受的直接经济损失，并承担相应的违约责任。10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.1.1投资顾问机构严重违约，经投资人书面通知后，投资人有权解除合同。10.1.2投资人决定不再继续合作的，应提前三十日以书面形式通知投资顾问机构。10.2合同终止条件10.2.1合同约定的服务期限届满。10.2.2合同因不可抗力等原因无法继续履行。11.争议解决11.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可提交合同约定的仲裁机构仲裁。11.2争议解决机构争议解决机构为省市仲裁委员会。12.合同生效及修改12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同修改程序合同的任何修改，均需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。13.合同附件13.1附件一：投资顾问机构服务协议13.2附件二：投资业绩评估报告14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。14.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定义及范围1.1第三方定义本合同中所称第三方，是指除甲方（投资顾问机构）和乙方（投资人）之外的，根据本合同约定或经双方同意参与合同履行、提供相关服务或协助合同履行的任何自然人、法人或其他组织。1.2第三方介入范围第三方介入的范围包括但不限于中介服务、技术服务、咨询服务、审计服务、法律服务等。2.第三方介入的程序及条件2.1第三方介入程序2.1.1甲方或乙方需向对方提出第三方介入的请求，并说明第三方介入的具体事项和目的。2.1.2双方应就第三方介入的事项进行协商，达成一致意见。2.1.3第三方介入的请求经双方同意后，由甲方或乙方与第三方签订相应的合作协议或服务合同。2.2第三方介入条件2.2.1第三方具备履行相关服务或协助合同履行的能力。2.2.2第三方同意遵守本合同的约定。2.2.3第三方介入不违反法律法规和本合同的约定。3.第三方的责权利3.1第三方责任3.1.1第三方在履行服务或协助合同履行过程中，应尽到合理注意义务，确保服务质量。3.1.2第三方因自身原因导致服务或协助合同履行不达预期，应承担相应的违约责任。3.1.3第三方在履行服务或协助合同履行过程中，如违反法律法规或本合同的约定，应承担相应的法律责任。3.2第三方权利3.2.1第三方有权根据合作协议或服务合同的规定，获得相应的服务费用或报酬。3.2.2第三方有权要求甲方或乙方提供必要的信息和资料，以协助其履行服务或协助合同。3.3第三方义务3.3.1第三方应按照合作协议或服务合同的规定，履行相应的服务或协助合同。3.3.2第三方应保守甲方和乙方的商业秘密和保密信息。4.第三方与其他各方的划分说明4.1甲方与第三方的划分甲方与第三方之间的合作，以合作协议或服务合同为准，双方的权利义务关系独立于本合同。4.2乙方与第三方的划分乙方与第三方之间的合作，以合作协议或服务合同为准，双方的权利义务关系独立于本合同。4.3第三方与投资顾问机构的划分第三方与投资顾问机构之间的合作，以合作协议或服务合同为准，双方的权利义务关系独立于本合同。5.第三方的责任限额5.1第三方的责任限额5.1.1第三方的责任限额应根据合作协议或服务合同的具体约定确定。5.1.2若合作协议或服务合同未约定责任限额，则第三方的责任限额不得超过本合同约定的甲方或乙方的赔偿限额。5.2第三方的赔偿5.2.1若第三方在履行服务或协助合同履行过程中造成甲方或乙方损失，第三方应按照合作协议或服务合同的约定进行赔偿。5.2.2若第三方违反法律法规或本合同的约定，导致甲方或乙方损失，第三方应承担相应的法律责任。5.3第三方的免责条款5.3.1第三方在履行服务或协助合同履行过程中，如因不可抗力等原因导致服务或协助合同履行不达预期，第三方不承担违约责任。5.3.2第三方在履行服务或协助合同履行过程中，如因甲方或乙方提供的信息不准确或存在瑕疵导致损失，第三方不承担赔偿责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问机构服务协议详细要求：详细列出投资顾问机构提供的服务内容、服务期限、服务费用、保密条款等。说明：本附件为投资顾问机构与投资人之间的服务协议，是本合同的重要组成部分。2.投资业绩评估报告详细要求：包括项目概况、投资分析、业绩评估、风险评估等内容。说明：本附件由投资顾问机构定期向投资人提供，用于评估投资项目的业绩和风险。3.第三方合作协议详细要求：包括第三方名称、服务内容、服务费用、保密条款、责任限制等。说明：本附件为甲方或乙方与第三方签订的协议，用于明确第三方在合同中的角色和责任。4.保密协议详细要求：包括保密信息的范围、保密期限、违约责任等。说明：本附件用于保护甲方和乙方的商业秘密和保密信息。5.收款凭证详细要求：包括收款人信息、收款金额、收款日期、收款方式等。说明：本附件用于证明投资人已支付服务费用。6.争议解决协议详细要求：包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：本附件用于明确双方在发生争议时的解决途径。7.修改协议详细要求：包括修改内容、修改日期、修改双方签字等。说明：本附件用于记录合同修改的过程和内容。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问机构未按合同约定提供投资咨询服务责任认定：投资顾问机构应退还投资人已支付的部分或全部服务费用，并承担相应的违约责任。示例：投资顾问机构未按约定时间提供市场分析报告，导致投资人决策失误。2.投资人未按合同约定支付服务费用责任认定：投资人应向投资顾问机构支付应缴纳的服务费用，并承担相应的违约责任。示例：投资人逾期支付服务费用，导致投资顾问机构无法正常提供服务。3.第三方泄露保密信息责任认定：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方和乙方因此遭受的损失。示例：第三方在履行服务过程中泄露了投资人的商业秘密。4.合同一方违反保密条款责任认定：违反保密条款的一方应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。示例：甲方未经乙方同意，将乙方提供的投资信息泄露给第三方。5.争议解决过程中一方故意拖延责任认定：故意拖延的一方应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。示例：乙方在争议解决过程中故意拖延时间，导致争议无法及时解决。全文完。2024年投资顾问机构合作协议范本3本合同目录一览1.定义和解释1.1合同双方1.2投资顾问服务1.3投资顾问机构1.4投资者1.5投资项目1.6合同期限1.7保密条款2.服务内容和范围2.1投资咨询服务2.2市场分析2.3投资策略制定2.4投资组合管理2.5投资风险评估2.6投资报告编制2.7其他相关服务3.服务费用和支付方式3.1费用总额3.2费用构成3.3支付方式3.4支付时间3.5逾期付款4.保密和知识产权4.1保密信息4.2知识产权归属4.3保密义务4.4知识产权保护5.合同的生效、变更和终止5.1生效条件5.2合同变更5.3合同终止5.4终止条件5.5终止后的责任和义务6.争议解决6.1争议解决方式6.2争议解决程序6.3争议解决地点6.4争议解决费用7.法律适用和管辖7.1法律适用7.2管辖法院8.其他条款8.1合同附件8.2通知和通讯8.3不可抗力8.4合同的不可分割性8.5通知8.6合同的签署和生效9.投资顾问机构的资质和责任9.1资质要求9.2职责范围9.3责任限制10.投资者的权利和义务10.1投资决策权10.2投资信息提供10.3投资风险承担10.4投资纪律11.投资项目的选择和审查11.1项目选择标准11.2项目审查流程11.3项目评估报告12.投资风险管理12.1风险识别12.2风险评估12.3风险控制措施12.4风险预警机制13.投资报告和信息披露13.1投资报告内容13.2投资报告发布13.3信息披露义务13.4信息披露方式14.合同解除和终止后的后续事宜14.1合同解除条件14.2合同终止后责任14.3资产和文件移交14.4合同解除和终止后的通知第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1合同双方1.1.1本合同所指“甲方”为投资顾问机构，全称为[甲方全称]，注册地为[甲方注册地]，注册号为[甲方注册号]。1.1.2本合同所指“乙方”为投资者，全称为[乙方全称]，注册地为[乙方注册地]，注册号为[乙方注册号]。1.1.3合同双方应遵守中华人民共和国有关法律法规，履行本合同的约定。1.2投资顾问服务1.2.1甲方应向乙方提供投资咨询服务，包括但不限于市场分析、投资策略制定、投资组合管理、投资风险评估和投资报告编制。1.3投资顾问机构1.3.1甲方应具备相应的资质和经验，能够独立、客观地为客户提供投资咨询服务。1.4投资者1.4.1乙方为合法注册的自然人或法人，具有投资能力和风险承受能力。1.5投资项目1.5.1本合同所指投资项目是指乙方拟投资或已投资的项目。1.6合同期限1.6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为[合同期限]，自合同生效之日起计算。1.7保密条款1.7.1双方对本合同内容以及在与本合同相关的业务活动中所了解的对方商业秘密负有保密义务。第二部分：合同如下：2.服务内容和范围2.1投资咨询服务2.1.1甲方应定期向乙方提供投资咨询服务，包括但不限于市场动态、行业分析、投资机会推荐等。2.2市场分析2.2.1甲方应定期对市场进行分析，包括宏观经济、行业发展趋势、市场风险等。2.3投资策略制定2.3.1甲方应根据乙方需求，制定适合乙方的投资策略。2.4投资组合管理2.4.1甲方应负责管理乙方的投资组合，包括但不限于资产配置、投资比例调整等。2.5投资风险评估2.5.1甲方应定期对乙方的投资组合进行风险评估，并及时向乙方报告。2.6投资报告编制2.6.1甲方应定期编制投资报告，内容包括但不限于投资组合情况、市场分析、投资建议等。2.7其他相关服务2.7.1甲方应提供其他乙方需要的投资相关服务，包括但不限于投资咨询、投资培训等。第三部分：合同如下：3.服务费用和支付方式3.1费用总额3.1.1本合同服务费用总额为人民币[服务费用总额]元。3.2费用构成3.2.1本合同服务费用包括但不限于投资咨询服务费、市场分析费、投资策略制定费等。3.3支付方式3.3.1乙方应在本合同生效之日起[支付时间]内支付全部服务费用。3.4支付时间3.4.1乙方应在每月[支付日]前支付当月的服务费用。3.5逾期付款3.5.1乙方逾期付款的，应向甲方支付逾期付款金额的[逾期付款利率]作为违约金。第四部分：合同如下：4.保密和知识产权4.1保密信息4.1.1本合同中涉及的商业秘密是指未公开的、具有商业价值的信息。4.2知识产权归属4.2.1本合同中涉及的知识产权归甲方所有。4.3保密义务4.3.1双方对本合同内容以及在与本合同相关的业务活动中所了解的对方商业秘密负有保密义务。4.4知识产权保护4.4.1甲方应采取必要措施保护本合同中涉及的知识产权。第五部分：合同如下：5.合同的生效、变更和终止5.1生效条件5.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。5.2合同变更5.2.1双方对本合同的任何变更，必须以书面形式进行，并由双方签字盖章。5.3合同终止（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行。5.4终止条件（1）一方违约，另一方给予书面通知后[终止期限]内未予改正；（2）一方丧失履行合同能力；（3）法律法规规定的其他情形。5.5终止后的责任和义务5.5.1合同终止后，双方应按照本合同约定，履行各自的责任和义务。第六部分：合同如下：6.争议解决6.1争议解决方式6.1.1双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交[仲裁委员会]仲裁。6.2争议解决程序6.2.1争议发生后，双方应在[争议解决期限]内协商解决。6.3争议解决地点6.3.1争议解决地点为[争议解决地点]。6.4争议解决费用6.4.1争议解决费用由败诉方承担。第七部分：合同如下：7.法律适用和管辖7.1法律适用7.1.1本合同适用中华人民共和国法律法规。7.2管辖法院7.2.1本合同争议由[管辖法院]管辖。8.其他条款8.1合同附件8.1.1本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。8.2通知和通讯8.2.1双方之间的通知和通讯，除本合同另有规定外，应以书面形式进行。8.2.2通知应以挂号信或特快专递方式发送，送达地址为双方在合同中指定的地址。8.3不可抗力8.3.1在不可抗力事件发生期间，双方应相互协商，尽可能减少损失。8.3.2不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。8.4合同的不可分割性8.4.1本合同各条款之间相互关联，构成一个不可分割的整体。8.5通知8.5.1双方应按照本合同约定及时发送通知。8.6合同的签署和生效8.6.1本合同一式[合同份数]份，双方各执[份数]份。8.6.2本合同自双方签字盖章之日起生效。9.投资顾问机构的资质和责任9.1资质要求9.1.1甲方应具备国家规定的投资顾问机构资质。9.2职责范围9.2.1甲方应按照合同约定，全面履行投资顾问职责。9.3责任限制9.3.1甲方对乙方投资决策的结果不承担任何责任。10.投资者的权利和义务10.1投资决策权10.2投资信息提供10.2.1乙方应向甲方提供真实、准确的投资信息。10.3投资风险承担10.3.1乙方应自行承担投资风险。10.4投资纪律10.4.1乙方应遵守国家有关投资纪律的规定。11.投资项目的选择和审查11.1项目选择标准11.1.1甲方应按照乙方提供的信息和投资需求，选择符合投资标准的项目。11.2项目审查流程11.2.1甲方应建立项目审查流程，确保项目符合投资要求。11.3项目评估报告11.3.1甲方应编制项目评估报告，并向乙方提供。12.投资风险管理12.1风险识别12.1.1甲方应识别投资项目可能存在的风险。12.2风险评估12.2.1甲方应对识别出的风险进行评估。12.3风险控制措施12.3.1甲方应采取必要措施控制风险。12.4风险预警机制12.4.1甲方应建立风险预警机制，及时向乙方报告风险。13.投资报告和信息披露13.1投资报告内容13.1.1投资报告应包括投资项目的基本情况、投资分析、投资建议等。13.2投资报告发布13.2.1甲方应定期向乙方发布投资报告。13.3信息披露义务13.3.1甲方应履行信息披露义务，及时向乙方提供相关信息。13.4信息披露方式13.4.1信息披露方式包括但不限于书面报告、电子邮件等。14.合同解除和终止后的后续事宜14.1合同解除条件14.1.1合同解除条件包括但不限于本合同第七条规定的情形。14.2合同终止后责任14.2.1合同终止后，双方应按照本合同约定，履行各自的责任和义务。14.3资产和文件移交14.3.1合同终止后，甲方应将乙方的资产和文件移交给乙方。14.4合同解除和终止后的通知14.4.1合同解除或终止后，双方应相互通知对方。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念和范围15.1第三方是指在本合同执行过程中，由甲乙双方共同邀请或指定的，为提供专业服务、技术支持、风险评估、法律咨询等目的而介入本合同的独立第三方。15.2.1投资项目评估与尽职调查；15.2.2投资风险管理咨询；15.2.3法律合规性审查；15.2.4投资决策支持；15.2.5投资组合优化建议。16.第三方的选择和介入程序16.1甲乙双方应根据本合同的具体需求和第三方资质，共同选择合适的第三方。16.2第三方的介入程序如下：16.2.1甲乙双方共同确定第三方介入的必要性和具体服务内容；16.2.2甲乙双方与第三方签订服务协议，明确服务内容、费用、期限等；16.2.3第三方根据服务协议开始提供服务；16.2.4甲乙双方对第三方的服务进行监督和评估。17.第三方的责任和权利17.1第三方应按照服务协议履行职责，并对提供的服务质量承担责任。17.2第三方的权利包括：17.2.1获取甲乙双方提供的相关信息；17.2.2根据服务内容独立进行评估、调查和咨询；17.2.3获取约定的服务费用。18.第三方的责任限额18.1第三方的责任限额由甲乙双方在服务协议中约定，并不得超过第三方实际收取的服务费用。18.2在服务过程中，如第三方因自身原因造成甲乙双方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不得超过约定的责任限额。19.第三方与其他各方的划分说明19.1第三方与甲乙双方的关系为服务提供方与接受方的关系，第三方不参与甲乙双方的合同权利义务。19.2第三方在提供服务过程中，应保持独立性，不得干预甲乙双方的合同执行。19.3第三方在提供的服务范围内，对甲乙双方提供的信息负有保密义务。20.第三方介入后的合同变更20.1第三方介入后，如需对合同内容进行变更，甲乙双方应与第三方协商一致，并签订补充协议。20.2补充协议与本合同具有同等法律效力。21.第三方介入的终止21.1如第三方无法继续履行服务协议，甲乙双方应协商终止第三方介入。21.2第三方介入终止后，甲乙双方应根据本合同和补充协议的约定，处理相关事宜。22.第三方介入的争议解决22.1第三方介入过程中发生的争议，由甲乙双方与第三方协商解决。22.2协商不成的，可提交[仲裁委员会]仲裁或向有管辖权的人民法院提起诉讼。23.第三方介入的费用承担23.1第三方介入的费用由甲乙双方按照服务协议约定承担。23.2如甲乙双方另有约定，则按照约定承担费用。24.第三方介入的记录和报告24.1第三方在介入过程中应记录相关服务内容，并及时向甲乙双方提供报告。24.2第三方的记录和报告应真实、准确、完整，作为甲乙双方决策的依据。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同主体资格证明文件甲方营业执照副本乙方营业执照副本（如适用）甲方资质证书副本（如适用）乙方个人身份证明（如适用）2.投资顾问机构资质证明文件甲方投资顾问机构资质证书副本3.投资项目相关文件投资项目可行性研究报告投资项目评估报告投资项目合同4.投资组合管理文件投资组合配置方案投资组合调整记录5.投资风险评估报告投资组合风险评估报告6.投资报告定期投资报告特殊情况下的投资报告7.第三方服务协议第三方服务协议副本8.保密协议保密协议副本9.合同变更协议合同变更协议副本10.合同解除协议合同解除协议副本说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1甲方未按照合同约定提供投资顾问服务。1.2乙方未按照合同约定支付服务费用。1.3第三方未按照服务协议提供服务质量。1.4任何一方泄露合同中的商业秘密。1.5任何一方违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准2.1甲方未提供投资顾问服务，导致乙方遭受损失的，甲方应赔偿乙方实际损失。2.2乙方未支付服务费用，构成违约的，应向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。2.3第三方未提供服务质量，导致合同目的不能实现的，第三方应赔偿甲乙双方因此遭受的损失。2.4泄露商业秘密的，泄露方应承担相应的法律责任，并赔偿因此造成的损失。2.5违反保密义务的，违约方应承担相应的法律责任，并赔偿因此造成的损失。3.违约责任示例3.1甲方未在约定的时间内提供投资报告，导致乙方决策失误，乙方遭受损失100万元，甲方应赔偿乙方100万元。3.2乙方逾期支付服务费用10万元，应向甲方支付违约金5万元，并赔偿甲方因此遭受的利息损失。3.3第三方在提供服务过程中泄露乙方商业秘密，导致乙方损失50万元，第三方应赔偿乙方50万元。全文完。2024年投资顾问机构合作协议范本4本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合作目的与范围2.1合作目的2.2合作范围3.投资顾问机构资质要求3.1乙方资质要求3.2甲方资质要求4.投资顾问机构服务内容4.1投资咨询4.2投资决策4.3投资风险管理5.投资顾问机构费用及支付方式5.1费用标准5.2支付方式5.3付款时间6.投资顾问机构责任与义务6.1乙方责任与义务6.2甲方责任与义务7.投资顾问机构保密条款7.1保密信息范围7.2保密义务8.合作期限及终止条件8.1合作期限8.2终止条件9.违约责任及争议解决9.1违约责任9.2争议解决方式10.合同生效及变更10.1合同生效10.2合同变更11.合同解除及终止11.1合同解除11.2合同终止12.其他约定事项12.1法律适用12.2合同份数12.3合同签署13.合同附件13.1附件一：投资顾问机构资质证明13.2附件二：投资顾问机构服务协议14.合同签署日期及地点第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方全称：_________1.1.2甲方地址：_________1.1.3甲方法定代表人：_________1.1.4甲方联系电话：_________1.1.5甲方电子邮箱：_________1.2乙方基本信息1.2.1乙方全称：_________1.2.2乙方地址：_________1.2.3乙方法定代表人：_________1.2.4乙方联系电话：_________1.2.5乙方电子邮箱：_________2.合作目的与范围2.1合作目的2.1.1甲方希望借助乙方在投资领域的专业知识和经验，为其提供投资咨询服务。2.1.2乙方希望与甲方建立长期合作关系，扩大业务范围，提升市场竞争力。2.2合作范围2.2.1投资咨询：包括但不限于宏观经济分析、行业分析、企业财务分析等。2.2.2投资决策：根据甲方需求，乙方提供投资建议，协助甲方进行投资决策。2.2.3投资风险管理：为甲方提供投资风险识别、评估和防范建议。3.投资顾问机构资质要求3.1乙方资质要求3.1.1乙方须具备国家规定的投资咨询资质。3.1.2乙方应具有丰富的投资咨询经验和专业的投资顾问团队。3.1.3乙方需提供近三年内无重大违法违规记录的证明材料。3.2甲方资质要求3.2.1甲方须具备合法投资主体资格，具有独立承担民事责任的能力。4.投资顾问机构服务内容4.1投资咨询4.1.1乙方需定期向甲方提供宏观经济、行业和公司研究报告。4.1.2乙方应根据甲方需求，提供定制化的投资咨询建议。4.2投资决策4.2.1乙方应协助甲方分析投资项目的可行性，并提供投资决策支持。4.2.2乙方需对甲方投资决策的风险进行评估，并提出风险防范措施。4.3投资风险管理4.3.1乙方需对甲方投资组合进行定期风险评估，并提出风险调整建议。4.3.2乙方应协助甲方制定风险应对策略，降低投资风险。5.投资顾问机构费用及支付方式5.1费用标准5.1.1乙方提供投资咨询服务费用为每月_________元。5.1.2乙方提供投资决策支持费用为每次_________元。5.1.3乙方提供投资风险管理服务费用为每年_________元。5.2支付方式5.2.1甲方应在每月、每次和每年服务结束后_________个工作日内支付相应费用。5.3付款时间5.3.1每月服务费用支付时间为每月______日。5.3.2每次投资决策支持费用支付时间为决策实施后______个工作日内。5.3.3每年投资风险管理服务费用支付时间为每年______日。6.投资顾问机构责任与义务6.1乙方责任与义务6.1.1乙方应按照约定提供服务，确保服务质量。6.1.2乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方。6.1.3乙方应在接到甲方通知后______小时内回复甲方咨询。6.2甲方责任与义务6.2.1甲方应按照约定支付费用。6.2.2甲方应提供必要的信息和数据，以便乙方提供优质服务。6.2.3甲方应对乙方提供的咨询服务结果负责。8.合同期限及终止条件8.1合作期限8.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，合作期限为______年。8.1.2本合同期满后，如双方无异议，可自动续签______年。8.2终止条件8.2.1双方协商一致，决定终止本合同。8.2.2任何一方违反本合同约定，经另一方书面通知后______日内仍未纠正，另一方有权终止本合同。8.2.3发生不可抗力事件，致使本合同无法履行或履行成本过高，双方协商一致可终止本合同。9.违约责任及争议解决9.1违约责任9.1.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。9.1.2违约方应支付守约方因违约行为造成的直接经济损失。9.2争议解决方式9.2.1双方应友好协商解决合同争议。9.2.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.合同生效及变更10.1合同生效10.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。10.1.2本合同一式______份，双方各执______份，具有同等法律效力。10.2合同变更10.2.1本合同如有变更，应以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。10.2.2未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更合同内容。11.合同解除及终止11.1合同解除11.1.1本合同在有效期内，任何一方有权在提前______日书面通知对方解除合同。11.1.2合同解除后，双方应按照约定履行各自义务，并处理善后事宜。11.2合同终止11.2.1本合同期满或双方解除合同后，合同终止。12.其他约定事项12.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。12.2合同份数本合同一式______份，双方各执______份。12.3合同签署本合同经双方代表签字盖章后生效。13.合同附件13.1附件一：投资顾问机构资质证明13.2附件二：投资顾问机构服务协议14.合同签署日期及地点14.1签署日期：______年______月______日14.2签署地点：______第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义及范围15.1第三方的定义15.1.1第三方是指在合同履行过程中，因特定需要而介入本合同的第三方机构或个人，包括但不限于中介机构、咨询机构、审计机构、评估机构等。15.1.2第三方介入的范围15.1.3第三方介入的范围包括但不限于合同履行的监督、评估、咨询、调解、仲裁等。16.第三方介入的条件及程序16.1第三方介入的条件16.1.1甲方或乙方认为需要第三方介入以保障合同履行的顺利进行。16.1.2双方均同意第三方介入，并签署书面协议。16.2第三方介入的程序16.2.1任何一方提出第三方介入的请求，应向对方提供第三方介入的理由及必要性说明。16.2.2双方就第三方介入事宜进行协商，达成一致意见后，共同与第三方签署书面协议。16.2.3第三方协议签订后，应报送甲方或乙方所在地的相关管理部门备案。17.第三方责任限额17.1第三方责任界定17.1.1第三方的责任限于其在合同约定的范围内提供的服务内容。17.1.2第三方不承担本合同中甲乙双方应承担的责任。17.2第三方责任限额17.2.1第三方责任限额根据合同履行情况及第三方提供的具体服务内容协商确定。17.2.2第三方责任限额不得超过本合同总金额的_____%。17.2.3第三方责任限额在第三方协议中予以明确。18.第三方权利和义务18.1第三方权利18.1.1第三方有权根据本合同约定及第三方协议的条款，独立开展相关工作。18.1.2第三方有权要求甲方或乙方提供必要的协助和支持。18.2第三方义务18.2.1第三方应按照合同约定和第三方协议的要求，履行相应的职责。18.2.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密，不得泄露给任何第三方。18.2.3第三方应按照约定的期限和质量要求，完成相关工作。19.第三方与其他各方的划分说明19.1第三方与甲方的划分19.1.1第三方应独立向甲方提供服务，不得干涉甲方业务。19.1.2甲方有权监督第三方的工作，并对第三方的工作结果负责。19.2第三方与乙方的划分19.2.1第三方应独立向乙方提供服务，不得干涉乙方业务。19.2.2乙方有权监督第三方的工作，并对第三方的工作结果负责。19.3第三方与合同履行的关系19.3.1第三方介入合同履行，不影响甲乙双方的基本权利和义务。19.3.2第三方的工作结果应作为甲乙双方履行合同的一部分。20.第三方介入的终止20.1第三方介入的终止条件20.1.1合同履行完毕。20.1.2双方同意终止第三方介入。20.1.3第三方完成合同约定的工作。20.2第三方介入的终止程序20.2.1双方书面通知第三方终止介入。20.2.2第三方应在接到终止通知后______日内完成工作，并提交工作报告。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资顾问机构资质证明1.1要求：乙方需提供国家规定的投资咨询资质证书，包括但不限于营业执照、资质证书等。1.2说明：本附件用于证明乙方具备提供投资咨询服务的基本条件。2.附件二：投资顾问机构服务协议2.1要求：详细列明乙方提供的服务内容、费用标准、支付方式、保密条款等。2.2说明：本附件作为本合同的补充协议，具体约定乙方服务的相关事宜。3.附件三：第三方协议3.1要求：详细列明第三方介入的具体事宜，包括介入范围、责任限额、权利义务等。3.2说明：本附件用于明确第三方在合同履行过程中的角色和责任。4.附件四：保密协议4.1要求：明确甲乙双方及第三方在合同履行过程中应遵守的保密义务。4.2说明：本附件用于保护甲乙双方及第三方的商业秘密。5.附件五：合同履行情况报告5.1要求：定期报告合同履行情况，包括服务内容、费用支付、争议解决等。5.2说明：本附件用于监督合同履行情况，确保各方权益。6.附件六：争议解决协议6.1要求：明确争议解决方式，包括协商、调解、仲裁等。6.2说明：本附件用于在合同履行过程中解决争议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1乙方未按时提供投资咨询服务。1.2乙方提供的服务不符合约定标准。1.3甲方未按时支付费用。1.4任何一方泄露商业秘密。1.5任何一方违反保密协议。2.责任认定标准：2.1乙方未按时提供投资咨询服务，每延迟一日，应支付相当于服务费用_____%的违约金。2.2乙方提供的服务不符合约定标准，甲方有权要求乙方重新提供服务，并支付相应费用。2.3甲方未按时支付费用，每延迟一日，应支付相当于应付费用_____%的滞纳金。2.4任何一方泄露商业秘密，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。3.违约责任示例：3.1乙方在合同履行期间，未按时提供投资咨询服务，导致甲方投资决策延误，甲方有权要求乙方支付相当于服务费用_____%的违约金，并赔偿因此造成的损失。3.2甲方在合同履行期间，未按时支付费用，导致乙方无法正常开展服务，乙方有权要求甲方支付相当于应付费用_____%的滞纳金。全文完。2024年投资顾问机构合作协议范本5本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合作双方基本信息2.1投资顾问机构2.2投资方3.合作期限3.1合作起始日期3.2合作终止日期4.合作内容4.1投资顾问机构职责4.2投资方职责5.服务费用及支付方式5.1服务费用5.2支付方式