代建项目部工作指引

第20页/共86页代建项目部工作指引编制：工程中心审核：公司分管领导批准：公司董事长2019年7月1日实施

目录第一章总则 4第二章项目管理的主要工作内容 6第三章代建项目部管理模式 9附件1：项目负责人授权委托书 13附件2：代建项目部任命文件 14附件3：项目管理责任书（示例） 15附件4：质量及安全文明生产责任书（示例） 16附件5：代建项目实施方案 19第四章项目决策管理 23第五章项目报批管理 24第六章项目勘察设计管理 27第七章项目招标与采购管理 29第八章项目合同管理 32第九章项目的施工管理 36附件1：项目资金使用计划表（参考示例） 39附件2：项目进度月度跟踪表 41附件3：代建项目工程开工前安全条件审查表 42附件4：项目进场人员报批单 43附件5：代建项目安全文明施工实施细则 44附件6：项目月度安全文明施工措施费用申报表 46附件7：项目安全违约扣款通知单 47附件8：项目安全管理督查表 48附件9：工程质量抽查情况通知单 49附件10：工序检验记录表 50附件11：整改通知回复单 51附件12：项目各参建单位需建立健全的安全管理制度和台账清单 52附件13：工程项目管理人员备案登记表 57第十章项目信息与档案资料管理 59第十一章项目风险管理 66附件1：项目施工安全总体风险评估报告 69第十二章项目协调沟通管理 73附件1：XXX项目工程周报表 77附件2：XXX项目工程月报表 81第十三章项目竣工和验收管理 87第一章总则1.1、编制目的（1）规范公司代建项目的全过程管理，提升代建项目管理水平，适应工程项目代建制管理制度改革要求，明确代建项目部的管理职责。（2）明确代建工程项目管理中公司与各参建单位及委托方（使用方）责、权关系，为有序和顺利开展代建项目的协调和管理工作提供指导。（3）本指引涵盖了代建项目从前期管理到实施管理至最终的验收管理的全过程，旨在为参与项目管理的人员提供实用操作手册。1.2、编制依据依照广东省、深圳市及深圳各辖区相关主管部门出台的政府投资项目代建制相关管理规定、实施办法等要求，参考建设行业有关政策、法规和相关规范标准，根据公司工程项目QHSE管理体系文件{即《XXXX公司工程项目HSE管理体系文件》（XXXX〔2019〕60号）、《XXXX公司工程项目突发事件总体应急预案（2019版）》（XXXX〔2019〕61号）和《XXXX公司工程项目质量管理体系文件》（XXXX〔2019〕62号）｝的总称，以下简称为公司工程项目QHSE管理体系文件}要求，结合公司近年从事代建项目管理的相关经验，由工程中心组织编制而成。1.3、主要内容本指引以项目全生命周期为主线，结合项目前期阶段代建管理、项目实施和竣工验收阶段代建管理事务内容，具体划分为：决策管理、报批管理、勘察设计管理、招标和采购管理、合同管理、施工管理（包括进度管理、投资管理、质量管理、安全与文明施工管理、信息和档案资料管理、沟通和协调管理、风险和应急管理）和竣工验收管理等章节。1.4、适用范围本指引可作为公司各代建项目部履行代建合同实施主体职责和代建项目全过程管理职责的工作范本或指南，未明确的部分依照公司工程项目QHSE管理体系文件执行。第二章项目管理的主要工作内容代建项目以控制投资额、保证项目工期及安全质量为建设目标，在委托方、使用单位、财政、审计、监察等部门的监督下负责项目的实施，竣工验收后移交给使用单位。针对代建项目管理的总体要求是：对项目的投资、质量、安全和建设周期采用科学的方法和手段进行控制，协调有关单位之间的关系，向委托人提交可行的项目前期和后期的管理工作计划以及完整的建设管理服务档案资料，组织工程的交工、竣工验收及综合验收，并使工程顺利投入使用，在办理相关产权证书后移交给委托人（使用单位）。2.1、全过程代建项目的阶段划分及管理流程（1）全过程代建项目阶段划分（参考示例图）全过程代建项目的阶段划分（参考示例图）参照深圳市人民政府办公厅关于印发《深圳市政府投资建设项目审批事项目录》（深府办函[2018]189号）文件，代建项目分为立项及用地规划许可、建设工程规划许可和概算批复、施工许可和竣工验收和不动产登记四个阶段。（2）全过程代建项目管理流程图（参考示例图）全过程代建项目管理流程图（参考示例图）2.2、代建项目管理的主要工作内容代建项目的管理一般从签订代建合同开始，组织进行项目前期报批报建，进行设计和施工招标，办理施工许可，直至项目移交、通过工程竣工结算审计并完成保修服务为止。相关工作内容如下图（参考示例图）代建项目管理工作内容（参考示例图）第三章代建项目部管理模式3.1、代建项目部组织架构代建合同签订后，项目负责人和公司签订《项目负责人授权委托书》，由项目负责人拟定项目团队人员名单，项目团队经工程中心批准并正式下发文件后正式成立，代建项目部作为公司针对某个具体代建项目设立的非常设管理机构，将代表公司全面推动建设项目的各项工作，代表公司协调建设项目各参与方的关系，代表公司进行与委托方的及时沟通。公司代建项目团队管理原则是：项目负责人对公司工程中心负责，项目部各专业小组对项目负责人负责。代建项目部组织架构图（参考示例图）3.2、代建项目部各岗位职责分工2.4.1、项目负责人项目负责人是公司代建项目第一责任人，根据公司授权，代表公司全权负责代建项目的组织实施工作，主要职责为：根据公司制定的管理目标，提名并授权组建项目部，建立人员岗位管理责任制；在招标、开标、评标、合同谈判及项目管理中，签署文件，签发通知、会议纪要、联系单等文件；组织编制项目代建实施方案、项目进度计划、投资计划、质量计划、招标和采购计划；组织编制项目部规章制度；作为代建合同公司首席负责人，代表公司履行合同义务、监督合同执行、运用合同的法律约束手段把项目各参建单位统一到项目目标和合同条款上来，确保工作目标的实现；汇总工程进展的各项情况及问题并及时向委托方和公司汇报，为决策提供咨询。2.4.2、项目执行经理根据项目负责人授权，负责代建项目的日常管理工作，主持代建项目部的日常工作，主持有关专题会议，审查处理施工、设计、监理单位提出的技术文件，负责论证、评价，负责代建项目部质量、安全和应急等的管理，督促其他单位建立和完善项目管理体系，协调处理与项目有关的各方之间的关系，编制项目周报、月报，负责检查各专业工作组的执行情况，及时向项目负责人汇报。2.4.3、项目报建组负责项目报建工作，配合委托方办理各项报建手续的报批报审，负责项目施工手续的协调办理，负责建设过程报批报建资料的收集与归档，负责该阶段与委托方（使用方）沟通并及时向执行经理汇报。2.4.4、合约采购组负责编制项目招标文件和招标计划，负责对招标代理机构的管理，划分合同包，监督招标的各个程序，为委托方提供招标决策；负责项目合同的归口管理，监督合同承诺的实现及合同履行的手段，组织进行合同和招采管理，组织项目施工单位、监理单位和工程设备、材料等招标和采购工作，监督施工单位招标采购工作，负责该阶段与委托方（使用方）的沟通及时向执行经理汇报。2.4.5、工程管理组对工程项目进行统筹管理，对项目设计进行对口管理，协调业主进行设计优化，确保出图质量和进度；审核各种施工方案，组织专家评审新技术、新材料和各工艺样板，及时解决项目建设过程中的各种技术问题；根据公司文件要求对监理单位、施工单位进行有效管理；审核上报的各种方案、计划、报告、变更申请、报表等文件；进行各工序的质量验收及竣工验收、审核计量证书和各种试验或批准承包人的试验；对项目安全生产、职业卫生和环境保护负责管理，并采取措施，以确保这些目标的实现；编制项目建设进度计划和施工总进度、年度、季度计划并对进度实施情况进行检查、对比、分析，采取措施，确保计划的实现。负责该阶段与委托方（使用方）的沟通并及时向执行经理汇报。2.4.6、造价控制组负责对工程总投资进行控制，对总投资目标进行分解，进行阶段性成本目标成果管理，编制年、季、月度投资计划，按时向委托人提出投资计划申请；进行限额设计管理；负责工程计量、进度款支付的审核，协助做好各项成本分析，办理工程竣工结算，做好投资控制工作；负责工程财务管理；负责编制资金使用计划；负责该阶段与委托方（使用方）的沟通并及时向项目负责人汇报。2.4.7、综合组负责项目档案、文件等接收和归档管理，负责项目部行政、考勤、财务、会务和后勤管理，统一管理代建项目部的车辆、办公用品等，协调各工作组之间办公资源的分配与使用，统筹代建项目部的后勤保障工作。代建项目负责人和代建团队人员的资质要求、能力和工作经验等须满足公司文件要求，代建项目负责人必须和公司签订《项目负责人授权委托书》，代建项目部由公司工程中心下发正式成立文件，项目负责人和工程中心签订《项目管理责任书》和《项目质量和安全文明生产责任书》，并由项目负责人组织编制《代建项目实施方案》。相关成果文件记录：《项目负责人授权委托书》代建项目部任命文件《项目管理责任书》《项目质量和安全文明生产责任书》《代建项目实施方案》附件1：项目负责人授权委托书经公司研究决定，兹授权我公司同志（身份证：）为项目的项目负责人，负责项目全过程的管理及协调工作。授予权限如下：1、参与项目招标、投标和合同签订工作；2、参与组建项目部，合理调配项目管理人员，组织制定项目的各项管理制度；3、组织编制项目代建实施方案和实施细则，组织审核审查和签发项目施工组织设计、施工计划、施工方案、专项方案、项目通知单和联系单等，对代建全过程进行监督管理；4、组织编制项目施工进度计划、设备及物资招采计划等，组织协调项目施工图设计及审图等满足项目建设需要；5、协调和处理与该项目管理有关的内部和外部事项；6、定期组织召开项目质量、安全、进度等专题会，组织对项目工程质量、过程控制记录、安全等的定期检查考评。委托期限为该工程代建合同签订之日起至该工程竣工验收并完成移交止，此委托书中被委托人不得转委托。授权单位：（盖章）法定代表人（签名）：授权日期：附件2：代建项目部任命文件XXXX有限公司工程中心人字[20XX]XXX号关于成立“XXXX公司***工程代建项目部”的通知各部门：经项目负责人XXX推荐，工程中心研究决定成立“XXXX有限公司***工程代建项目部”，其成员分工如下：项目负责人：项目执行经理：工程管理组：项目报建组：设计技术管理组：造价控制组：综合组：请代建项目部团队成员各司其职，恪守职业道德。请各部门给予配合工作。XXXX有限公司工程中心20**年**月**日附件3：项目管理责任书（示例）项目名称项目业主单位计划开工时间预计竣工时间责任清单：1、严格履行公司与业主单位签订的代建合同，落实项目管理考核目标；2、根据工程建设要求，组织编制项目代建实施方案和实施细则，对代建全过程进行有效控制，确保工程质量、安全、进度、费用管控等符合业主单位和公司管理要求；3、组织编制项目施工进度计划、招采计划、组织策划、实施管理策划、投资策划等并督促执行；4、根据工程建设要求，编制项目第三方服务、施工承包商、设备及物资招采等计划并组织实施；5、编制出图计划，督促设计团队确保方案设计、初步设计、施工图设计等实施进度满足施工需要；6、合理调配人、财、物等资源，协调决策代建工作中出现的问题，满足代建工作需要；7、根据项目施工内容及进度计划，合理编制项目资金计划、月度用款计划，及时、准确的进行项目费用核算并按月进行归集与分配，根据项目资金使用核算及分析结果，编制项目资金使用书面报告；8、组织制定项目建设管理的相关规章制度和工作界面的协调管理；9、组织召开项目质量、安全专题会，组织对项目工程质量、安全的定期检查；10、组织项目竣工验收、移交，配合项目委托单位完成项目结算、决算工作；11、根据业主单位委托，协调办理项目前期相关手续；12、编制项目工作总结，做好项目资料编制、收集、整理、录入、归档工作；13、项目评价不合格，项目部须按照代建类项目相关奖惩政策及公司内部考核机制承担相应责任及罚金；14、项目竣工完成，经公司核算后的代建管理费评定为不合格的，须承担项目的经济损失责任；15、与项目管理相关的其他工作。项目管理考核目标：1、项目投资控制目标：；2、项目建设工期目标：；3、项目质量及安全管理目标：请见《项目质量及安全文明生产责任书》；4、项目招投标管理目标：项目所有招投标符合国家、广东省和深圳市有关法律法规和规章规范要求，本项目属于政府投资项目，项目招投标还须满足政府投资项目相关规定；5、项目成本管控目标：；6、项目反腐保廉目标：；7、工程中心负责人项目负责人附件4：质量及安全文明生产责任书（示例）项目名称项目业主单位计划开工时间预计竣工时间责任清单：承担代建项目施工质量及安全生产的组织、协调、监督责任；；；5、保证项目标书和合同中有符合代建项目实际要求的安全文明施工内容及奖罚条款，并在项目建设过程中按合同约定对各参建单位进行奖惩；，监督施工单位落实对地下管线和周围7、组织审核审查代建项目的施工组织设计、施工计划、施工方案和专项方案，项目相关通知单、联系单的协调处理；；；10、组织建立并保存完整的项目建设全过程质量、安全的记录和报告；11、按要求及时报告项目质量事故和安全生产事故；12、避免项目出现13、与项目质量及安全文明生产管理相关的其他工作。项目质量及安全生产考核目标：工程中心负责人项目负责人附件5：代建项目实施方案XXXX项目实施方案（示例）编制人：审核人：批准人：编制单位：XXXX项目代建项目部（盖章）日期：2019年6月目录1.项目概述1.1项目概况1.2项目建设目标1.3服务内容1.4建设过程各阶段管理策划 1.5代建方案动态管理 2.项目组织架构2.1组织架构及人员配备2.2项目管理部组织机构部门职责2.3项目管理部人员岗位职责 3.项目管理工作程序和工作制度3.1本项目工作程序3.2代建单位工作制度3.3本项目统一用表4.项目计划管理4.1总进度安排4.2进度管理工作目标及内容4.3项目进度管理工作分析与设想4.4项目建设进度计划4.5进度计划管理工作方法和措施4.6疑难节点进度安排及控制措施5.项目需求及设计管理5.1设计管理目标 5.2设计控制管理工作内容5.3设计质量控制管理措施 5.4设计投资控制管理措施 5.5设计进度控制管理措施 5.6设计优化措施6.项目投资管理6.1投资目标6.2投资控制依据6.3投资控制原则 6.4投资控制措施7.项目报建报批管理 7.1工程前期代建工作目标 7.2工程前期代建工作内容7.3工程前期代建工作重点难点分析 7.4工程前期代建工作措施 7.5前期工作计划 8.招标采购与合同管理8.1项目招标与采购管理方案8.2合同管理方案9.项目现场管理9.1项目质量管理方案和控制措施9.2项目安全管理措施9.3施工管理措施 10.项目风险管理 10.1项目风险界定和分类10.2风险的识别10.3建立风险管理系统，控制项目风险，减少风险，确保效益11.项目验收及移交管理 11.1竣工验收管理11.2工程竣工验收及移交管理11.3项目移交管理12.项目信息（档案）管理12.1集中统一管理12.2建设工程文件地归档和要求12.3建设工程文件立卷原则与方法12.4归档时间和套数12.5工程资料审核程序12.6照片档案管理12.7电子文档地管理 12.8项目资料移交管理 13.附件：《项目总体进度控制计划横道图》第四章项目的决策管理4.1、项目决策管理的重要性代建项目决策阶段要对工程项目投资的必要性、可能性、可行性，以及为什么要投资、何时投资、如何实施等重大问题进行科学论证和多方案比选，对工程项目长远经济效益和战略方向起着决定性的作用。决策阶段是建设项目前期工作的重点，在项目周期中处于十分重要的地位，其工作质量对项目投资具有决定性的作用。代建项目决策管理工作是指从项目建议书编制到项目可行性研究报告批复完成的全部管理工作。4.2、项目决策阶段各参与方工作内容决策阶段各参与方工作内容一览表阶段序号工作任务委托单位/使用单位代建单位工程咨询单位发展改革部门其它部门规土部门决策阶段1项目建议书审核申报编制审批2项目选址意见书审核申报编制审批3项目前期意见书（如有）审核申报编制审批4代建方案编制编制审批审批5代建合同签订编制审批审批6履约保函审核提供7可行性研究报告审核申报编制审批8建筑工程质量潜在缺陷保险投保配合项目决策阶段各方参与工作内容一览表（参考示例）第五章项目报批管理5.1、项目报批管理的各参与方工作职责在代建项目管理过程中，代建单位代表委托单位依照建设程序办理行政审批手续。代建项目的报批管理贯穿于项目建设行为的始终，但密集于项目建设的前期，组织良好的项目报批管理是代建单位履行代建管理的重要环节。代建项目报批管理各参与方工作内容一览表（参考示例）序号工作任务委托单位/使用单位代建单位咨询单位设计单位/施工单位发改部门规土部门住建部门其他相关部门1项目首次前期经费下达申报申报审批2项目选址及用地预审意见和规划设计要点审批申报申报提供资料审批3固定资产投资项目节能审查审核申报编制审批4可行性研究报告审核申报编制审批5项目建设用地规划许可证申报申报审批6划拨土地决定书或签订土地使用权出让合同申报申报审批7开设路口审批、市政管线接口审批意见申报申报编制审批8建设工程规划许可证申报申报审批9建设工程方案设计招标备案审核申报审批10初步设计概算审核申报编制审批11建设工程项目招标公告和招标组织形式备案审核申报编制备案12政府投资工程建设项目招标方案核准（如有）审核申报编制核准13超限高层建筑工程抗震设防审批申报申报编制审批14建设项目环境影响评价文件审批申报申报编制审批15环境影响评价技术审查申报申报编制审批16地质灾害性评估申报申报编制审批17新建、改建、扩建项目职业卫生审查申报申报编制审批18交通建设项目方案设计审查申报申报编制审批19占用、挖掘道路审批申报申报编制审批20建设项目用水节水评估报告备案申报申报编制审批21建设项目水土保持方案审批申报申报编制审批22城市排水许可申报申报编制审批23建设项目使用林地审批申报申报编制审批24占用城市绿地和砍伐、迁移城市树木审批申报申报编制审批25建设工程消防、人防、防雷设计审查申报申报编制审批26特种设备施工告知申报申报提供资料审批27施工变压器报装/销户等事项申报申报提供资料审批28建设工程设计审查申报申报编制审批29建设项目用水报装申报申报审批30建设工程施工合同备案申报申报备案31供排水管线迁移申报申报编制审批32燃气管道保护协议申报申报审批33建设工程质量监督备案申报申报备案34建设工程安全监督备案申报申报备案35建设项目报建费核缴提供资料申报核定36建设工程施工许可证办理申报申报核发31涉及在轨道交通、燃气、电力、电信、水务等设施控制保护范围内施工的保护方案和承诺书申报申报编制/提供资料审批32其它事项申报申报编制/提供资料审批注：委托单位与代建单位工作内容同为“申报”时，委托单位工作内容意为配合申报，最终以项目代建合同中有关约定、相关法规及政府部门规定为准。根据深圳市人民政府办公厅关于印发《深圳市政府投资建设项目审批事项目录》（深府办函[2018]189号，以下简称为“目录”）文件精神，政府投资项目审批事项目录共有50项，其中，应办理审批事项15个，可能涉及办理的审批事项35个，应办理审批事项为每个建设项目均必须办理的审批事项，主要为控制节点事项。除此之外的可能涉及办理的审批事项，为根据项目建设实际情况可能需要办理的审批事项，均为非控制节点事项，《目录》对政府投资建设项目办理的事项名称、办理条件、申请材料、办理时限、办理结果等均做了规范和明确，政府投资建设项目报建审批应严格按照《目录》办理。《目录》和《政府投资建设项目报建人员培训手册》电子版请咨询工程中心获得。第六章项目勘察设计管理6.1、项目勘察设计管理各参与方职责及工作流程项目勘察设计管理的首要任务是将不同阶段的勘察设计任务进行分析，明确各阶段目标并将其逐步细化，绘制详细的任务分解表，保证各阶段的勘察设计管理工作都有明确的责任主体。代建项目勘察设计管理各参与方职责分配表（参考示例）参与单位工作任务勘察单位设计单位代建单位使用单位委托单位审图机构施工单位监理单位咨询单位招标代理机构方案设计阶段设计任务书负责确认方案招标组织确认负责方案设计文件负责管理配合确认方案优化负责管理确认初勘阶段勘察任务书负责确认勘察招标管理确认负责勘察方案负责确认管理配合初勘报告负责使用管理审查配合初步设计阶段设计任务书负责确认初步设计招标组织配合确认负责初步设计文件负责管理配合确认设计概算负责管理确认审查详勘阶段详勘报告负责使用管理审查配合施工图设计阶段设计任务书负责确认施工图设计招标组织确认负责施工图设计文件负责管理确认审查配合施工图预算负责管理确认审查施工阶段资料管理参与管理监督参与参与参与参与地勘及设计的现场服务配合配合组织参与参与参与参与设计交底与图纸会审参与组织参与参与参与参与专项设计及深化设计审查管理配合确认审查配合配合参与设计变更负责管理确认审查配合配合参与6.2、项目勘察设计管理工作内容设计是工程建设质量的保证，也是决定工程质量的关键因素。代建项目设计各阶段管理任务表（参考示例）阶段管理任务设计阶段方案设计阶段（1）编制方案设计任务书中有关质量管理的内容；（2）组织专家对设计方案进行评审并协助委托方选定设计方案；（3）审核设计方案是否满足国家及委托方的质量要求和标准；（4）从质量管理角度提出方案优化意见；（5）审核设计优化方案是否满足规划及其他规范要求；（6）组织专家对优化设计方案进行评审；（7）在方案设计阶段进行协调，督促设计单位完成设计工作；（8）编制方案设计阶段质量控制总结报告。初步设计阶段（1）编制初步设计任务书中有关质量管理的内容；（2）审核初步设计是否满足国家及委托方的质量要求和标准；（3）对重要专业问题组织专家论证，提出咨询报告；（4）组织专家对初步设计进行评审；（5）分析初步设计对质量目标的风险，并提出风险管理的对策与建议；（6）若有必要，组织专家对结构方案进行分析论证；（7）对智能化总体方案进行专题论证及技术经济分析；（8）对建筑设备系统技术经济等进行分析、论证，提出咨询意见；（9）审核各专业工种设计是否符合规范要求；（10）审核各特殊工艺设计、设备选型，提出合理化建议；（11）在初步设计阶段进行设计协调，督促设计单位完成设计工作；（12）审核初步概算，使之符合立项时的投资要求；（13）编制初步设计阶段质量控制总结报告。施工图设计阶段（1）在施工图设计阶段进行设计协调，跟踪审核设计图，发现图中的问题，及时向设计单位提出，督促设计单位完成设计工作；（2）审核施工图设计与说明是否与初步设计要求一致，是否符合国家有关设计规范、有关设计质量要求和标准，并根据需要提出修改意见，确保设计质量达到设计合同要求及获得政府有关部门审查通过；（3）审核施工图设计是否有足够的深度，是否满足施工招标及施工操作要求，确保施工进度计划顺利进行；（4）审核各专业设计的施工图纸是否符合设计任务书的要求，是否符合规范及政府有关规定的要求，是否满足材料设备采购及施工的要求；（5）对项目所采用的主要设备、材料充分了解其用途，并做出市场调查报告；对设备、材料的选用提出咨询报告，在满足功能要求的条件下，尽可能降低工程成本。（6）控制设计变更质量按规定的管理程序办理变更手续（7）审核施工图预算，必须满足投资要求（8）编制施工图设计阶段质量管理总结报告专项设计及深化设计阶段（1）编制专项设计及深化设计任务书，明确委托方需求、设计总包配合要求、专项设计及深化设计技术标准、完成的设计成果内容，要求专项设计及深化设计人员严格按照这些规定编制设计文件；；（2）根据设计任务书，编制专项设计及深化设计的设计方案及质量计划书（3）加强专项设计及深化设计过程的沟通与交流，各方及时提交设计输入数据；（4）专项设计及深化设计应履行完善的签字、盖章等手续的出图程序。（5）加强设计成果的会审工作，层层把关，全面校审，确保满足总设计要求第七章项目招标与采购管理7.1、代建项目招采管理各参与方之间的组织关系及责任分配（1）政府投资项目代建模式的招标与采购关系示意图（参考示例图）政府投资项目代建模式的招标与采购关系示意图（参考示例图）（2）代建项目的招标采购管理中关键主体是代建单位，它为委托人提供服务，接受委托人的监督。代建单位通过招标与采购确认下一级服务、货物、施工的供应商；达到限额以上的建设工程及相关的服务及货物的采购，依法在深圳市建设工程交易服务中心进行公开招标。在深圳市建设工程服务中心进行公开招标项目的各参与方职责分配表如下：在深圳市建设工程服务中心进行公开招标项目的各参与方职责分配表（参考示例表）序号参与方工作内容各参与单位职责分工委托方代建单位招标代理机构投标单位招投标监督部门1具备招标条件审核组织审核行政监督2编制招标文件，准备备案资料监督审核组织行政监督3发布招标公告监督审核组织行政监督4勘察现场（如需）监督审核组织参与行政监督5投标答疑监督审核组织参与行政监督6开标监督审核组织参与行政监督7资格后审监督负责审核行政监督8清标监督审核组织行政监督9入围（如需）监督负责组织行政监督10评标监督审核组织行政监督11定标监督负责组织行政监督12中标公示监督审核组织行政监督13处理质疑（如需）监督审核组织行政监督14发中标通知书监督审核组织行政监督15签订承包合同监督组织参与行政监督7.2、项目招标与采购管理工作内容（1）根据相关法律法规的规定，审核采购条件，确认采购方式；（2）根据业主及项目需求制定采购方案；（3）应遵循原则：合法合规、责任明确、经济高效、客观务实、便于操作；（4）执行采购计划，确保采购时间满足施工进度要求；（5）把控采购程序，确保合法合规；（6）拟定合同主要条款，代建项目安健环管理协议、施工安全奖惩规定、安全文明施工标准和公司对代建项目的相关管理要求均需作为合同附件；（7）邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、抽取、询价等采购方式的流程按《XXXX公司工程类项目招标采购管理办法》（XXXX〔2018〕115号）等相关规定及流程执行。7.3、项目招标与采购管理流程（公开招标）（1）在深圳市建设工程交易服务中心进行公开招标项目的流程如下（仅供参考，相关规定和流程以住建部门规定为准）：项目公开招标采购流程图（参考示例图）第八章项目合同管理8.1、项目合同关系及各参与方工作职责（1）代建项目的合同管理是指代建单位与委托方通过合同的方式明确双方的权利和义务，并授权代建单位对工程项目建设进行全过程或分阶段的管理和服务工作；同时，代建单位根据委托方委托的管理和服务内容，承担与工程建设相关的管理工作，合同应附有公司工程项目QHSE管理体系文件要求的代建项目安健环协议及其它规定的内容。代建模式的合同关系示意图（参考示例）代建单位合同管理过程中参与各方工作内容一览表（参考示例）序号工作职责内容各参与单位职责分工委托方代建单位招标代理公司勘察单位设计单位施工单位监理公司工程造价咨询公司设备供应商1保证最大工程费用协议书审批编制2保证最大工程费用报告审批组织3代建项目资金监管协议审批组织4建设工程质量保证金监管协议审批组织5建设工程合同管理计划审批编制6建设工程合同结构审批编制参与参与7建设工程合同评审审批负责参与参与参与8建设工程招标工作监督管理负责参与参与9建设工程合同谈判参与组织参与参与参与参与参与参与参与10建设工程合同签订参与负责参与参与参与参与参与参与参与11建设工程合同补充协议签署审查负责参与参与参与参与参与参与12建设工程合同执行情况检查、分析、总结监督组织参与参与参与负责参与参与13建设工程合同履行，文件记录的收集、整理监督组织参与参与参与参与参与参与14合同管理总结报告编写审查负责参与参与参与参与参与参与7.2、项目合同管理主要内容及流程（1）代建项目合同管理工作内容包括：招标阶段的合同体系策划和合同评审；实施阶段对合同进行的管理；合同完成后的后评估；合同争议及风险防范；合同的档案管理。合同管理流程如下（参考示例图）（2）合同结构分解及节点管理代建项目部成立后，项目部各专业组负责人应根据任务分解表的工作划分将该项目中属于本专业组作为发起者签订的合同进行结构分解，合约采购组负责汇总并报项目负责人，作为整个项目的合同管理的依据。（3）合同编码设置管理为方便合同的查询、检索和汇总管理，所有合同应建立统一且唯一的编码，合同签订完成后汇总到合约采购组进行纸质档案和电子档案的归档。项目建设工程合同编码体系（示例），具体由各代建项目部依委托方和公司规定执行。第九章项目的施工管理9.1、施工阶段各参与单位之间的工作职责关系9.1.1施工阶段各参与单位投资管理工作职责一览表（参考示例）序号工作职责内容各参与单位职责分工委托方/使用单位代建单位造价咨询单位/监理单位施工承包商等勘察/设计单位1投资管理1.1编制资金使用计划审批编制配合1.2项目用款报告审批编制配合1.3投资偏差分析备案编制配合1.4工程成本分析备案审核编制1.5.1工程计量与工程款支付申请工程款支付编制1.5.2审核工程量审批审核配合1.5.3审核工程款审批审核配合1.5.4拨付工程款负责配合配合1.6.1工程变更变更的提出负责负责审核负责1.6.2变更的审核审批审核审核配合配合1.7现场工程签证审批审核审核配合1.8处理费用索赔审批审核审核配合9.1.2施工阶段进度、质量、安全及文明施工管理职责一览表（参考示例）序号工作职责内容各参与单位职责分工委托方代建单位造价咨询单位监理单位施工承包商等设计单位2进度管理2.1编制项目实施方案负责配合配合2.2编制施工进度计划（一级和二级）审批审核负责2.3编制项目里程碑计划审批编制配合配合2.4审核施工进度计划监督、审批负责编制2.5审核施工组织设计监督、审批审核编制2.6督促及审核各参建单位制定和提交月、周计划和报告监督审核编制2.7提交工程开工报告书审批审核申报2.8开工指令审核审批执行2.9进度动态跟踪监督负责执行2.10进度计划的调整、优化监督监督负责2.11项目进度计划月度跟踪表监督负责执行2.12各参建单位进度的协调负责协调配合2.13工程进度例会监督负责配合2.14阶段性工期目标的检查监督负责执行2.15工期延误的处理审批审核申请3质量管理3.1编制项目质量计划审批审核负责3.2建立项目质量管理体系监督负责执行3.3施工许可手续办理负责配合配合3.4图纸会审和技术交底配合负责执行3.5制定质量工作程序监督负责执行3.6材料、机械设备进场查验监督负责执行配合3.7施工、材料、设备检验试验监督负责执行配合3.8现场施工质量的巡视检查监督负责配合配合3.9重点施工工序、部位的跟踪检查监督负责配合配合3.10审核施工组织设计、施工方案监督审查申报3.11对分项、分部工艺及工序的执行监督检查执行配合3.12分部、分项工程的中间验收监督负责执行配合3.13重大质量事故的处理配合参与参与执行参与3.14检查监理日志及监理规划负责执行4安全及文明施工管理4.1项目安全文明施工实施细则监督检查负责配合4.2建立项目HSE管理文件和应急体系，建立项目安全生产责任制监督检查负责配合4.3项目开工前安全条件审查监督负责执行配合4.4建立项目安全管理组织负责执行执行4.5督促审核查验项目参建单位的进场人员、管理人员及进场机械设备和安全防护设施及安全技术交底监督审验负责4.6组织施工/监理单位签订安全生产责任书，组织开工管理要求交底负责配合配合配合4.7项目安健环培训监督配合负责配合4.8项目安健环检查和隐患排查监督负责执行配合4.9项目施工安全风险评估报告监督审查负责4.10项目高风险作业许可/项目带班值班和应急值守监督负责执行4.11组织项目安全周例会和月例会监督负责配合4.12项目封闭施工、绿色施工、重大危险源和危大工程监测、大型设备安全管理、临时用电、生活区等管理监督负责执行4.13项目施工安全奖惩管理、危大工程旁站监督、项目安全文明施工措施监督监督负责配合4.14安全专项施工方案/专家论证监督负责执行4.15项目事件处理和应急管理监督检查负责4.16组织对代建项目进行季度安全考评和责任制考核负责配合配合4.17组织对监理单位进行季度安全考评负责配合配合8.2、施工阶段的管理要求施工阶段投资和进度管理，各代建项目部应依照代建合同、公司《工程项目质量管理体系文件》和工程建设相关法规要求，组织编制资金使用计划、项目里程碑计划和一级、二级施工进度计划，组织审核工程量和工程款支付、签证和变更等事项。施工阶段质量和安全文明施工管理，各代建项目依照公司工程项目QHSE管理体系文件监督和组织项目监理单位、施工单位落实各项QHSE管理要求，按本指引附录《项目参建单位需建立健全的安全管理制度和台账清单》组织建立和完善本项目QHSE管理制度文件和相关记录资料，工程中心将严格依照公司工程项目QHSE管理体系文件对各代建项目进行监督考核。相关成果文件记录（仅摘取部分供参考）：代建项目资金使用计划表（参考示例）项目进度月度跟踪表项目开工前安全条件审查表项目进场人员报批单项目安全文明施工实施细则项目月度安全文明施工措施费用申报表项目安全违约扣款通知单项目安全管理督查表工程质量抽查情况通知单项目工序检验记录表整改通知回复单项目各参建单位需建立健全的安全管理制度和台账清单工程项目管理人员备案登记表附件1：项目资金使用计划表（参考示例）序号单位工程名称xxxx年……合计第一季度第二季度第三季度第四季芳……1土地费用2建筑安装费2.1建筑工程2.2装饰装修工程2.3安装工程2.3.1给排水工程2.3.2暖通工程2.3.3电气工程2.3.4弱电工程2.3.5电梯工程2.3.6消防工程2.4室外工程2.4.1道路工程2.4.2园林绿化工程2.4.3室外照明工程2.4.4室外管线工程2.4.5变配电工程2.4.6其他2.2装饰装修工程2.3安装工程2.3.1给排水工程2.3.2暖通工程2.3.2电气工程2.3.4弱电工程3工程建设其他费用3.1可研报告编制费3.2环境影响评价费3.3交通影响评价费3.4测量测绘费3.5勘察费3.6工程设计费3.7施工图审查费3.8施工图预算编制费3.9招标代理服务费3.10工程监理费3.11项目管理费3.12建设项目报建费3.13竣工结算审核费3.14其他费用3.15可研报告编制费4不可预见费分项合计总投资额累计附件2：项目进度月度跟踪表项目进度月度跟踪表项目名称施工单位项目开工时间监理单位（盖章）计划工期本跟踪表填报及审核（项目监理单位）填报人：审核人（监理总监）：工程部位负责人计划完成日期实际完成日期是否完成备注附件3：代建项目工程开工前安全条件审查表工程名称：致项目监理部:我方承担的工程，已完成了开工前的各项准备工作，特申请于年月日开工，请审查。□施工单位本项目安全管理制度已经建立；□项目安全管理协议和安全生产责任书已经签订；□安全文明施工实施细则已经编制完成并经审批；□本项目施工总体风险分析报告已提交；□施工总平面布置图及安全责任区划分已经编制并经审批；□施工电源、水源已经布置并经验收；□本项目施工组织设计、专项施工方案、临时用电方案已报批；□施工安全措施已经编制并经交底；□现场围挡、洗车设施、道路和七牌一图等已布置到位；□临建设施布置满足建设方要求；□安全文明设施和劳动防护用品已经布置到位；□应急救援体系和应急救援物质已经建立；□施工单位资质、安全生产许可证已经报审；□项目经理、特殊工种、安全管理人员资格证书已经报审；□分包单位安全资格审查文件已报审；□进场人员进行了三级安全教育；□进场人员工伤保险和意外伤害险全覆盖。施工单位（章）：

项目经理:年月日监理单位审查意见：项目监理部（章）：

总监理工程师：年月日代建项目部审批意见：项目负责人：年月日1、本表一式五份，由施工单位填报并存三份，施工单位、监理单位各一份，代建项目部一份，代建项目部交工程中心一份。2、报审中的审查事项符合要求的，项目监理单位审查确认后在“□”内打“√”。附件4：项目进场人员报批单申报日期编号（施工单位项目部填）施工单位名称工程项目名称序号姓名性别岗位工种/特种作业证书/职业资格证书健康证明劳动合同入场安全教育工伤及意外保险身份证号码预计退场时间其他说明事项:施工单位审查意见及盖章：负责人签名：时间:监理单位审核意见及盖章：审核人签名：时间：1、本表一式三份，由施工单位填报并存三份，施工单位、监理单位和代建单位各一份，2、请施工单位认真如实填写。附件5：代建项目安全文明施工实施细则XXXXXXXXXXXXXXX工程安全文明施工实施细则编制：审核：批准：XXXX公司20XX年XX月XX日框架举例：1.编制依据2.工程概况3.施工计划4.项目安全管理目标和安全文明施工组织机构5.施工安全风险评估和应急救援物资管理6.安全施工管理方案（现场准备、总平面布置、施工临时用电、施工道路、施工用水、脚手架、塔吊、消防、危险物品等施工安全保证措施）7.危大工程专项管理8.安全文明施工规范标准（现场封闭施工管理、材料堆放、机械设备标准化管理、定型化安全标准化设施、加工棚、仓库、安全标识和宣传牌、生活区管理、绿色施工等）9.环境保护措施10.职业健康措施11.项目应急管理附件6：项目月度安全文明施工措施费用申报表工程名称：致：（监理单位）按《建筑工程安全防护、文明施工措施费用及使用管理规》（建办[2005]89号）、《关于印发广东省建设厅建筑工程安全防护、文明施工措施费用管理办法的通知》（粤建管字[2007]39号）等法律法规和代建单位安全制度要求，我方于年月日至年月日，投入安全文明施工措施费用共元，现将相关措施项目清单、签证手续、发票等投入证明文件提交，请予审查批准。附：1.本月安全文明措施费投入实施情况清单；2.安全文明措施项目签证手续；3.投入证明文件，包括发票等；施工单位（盖章）项目经理日期监理单位意见（盖章）：安全监理工程师：总监理工程师：日期：代建项目部意见：日期：项目负责人：本表一式四份：代建单位二份，监理单位、施工单位各一份。附件7：项目安全违约扣款通知单工程名称：编号：项目编号-AK-单位代码-001违约扣款事由代建单位于2019年月日的现场安全巡查中，发现存在以下隐患\违章违规行为：1.2.3.4.依据代建单位与您单位的施工合同约定及代建单位管理制度，现对您单位处以人民币元的违约扣款，并要求上述隐患于2019年月日前完成现场整改，整改完成后报监理单位进行复查。违章违规照片如下：依据合同规定，违约扣款从工程进度款中扣除，不得以保证金、缴现金等形式代替扣除；安全违约扣款不代表施工单位可以不整改或整改不到位，限定时间内未完成整改的，由原处罚提出单位按日加重处罚。监理单位签字盖章：安全监理：监理总监：代建项目部审核：代建项目负责人：日期：注：工程中心在进行项目安全检查抽查和考评时发现的重大隐患、不安全行为和管理隐患，工程中心可直接开具违约扣款通知单，工程中心开具的违约扣款通知单无需经监理单位和代建项目部审核签字。工程中心签发：专职工程师：工程中心领导：注：本违约扣款通知单一式三份，施工单位、监理单位和代建单位各一份。附件8：项目安全管理督查表督查表编号：项目代码-AD-顺序号检查单位/部门XXXX/检查日期检查人员签名姓名部门职务(职称)检查内容受检项目XXXX建设工程项目受检项目施工单位/项目经理检查记录整改要求检查人(签名):整改时间:自年月日到年月日检查陪同及签收人：代建（总包）项目部：施工单位：监理单位：注：请代建项目部、总包项目部通过《整改回复单》的形式回复给工程中心。说明：1.此次检查为代建单位（工程中心）按规定对各项目进行的安全管理监督抽查，受检查地点多、现场施工环境和工序复查、检查人员能力水平等因素影响，本次检查可能有未发现的现场隐患或管理问题，故项目施工单位（总包项目部）和监理单位仍须按法规要求进行施工安全管理和监督检查，及时消除事故隐患，认真履行安全生产主体责任；2.本检查表由代建单位（工程中心）检查人员现场填写，代建项目部签字签收后复印留底并交施工单位，施工单位以整改回复单的形式回复给代建项目部，代建项目部再回复给工程中心；公司总包项目，由总包项目部陪同检查人员签收后复印留底，总包项目部整改完毕后以整改回复单的形式回复给工程中心；3.为尽快消除隐患，各代建（总包）项目部、施工单位和监理单位参与安全管理督查时必须记录相应问题，检查完毕后必须立即安排整改。附件9：工程质量抽查情况通知单编号：项目代码-ZD-顺序号施工单位：监理单位：工序名称：里程：材料、机械、设备、人员情况：现场施工质量情况：检查结论：检查单位:检查人：现场施工单位项目经理：现场监理总监：日期：年月日注：第一联施工单位留存，第二联监理单位留存，第三联代建项目部留存，第四联工程中心留存。附件10：工序检验记录表工序检验记录表监理单位：施工单位：编号：工序名称里程报检时间检验时间检验通过时间累计报检次数第次监理工程师检查结论：报检人：检查人（监理工程师）：年月日年月日说明：1、本表由监理工程师现场进行工序质量评定表一同填写；2、本表由项目监理部归档备查；3、同一工序第三次报检未能通过的请及时报代建项目部。附件11：整改通知回复单整改通知回复单工程名称致XXX项目部□/工程中心□：我方接到编号为的（整改通知单□项目安全管理督查表□相关检查通报、投诉□）后，已按要求完成了整改工作，现报上，请予以复查。附：整改报告整改单位(章)：项目经理：日期：监理单位复查意见：监理单位总监：日期：代建项目部审查意见：项目负责人：日期：注：1.本表一式四份，由整改单位填报，代建单位存二份、整改单位存一份、监理单位存一份。2.整改单位应在接到通知单后三天内签署回复意见，送达代建单位。3.如是公司总包项目，此整改通知回复单直接报给公司工程中心。附件12：项目各参建单位需建立健全的安全管理制度和台账清单一、代建项目部安全管理规章制度：（1）安全生产责任制度。（2）安全组织机构工作制度。 （3）安全教育培训管理制度。（4）安全检查与评价工作制度。（5）安全工作例会制度。（6）文明施工管理制度。（7）施工机械与特种设备安全监督管理制度。（8）项目HSE信息沟通管理制度。（9）环境保护与职业健康监督管理制度。（10）安全生产奖惩制度。（11）安全风险管控与隐患排查管理制度。（12）消防安全管理制度。（13）事故管理制度。二、代建项目部安全管理台账：（1）适用的法律、法规、技术标准、规程、规范与上级安全文件等。（2）项目管理方案、工程项目安全管理制度、项目安全管理技术交底文件。（3）安全工作计划、总结、汇报材料和安全文件、安全简报及安全发文记录。（4）安全生产责任书、安健环管理协议、施工单位安全文明施工实施细则。（5）项目施工安全风险报告及安全应急管理、应急预案、应急演习记录。（6）安全信息（安全检查通报、简报、安全管理、监理人员建档登记）。（7）安全工作会议记录（会议纪要、通知、签到簿、原始记录）。（8）项目安全管理考评记录。（9）安全检查、安全施工问题整改通知单、停工整顿通知单、整改反馈记录。（10）安全培训考试登记台账、监督检查施工单位安全教育培训及体检记录、监督检查施工单位特种作业人员安全教育培训及体检记录。（11）监督检查施工单位施工机械与特种设备准入、重大火灾隐患及消防、车辆交通安全管理、环境保护与职业健康管理、施工单位安全生产费用投入情况记录。（12）分包队伍安全资质审查档案。（13）监督施工机械拆装资质审查和使用备案资料。（14）施工方案（作业指导书）安全施工措施编制审批程序表、重大和特殊措施审批记录。（15）管理人员巡检日志。（16）事故档案及统计报表。三、监理单位项目部安全规章制度：（1）安全生产责任制度。（2）安全教育培训制度。（3）安全工作例会制度。（4）安全审查备案制度。（5）安全检查、巡视和旁站工作制度。（6）隐患排查治理工作制度。（7）交通安全管理制度。（8）应急预案与响应制度。（9）安全信息管理制度。四、监理单位项目部安全管理台账：（1）安全监理有关法律、法规、技术标准、规程、规范等依据性文件（含有效文件清单）和上级文件。（2）总监及安全监理人员资质资料。（3）工程项目安全管理制度、安全文明施工策划、安全文明施工标准化配置手册。（3）安全监理工作策划、安全监理制度、安全监理实施细则、安全监理文件、工程监理月报。（4）施工组织设计、工程承包合同、分包合同、分包队伍安全资质审查表、安全施工管理协议、二次策划、单位工程安全策划。（5）危险源辨识及应急管理、风险管理、应急设备台账、应急演习记录。（6）安全信息（安全检查通报、简报、安全管理人员建档登记）。（7）安全会议记录（会议纪要、通知、签到簿、原始记录）。（8）施工单位安全考核记录、月（年）度基本情况统计表。（9）安全检查、安全施工问题通知单、安全监理工程师联系单、停工整顿通知单、整改反馈记录。（10）安全教育登记台账、监督检查施工单位安全教育培训及体检记录、监督检查施工单位特种作业人员安全教育培训及体检记录。（11）安全考核登记台账、安全罚款通知单。（12）监督检查施工单位施工机械与特种设备准入、重大火灾隐患及消防、车辆交通安全管理、环境保护与职业健康管理、施工单位安全生产费用投入情况记录。（13）施工机械拆装资质审查和使用备案、安全准用证、施工机械进退场记录等资料。（14）施工方案（作业指导书）安全施工措施编制审批程序表、安全施工措施审查、重大工序交接签证记录。（15）安全旁站监理记录表、监理文件审查记录表。（16）安全监理日志、监理安全巡视检查记录表。（17）安全事故调查处理统计资料。（18）其他安全监理资料。五、施工单位安全管理规章制度：（1）安全施工责任制度。（2）安全生产委员会工作制度。（3）安全教育培训制度。（4）安全施工措施交底制度。（5）安全施工检查制度。（6）安全技术措施与交底制度。（7）安全作业许可证管理制度。（8）安全工作例会制度。（9）事故调查、处理、统计、报告制度。（10）安全考核（含违章考核）与奖励制度。（11）临时用电管理制度。（12）安全设施、防护用品管理制度。（13）职业健康管理制度。（14）防火、防爆安全管理制度。（15）施工机械、安全防护设施安全管理制度。（16）脚手架搭拆、使用管理制度。（17）交通安全管理制度。（18）消防保卫管理制度。（19）文明施工（含成品保护）管理制度。（20）分包工程（含临时工）安全管理制度。（21）隐患排查治理管理制度。（22）特种作业人员管理制度。（23）危险物品及重大危险源管理制度。（24）应急管理制度。六、施工单位安全管理台账：（1）安全施工有关法律、法规、技术标准、规程、规范等依据性文件（含有效文件清单）。（2）安全健康与环境管理制度、安全与健康工作程序。（3）安全文明施工实施细则、单位工程安全策划、作业指导书（安全施工措施）编审程序表、安全工作计划、安全工作总结。（4）专业施工组织设计、大中型起重机械（含提升设备）安装及拆除有关合格证明文件、工程承包合同、分包合同、安全责任书、安全施工管理协议等。（5）安全文件（安全简报）及收发学习记录。（6）专职（兼职）安全管理人员登记档案。（7）安全工作会议及安全活动记录。（8）安全教育培训、考试记录（含试卷）及新进场人员三级安全教育记录。（9）安全检查及整改登记、安全施工问题通知单(附整改反馈单)。（10）违章及罚款登记(含罚款通知单)、安全奖励登记。（11）安全施工作业票。（12）各类事故及惩处登记、各类事故月(年)报表。（13）分包队伍安全资质审查表及现场准入审查表。（14）安全技术措施计划（含文明施工措施计划）与实施登记。（15）安全文明施工措施补助费使用记录。（16）职工体检表(含有毒有害作业人员体检档案)。（17）特种作业人员登记档案（包括登高作业人员体检情况登记表）。（18）安全防护用品（用具）台账、试验、鉴定记录及领用记录。（19）安全安全防护设施台账及领用记录。（20）安全施工措施交底签字记录。（21）重大施工项目、重要施工工序、特殊作业、危险性作业安全施工措施审查记录。（22）防爆物品管理记录。（23）现场应急处置方案及演练记录。(24)职业健康安全危害源及环境因素清单、职业健康安全危害源及环境因素辨识与风险评价、适用法律法规清单。（25）各类安全报表及安全事故调查处理记录。七、施工单位机械管理台账：（1）适用的法规、标准和上级有关文件以及本企业相关文件要求等。（2）机械管理体系网络图、岗位责任制、机械管理制度。（3）进场机械验收标准、进场机械台账明细、机械验收确认表。（4）机械操作人员登记名册、机械操作人员资格证件复印件。（5）起重机械安装拆除作业指导书、机械改造（维修）方案、机械防风（防撞）措施、安装拆除维修队伍资质复印件。（6）现场所用机械的安全操作规程复印件。（7）检查记录表、整改通知单、验收单、检查小结、通报等。（8）起重机械自检报告书、特种设备检测机构检验报告书复印件、检验合格证复印件。（9）专项检验报告（焊缝探伤、轨道测量、结构核算、钢丝绳测量、机械停工修复记录等）。（10）机械事故和未遂事故调查处理报告。（11）机械紧急情况应急预案及演练计划、记录等。（12）租赁机械明细、租赁合同协议、维修保养计划等附件13：工程项目管理人员备案登记表项目名称：项目类别职务姓名技术职称岗位证书及编号身份证/社保凭证等资料所在单位名称联系方式代建项目部项目负责人项目执行经理工程组负责人XX组负责人监理单位总监理工程师总监理工程师代表土建监理工程师安全监理工程师电气监理工程师暖通监理工程师XXXX工程师施工单位项目经理项目副经理项目技术负责人项目土建负责人项目安装负责人项目安全负责人项目商务负责人项目质量负责人项目XX负责人代建项目部复核意见1、（施工单位））项目经理法人委托书、建设工程质量终身责任承诺书有（）；无（）；2、（监理单位）总监理工程师法人委托书、建设工程质量终身责任承诺书有（）；无（）3、施工单位、监理人员配备是否与中标文件一致一致（）；不一致（）复核结果：符合有关规定（）；不符合有关规定（）代建项目部负责人（公章）年月日注：此表由代建项目部填写，代建项目部负责人进行复核，报公司工程中心备案。第十章项目信息与档案资料管理信息和档案资料是实施项目目标控制的基础、是决策的依据、是各方单位之间关系的纽带、是做好协调组织工作的重要媒介。代建项目部应按照系统化、规范化、标准化的要求，建立项目信息与档案资料管理制度，做好包括各种技术文件资料和竣工图纸，以及政府规定办理的各种报批文件的管理。10.1、工程项目信息及档案资料的传递10.1.1信息及档案资料发送必备条件：发送单位、签发人、发出时间、接收单位、接收时间、接收人、送交有关部门（领导）时间、签收人。10.1.2一般信息及文件档案传递设计出施工图后经审图单位签认，每份图均需设计、审图单位盖章图纸方能生效。承包商不得使用未经监理发送的图纸。设计变更（工程变更）所出图纸均应遵守上述程序。10.1.3工程流转文件格式。各类工程流转文件的格式规定如下：工程联系单。工程联系单由发文单位名称、文件编码、主送、抄送单位、文件属性（工作阶段、专业、文件类型）、标题、正文（联系事项）、签发人、经办人、审核人、签收人、日期及主送单位回复意见组成。传真。传真由发送方地址、电话、传真号码、单位名称、文件编码、收件人、收件人单位、抄送单位、收件人电话、传真号码，标题、签发人、经办人、传真页数、日期、回复要求（紧急、请审阅、批注、答复、传阅）、正文（联系事项）组成。备忘录。各责任方之间有关工程问题之情况说明，背景材料，证明材料等可使用备忘录。备忘录由发送方名称、发件人、文件编码、收件人、收件人单位、抄送单位、日期、标题、正文（联系事项）组成。通知。是指由参加本项目建设的各方为项目发出的有关工程施工、进度、质量、安全及其它有关事项的通知。会议纪要。会议纪要由会议主题、文件编码、会议名称、会议举行的日期、时间、地点，主持人、与会人员、缺席人员，会议纪要正文、记录员、打字员、签发人、印发份数、传阅单位。文件。参建各方为本项目发出的关于工程施工、进度、质量及其它有关事项的文件。发文记录。发文记录表格发文记录表格由文件名称（主题）、文件类型、文件编码（编号）、发文单位、日期、时间、收件人、抄送人、经办人、发文回执组成。收文记录。收文记录由文件名称（主题）、文件类型、文件编码（编号）、发文单位、日期、时间、收件人、抄送人、经办人、送文回执组成。10.2、信息和档案资料管理的方法与手段10.2.1日常管理做好项目管理日志及工程大事记。做好合同批复等各类往来文件的批复与存档。做好项目协调会、技术专题会的会议纪要。做好施工现场记录和信息反馈，管理好实施期间的各类技术文档。按照项目管理合同的要求编制项目管理月报。对项目管理的往来资料予以登记，并借助计算机进行管理。管理资料分类存放并编目，以利于查寻。管理资料的收发借阅，需经资料管理人员办理相关手续。督促检查各单位档案和资料管理工作。10.2.2档案资料归档管理项目竣工后，代建项目部整理档案资料，项目负责人审核签字确认后，按项目所在地住建部门要求归档，并报工程中心备份。依据委托代建合同的约定，向使用单位和委托方报送管理资料，整理移交的文件包括项目决策立项文件、用地拆迁文件、勘察设计文件、招投标文件、各种项目合同、工程开工文件、商务文件、竣工验收及备案文件等。10.2.3信息和档案资料管理的手段设立专业人员，建立检查考核制度，配备计算机，保证工程信息的实时处理和高效应用。10.3、信息和档案资料管理的总体要求10.3.1资料管理执行国家和当地政府主管部门的规定。10.3.2技术文档必须完整、准确、真实，并做到整洁、装订整齐、签字手续完备，图片、照片等要附情况说明。不接受经涂改的技术资料。10.3.3竣工图应反映实际情况，做到图物相符，加盖竣工图章。各类施工记录、检测记录、交接验收记录和变更签证应齐全。10.3.4建设项目施工过程中的图片、照片、录音、录象等材料，以及建设项目施工过程中的重大事件、事故等，应有完整文字说明，同时要详细填写档案资料情况登记表。10.3.5技术资料整理与项目进展同步进行。10.4、档案资料管理的内容10.4.1工程竣工时，应将工程往来批件、技术资料和施工图纸整理完好归档，其内容包括建设项目立项批复文件、施工技术资料、设备和材料的质量保证资料、财务报表、项目竣工验收资料、项目投入使用的技术准备文件等。10.4.2代建项目部按照工程技术资料管理的总体要求，检查工程技术档案是否规范、齐全、正确，档案组卷和装订是否符合归档要求，档案移交手续是否规范。10.4.3移交。涉及项目保修的各类合同、文件、资料由代建项目部整理成册逐次移交委托方。10.5、档案资料的收集10.5.1收集范围。凡是反映与项目有关的重要职能活动、具有查考利用价值的各种载体的文件，都应收集齐全，归入建设项目成套档案。10.5.2收集时间。各类文件应按文件形成的先后顺序或项目完成情况及时收集，凡是引进技术、设备文件必须首先由委托方（或接受委托的承包单位）登记、归档，再行译校、复制和分发使用。10.6、归档资料的质量要求10.6.1字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字手续完备。10.6.2永久、长期保存的文件的不应用易褪色的书写材料（红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制。10.6.3复印、打印文件及照片字迹、线条和影像的清晰及牢固程序应符合设备标定质量。10.6.4录音、录像文件应保证载体的有效性。10.6.5电子文件应以光盘为长期储存介质。10.7、项目档案资料的整理与归档10.7.1形成或收到的有关建设项目的前期文件、设备技术文件、交工试运行（生产）及验收文件，应根据文件的性质、内容，分别按年度、项目的单项或单位工程整理。10.7.2勘察、设计单位形成的基础材料和项目设计文件（施工图除外），应按项目或专业整理。10.7.3施工技术文件应按单项工程的专业、阶段整理；检查验收记录、质量评定及监理文件按单位工程整理。10.7.4设备、技术、工艺、专利及商检索赔文件等应由承办单位整理；现场使用的译文及安装、调试形成的非标准图、交工图、设计变更、试运行及维护中形成的文件、工程事故处理文件由项目承包商整理。10.7.5组卷要遵循专案文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；管理性文件按问题、时间或依据性、基础性、项目交工验收文件组卷；设计变更文件、工程联系单、监理文件按文种组卷，原材料试验按单项工程组卷。10.7.6项目施工文件按单项工程或装置、阶段、结构、专业组卷；项目竣工图按结构、水电、暖通、消防、环保等顺序组卷；设备文件按专业、台件等组卷；管理性文件按问题、时间或依据性、基础性、项目竣工验收文件组卷；设计变更文件、工程联系单、监理文件按文种组卷，原材料试验按单项工程组卷。10.7.7案卷及卷内文件不重份；同一卷内有不同保管期限的文件，该卷保管期限从长。10.8、项目归档卷内文件的排列10.8.1管理性文件按问题、时间或重要程序排列。10.8.2施工文件按管理、依据、建筑、安装、检测实验、评定、验收排列。10.8.3设备文件按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。10.8.4交工图按专业、图号排列。10.8.5卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。10.9、归档案卷编目10.9.1编写案卷页号：卷内文件有书写内容的页面均编写页号；页号编写位置：单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角；图纸的页号编写在右下角，或标题栏外右上方；成套图样或印刷成册文件，不必重新编写页号；各卷之间不连续编页号。10.9.2卷内目录。卷内目录由序号、文件编号、责任者、文件题名、日期、页号和备注等组成：序号，应用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序，一个文件（或部件）一个号；文件编号，填写文件文号或图样的图号，或设备、项目代号；责任者，填写文件形成部门或主要责任者；文件题名，填写文件标题全称，或拟写文件题名；日期，填写文件形成日期；页号，填写每份文件首尾页上标注的页