2024年标准理财中介服务协议模板版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年标准理财中介服务协议模板版B版本合同目录一览1.协议概述1.1协议类型1.2协议双方1.3协议有效期2.理财服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务标准3.客户资金管理3.1资金存管3.2资金划转3.3资金安全保障4.投资管理4.1投资策略4.2投资产品4.3投资风险控制5.收益分配5.1收益计算方式5.2收益支付方式5.3收益税收处理6.费用与支出6.1服务费用6.2管理费用6.3其他支出7.合同的变更与终止7.1变更条件7.2终止条件7.3合同解除后的事宜8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约解决方式9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3诉讼管辖地10.保密条款10.1保密内容10.2保密期限10.3保密泄露责任11.法律适用与解释11.1法律适用11.2合同解释12.合同的签订与生效12.1签订方式12.2生效条件12.3合同副本13.其他条款13.1通知与送达13.2合同附件13.3未尽事宜14.合同的修订与更新14.1修订条件14.2更新方式14.3更新后的效力第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1协议类型本协议是标准理财中介服务协议，由甲方（客户）与乙方（理财中介机构）签订，用以明确双方在理财服务过程中的权利与义务。1.2协议双方甲方（客户）：【甲方全称】乙方（理财中介机构）：【乙方全称】1.3协议有效期本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【有效期开始日期】至【有效期结束日期】。第二条理财服务内容2.1服务范围（1）财务分析与规划；（2）投资建议与方案；（3）理财产品推荐；（4）投资风险评估与控制；（5）理财咨询服务。2.2服务方式（1）面对面咨询；（2）电话、邮件等方式的远程沟通；（3）定期报告与业绩分析；（4）其他双方协商确定的服务方式。2.3服务标准乙方应按照行业标准和合同约定，提供专业、及时、准确的服务，确保甲方的合法权益得到保障。第三条客户资金管理3.1资金存管甲方同意将用于理财的资金存入乙方指定的合作银行账户，并由乙方进行管理和监督。3.2资金划转乙方应根据甲方的投资指令和合同约定，负责将资金划转至投资产品的发行方或相关机构。3.3资金安全保障乙方应采取有效措施，确保甲方资金的安全，防止资金损失和非法侵害。如因乙方原因导致甲方资金损失，乙方应承担相应的赔偿责任。第四条投资管理4.1投资策略乙方根据甲方的风险承受能力和投资目标，制定合适的投资策略，并定期调整。4.2投资产品乙方应根据甲方的投资需求和风险偏好，向甲方推荐合适的投资产品。投资产品包括但不限于：股票、债券、基金、信托、保险等。4.3投资风险控制乙方应建立完善的投资风险控制体系，对甲方投资过程中的风险进行识别、评估和监控，确保甲方投资安全。第五条收益分配5.1收益计算方式乙方向甲方分配收益的方式如下：（1）固定收益产品：按照产品约定的收益分配方式进行；（2）浮动收益产品：根据投资业绩，按照合同约定的比例进行收益分配。5.2收益支付方式乙方应按照合同约定和收益分配方式，及时、准确地将收益支付给甲方。5.3收益税收处理甲方应按照国家相关法律法规，自行缴纳收益所得的税费。如有特殊情况，乙方应提供必要的协助和支持。第六条费用与支出6.1服务费用乙方提供理财服务收取的服务费用为【服务费用金额】。6.2管理费用乙方应按照投资产品的管理费率，向甲方收取管理费用。6.3其他支出双方同意，合同执行过程中发生的其他支出，按照实际情况进行分担。第七条合同的变更与终止7.1变更条件本协议一经签订，双方应严格履行。如因特殊情况，需变更协议内容，应书面协商一致。7.2终止条件本协议的有效期届满，或者甲乙双方书面同意终止协议的，本协议终止。7.3合同解除后的事宜本协议解除后，乙方应按照甲方的指示，办理相关资金划转和权益处置事宜。如有争议，双方应协商解决。第八条违约责任8.1违约情形甲乙双方违反本协议的约定，未履行或者未正确履行各自的义务，均视为违约。8.2违约责任承担违约方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。损失赔偿额应包括实际损失和合同履行后可以获得的利益。8.3违约解决方式违约发生后，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条争议解决9.1争议解决方式甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构如有必要提起诉讼，双方同意由合同签订地人民法院管辖。9.3诉讼管辖地本协议的签订地为【签订地】，双方同意该地为合同签订地。第十条保密条款10.1保密内容甲乙双方在签订和履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。10.2保密期限双方的保密义务自本协议签订之日起生效，至本协议终止或解除之日终止。10.3保密泄露责任如一方违反保密义务，导致对方利益受损，违约方应承担相应的赔偿责任。第十一条法律适用与解释11.1法律适用本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2合同解释本协议未尽事宜，双方应友好协商解决。本协议的任何条款均不得解释为双方放弃本协议其他条款的履行。第十二条合同的签订与生效12.1签订方式本协议一式两份，甲乙双方各执一份。双方签字（或盖章）后，本协议即刻生效。12.2生效条件本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。12.3合同副本本协议的副本份数、送达地址和联系方式，双方应在签订协议时明确。第十三条其他条款13.1通知与送达甲乙双方应以书面形式发送通知和文件，送达对方指定的联系地址和联系方式。13.2合同附件本协议附件包括但不限于：甲方的财务状况说明、乙方的服务方案、投资产品说明书等。13.3未尽事宜本协议未尽事宜，双方应友好协商解决。第十四条合同的修订与更新14.1修订条件本协议在有效期内，如因市场环境、法律法规等变化，需要对协议内容进行修订的，甲乙双方应友好协商，进行修订。14.2更新方式修订后的协议，甲乙双方应签署书面文件，并按照本协议的生效条件进行确认。14.3更新后的效力修订后的协议一旦生效，原协议相应条款即行废止，甲乙双方应按照修订后的协议履行各自的权利义务。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方财务状况说明详细描述甲方的资产状况、负债情况、收入支出情况等，以便乙方进行财务分析和规划。附件二：乙方服务方案详细描述乙方的服务内容、服务流程、服务标准等，以便甲方了解乙方的服务方式和质量。附件三：投资产品说明书详细描述乙方推荐的投资产品的性质、风险等级、预期收益、费用结构等，以便甲方进行投资决策。附件四：投资风险评估报告详细描述乙方对甲方投资风险的评估结果，包括风险等级、风险控制措施等，以便甲方了解投资风险。附件五：理财产品推荐书详细描述乙方为甲方推荐的理财产品的性质、预期收益、费用结构、投资期限等，以便甲方进行投资决策。附件六：投资指令确认书甲方根据乙方提供的投资建议和方案，向乙方发出的投资指令确认书。附件七：收益分配通知书乙方根据甲方的投资收益情况，向甲方发出的收益分配通知。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定向乙方支付服务费用或管理费用。2.甲方未按照约定提供投资指令，或提供的投资指令不符合合同约定。3.乙方未按照约定提供理财服务，或提供的理财服务不符合合同约定。4.乙方未按照约定管理和监督甲方资金，导致甲方资金损失。5.乙方未按照约定分配收益给甲方，或未按照约定方式和时间分配收益。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。损失赔偿额应包括实际损失和合同履行后可以获得的利益。2.违约方在违约行为发生后，应立即采取补救措施，减轻损失。3.双方应按照合同约定和法律规定，履行各自的义务，确保合同的履行。示例说明：如果甲方未按照约定向乙方支付服务费用，乙方可以要求甲方支付未付的服务费用，并且可以要求甲方支付因延迟支付而产生的滞纳金。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指本合同中接受理财服务的一方。2.乙方：指本合同中提供理财服务的一方。3.理财服务：指乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资偏好，为甲方提供的财务分析、投资建议、理财产品推荐等服务。4.投资产品：指乙方为甲方推荐的投资标的，包括但不限于股票、债券、基金、信托、保险等