2024年基金代持合规协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年基金代持合规协议本合同目录一览1.合同概述1.1合同订立背景1.2合同目的1.3合同当事人2.定义和解释2.1术语定义2.2解释规则3.代持基金概述3.1基金基本情况3.2基金投资范围3.3基金管理团队4.代持义务4.1代持人义务4.2委托人义务4.3代持行为规范5.代持费用及支付方式5.1代持费用计算标准5.2费用支付方式5.3费用支付时间6.信息披露与保密6.1信息披露原则6.2保密义务6.3保密例外7.监督与检查7.1监督方式7.2检查权限7.3违规处理8.代持期限8.1代持起始日期8.2代持终止条件8.3代持期限变更9.责任与风险9.1代持人责任9.2委托人责任9.3风险承担10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件11.3合同解除与终止程序12.合同变更与补充12.1合同变更条件12.2合同补充条款12.3合同变更与补充程序13.其他约定13.1通知与送达13.2合同生效13.3法律适用与争议管辖14.合同附件14.1附件一：基金代持协议14.2附件二：代持费用清单14.3附件三：其他相关文件第一部分：合同如下：第一条合同订立背景1.2委托方与代持方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经友好协商，达成如下代持协议。第二条定义和解释2.1本合同中下列术语的定义如下：（1）“代持基金”指委托方拟投资的基金；（2）“基金份额”指代持基金中的份额；（3）“代持人”指根据本合同代为持有基金份额的自然人或法人；（4）“委托方”指本合同中提出代持请求的一方；（5）“代持方”指根据本合同接受代持请求并代为持有基金份额的一方；2.2如本合同中对同一术语有不同解释的，以出现者为准。第三条代持基金概述3.1代持基金的基本情况如下：（1）基金名称：____________________；（2）基金管理人：____________________；（3）基金规模：____________________；（4）基金成立日期：____________________；3.2代持基金的投资范围包括但不限于：____________________。第四条代持义务（1）代持方应妥善保管基金份额，确保其安全；（2）代持方应按照委托方的指示进行基金份额的转让、分红等操作；（3）代持方应按照法律法规和基金合同的要求，及时履行基金份额的登记、过户等手续；（1）委托方应向代持方提供真实、准确的基金投资信息；（2）委托方应按照约定支付代持费用；（3）委托方应承担因自身原因导致代持基金亏损的风险。第五条代持费用及支付方式5.1代持费用包括但不限于：____________________。5.2代持费用计算标准如下：（1）____________________；（2）____________________；5.3代持费用支付方式为：____________________。5.4委托方应在每个支付周期内，按照约定的时间和方式向代持方支付代持费用。第六条信息披露与保密6.1代持方应按照法律法规和基金合同的要求，及时、准确地披露基金相关信息。6.2委托方和代持方对本合同内容及其履行情况负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密例外情况包括但不限于：（1）法律法规要求披露；（2）法院、仲裁机构或监管机构要求披露；（3）双方书面同意披露。第七条监督与检查7.1委托方有权对代持方的代持行为进行监督，包括但不限于：（1）要求代持方提供基金份额的持有证明；（2）要求代持方提供基金投资的相关信息；（3）对代持方的代持行为进行检查。7.2代持方应配合委托方的监督与检查，如实提供相关资料和说明。7.3如代持方违反本合同约定，委托方有权要求代持方改正或承担相应责任。第八条代持期限8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，代持期限为____年，自合同生效之日起计算。8.2如双方未在本合同约定的代持期限届满前达成续约协议，本合同自动终止。8.3代持期限届满或合同终止时，代持方应将代持基金份额及相关文件、资料完整、无偿地移交给委托方。第九条责任与风险9.1代持方应按照本合同约定，妥善保管基金份额，因代持方原因导致基金份额损失的，代持方应承担相应的赔偿责任。9.2委托方应承担因市场波动、政策调整等不可抗力因素导致的代持基金亏损风险。9.3如因委托方提供的信息不真实、不准确导致代持基金发生损失，委托方应承担相应责任。9.4代持方在履行代持义务过程中，如因故意或重大过失导致代持基金受损，代持方应承担赔偿责任。第十条争议解决10.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。10.2如协商不成，任何一方均可向代持基金所在地的有管辖权的人民法院提起诉讼。10.3诉讼过程中，双方应继续履行本合同的约定。第十一条合同解除与终止（1）一方违反本合同约定，经对方催告后在合理期限内仍未改正；（2）发生不可抗力事件，导致本合同无法继续履行；（3）一方丧失履行合同的能力；（4）法律法规规定的其他解除情形。11.2本合同解除后，双方应按照约定处理代持基金份额及相关事宜。第十二条合同变更与补充12.1双方对本合同内容有变更或补充意向的，应书面协商一致，并签署书面协议。12.2本合同的变更或补充协议与本合同具有同等法律效力。第十三条其他约定13.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。13.2通知与送达：一方通知另一方，应采用书面形式，并按照本合同约定的地址进行送达。13.3合同生效：本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.4法律适用与争议管辖：本合同适用中华人民共和国法律，双方因本合同产生的争议，应提交代持基金所在地的有管辖权的人民法院解决。第十四条合同附件14.1附件一：基金代持协议14.2附件二：代持费用清单14.3附件三：其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念及界定1.1本合同所称的第三方，是指除委托方、代持方以外的，为协助本合同的履行而介入合同关系中的自然人、法人或其他组织。1.2第三方包括但不限于中介方、审计方、评估方、监管机构等。2.第三方介入的情形（1）需要第三方提供专业服务，如审计、评估等；（2）需要第三方提供担保或保证；（3）需要第三方协助解决争议；（4）法律法规或本合同约定需要引入第三方。3.第三方的责任限额3.1第三方的责任限额应根据其介入的具体情形和本合同约定确定。3.2第三方的责任限额包括但不限于：（1）第三方因故意或重大过失导致本合同无法履行或履行不符合约定，应承担相应的赔偿责任；（2）第三方提供的服务不符合约定的质量标准，应承担相应的赔偿责任；（3）第三方违反保密义务，泄露本合同相关秘密，应承担相应的赔偿责任。4.第三方介入后的额外条款及说明（1）引入第三方前，应征得对方同意；（2）与第三方签订书面协议，明确各方的权利、义务和责任；（3）在第三方介入后，委托方和代持方仍应履行本合同约定的义务。4.2第三方介入后的额外条款及说明如下：（1）第三方的名称、地址及联系方式；（2）第三方的责任范围和责任限额；（3）第三方介入的费用及支付方式；（4）第三方介入的期限及终止条件；（5）第三方介入的保密义务；（6）第三方介入的争议解决方式。4.2.2第三方介入的费用由委托方和代持方按照约定承担，具体金额由双方协商确定。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方在合同关系中的地位及责任如下：（1）第三方作为独立第三方，不参与委托方和代持方之间的合同关系；（2）第三方应按照本合同约定，履行其职责，但不对委托方和代持方的权利、义务承担连带责任；（3）第三方在履行职责过程中，如因自身原因导致委托方或代持方权益受损，应承担相应责任。6.第三方介入后的合同履行6.1第三方介入后，委托方和代持方应继续履行本合同约定的义务，并确保第三方按照约定履行其职责。（1）第三方未履行其职责；（2）第三方履行职责不符合约定；（3）第三方违反保密义务。7.第三方介入后的合同终止（1）第三方未履行其职责；（2）第三方履行职责不符合约定；（3）第三方违反保密义务；（4）法律法规或本合同约定需要终止第三方介入。7.2第三方介入终止后，委托方和代持方应按照约定处理相关事宜，并终止与第三方之间的协议。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：基金代持协议要求：详细列明双方的权利、义务、代持期限、费用、信息披露、争议解决等条款。说明：本附件为代持协议的主要内容，是双方履行合同的基础。2.附件二：代持费用清单要求：详细列明代持费用的计算方式、支付时间、支付方式等。说明：本附件用于明确代持费用的具体细节，确保双方对费用的理解和支付无异议。3.附件三：第三方介入协议要求：明确第三方介入的具体事项、第三方责任、费用、保密条款等。说明：本附件用于规范第三方在合同关系中的角色和责任，确保第三方行为符合合同要求。4.附件四：基金投资说明书要求：详细描述代持基金的投资策略、风险等级、预期收益等。说明：本附件用于帮助委托方了解代持基金的基本情况，以便做出投资决策。5.附件五：基金合同要求：提供代持基金的基本合同文本，包括基金目标、投资范围、管理团队等。说明：本附件作为代持基金的官方文件，对基金的基本情况进行说明。6.附件六：代持方身份证明要求：提供代持方的有效身份证明文件，如营业执照、身份证等。说明：本附件用于验证代持方的身份，确保合同主体的合法性。7.附件七：委托方身份证明要求：提供委托方的有效身份证明文件，如营业执照、身份证等。说明：本附件用于验证委托方的身份，确保合同主体的合法性。8.附件八：代持费用支付凭证要求：提供代持费用支付的相关凭证，如银行转账记录、发票等。说明：本附件用于证明代持费用的实际支付情况。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：违约方未按照合同约定支付代持费用；违约方未按照合同约定履行信息披露义务；违约方未按照合同约定妥善保管基金份额；违约方未按照合同约定处理代持基金；违约方违反保密义务，泄露合同相关秘密。2.责任认定标准：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于：支付违约金；赔偿因违约行为给对方造成的损失；承担因违约行为产生的其他法律责任。3.违约示例说明：示例一：代持方未按时支付代持费用，委托方有权要求代持方支付违约金，并赔偿因代持方违约导致的其他损失。示例二：代持方未履行信息披露义务，导致委托方无法及时了解基金情况，委托方有权要求代持方承担相应的赔偿责任。示例三：代持方未妥善保管基金份额，导致基金份额损失，代持方应承担赔偿责任。全文完。2024年基金代持合规协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语定义1.2相关法律法规1.3术语解释2.双方基本信息2.1代持方基本信息2.2基金基本信息2.3代持人基本信息3.基金代持目的3.1基金投资目的3.2代持目的说明3.3基金投资策略4.代持协议期限4.1代持起始日期4.2代持终止日期4.3续约条件4.4解约条件5.代持资金5.1资金来源5.2资金用途5.3资金监管5.4资金支付方式6.权益归属6.1基金份额权益归属6.2代持人权益归属6.3第三方权益归属7.费用与收益分配7.1代持费用7.2收益分配比例7.3收益分配方式7.4费用与收益支付时间8.信息披露与保密8.1信息披露内容8.2信息披露方式8.3保密义务8.4违约责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约赔偿计算方法11.合同变更与解除11.1合同变更条件11.2合同解除条件11.3合同解除程序12.通知与送达12.1通知方式12.2送达地址12.3送达时间13.其他13.1合同附件13.2合同份数13.3合同生效13.4合同解除14.合同签署与生效日期14.1签署日期14.2生效日期14.3生效条件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同术语定义1.1.1“代持人”指根据本合同约定，代为持有基金份额的自然人或法人。1.1.2“基金”指由代持人持有的、符合法律法规规定的投资基金。1.1.3“基金份额”指基金投资者持有的基金单位。1.1.4“代持协议”指本合同。1.2相关法律法规1.2.1本合同遵守中华人民共和国相关法律法规。1.2.2本合同涉及的相关法律法规包括但不限于《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》等。1.3术语解释1.3.1本合同中使用的术语，如无特别说明，应按照其通常含义解释。2.双方基本信息2.1代持方基本信息2.1.1名称：[代持方名称]2.1.2注册地址：[代持方注册地址]2.1.3法定代表人：[代持方法定代表人姓名]2.1.4联系方式：[代持方联系方式]2.2基金基本信息2.2.1名称：[基金名称]2.2.2注册地址：[基金注册地址]2.2.3类型：[基金类型]2.2.4成立日期：[基金成立日期]2.3代持人基本信息2.3.1姓名：[代持人姓名]2.3.2身份证号码：[代持人身份证号码]2.3.3联系方式：[代持人联系方式]3.基金代持目的3.1基金投资目的3.1.1代持人代持基金份额的目的是为了实现基金的投资目标，即[基金投资目标描述]。3.2代持目的说明3.2.1代持人代持基金份额是为了规避法律或监管限制，确保基金投资活动的合规性。3.3基金投资策略3.3.1基金的投资策略包括但不限于[基金投资策略描述]。4.代持协议期限4.1代持起始日期4.1.1本代持协议自[代持起始日期]开始生效。4.2代持终止日期4.2.1本代持协议的终止日期为[代持终止日期]。4.3续约条件4.3.1在本代持协议到期前，如双方同意，可协商续约。4.4解约条件5.代持资金5.1资金来源5.1.1代持资金来源为[资金来源描述]。5.2资金用途5.2.1代持资金用于购买基金份额。5.3资金监管5.3.1代持资金需遵守相关法律法规和基金管理人的监管要求。5.4资金支付方式5.4.1资金支付方式为[资金支付方式描述]。6.权益归属6.1基金份额权益归属6.1.1基金份额的权益归基金投资者所有。6.2代持人权益归属6.2.1代持人在本代持协议期间不享有基金份额的权益。6.3第三方权益归属6.3.1如有第三方权益，需在合同中明确约定。7.费用与收益分配7.1代持费用7.1.1代持费用为[代持费用金额]。7.2收益分配比例7.2.1收益分配比例为[收益分配比例描述]。7.3收益分配方式7.3.1收益分配方式为[收益分配方式描述]。7.4费用与收益支付时间7.4.1费用与收益支付时间为[支付时间描述]。8.信息披露与保密8.1信息披露内容8.1.1代持人应向基金管理人披露基金投资相关信息。8.1.2代持人应按照基金管理人的要求提供基金投资的相关文件。8.2信息披露方式8.2.1信息披露通过书面形式进行。8.2.2信息披露应在规定的时间内完成。8.3保密义务8.3.1代持人对其知悉的基金投资信息负有保密义务。8.3.2代持人不得泄露或利用基金投资信息谋取不正当利益。8.4违约责任8.4.1代持人违反保密义务，造成损失的，应承担相应的法律责任。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应通过友好协商解决争议。9.1.2若协商不成，争议应提交[争议解决机构名称]仲裁。9.2争议解决机构9.2.1争议解决机构为[争议解决机构名称]。9.2.2仲裁地点为[仲裁地点]。9.3争议解决程序9.3.1争议解决程序应遵循争议解决机构的规则。9.3.2仲裁裁决为终局裁决，对双方具有法律约束力。10.违约责任10.1违约情形10.1.1双方违反本合同约定的任何条款，均构成违约。10.1.2违约包括但不限于未按时支付费用、未履行保密义务等。10.2违约责任承担10.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.2.2违约金的计算方式为[违约金计算方式]。10.3违约赔偿计算方法10.3.1赔偿损失的计算方式为[损失计算方式]。11.合同变更与解除11.1合同变更条件11.1.1双方同意，可协商对本合同进行变更。11.2合同解除条件1.1.1合同目的无法实现；1.1.2一方严重违约；1.1.3法律法规或政策变化导致合同无法继续履行。11.3合同解除程序11.3.1解除合同需书面通知对方，并经双方确认。11.3.2解除合同后，双方应按照约定处理相关事宜。12.通知与送达12.1通知方式12.1.1通知应以书面形式进行，包括但不限于信函、传真、电子邮件等。12.2送达地址12.2.1通知送达地址为双方在合同中约定的地址。12.3送达时间12.3.1通知送达时间为[送达时间描述]。13.其他13.1合同附件13.1.1本合同附件为本合同不可分割的一部分。13.2合同份数13.2.1本合同一式[合同份数]份，双方各执[份数]份。13.3合同生效13.3.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.4合同解除13.4.1本合同解除后，双方应立即停止履行合同约定的义务。14.合同签署与生效日期14.1签署日期14.1.1本合同自[签署日期]起生效。14.2生效条件14.2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，除非另有约定。14.3生效条件14.3.1本合同生效前，双方应完成所有必要的审批程序。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1第三方指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入本合同的任何自然人、法人或其他组织。1.2第三方包括但不限于中介方、审计机构、法律顾问、评估机构等。2.第三方介入事由2.1.1协助甲乙双方完成合同项下的特定任务；2.1.2提供专业服务，如法律、财务、技术等；2.1.3作为见证人或担保人。3.第三方责任限额3.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，具体如下：3.1.1第三方的责任限额不超过[金额]；3.1.2第三方责任限额的计算方式为[计算方式描述]。4.第三方权利4.1第三方在本合同项下的权利包括但不限于：4.1.1根据合同约定，获得相应的服务费用；4.1.2依法享有合同约定的其他权利。5.第三方义务5.1第三方在本合同项下的义务包括但不限于：5.1.1严格按照合同约定提供服务；5.1.2对其提供的服务的质量和效果负责；5.1.3保守合同秘密，不得泄露甲乙双方的商业秘密。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲乙双方的关系：6.1.1第三方与甲乙双方之间是独立的合同关系；6.1.2第三方对甲乙双方的违约责任由甲乙双方分别向第三方追究。6.2第三方与代持人、基金管理人等的关系：6.2.1第三方与代持人、基金管理人等之间是独立的合同关系；6.2.2第三方对代持人、基金管理人等的违约责任由代持人、基金管理人等分别向第三方追究。7.第三方介入的程序7.1第三方介入的程序如下：7.1.1甲乙双方协商确定第三方介入的事宜；7.1.2甲乙双方与第三方签订书面协议，明确第三方的权利、义务和责任；7.1.3第三方按照协议约定履行职责。8.第三方介入的终止8.1第三方介入的终止条件如下：8.1.1合同约定的第三方介入事由完成；8.1.2第三方完成合同约定的服务；8.1.3合同解除或终止。8.2第三方介入的终止程序：8.2.1第三方介入终止时，甲乙双方与第三方应书面通知对方；8.2.2第三方应按照协议约定办理终止事宜；8.2.3第三方介入终止后，甲乙双方应按照合同约定处理后续事宜。9.第三方介入的补充条款9.1第三方介入的补充条款如下：9.1.1第三方介入期间，甲乙双方应相互配合，确保第三方能顺利履行职责；9.1.2第三方介入期间，甲乙双方应遵守国家法律法规和合同约定；9.1.3第三方介入期间，如发生争议，应协商解决，协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。10.第三方介入的特殊情况处理10.1