2024年担保公司居间服务反洗钱合规合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年担保公司居间服务反洗钱合规合同本合同目录一览1.定义和解释1.1定义1.2解释2.合同主体2.1担保公司2.2居间服务方2.3反洗钱监管机构3.合同目的3.1居间服务3.2反洗钱合规4.服务内容4.1居间服务具体内容4.2反洗钱合规要求5.服务期限5.1开始日期5.2结束日期6.服务费用及支付方式6.1费用总额6.2分期支付6.3支付方式7.保密条款7.1保密信息7.2保密义务7.3保密期限8.反洗钱合规义务8.1风险评估8.2客户尽职调查8.3监控和报告9.违约责任9.1居间服务方违约责任9.2担保公司违约责任10.合同解除10.1解除条件10.2解除程序10.3解除后果11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构12.合同终止12.1终止条件12.2终止程序12.3终止后果13.合同生效及变更13.1生效日期13.2变更程序13.3变更生效14.其他14.1合同附件14.2通知和送达14.3合同适用法律14.4合同份数第一部分：合同如下：第一条定义和解释1.1定义1.1.1“本合同”指2024年担保公司居间服务反洗钱合规合同。1.1.4“反洗钱”指防止资金被用于非法活动，包括但不限于洗钱、恐怖融资等。1.1.5“反洗钱合规”指遵守相关法律法规及反洗钱监管机构的规定。1.1.6“服务内容”指乙方根据本合同约定，为甲方提供的居间服务及反洗钱合规服务。1.2解释1.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规及行业惯例进行解释。第二条合同主体2.1担保公司2.1.1甲方全称：__________2.1.2甲方注册地址：__________2.1.3甲方法定代表人：__________2.2居间服务方2.2.1乙方全称：__________2.2.2乙方注册地址：__________2.2.3乙方法定代表人：__________2.3反洗钱监管机构2.3.1相关反洗钱监管机构：__________第三条合同目的3.1居间服务3.1.1乙方作为居间服务方，为甲方提供担保业务相关的居间服务。3.2反洗钱合规3.2.1乙方根据反洗钱法律法规及监管机构的要求，协助甲方履行反洗钱合规义务。第四条服务内容4.1居间服务具体内容4.1.1协助甲方寻找担保业务合作伙伴；4.1.2提供担保业务相关的市场信息；4.1.3协助甲方与合作伙伴进行谈判；4.1.4协助甲方办理担保业务相关手续。4.2反洗钱合规要求4.2.1乙方按照反洗钱法律法规及监管机构的要求，协助甲方建立健全反洗钱内部控制制度；4.2.2乙方协助甲方开展客户身份识别、尽职调查和交易监控等工作。第五条服务期限5.1开始日期：____年____月____日5.2结束日期：____年____月____日第六条服务费用及支付方式6.1费用总额：____元6.2分期支付：____期，每期____元6.3支付方式：____（如银行转账、支票等）第七条保密条款7.1保密信息7.1.1本合同项下涉及的所有商业秘密、技术秘密、经营信息等均属保密信息。7.2保密义务7.2.1双方对本合同项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.3保密期限7.3.1本合同终止后，双方仍应继续履行保密义务，保密期限为____年。第八条反洗钱合规义务8.1风险评估8.1.1乙方应定期对甲方业务的风险进行评估，包括但不限于客户风险、业务风险、操作风险等。8.1.2乙方应将风险评估结果及时报告甲方，并提出相应的风险控制措施。8.2客户尽职调查8.2.1乙方应按照反洗钱法律法规的要求，对甲方客户的身份进行尽职调查。8.2.2乙方应收集并核实客户的基本信息、财务状况、业务背景等，确保客户身份的真实性。8.3监控和报告8.3.1乙方应建立交易监控机制，对异常交易进行识别和报告。8.3.2乙方应在发现可疑交易或洗钱活动迹象时，立即向反洗钱监管机构报告。第九条违约责任9.1居间服务方违约责任9.1.1乙方未履行居间服务义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。9.1.2乙方未履行反洗钱合规义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。9.2担保公司违约责任9.2.1甲方未履行合同约定的付款义务，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。9.2.2甲方未履行反洗钱合规义务，导致乙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。第十条合同解除10.1解除条件10.1.1任何一方违反合同约定，经另一方书面通知后未在规定期限内纠正的；10.1.2出现不可抗力事件，致使合同无法继续履行的；10.2解除程序10.2.1一方提出解除合同，应书面通知另一方；10.2.2另一方应在收到通知后____日内给予书面回复；10.3解除后果10.3.1合同解除后，双方应立即停止履行合同约定的义务；10.3.2双方应根据合同约定，妥善处理合同解除后的善后事宜。第十一条争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应通过友好协商解决合同履行过程中产生的争议；11.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构11.2.1争议解决机构为合同签订地人民法院。第十二条合同终止12.1终止条件12.1.1合同期限届满；12.1.2合同双方协商一致；12.1.3因不可抗力导致合同无法继续履行；12.2终止程序12.2.1一方提出终止合同，应书面通知另一方；12.2.2另一方应在收到通知后____日内给予书面回复；12.3终止后果12.3.1合同终止后，双方应立即停止履行合同约定的义务；12.3.2双方应根据合同约定，妥善处理合同终止后的善后事宜。第十三条合同生效及变更13.1生效日期13.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2变更程序13.2.1任何一方对本合同进行变更，应书面通知另一方；13.2.2变更内容经双方签字盖章后生效。13.3变更生效13.3.1本合同的任何变更均不影响合同其他条款的效力。第十四条其他14.1合同附件14.1.1.1甲方营业执照副本；14.1.1.2乙方营业执照副本；14.1.1.3双方签署的居间服务协议；14.1.1.4双方签署的反洗钱合规协议。14.2通知和送达14.2.1除非另有约定，所有通知和送达均应以书面形式进行；14.2.2通知和送达地址为双方在合同中指定的地址。14.3合同适用法律14.3.1本合同适用中华人民共和国法律。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1“第三方”指在本合同履行过程中，经甲乙双方同意，参与合同相关活动或提供服务的其他法人、自然人或其他组织。1.2.1法务顾问；1.2.2税务顾问；1.2.3评估机构；1.2.4技术服务商；1.2.5其他经甲乙双方认可的第三方。第二条第三方责任限额2.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，并在合同附件中明确。2.2第三方的责任限额应合理确定，以保障各方权益。2.3.1第三方因其自身过错导致的合同违约责任；2.3.2第三方因其提供的服务或产品导致的合同违约责任；2.3.3第三方因其违反保密条款导致的合同违约责任。第三条第三方责权利3.1第三方的权利：3.1.1第三方有权根据合同约定，获得报酬；3.1.2第三方有权获得甲乙双方提供的相关资料和信息；3.1.3第三方有权在合同约定范围内行使职责。3.2第三方的义务：3.2.1第三方应按照合同约定，提供高质量的服务或产品；3.2.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密；3.2.3第三方应遵守反洗钱相关法律法规。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方的法律关系：4.1.1第三方与甲方之间的法律关系由甲乙双方另行约定；4.1.2第三方在履行本合同时，应遵守甲乙双方的相关规定。4.2第三方与乙方的法律关系：4.2.1第三方与乙方之间的法律关系由甲乙双方另行约定；4.2.2第三方在履行本合同时，应遵守甲乙双方的相关规定。4.3第三方与其他各方的法律关系：4.3.1第三方与其他各方之间的法律关系由甲乙双方另行约定；4.3.2第三方在履行本合同时，应遵守甲乙双方的相关规定。第五条第三方介入程序5.1第三方介入需经甲乙双方书面同意；5.2第三方介入前，甲乙双方应就第三方介入的相关事宜进行协商；5.3第三方介入后，甲乙双方应将第三方介入事宜通知对方。第六条第三方变更6.1第三方变更需经甲乙双方书面同意；6.2第三方变更后，甲乙双方应将第三方变更事宜通知对方。第七条第三方退出7.1第三方退出需经甲乙双方书面同意；7.2第三方退出后，甲乙双方应将第三方退出事宜通知对方。第八条第三方违约责任8.1第三方违约责任由甲乙双方在合同中约定；8.2.1第三方因其自身过错导致的合同违约责任；8.2.2第三方因其提供的服务或产品导致的合同违约责任；8.2.3第三方因其违反保密条款导致的合同违约责任。第九条第三方争议解决9.1第三方争议解决方式由甲乙双方在合同中约定；9.2第三方争议解决机构为合同签订地人民法院。第十条第三方合同附件10.1.1第三方营业执照副本；10.1.2第三方与甲乙双方签订的协议；10.1.3第三方提供的服务或产品说明。第十一条第三方保密条款11.1第三方对本合同项下的保密信息负有保密义务；11.2第三方应遵守本合同项下的保密条款。第十二条第三方适用法律12.1第三方在本合同项下的法律关系适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同签订文件2024年担保公司居间服务反洗钱合规合同合同签订双方的营业执照副本合同签订双方的法定代表人身份证明2.服务内容说明居间服务具体内容描述反洗钱合规要求说明3.第三方合同及协议第三方服务合同第三方保密协议第三方责任限制协议4.客户身份识别文件客户身份证明文件客户授权委托书（如有）5.反洗钱合规文件反洗钱政策及程序客户尽职调查报告可疑交易报告6.费用支付凭证服务费用支付凭证服务费用发票7.争议解决文件争议解决协议争议解决过程中产生的文件8.合同变更文件合同变更协议合同变更通知说明二：违约行为及责任认定：1.居间服务方违约行为及责任认定违约行为：未按约定提供居间服务责任认定：赔偿甲方因此遭受的损失示例：乙方未能在约定时间内完成居间服务，导致甲方错过商机，乙方应赔偿甲方因此遭受的损失。2.担保公司违约行为及责任认定违约行为：未按约定支付服务费用责任认定：乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金示例：甲方未按约定时间支付服务费用，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：违反保密条款，泄露商业秘密责任认定：第三方应承担相应的赔偿责任示例：第三方泄露甲方商业秘密，第三方应赔偿甲方因此遭受的损失。4.反洗钱合规违约行为及责任认定违约行为：未按反洗钱法律法规要求进行客户尽职调查责任认定：乙方应承担相应的赔偿责任示例：乙方未对甲方客户进行充分尽职调查，导致甲方遭受损失，乙方应赔偿甲方损失。5.争议解决违约行为及责任认定违约行为：未按约定参与争议解决责任认定：违约方应承担相应的赔偿责任示例：一方未按约定参与争议解决，导致争议无法及时解决，违约方应赔偿因此造成的损失。全文完。2024年担保公司居间服务反洗钱合规合同1本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同主体2.1担保公司2.2居间服务方2.3反洗钱监管机构3.反洗钱义务与责任3.1担保公司反洗钱义务3.2居间服务方反洗钱义务3.3反洗钱监管机构的监督与检查4.反洗钱合规要求4.1反洗钱政策与程序4.2客户身份识别4.3客户风险评估4.4客户交易监测4.5信息报送与记录5.担保公司居间服务内容5.1居间服务范围5.2居间服务期限5.3居间服务费用6.居间服务费用结算6.1费用结算方式6.2费用结算时间6.3费用结算依据7.居间服务期限的延长与终止7.1延长期限7.2终止条件7.3终止程序8.保密条款8.1保密内容8.2保密期限8.3保密责任9.知识产权9.1知识产权归属9.2知识产权使用9.3知识产权保护10.违约责任10.1违约行为10.2违约责任承担10.3违约赔偿11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.法律适用与管辖12.1法律适用12.2管辖法院13.合同生效与解除13.1合同生效条件13.2合同解除条件13.3合同解除程序14.其他约定14.1通知送达14.2合同附件14.3不可抗力条款14.4合同变更与补充第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义1.1.1“担保公司”指在合同中提供担保服务的公司。1.1.2“居间服务方”指在合同中提供居间服务的公司。1.1.3“反洗钱”指预防利用金融服务系统进行洗钱活动的措施。1.1.4“反洗钱监管机构”指负责监管反洗钱工作的政府机构或组织。1.2解释1.2.1本合同中的术语如无特殊说明，均按照其通常含义解释。第二条合同主体2.1担保公司2.1.1担保公司名称：[担保公司名称]2.1.2担保公司注册地址：[担保公司注册地址]2.2居间服务方2.2.1居间服务方名称：[居间服务方名称]2.2.2居间服务方注册地址：[居间服务方注册地址]2.3反洗钱监管机构2.3.1反洗钱监管机构名称：[反洗钱监管机构名称]2.3.2反洗钱监管机构地址：[反洗钱监管机构地址]第三条反洗钱义务与责任3.1担保公司反洗钱义务3.1.1担保公司应遵守中国反洗钱法律法规及反洗钱监管机构的各项规定。3.1.2担保公司应建立反洗钱内部控制制度，确保反洗钱措施的落实。3.2居间服务方反洗钱义务3.2.1居间服务方应遵守中国反洗钱法律法规及反洗钱监管机构的各项规定。3.2.2居间服务方应协助担保公司履行反洗钱义务，提供必要的协助和支持。3.3反洗钱监管机构的监督与检查3.3.1反洗钱监管机构有权对担保公司和居间服务方的反洗钱工作进行监督和检查。3.3.2担保公司和居间服务方应积极配合反洗钱监管机构的监督和检查。第四条反洗钱合规要求4.1反洗钱政策与程序4.1.1担保公司应制定反洗钱政策，明确反洗钱目标和原则。4.1.2居间服务方应遵守担保公司的反洗钱政策，并制定相应的反洗钱程序。4.2客户身份识别4.2.1担保公司应实施客户身份识别程序，确保客户身份的真实性和准确性。4.2.2居间服务方应协助担保公司完成客户身份识别工作。4.3客户风险评估4.3.1担保公司应根据客户风险等级采取相应的反洗钱措施。4.3.2居间服务方应协助担保公司进行客户风险评估。4.4客户交易监测4.4.1担保公司应建立客户交易监测系统，对可疑交易进行监测。4.4.2居间服务方应协助担保公司监测客户交易。4.5信息报送与记录4.5.1担保公司应及时向反洗钱监管机构报送反洗钱相关信息。4.5.2居间服务方应协助担保公司完成信息报送工作，并妥善保存相关记录。第五条担保公司居间服务内容5.1居间服务范围5.1.1居间服务方应在担保公司授权的范围内提供居间服务。5.1.2居间服务内容包括但不限于：联系潜在客户、协助谈判、促成交易等。5.2居间服务期限5.2.1居间服务期限自合同签订之日起至[具体日期]止。5.3居间服务费用5.3.1居间服务费用为交易金额的[具体百分比]%。5.3.2居间服务费用应在居间服务完成后[具体日期]内支付。第六条居间服务费用结算6.1费用结算方式6.1.1居间服务费用以银行转账方式支付。6.1.2居间服务费用支付账户为：[银行账户信息]。6.2费用结算时间6.2.1居间服务费用应在居间服务完成后[具体天数]内支付。6.3费用结算依据6.3.1居间服务费用结算依据为居间服务完成的交易金额及约定的费用比例。第七条居间服务期限的延长与终止7.1延长期限7.1.1经双方协商一致，居间服务期限可延长，延长期限不得超过[具体天数]。7.2终止条件a)居间服务期限届满；b)双方协商一致解除合同；c)一方违约，另一方给予书面通知后[具体天数]内未采取补救措施；d)因不可抗力导致合同无法履行。7.3终止程序7.3.1合同终止前，居间服务方应向担保公司提交书面终止通知。7.3.2合同终止后，双方应妥善处理剩余事务，包括但不限于费用结算、资料交接等。第八条保密条款8.1保密内容8.1.1本合同中涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等均属保密内容。8.1.2双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密期限8.2.1本合同项下的保密义务自合同签订之日起至合同终止后[具体年数]年止。8.2.2即使合同终止，双方仍应继续履行保密义务。8.3保密责任8.3.1若因一方违反保密义务导致另一方遭受损失，违约方应承担相应的赔偿责任。第九条知识产权9.1知识产权归属9.1.1双方在履行合同过程中产生的知识产权归各自所有。9.1.2双方同意在必要时，将各自拥有的知识产权提供给对方使用，并支付相应的使用费用。9.2知识产权使用9.2.1双方应按照约定的方式使用对方的知识产权，不得侵犯对方的知识产权。9.3知识产权保护9.3.1双方应采取必要措施保护对方的知识产权，防止其被侵犯。第十条违约责任10.1违约行为10.1.1一方未履行本合同约定的义务，属于违约行为。10.1.2违约行为包括但不限于：未按时支付费用、泄露保密信息、未履行反洗钱义务等。10.2违约责任承担10.2.1违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。10.2.2违约责任的具体赔偿金额由双方协商确定，或由法院根据实际情况判决。10.3违约赔偿10.3.1违约方应在收到守约方赔偿请求后[具体天数]内支付赔偿金。第十一条争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应通过友好协商解决合同履行过程中产生的争议。11.1.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构11.2.1争议解决机构为合同签订地人民法院。11.3争议解决程序11.3.1双方应按照争议解决机构的程序进行诉讼。第十二条法律适用与管辖12.1法律适用12.1.1本合同适用中华人民共和国法律。12.2管辖法院12.2.1合同履行过程中产生的争议，由合同签订地人民法院管辖。第十三条合同生效与解除13.1合同生效条件13.1.1双方签署本合同并经法定代表人或授权代表签字盖章后，合同生效。13.2合同解除条件a)合同约定的解除条件成就；b)一方违约，另一方给予书面通知后[具体天数]内未采取补救措施；c)因不可抗力导致合同无法履行。13.3合同解除程序13.3.1合同解除前，一方应向对方发出书面解除通知。13.3.2合同解除后，双方应妥善处理剩余事务，包括但不限于费用结算、资料交接等。第十四条其他约定14.1通知送达14.1.1除非合同另有约定，任何通知应以书面形式送达。14.1.2通知送达地址为合同中约定的地址。14.2合同附件14.2.1本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。14.3不可抗力条款14.3.1因不可抗力导致合同无法履行或履行困难的，双方应协商解决，并可根据不可抗力的影响程度调整合同内容或解除合同。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与范围1.1第三方定义1.1.1“第三方”指本合同签订后，因履行本合同需要而介入的任何个人、法人或其他组织。1.1.2第三方不包括合同双方及其关联方。1.2第三方范围1.2.1第三方可能包括但不限于：审计机构、律师事务所、评估机构、技术支持服务商等。第二条第三方介入条件2.1第三方介入的必要条件2.1.1第三方介入必须是为了履行本合同的约定，且符合法律法规和合同双方的利益。2.1.2第三方介入应经合同双方书面同意。第三条第三方责任与义务3.1第三方责任限额3.1.1第三方在本合同项下的责任限额由合同双方在合同中约定，或由第三方另行出具责任承诺书。3.1.2第三方责任限额应包括但不限于第三方因违反本合同约定而产生的直接经济损失。3.2第三方义务3.2.1第三方应遵守本合同的规定，履行其职责和义务。3.2.2第三方应配合合同双方履行本合同，不得损害合同双方的合法权益。第四条第三方权利4.1第三方权利4.1.1第三方有权根据本合同约定获得相应的报酬。4.1.2第三方有权要求合同双方提供必要的协助和配合。第五条第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲方的权利义务关系5.1.1第三方与甲方的关系基于本合同的约定，甲方应按照合同约定支付第三方报酬，并接受第三方的服务。5.1.2第三方对甲方承担相应责任，甲方对第三方的服务不满意时，可要求第三方进行改进。5.2第三方与乙方的权利义务关系5.2.1第三方与乙方的关系基于本合同的约定，乙方应按照合同约定支付第三方报酬，并接受第三方的服务。5.2.2第三方对乙方承担相应责任，乙方对第三方的服务不满意时，可要求第三方进行改进。5.3第三方与反洗钱监管机构的关系5.3.1第三方应遵守中国反洗钱法律法规及反洗钱监管机构的各项规定。5.3.2第三方应协助合同双方履行反洗钱义务，提供必要的协助和支持。第六条第三方介入的程序6.1第三方介入申请6.1.1合同双方需向对方提出第三方介入的申请，并说明第三方介入的原因和必要性。6.2第三方介入同意6.2.1合同双方应在收到第三方介入申请后[具体天数]内，书面同意第三方介入。6.3第三方介入协议6.3.1合同双方与第三方应另行签订第三方介入协议，明确各方的权利义务。第七条第三方介入的终止7.1第三方介入终止条件7.1.1第三方介入已完成其职责，合同双方同意终止第三方介入。7.2第三方介入终止程序7.2.1合同双方应书面通知第三方终止介入。7.2.2第三方应按照合同约定，完成其职责的移交和资料归档。第八条第三方介入的争议解决8.1第三方介入争议解决方式8.1.1第三方介入产生的争议，应通过协商解决。8.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条第三方介入的合同变更9.1第三方介入的合同变更9.1.1合同双方可根据实际情况，对第三方介入协议进行变更，但应书面通知对方。9.2第三方介入协议的变更程序9.2.1合同双方与第三方应重新签订变更后的第三方介入协议，明确各方的权利义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.反洗钱政策与程序文件详细要求：包括反洗钱政策、程序、风险评估标准、客户身份识别流程等。说明：本附件为担保公司和居间服务方反洗钱工作的基础文件，应确保其内容与法律法规和监管要求相符。2.客户身份识别文件详细要求：包括客户身份证明、客户风险评估报告等。说明：本附件用于证明客户身份的真实性和准确性，以及客户的风险等级。3.客户交易监测记录详细要求：包括交易记录、可疑交易报告等。说明：本附件用于记录和分析客户的交易活动，以便及时发现和防范洗钱风险。4.反洗钱信息报送文件详细要求：包括报送表格、报送说明等。说明：本附件用于记录和报送反洗钱相关信息，确保及时向监管机构报告。5.居间服务协议详细要求：包括居间服务内容、服务期限、费用结算等。说明：本附件为居间服务方与担保公司之间的服务协议，应明确双方的权利义务。6.第三方介入协议详细要求：包括第三方介入的原因、职责、权利义务、责任限额等。说明：本附件用于明确第三方在合同履行过程中的角色和责任。7.争议解决协议详细要求：包括争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：本附件用于明确合同双方在发生争议时的解决机制。8.合同变更协议详细要求：包括变更内容、变更原因、变更生效日期等。说明：本附件用于记录和确认合同变更的内容和生效日期。9.合同终止协议详细要求：包括终止原因、终止程序、终止生效日期等。说明：本附件用于记录和确认合同终止的原因、程序和生效日期。说明二：违约行为及责任认定：1.未履行反洗钱义务责任认定标准：违反中国反洗钱法律法规及监管要求。示例说明：若担保公司未按规定进行客户身份识别，导致洗钱风险，将承担相应的法律责任。2.居间服务未达预期效果责任认定标准：未达到合同约定的服务效果或未按时完成居间服务。示例说明：若居间服务方未能在合同约定的时间内促成交易，应退还部分或全部居间服务费用。3.未按时支付费用责任认定标准：未按合同约定时间支付费用。示例说明：若担保公司未在规定时间内支付居间服务费用，应向居间服务方支付滞纳金。4.泄露保密信息责任认定标准：违反保密条款，泄露合同双方或第三方保密信息。示例说明：若任何一方泄露客户信息，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失。5.未经同意擅自终止合同责任认定标准：未按合同约定程序终止合同。示例说明：若任何一方未按合同约定程序终止合同，应承担相应的违约责任。全文完。2024年担保公司居间服务反洗钱合规合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2合同双方1.3合同标的1.4合同期限1.5合同生效2.反洗钱合规要求2.1反洗钱法律法规遵守2.2客户身份识别2.3客户交易监测2.4内部控制与风险管理2.5保密义务3.居间服务内容3.1服务范围3.2服务方式3.3服务期限3.4服务费用3.5服务成果4.双方权利与义务4.1担保公司的权利4.2担保公司的义务4.3居间服务方的权利4.4居间服务方的义务5.违约责任5.1违约情形5.2违约责任承担5.3违约金的计算6.合同解除与终止6.1合同解除条件6.2合同终止条件6.3合同解除或终止的程序6.4合同解除或终止后的处理7.争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决程序7.3争议解决费用8.通知与送达8.1通知方式8.2送达地址8.3送达证明9.合同附件9.1附件一：反洗钱合规管理制度9.2附件二：客户身份识别制度9.3附件三：客户交易监测制度10.不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力事件的处理11.合同变更与补充11.1合同变更程序11.2合同补充程序12.合同生效与备案12.1合同生效条件12.2合同备案要求13.合同解释13.1合同解释原则13.2合同解释争议14.合同附件清单第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1术语定义a)“担保公司”指在本合同中提供担保服务的公司。b)“居间服务方”指在本合同中提供居间服务的中介机构。c)“反洗钱”指预防洗钱活动，防止资金被用于非法目的。d)“客户”指与担保公司或居间服务方签订相关合同的个人或法人。e)“居间服务”指居间服务方在担保公司授权范围内，为担保公司提供的信息传递、协调联络等服务。1.2合同双方a)担保公司名称：____________________b)居间服务方名称：____________________1.3合同标的本合同标的为居间服务方在担保公司授权范围内，为担保公司提供反洗钱合规居间服务。1.4合同期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。1.5合同生效本合同经双方签字盖章后生效。第二条反洗钱合规要求2.1反洗钱法律法规遵守双方应严格遵守中华人民共和国反洗钱法律法规及政策要求。2.2客户身份识别居间服务方在为客户提供居间服务前，应确保客户身份的合法性，并进行身份识别。2.3客户交易监测居间服务方应对客户交易进行实时监测，发现异常交易应及时报告担保公司。2.4内部控制与风险管理居间服务方应建立健全反洗钱内部控制与风险管理体系，确保反洗钱合规。2.5保密义务双方对本合同内容及相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。第三条居间服务内容3.1服务范围a)收集、整理客户信息；b)协调担保公司与客户之间的沟通；c)协助担保公司进行反洗钱合规审核；d)提供相关咨询和建议。3.2服务方式居间服务方应通过电话、邮件、现场等方式为担保公司提供服务。3.3服务期限居间服务期限与合同期限一致。3.4服务费用居间服务费用为每月____元，按月支付。3.5服务成果居间服务方应确保为客户提供满意的服务成果。第四条双方权利与义务4.1担保公司的权利a)要求居间服务方遵守反洗钱合规要求；b)对居间服务方的服务进行监督和评估；c)在必要时终止合同。4.2担保公司的义务a)为居间服务方提供必要的协助和配合；b)按时支付居间服务费用；c)对居间服务方提供的信息保密。4.3居间服务方的权利a)要求担保公司提供必要的协助和配合；b)在合同期限内享受服务费用；c)对担保公司提供的信息保密。4.4居间服务方的义务a)严格遵守反洗钱合规要求；b)提供优质的服务；c)对担保公司提供的信息保密。第五条违约责任5.1违约情形a)居间服务方未遵守反洗钱合规要求；b)居间服务方未按约定提供居间服务；c)担保公司未按时支付居间服务费用。5.2违约责任承担a)违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；b)违约金的计算标准为每月服务费用的____倍。5.3违约金的计算违约金按实际违约天数计算，每日违约金为服务费用的____元。第六条合同解除与终止6.1合同解除条件a)双方协商一致；b)出现不可抗力事件；c)一方严重违约；d)法律法规变动导致合同无法继续履行。6.2合同终止条件a)合同期限届满；b)双方协商一致；c)出现不可抗力事件；d)法律法规变动导致合同无法继续履行。6.3合同解除或终止的程序a)双方应书面通知对方；b)合同解除或终止后，双方应按照约定处理善后事宜。6.4合同解除或终止后的处理a)居间服务方应向担保公司提供已完成的服务清单；b)担保公司应支付居间服务方已完成服务的费用；c)双方应妥善处理合同终止后的债权债务关系。第八条争议解决8.1争议解决方式双方在履行本合同时发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向担保公司所在地人民法院提起诉讼。8.2争议解决程序a)双方应自争议发生之日起____日内，通过书面形式向对方提出争议解决请求；b)双方应自收到争议解决请求之日起____日内，进行友好协商；c)如协商不成，任何一方均可向担保公司所在地人民法院提起诉讼。8.3争议解决费用a)诉讼费用由败诉方承担；b)除诉讼费用外，其他因争议产生的费用，双方按比例承担。第九条通知与送达9.1通知方式a)本合同项下的通知应以书面形式发送；i.邮寄；ii.传真；iii.电子邮件；iv.面交。9.2送达地址a)担保公司地址：____________________b)居间服务方地址：____________________9.3送达证明a)通知发出后，应保留相应的送达证明，如邮戳、传真确认、电子邮件发送记录等；b)送达证明作为争议解决的重要依据。第十条合同附件10.1附件一：反洗钱合规管理制度a)反洗钱合规管理制度的制定依据；b)反洗钱合规管理制度的实施措施；c)反洗钱合规管理制度的责任分配。10.2附件二：客户身份识别制度a)客户身份识别的程序；b)客户身份识别的要求；c)客户身份识别的记录保存。10.3附件三：客户交易监测制度a)客户交易监测的范围；b)客户交易监测的程序；c)客户交易监测的结果处理。第十一条不可抗力11.1不可抗力事件不可抗力事件指因自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等导致合同无法履行的情形。11.2不可抗力事件的处理a)发生不可抗力事件后，双方应立即通知对方；b)双方应协商解决因不可抗力事件导致的合同履行问题；c)因不可抗力事件导致合同无法履行的，合同期限相应顺延。第十二条合同解释12.1合同解释原则本合同的解释应遵循合同法的相关规定，合同的解释以合同目的为依据，合同的条款应相互解释，互为补充。12.2合同解释争议如对本合同条款有争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可提交担保公司所在地人民法院解释。第十三条合同附件清单13.1合同附件清单a)反洗钱合规管理制度；b)客户身份识别制度；c)客户交易监测制度；d)双方签字盖章的合同副本。第十四条合同的终止14.1合同终止条件a)合同期限届满；b)双方协商一致终止合同；c)出现本合同约定的解除条件；d)不可抗力事件导致合同无法履行。14.2合同终止的程序a)双方应书面通知对方终止合同；b)合同终止后，双方应按照约定处理善后事宜。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方的定义与范围1.1定义本合同中“第三方”指除担保公司和居间服务方之外的，根据合同需要介入本合同履行过程中的任何个人或法人，包括但不限于审计机构、法律顾问、评估机构、监管机构等。1.2范围a)反洗钱合规审核；b)合同履行过程中的专业评估；c)法律咨询和争议解决；d)监管机构要求的合规检查。第二条第三方的选任与授权2.1选任b)第三方的选任应确保其具备相应的资质和独立性。2.2授权a)第三方在接受选任后，应获得担保公司或居间服务方的书面授权；b)授权应明确第三方的职责、权限和责任。第三条第三方的职责与义务3.1职责a)第三方应根据授权，独立、客观、公正地履行其职责；b)第三方应按照合同约定和行业规范，提供专业服务。3.2义务a)第三方应保守合同内容及相关秘密；b)第三方应按时完成其职责范围内的任务；c)第三方应遵守相关法律法规。第四条第三方的责任限额4.1责任限额a)第三方的责任限额应根据其服务性质和合同约定确定；b)第三方的责任限额不得超过合同总价款的____%。4.2责任免除a)在不可抗力的情况下，第三方不承担任何责任；b)在第三方因履行