655档案学概论-冯惠玲-笔记

655档案学概论-冯惠玲-笔记一档案1档案概念与档案现象1.1档案的定义及其分析档案定义的类型1.直观描述型2.抽象揭示型档案的形成转化过程&档案的实体存在形态优点：直观、易理解缺点：没有从档案在社会生活中的根本作用，价值等角度去揭示档案的本质所在档案对人类社会的根本性作用&价值优点：理论抽象度较高，有利于人们对档案本质的深入认识与揭示缺点：抽象度较高，所以理解难度大、确指性差，易产生学术纷争档案的本质及其定义社会生活的原始记录/原始记录性档案是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的，具有清晰明确的原始记录作用的固化信息档案定义理解/档案特征社会性档案是人们在社会活动中直接形成的，其内容是对社会活动的内容、过程及结论的原始记录，而非自然界的产物历史性从时态上讲，档案是已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西确定性档案信息内容具有清晰性和确定性原始记录性档案是人们在社会活动中直接形成的原始性信息记录，对以往社会活动具有直接的原始记录作用档案的实存形态及其形成过程实存形态档案在现实中的具体存在形式，也就是在各种各样的具体事物中，究竟什么东西具有档案的属性，是档案；什么东西不具有档案的属性，不是档案形成过程各种形态的文件，从被制作出来到被作为档案正式保存并发挥档案作用的过程有意识无意识档案的真实可靠性档案是社会生活中最真实可靠的原始记录对待处理态度涵义档案的内容若没有失实歪曲，作伪之处的情况下是最真实，最可靠的原始记录；档案有失实歪曲，作伪乃至伪造之处的这种情况下仍有另一种意义上的真实性与可靠性1.2档案与相关事物的关系档案与信息档案（主要是档案的内容）是一种信息资源档案信息和信息是概念与属概念关系档案信息是一种存在形式，档案是人类社会的一种重要信息资源档案是一种最真实、最可靠、最具权威性与凭证性的原生信息资源档案与文献文献一般是指前人留下来的历史文化价值较高，内容较系统完整的信息记录，其实存形态有文书、文章、著作（图书）、日记、信函、笔记、照片、音像制品等等区别：1.本质即核心涵义不同：档案是社会实践的原始记录，是第一手的原始信息；文献则不论起是否为原始记录，非原始记录性的信息记录也可成为文献（根本区别）2.文献注重历史文化价值，档案则既注重历史文化价值，又注重现实性的查考、实用价值3.文献内容一般较系统、完整，而档案则包括大量的片段性零星记录在内。档案与文书联系：实存形态上的直接转化关系/文书尤其是其定稿具有较强的原始记录性，所以可直接转化为档案，成为档案的实存形态之一，且在档案大家族中占据主导地位。区别：1.档案的实存形态不仅仅是过去的文书，还包括大量非文书类的原始性记录物。（只有原始记录性强，查考价值高且文书处理程序完毕的一部分文书才能转化为档案，大量的文书并不转化为档案）2.两者的概念内涵，尤其是本质不同。（文书：原始记录性不是文书的本质所在，其本质是人们处理、解决现时性具体事务、问题的信息传递工具，主要在空间上传播交流且具有相当程度的的强制性（公务文书）/档案：本质是社会实践的原始记录物，主要是在时间上传递，让过去告诉现在，让现在告诉未来，是人们追求、维系时间上的连续性、统一性的产物。档案与图书现实关系密切，管理上有相通之处区别：1.本质不同/档案是社会实践的记录，图书是系统认识的产品（档案本质上是人们在社会实践中的直接形成的原始记录/图书本质上是系统知识的结晶，是人类对自然及社会现象进行系统认识研究的结果。图书不是社会实践的直接记录，进过加工提炼总结后的观念性，系统性产品。）2.社会功能不同/档案是历史的原始记录，可供人们查考史实，解决实际问题，研究历史之用；图书有助人们学习系统知识，陶冶性情。3.两者内容交叉重合部分的特点也明显不同/档案中有知识，但是不系统的知识片段；图书内虽有对历史事实的记载，但不是直接的原始记录，而是经过提炼后的系统性知识。档案与资料资料是现实中最接近档案、与档案关系最为密切的概念（事物）一般来说，凡是对人们研究、解决某一问题有一定价值的所有相关信息均可称为资料（相对性和动态性）档案没有那种相对性和动态性，所以，档案可以被人们作为资料看待并使用，但资料却不能作为档案看待并使用人。/档案部门所保存的资料也具有相对性，是围绕其所形成的对了解档案内容及立档单位历史有价值的相关信息。档案与文物文物是与档案在内涵上最为接近的概念（事物）文物是有文化价值的历史遗留物，其形态主要是过去人们直接使用的实用性物品，当然也包括重要的历史文件（有相当程度的原始记录作用档案，尤其是重要档案，因其既有原始记录作用又有突出的历史文化作用，可看做是文物；但绝大部分文物不能成为档案，因为文物的绝大部分是实用性物品，其所记录的历史事实的内容信息是不清晰、不明确的。而档案则是指内容清晰，确定额，可明确说明某一历史事实的原始记录。（根本区别）1.3档案的种类分类方式1.对档案的认识性分类（又称概念分类），即对档案的种类认识2.档案实体的管理性分类（又成实体分类）3.档案内容信息的管理性分类（又称信息分类或检索分类）公务档案与私人档案公务档案：人们在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织/社会组织即法人形成的档案私人档案：人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为个人既有区别，又有交叉重合区别：公务档案具体实存形态主要为过去的公务文书，如法律，法规，行政，条文；私人档案的实存形态主要是日记，文稿，账单，票据等/公务档案主要被各级各类档案机构收藏；私人档案散存与私人手中联系：公务机关向私人颁发的证件，票据等同时具有私人档案性质；私人向公务机关递交的申请、申诉、建议、信函等只要被受理，接受，就同时具有公务档案的性质！私有组织（企业或事业单位）是私有档案中的“公务档案”，应归其私营组织（法人）所有国家公务（政权性）机关形成的且被保存在各级国家机构中的档案，叫做“公共档案”历史档案与现行档案历史档案：形成时间较早、离现在的时间距离较远的且主要起历史文化作用的档案现行档案：形成时间较晚、离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用（即对人们的现实工作生活依然有具体的实际工作）的档案这种分类理论认识意义却是比较深刻的，告诉人们：档案不仅有现实作用，而且还有精神文化作用；不仅对实际工作、生活有具体的查考作用，还对人的精神生活，对科学研究，对了解历史，增长知识有文化陶冶作用（物质和精神的双重需要）先以现实作用为主，后以精神文化作用为主文书档案、科技档案与专门档案文书档案：行政管理档案，即在社会的行政管理活动直接形成的一个档案门类/实质突出强调了行政性或政治性的档案的在档案大家族中的主导地位（占据统治地位）/这个概念最早出现的人类自我管理活动的记录科技档案：人们在科技、生产活动中直接形成的，具有一定的保存价值的科技文件，档案家族的一个重要门类/图纸、任务设计书、科研报告人类面对自然进行科学研究、进行物质生产活动的记录专门档案：人们通过创造性劳动选择并保存下来以备查考的各种专门文件组成的有机体系的总称。专门文件：机关、企业、事业单位及其他社会组织在从事某些专业性活动中，为了实现相关的职能目标而制作和使用的，具有比较稳定的文种和记录目的的各种载体类型的数据、信息记录自我独立性和规律性专门档案概念出现时间更晚中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案中华人民共和国成立后的档案：又称中华人民共和国时期档案，是指1949年10月1日中华人民共和国成立之后，在中国形成的归国家所有的档案“建”不断产生革命历史档案：又称革命政权档案，是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，由中国共产党及其领导的军队、政权、企事业单位、社会等团体组织及个人所形成的归国家所有的档案“革”旧政权档案：指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，除了革命历史档案之外的所有归国家所有档案“旧”其他分类方法和种类概念新型载体档案—声像或音像档案指非纸质或非文字形式的档案，如照片、影片、录音、录像等电子档案—电子文件指由计算机生成并主要在计算机中使用的档案文件2档案的源流2.1档案的起源档案起源观点1.文字是产生档案的必要条件2.文字和国家的出现是档案产生不可缺少的条件3.以原始记事方法形成的记录就是档案中国古代档案起源仓颉造字尚书仰韶文化龙山文化晚期文字甲骨文：商代甲骨文是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案。这些文字刻在龟甲和兽骨上，所以被称为甲骨文/卜辞外国档案起源埃及纪年石刻/巴勒摩石碑，现存的埃及最古老的年代纪，成为研究埃及早期历史的重要史料两河流域最古的文献，就是关于供奉祀神费用的农场的文件/图形符号/楔形文字（用芦管刻画在泥板上晒干后可以长久保存，文字笔画如楔形）2.2档案形态的演变纸张使用之前中国古代档案甲骨档案有意识收集保管金石档案金文档案金文/钟鼎/金石可以包括金属铭器和石刻钟鼎彝器中，作为记事和凭信的金文，具有古代档案的性质，即为金文档案以记事为主要目的，或主要起记事作用的钟鼎文保存下来，才具有档案性质石刻档案刻石文字，殷代极少，西周尚未发现，东周以后逐渐增多，秦汉大量出现，盛行，铁卷金册简牍档案自商周直至东晋，特别是从周代到汉代1000余年间，多用竹片和木板撰写文书与保存档案，通常称为简策，简牍，简书等缣帛档案长沙楚墓地中出土的帛书属于战国时代的古文书，汉代中有我国迄今所见最早的舆图档案/轻便柔韧，剪裁灵活纸张使用之前的外国古代档案石刻档案最早出现古代埃及，把象形文字刻在各种形状的岩石上，记录他们的活动颁布法律/梅腾自传、巴勒莫石刻、汉漠拉比法典、泥板档案主要发现于两河流域，用黏土制成各种形状的泥板，再用细绳在泥板上压出格线，用削成三角形的木棒、骨棒或者尖石棒，一把文字刻在或压在泥扳上，长期保存～焙烧、短期保存～太阳晒干/拉伽什泥板、西帕尔泥板、哈图萨什泥板、埃勃拉泥板纸草档案古埃及书写材料，一种植物制成的纸草用于书写/哈里斯大纸草、伊浦味陈辞羊皮纸档案由羊皮小牛皮等几种经过加工的兽皮制成、羊皮居多。公元前3世纪——13世纪是欧洲各国长期使用的一种主要的书写材料。/美国第一部宪法、独立宣言、人权法案蜡板档案涂了蜡的薄木片，古希腊、古罗马、蜡板打上供穿绳用的洞孔、易磨损，主要用于书写临时性文件如信件、统计材料、时间使用相当长，欧洲中世纪才停止使用金属档案铅板、铜板、金片等金属材料/十二铜表法棕榈树叶档案古代印度、斯里兰卡、缅甸、泰国等国广泛使用。/贝叶经桦树皮档案坚固耐用、含有防虫蛀保护剂～桦树油、许多国家收藏有/印度婆罗门手稿、俄古时期档案/美印请愿书纸质档案、音像档案和电子档案纸质档案东汉出现、后传到西方。给档案和档案管理工作带来深远的影响。档案的数量大大增加音像档案声像档案或视听档案，是指机构和个人在各种社会活动中形成的记录声音和影像的档案，直观性更强，专门的保护技术，保管库房，和装备电子文件/电子档案20世纪中期以后出现的新名词，是伴随计算机技术的发展而产生的一种新型文件—1.通过数字计算机进行操作、传递的和处理的文件2.电子文件包括数字的、图形的及文本的信息，它可以记录在计算机能够阅读的任何一种介质上，并且符合文件的规定3.电子文件是以代码的形式记录于磁带，磁盘，光盘等载体上，依赖于计算机系统存取并可在通信网络上传输的文件档案的词源档案一词明末清初已被使用西方最早来源于希腊，古罗马继承古希腊创造文，西方多国语言依此变化，词根多一致3档案的价值与作用3.1档案的价值与作用概述档案的价值是指档案对国家、社会组织或个人的有用性主客关系抽象、积极正面档案价值关系在社会活动中的具体体现就是档案的作用。通常是指档案对人们所从事的社会实践活动的影响主客体关系具体、正负两面3.2档案的价值形态档案的价值形态是指档案价值的具体表现形式一、凭证价值和情报价值凭证价值：档案是历史的真凭实据，它这种可资为凭的特性构成了档案的基本价值原因：1.档案的内容来看：它是从当时直接使用的文件转化而来的，并非事后为使用而另行编制的2.档案的形式特征来看：文件上保留着真切的历史标记情报价值：档案是事实、知识和经验的记录，它的这种可靠的、广泛的、可资参考的特征，构成了档案的又一基本价值档案记录了历史活动的事实和经过，也记录了人们在各种活动中的思维过程，所以它能给人以互有联系的，系统的，广泛的的情报信息二、现实价值和长远价值现实价值：又可称为现行价值，是指档案对现实的社会实践活动所具有的有用性长远价值：是指档案价值的时効性可以扩展到遥远的未来，在相当长的时间中能够满足社会各方面利用者需要的性质三、对于形成者的价值和对于社会的价值对于形成者的价值第一价值对于社会的价值第二价值文件的双重价值学说：谢伦伯格/文件的第一价值是文件对其形成机关的价值，它是文件的原始价值，包括行政管理价值、法律价值、财务价值和执行价值；文件的第二价值是文件对其他机关和个人利用者的价值，又称从属价值或档案价值，包括证据价值和情报价值3.3档案的作用一、行政作用档案是各级各类机构，社会组织行使职能，从事管理活动的真实记录，这些记录对于该机构，地区乃至国家工作人员察住知来，保持政策，体制，秩序，工作方法的连续性，有效性，以及决策的科学性具有不可替代的凭证和参考作用，这种作用可以称为资治作用，或行政作用二、业务作用档案在每一个业务领域都可发挥重要的凭证和参考作用，成为业务活动的信息支持和保障。档案记载了各行各业运营、发展的有关情况、成果、经验和教训，是以往业务活动的记录和继续开展业务活动的条件生产是连续的过程业务活动中需要前人精确的记录三、文化作用指档案是人类所造的一种宝贵的精神文化财富，以及它对于人类社会文化的积累、传播、发展与进步所发挥的各种功能民族文化的集中体现历史文化的积累历史文化传承的手段文化创新的基础四、法律作用指挡案在解决争端、处理案件等活动中所发挥的证据作用/档案凭证价值的重要体现①在政治斗争、军事斗争、经济斗争、外交斗争、解决领土争端等方面表现突出②档案在维护国家、集体、个人合法权益等方面也十分突出五、教育作用以其独特的历史性、直观性、原始性、成为宣传教育的重要材料/学校教育/展览/演讲报告3.4实现档案价值的规律与条件档案的价值是客观存在的，档案价值的实现也有一定的规律可循，也需要一定的条件保障一、档案价值的扩展律由于档案具有原始记录性、内容与版本的唯一性等特点，档案价值是可以扩大和发展的，它的扩展具有一定的规律性，可称为档案价值的扩展律由于价值主体扩展而导致的档案价值扩展/档案利用者及其需求的范围呈拓宽趋势原因：1、档案作用从形成机关扩展到全社会2、档案机密程度的递减由于档案作用性质的变化而导致价值扩展/随着时间条件的变化，档案的作用性质也会发生变化说明：1、一般来说，档案形成之初主要发挥行政或业务方面的作用，随着现行期的结束，档案的作用逐步从单纯的行政，业务的信息支持扩展到科学，文化，教育，司法，休闲等各个方面2、档案不仅可以用于与其相应的活动中，同时可以发挥多种作用/行政管理活动档案为人口学提供微观数据二、档案价值的时效律档案价值的时效性是指档案对社会的有用性是有时限的，某些档案在一定时期内对利用者是有价值的，超过这个时间限制后则降低或丧失了价值档案与利用者需求之间关系的时效性档案的价值鉴定就是认识和确定档案价值的时效期，档案保管期限就是档案时效期的具体体现档案作用具有时效性，利用者某些需求也具有时效性档案价值形态的时效性档案形成之初以行政、业务作用为主，以后转向科学、文化等其他作用三、实现档案价值的条件档案利用是档案价值产生和实现的中介和必要条件/档案利用活动的可能性、广泛性、及其效果取决于一定的条件社会环境法律法规政策等加快档案开放进程档案利用环境以及利用手段的便捷社会档案意识指人们对档案的认识水平以及社会上对档案的普遍认识程度影响表现：档案利用需求、档案利用政策、档案服务观念档案宣传工作档案管理水平档案管理水平的高低直接影响到档案管理部门提供档案服务，满足社会需求的能力，以及利用者获取所需档案信息的可能性宏观微观二档案事业4档案事业及其构成4.1档案工作的内容广义档案管理工作指用科学的原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作1、档案的收集工作档案的分散形成与集中利用2、档案的整理工作档案的零乱与管理和利用的系统化3、档案的鉴定工作发挥挡案最大作用及其满足社会利用的需要4、档案的保管工作档案自然寿命的有限性与社会长远利用需要5、档案的编目与检索工作档案馆藏体系的单向线性排列与社会多样的和变化的利用需要6、档案的编辑与研究工作满足社会多样的和广泛利用档案的需要～汇编出版各种档案参考资料7、档案的统计工作了解情况，分析规津，提高管理水平8、档案的利用工作向用户提供档案材料、发挥档案作用档案行政工作以国家各项事业的需要为目标，对全国以及地方档案工作进行统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导的活动。提高档案行政水平、效率、服务档案教育工作档案人才培养档案宣传工作向人们传播档案、档案工作有关信息、思想、从而影响人们行为的过程调动人员积极性、提高社会档案意识档案科学技术研究工作通过调查、观察、实验、比较、等手段，把档案工作实践的感性材料加以研究、提炼、上升为理性成果的一项创造性工作档案国际合作与交流工作参加国际档案组织的活动、国家间双边档案工作的交流与合作和国际档案学术交流与合作4.2档案工作的基本原则我国档案工作基本原则的形成过程借鉴列宁1954年11月设立直属的国家档案局、国家档案局组织原则中华人民共和国档案法档案工作基本原则的内容1、全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则第一、国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理第二、全国档案工作在各级人民的领导下、由各级档案行政机构统一、分级、分专业管理第三、对党政档案和党政档案工作实行统一管理2、维护档案的完整与安全第一、维护档案的完整收集齐全整理系统第二、维护档案的安全实体安全内容安全3、便于社会各方面的利用满足社会对档案的需要4.3档案事业的管理体制档案事业管理体制的基本类型档案事业管理体制是指档案事业管理的体系和组织制度，包括档案行政管理部门的设置及其隶属关系、权限划分等分散式一些国家的地方档案机构不接受中央档案的领导、指导和监督集中式一些国家的地方档案机构接受中央档案机构的领导、指导和监督中国式法国式瑞典式我国档案事业管理体制的发展变化分散式RPC初期各自为政本质上属于分散式集中式国家档案局成立之后、逐步加强统一管理1980年科技档案管理体制1993年规定中央档案馆与国家档案局合并，作为党中央和国务馆的直属机构、完善职能，加强党对档案事业的统一领导5档案机构5.1公共档案馆一、国家档案馆历史档案馆中国第一历史档案馆明清档案中国第二历史档案馆民国档案综合档案馆隶属于党和政府，收集保管党和国家在各方面管理活动中形成的档案中央级/地区级数量众多，我国国家档案馆和档案事业的主体性质:党和国家的～科学文化事业机构～永久保管档案的基地，是科学研究和各方面利用档案史料的中心From管理对象From档案的活动方式和工作成果From档案馆的职能基本职责与具体任务职责:集中统一管理党和国家需要长远保管的档案和有关资料，维护历史的真实面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务具体任务：一接收与征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学的管理；二通过多种方式，积极地开展档案资料的利用工作；三，参与编史修志二、专业档案馆指国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆全国性/地方性/某一专业系统内建立专业档案馆类型特殊载体档案馆照片，电影等城市建设档案馆城市规划，建设及其管理档案部门档案馆某一专业系统内，保管某种专业档案而设置的铁道部，外交部，交通部20世纪50年代5.2内部档案机构主要指在某一机关或组织内部设立的，保管本单位形成的档案，并主要为本单位提供服务的档案机构类型企事业档案馆企业档案馆20世纪80年代中后期以后出现收藏和管理本企业档案的档案馆具有档案馆的一般属性企业档案馆收藏和管理本企业档案服务本企业特点综合性专业性职能为企业和社会服务，向国家档案馆移交有重要意义的档案负责本企业档案管理工作，实现档案管理的现代化编研档案信息，开发档案信息资源宣传教育企业档案馆设立条件一二三四事业档案馆与企业相类似档案室各机关（包括团体、学校、工厂、企业、事业单位等）统一保存和管理本机关档案的内部结构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构性质（全国档案工作体系中最基层的档案业务机构）机关的内部组织机构保存档案的过渡性机构主要任务是服务于本机关作用机关内部的参谋和咨询作用全国档案工作的基础任务集中统一地管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督负责管理本单位的全部档案和相关史料，并积极组织提供利用定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交类型普通档案室党政工团文书档案，数量最多，最为普遍科技档案室音像档案室人事档案室综合档案室联合档案室档案信息中心档案，图书，情报的一体化管理5.3档案行政机构如各级档案局，处等，是党和国家指导和管理档案工作的部门职责与任务职责在统一管理党，政档案工作的原则下，分层负责地掌管全国档案事务，对全国档案工作进行监督，检查与指导任务拟定制度规章指导监督工作研究档案相关问题组织指导交流，教育组织参与DA国际交流⭐档案机构之间的相互关系档案室档案馆档案局5.4新型档案机构除政府中心外，新型档案机构一般都属于商业化的档案中介机构。这些新型档案机构的建立对推动我国档案工作的发展和探索我国档案管理的新形式正发挥着积极作用。文件中心涵义：文件中心是一种社会化，集约化，专业化的档案管理机构。设置一般不像档案室一样隶属于一种文件形成单位，而是按地区，按系统建立的介于文件形成单位和地方综合性档案馆之间的一种过渡性档案管理机构。最早诞生于二战时期美国其他国家纷纷效仿甘肃永靖1988年成立了我国第一个文件中心特征：文件中心主要是一种实体性管理机构文件中心是一种社会化，集约化，和专业化程度很高的档案管理机构文件中心对其保管的处在休眠阶段的文件只有保管权，而无所有权，所有权仍属于形成机关介于文件形成者和档案馆之间的一个中间性机构，对双方负责同时承担文件管理咨询与培训的职能类型政府性文件中心非营利性商业性文件中心营利性档案寄存中心涵义指国家综合档案馆或其他独立法人设立的，为各类企业，社会团体以及个人提供档案寄存有偿服务的机构背景第一、国企改革，档案管理混乱第二、非国有企业的档案管理大多比较混乱第三、一些社会团体和个人不具备档案保管的充分条件档案事务所涵义档案事务所或档案咨询服务公司是提供事务服务的一种商业性档案服务机构背景档案业务量迅速增加，人员编制较少，减轻档案部门指导、监督工作量过大的压力服务对象和服务范围对象广泛/档案业务的指导、咨询、以及各种档案的劳务性服务工作性质及其管理独立经营，独立核算，自负盈亏的企业型单位/服从各级档案行政管理部门规定现代文件资料中心涵义也可称为“现行文件阅览中心”，“现行文件开放中心”，它是公共档案馆在收集，集中政府机构现行文件的基础上，以政务信息公开为基本任务，方便社会各界，特别是普通公民查询，了解政府在社会事务管理各方面现行政策规定的内部机构背景适应政府信息公开和政治文明建设运作机构与发展前景运作①收集，集中相关政策法规信息②确定服务范围和重点③发布信息，开展调查研究发展前景①确立合法性地位②确立相关机制，保证持续深入开展③制定管理规范，处理好相关关系④尝试服务方式和手段的创新6档案工作的特点、规律与发展🌟6.1档案工作的特点、地位与效益特点区别于其他事物的内在规定性/管理档案和开发档案信息资源为各项社会活动服务的工作服务性，文化性，管理性，政治性和科学性①提供服务来推动生产力发展和社会进步基本属性之一，档案工作赖以生存和发展的基本因素客观属性之一②社会文化的组成部分，档案馆具有保存历史文化遗产的作用四种档案列入世界记忆工程档案馆具有传播社会文化知识与信息的作用档案馆具有社会文化教育作用档案馆具有发展科学文化的作用③档案工作始终都应以维护和确认档案的原始性作为基本任务档案工作管理性表现管理档案的专门业务信息资源管理的重要内容社会管理活动的组成部分④档案工作的服务方向是档案工作政治性的集中表现某一阶级掌握服务于社会主义现代化建设服务档案工作的开放度大小也是其表现之一推动档案工作进一步扩大开放档案工作的机要性也是其表现之一⑤档案工作是一项为科学研究和科学管理工作提供必要条件的工作档案工作实践中包含着特殊的规律和丰富的科学内容档案工作要大量运用现代管理科学的内容和信息技术的成果地位档案原始记录——档案是传承社会记忆，再现历史面貌的重要文化事业档案信息资源——在科学预测与科学管理中，档案工作有时会起到决定性作用档案生产要素，无形资产，社会财富——档案工作是提高社会生产水平和促进经济发展的基础性工作效益社会对档案工作的投入与档案部门对社会档案信息需求的有效满足程度之间的比较关系特点社会性隐蔽性滞后性6.2档案工作的发展规律一，档案工作的分化与整合规律最初档案工作和文书工作是不分的，新中国成立后，真正开始分化独立文档管理一体化指将目前机关中“文书处理”和“档案处理”工作，整合成为一个即统一又分工，既有联系又有区别的管理过程分离的消极影响只注重现行目的和作用，文件质量等参差不齐归档工作存在不足问题缺乏统一管理文书工作的机关机构电子文档一体化有利于全盘考虑，提高文件管理质量为文档一体化软件提供新的设计思想档案，图书，情报管理的一体化世界性趋势，优势互补，资源共享相互融合，渗透，最大程度发挥信息资源管理系统的功能二，档案工作的智能化发展规律档案技术设备的变化电子计算机计算机及通讯技术档案微缩化与档案保护技术的提高三，档案工作发展与社会环境变化的互动性规律影响的社会环境因素社会物质生产与档案工作社会经济政治制度与档案工作科学文化事业与档案工作社会档案意识与档案工作存在问题表现三方面档案工作的社会贡献与档案部门的公共关系档案行政机关的职能拓展需要良好的公共关系档案馆的科学文化性质决定了档案部门必须建立良好的公共关系档案机关业务的扩大需要良好的社会公共关系新时期档案事业的发展需要树立档案部门的良好形象四，档案工作的社会化发展规律随着人类活动领域的扩大，社会分工的细化，社会文明程度的提高，档案的来源与形式日益广泛和多样，档案信息服务逐步社会化，社会化管理越来越具有广泛的社会意义社会性开放档案管理社会化档案信息服务的社会化6.3档案工作的国际合作与交流国际合作基本形式参加国际档案理事会组织的活动国家间建立双边的档案工作合作关系开展国际的档案学术交流活动收集散失档案、解决国际档案纠纷的档案学理论基础“来源原则”或“全宗完整原则”组织管理的基本原则职能所有权原则任何国家都有权收回对其行政职能运转来说所必需的档案所有权主权追溯原则以此规定，新生国家独立之前产生的档案也应该为这个国家所有历史连续性原则该原则规定，在某一国家的某一历史进程中产生的档案应该成为这个国家档案馆的馆藏，为这个国家所有收集散失档案、解决国际档案纠纷的国际法律依据档案归还原主权国的国际进展1922-1954年提出了战时不得侵犯他国的档案遗产和战后必须归还给原主权国的法律依据1966-1978年提出档案是属于文化财产的重要组成部分，并解决了流失档案归还原主权国的方法问题和理论问题1980-1983年成立了促进流失档案归还原主权国的国际组织，并研究归还的具体政策问题国际档案保护，归属和继承问题的国际公约三个公约1954年海牙《关于发生武装冲突时保护文化财产的公约》《海牙公约》保护1970年巴黎《关于采取措施禁止并防止文化遗产非法进出口和所有权非法转让公约》《巴黎公约》归属1983年维也纳《关于国家对国家财产，档案和债务继承的公约》《维也纳公约》继承历史背景两次世界大战，档案均遭到不同程度的破坏战争期间，档案流失较为严重，物归原主呼声高涨20世纪60年代，民族解放运动迅速发展，殖民地国家纷纷独立，要求继承和发展本民族文化财产主要内容海牙保障自身尊重他国……巴黎承认国际合作协助，禁止非法出口转让其文化财产维也纳尊重双方文化权利依据规定对国家档案，文化财产等进行继承主要特点第一各国对国家档案的保护，归属和继承问题有着强烈的敏感性第二国际档案立法的长期性，艰巨性，复杂性，国际档案法规正在趋向成熟和完善第三国际法执行取决于国家的意志，容易影响其效果国际上档案立法时，往往论述和涉及档案和档案工作的新知识和新观点，这具有档案学理论和实践的研究价值6.4档案信息化建设档案信息化建设的涵义指运用信息技术提高档案工作的现代化水平，重新思考档案管理的新情况，新原则和新理论，确立网络环境中档案管理与档案服务的基本框架与基本方法，实现档案信息的社会化服务信息技术确立框架思考原则和理论实现社会化服务档案信息的数字化涵义指利用数据库技术，数据压缩技术，高速扫描技术等技术手段，将纸质文件，声像档案等传统介质的文件和已归档保存的电子档案，系统组织成具有有序结构的档案数字信息库原则规范性安全性效益性内容和形式对纸质档案信息进行数字化转换档案目录信息数字化档案全文信息数字化面临主要困难技术，数字化对象，合作问题💢2006年所编的书上档案网站建设涵义档案机构在公共信息服务网络上建立的站点，一般是以主页方式提供相关档案服务和开展档案宣传功能服务宣传交流主要内容档案工作信息档案机构信息档案资源信息问题与对策目标不明确信息不丰富访问效率低设立示范网站丰富信息注重网站建设和策划设计，配备专门人才数字档案馆建设涵义利用电子网络远程获取档案文件信息的一种方式特点存在方式一种无形的信息组织和利用环境运行方式存取档案信息的网络化功能定位以“存取”为中心与实体档案馆关系实体档案馆的馆藏档案是数字档案馆形成的基础/信息资源保障数字档案馆的出现对实体档案馆的馆藏建设提出了新的要求/自觉纳入网络，使资源各具特色数字档案馆为实体档案馆提供了新的管理和服务机制/延伸档案信息服务能力档案信息化建设的基本对策制度完善档案信息管理制度标准采集与储存信息网络标准档案信息管理软件标准档案信息安全标准档案业务技术标准资源建设确定纳入档案信息化目标的信息类型档案信息数据库的共建强化管理信息化咨询监理机制的建立涵义特点项目管理双过程注重信息需求分析环节规划制定问题注意因素五点外包管理教育培训业务技术风险控制组织风险协调各部门信息安全风险计算机，网络，通信，信息安全知识产权风险因链接而产生知识产权问题，咨询相关专家7档案法规与档案职业道德7.1档案工作法律概述概念简称“档案法津”，是指国家最高权力机关制定的档案事业规定性文件，包括全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定的各种关于档案工作的法津行为规范本质和特点直接性具体性综合性档案法律与档案行政法规，行政规章的关系区别制定主体不同法律人大法规国务院档案法律具有广泛的行为约束力档案法律所调节的对象具有一般性和普遍性的特征；档案行政法规所调节的对象具有特定性和专指性联系档案法律与档案行政法规两者制定与实施的根本目的是一致的两者相互影响，相互促进在宪法规定框架内制定和实施档案法律与档案行政规章行政规章是由各级人民政府制定，档案法律和法规的具体化产物，数量较多7.2《档案法》的制定与主要内容《档案法》的制定与修改制定《档案法》的社会思想基础保障国家和民族的档案历史文化的完整与安全，便于档案信息资源的开发和利用制定《档案法》的社会实践基础实践经验制定《档案法》的组织保证国家档案局组织简则《档案法》的修订《档案法》是我国的第一部法律《档案法》的主要内容第一章总则第二章档案机构及其职责第三章档案的管理第四章档案的利用和公布第五章法律责任第六章附则7.3《档案法》的属性特征、作用、施行及修改《档案法》的属性特征档案法具有国家立法的共同特征——社会性社会基础内容施行档案法具有一定的纲领性和创建性档案法的民主性档案法的强制性国家的强制力三个表现《档案法》的作用档案法是建设和发展档案事业的法律保障我国档案法法规体系建设的重要依据保护我国的国家机关，社会组织及公民形成的或保存的具有国家和社会意义的档案财富的有利法律手段促进我国馆藏档案信息资源的开发和利用的有效工具加强我国档案行政工作的法律依据《档案法》的施行施行原则以事实为依据以法律为准绳在法律面前一律平等施行方式法律的遵守法律的适用*依法制定旨在强化执法力度的档案管理行政处罚办法等法规性文件*加强与有关方面的合作，争取社会的支持加强宣传教育，增强社会档案意识档案法律的完善与修改修改原则慎改原则原则性与操作性统一的原则系统性修改内容🌟🌟🌟新修订2020具体条文7.4档案行政法规与行政规章档案行政法规概念指由国务院根据我国的宪法和法律制定的档案行政的规范性文件种类全面系统规定部分规定比较具体规定属性一般属性权威性和命令性直接性和现实性稳定性和动态性特殊性符合档案和档案工作的特殊发展规律历史的继承性和发展性修改符合法律规定档案行政规章概念指国务院各部委，省，自治区，直辖市以及省，自治区人民政府所在地的市和经国务批准设立的较大的市的人民政府依法制定的与档案事务有关的规范性文件～规章的概念～档案局和地方。。。性质从属于国家的档案法律和行政法规具有普遍或特定的适用性档案行政规章的协调一致性优势制定程序比法律简便内容具有专业性内容更加明确种类部门/地方立法性/解释性遵照执行/参照执行7.5档案职业道德档案职业道德的层次和结构社会主义公德个人道德素质群体道德素质档案职业道德特点鲜明的职业性存在方式的具体性形成过程的连续性和继承性档案职业道德涵义档案职业道德是指档案工作者在从事档案行政、档案保管、和利用服务等职能活动中，应当遵守的基本行为准则档案职业道德内容忠于职守、爱岗敬业保护档案及相关资料的完整与安全档案文件资料筛选鉴定和保管文件整理保护和利用确保档案所含信息的连续性遵纪守法，严守机密保护隐私珍视信任，不为自己和他人谋私利养成良好的职业保密习惯遵纪守法博学求进，公正服务加强自身修养为用户服务加强合作，促进利用档案职业道德修养档案职业道德的基本任务，就是要使档案职业道德的原则和规范内容，内化为档案工作者的内心情感和信念，并付诸于档案管理实践*档案职业道德理想/和职业道德任务涵义档案职业道德情感/和职业道德行为涵义档案职业态度/和职业良心涵义档案工作的职业荣誉/和职业尊严8档案工作标准与标准化8.1档案工作标准概述涵义是以档案工作领域中的重复性的事物和概念为对象而指定或修订的各种标准的总称档案工作标准与档案工作法规的关系相同之处国家权威机构发布借助国家强制力区别基础强制力对象与内容种类管理标准/技术标准强制性与推荐性正式和参照国际/区域/国家/专业/企业属性1234567作用协调简化统一与优选8.2档案工作标准化的涵义与形式涵义第一第二第三第四动态的相对的概念化提高档案工作标准的制定水平和贯彻的深度不断扩大档案工作标准的制定和实施范围形式简化统一化一定范围的统一一定程度的统一一定级别的统一一定水平的统一一定时间的统一一定合理多数的统一系列化通用化典型化格式化8.3制定档案工作标准的原则、要求与方法原则统一性优化适时性原则继承性原则要求第一第二第三第四子主题5制定上报形成草案申报标准征求意见送审阶段报批阶段8.4档案工作标准体系建设历程草创阶段发展阶段法制建设阶段构成1.档案专业基本术语标准***2.档案馆代码编制标准3.档案种类划分标准4.档案计量单位标准5.档案统计工作标准1.档案收集标准2.档案整理标准3.档案编目与检索标准4.档案统计标准5.档案鉴定标准6.档案保管与保护标准其他相关标准国际标准区域性标准国家标准行业或专业标准地方标准“档案工作标准体系”与“档案工作标准化文件体系”的联系与区别目标相同文件体系以标准体系为导向标准体系更为整体性；文件体系侧重具体性和可操作性实践结果不同8.5档案工作标准的贯彻实施档案工作标准都为推荐行标准如何看待有效管理各项标准实践是检验真理的唯一标准正确思想领导第一坚持全面，系统的思想第二依靠有关方面的努力才能顺利实施三档案学9档案学的学科内容、特点与发展🌟9.1档案学的研究对象与任务研究对象/存在多种认识第一第二第三第四第五任务旧+新基础理论*应用理论应用技术工程*研究范围基础理论档案史学应用理论应用技术边缘性、交叉性档案现象研究9.2档案学的学科特点综合性和社会性实践性和理论性技术性与实用性开放性和包容性9.3档案学的学科体系档案学学科体系的作用更好的研究，提供思想导向学科体系结构的特征档案学学科体系是静态性与动态性的统一宏观结构与微观结构的统一传统性科目与新兴性科目的统一档案学学科体系的基本模式一档案学基础理论研究档案学原理档案术语档案法规比较档案学二档案史学研究中国档案事业史外国档案事业史档案学史三档案应用理论研究档案事业管理学档案管理学科技档案管理学档案编纂学四档案应用技术研究档案保护技术学档案微缩复制技术档案计算机管理技术五档案学与其他学科之间的交叉与边缘性研究记录信息管理学文件管理学档案社会学档案心理学9.4档案学与相关学科的关系与马克思主义哲学与思维学与横断科学与管理科学与历史科学档案学、图书馆学和情报学****档案学与某些自然科学与秘书学和文书学9.5中国档案学的产生与发展🌟🌟🌟建设里程中国档案学的产生与初步发展时期/20世纪二三十年代至40年代直接原因：行政效率运动史学界整理明清历史档案和学术研究的需要档案学教育促进档案学思想的产生这一时期档案学思想研究特点第一汇集行政、史学、档案教育界三大领域研究成果第二研究范围只限于档案机关室第三受图书馆学影响很大重构与渐进发展时期/新中国成立后，20世纪50年代－60年代主要成就档案学科体系档案研究机构翻译，学习档案经验编写档案教材档案学术研究建设特点有明确指导思想以国家规模的档案建设事业为研究对象，不在局限于档案室学习借鉴苏联完善与繁荣时期/20世纪70年代末至今发展原因二为三提供知识条件档案事业快速发展，出现新问题宽松的学术环境中外学术交流的深入发展档案学教育的发展发展特点档案学新的分支学科出现不断研究新的内容交叉性和综合性研究活跃注重解决档案工作实践的新问题更加注重档案建设的前瞻性和开放性主要成就/20世纪80年代以来档案学已经成为一门独立的学科以建设成由若干分支学科构成的群体基础理论研究不断深化档案学史学研究和外国档案管理理论研究不断深入档案学应用理论研究成绩显著档案学应用技术研究成绩斐然9.6外国档案学的产生与发展🌟🌟🌟欧洲档案学的产生与发展萌芽/近现代档案学思想萌芽与16－18世纪的欧洲产生原因社会制度的变革档案工作的发展研究成果/17－18世纪关于档案分类问题实用归纳法合理演绎法关于档案馆的性质和地位问题关于档案价值和档案人员知识结构要求方面形成/19世纪主要标志/法国档案事业改革档案馆事业是国家的一项独立事业档案事业要实行集中管理的原则档案馆要实行向社会开放的原则19世纪欧洲档案学研究的成就档案学概念的提出进一步推动了欧洲档案学的形成对“事由原则”的肯定和否定，反映了档案学思想的重要发展历程“来源原则”的提出及其在德国的运用对档案馆性质和地位的阐述欧洲档案学理论的发展/20世纪的前30年一批档案学经典著作问世/荷兰、英国、法国、意大利深入阐述了档案学的概念及其内容构成年龄鉴定论的提出和传播苏联档案学的形成与发展/苏联档案学基础理论的诞生十月革命后，列宁基本术语的形成莫斯科公式首部档案学专著问世《档案工作的理论与技术》发展/20世纪40－80年代关于国家档案全宗文件的分类理论关于档案全宗理论关于档案的整理与编目理论关于档案鉴定理论北美档案学的产生与发展研究成果欧洲档案理论于20世纪初传入美国，加拿大等国利用来源原则重整档案事业20世纪50－80年代快速发展，出版不少理论著作理论研究的发展文件管理理论档案整理理论文件中心理论档案价值鉴定理论电子文件理论***10档案管理的基本理论与档案学理论的发展趋势🌟10.1档案学基础理论概述构成基础理论层/基础理论一档案与档案管理活动的基本理论性认识概念二档案管理的基本理论一对档案管理工作的总体理论认识与剖析二对档案管理基本方法的理论探讨档案分类来源原则文件生命周期理论档案鉴定理论具体操作层10.2来源原则🌟来源：向文件中心或档案馆移交文件之前，在事务活动过程中形成、保管、和利用文件的组织或个人来源原则：档案馆按照档案的来源进行整理和分类，要求保持同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆的整理原则产生的专业背景源于近代法国，是在逐步否定事由原则的过程中产生1789年法国档案改革揭开了世界近代档案史的的序幕最初法国的卡缪－多努分类法/坚持事由原则传统的事由原则分类产生了许多弊端/1、2、3－－－尊重全宗原则形成与发展起源——法国的“尊重全宗原则”原则要点4个形成——德国的“登记室原则”在法的基础上，提出...标志着来源原则的正式形成，突出历史主义！！！理论论证——《荷兰手册》的贡献最早论证是荷兰档案学者，阐述和推动国际传播普遍认可——布鲁塞尔大会20世纪初得到普遍认可，起点是一次国际档案会议（1、明确国际档案合作意义2、宣布来源原则是档案专业人员的基本原则灵活运用——英国和美国的“组合”思想英詹金逊对来源原则的及继承和灵活运用/美1909年来源原则传入美国，但1934年美国国家档案馆成立后，才真正付诸实施